公開申購配售改采預(yù)扣價(jià)款制度簡介

公開申購配售改采預(yù)扣價(jià)款制度簡介公開申購配售改采預(yù)扣價(jià)款制度簡介壹、前言為縮短辦理公開申購配售作業(yè)時(shí)程，降低投資人之認(rèn)購風(fēng)險(xiǎn)、提升企業(yè)募集資金效能，主管機(jī)關(guān)業(yè)核定修正「中華民國證券商業(yè)同業(yè)公會(huì)證券商承銷或再行銷售有價(jià)證券處理方法」、「證券商辦理公開申購配售作業(yè)處理程序」等規(guī)章，并訂于本（94）年12月1日起開頭實(shí)施，自該日起開頭受理申購之承銷案件適用之。本次修正之重點(diǎn)為：

一、公開申購配售作業(yè)將由「申購人中簽后才辦理認(rèn)購價(jià)款等費(fèi)用之扣款」，改為「申購人于申購截止日應(yīng)存入認(rèn)購價(jià)款等費(fèi)用供銀行辦理扣款，且中簽后不能放棄認(rèn)購及要求退還價(jià)款」。

二、每件申購處理費(fèi)由30元降為20元。

貳、作業(yè)簡介修正后之公開申購配售制度，針對(duì)申購人資格、申購時(shí)間、托付申購方式、中簽通知及有價(jià)證券之劃撥方式均未變更，而系變更申購人扣款及價(jià)款解交時(shí)點(diǎn)及取消傳真申購作業(yè)。摘述如下：

一、確認(rèn)申購人申購數(shù)據(jù)：

（一）申購截止日申購人銀行存款余額應(yīng)有申購處理費(fèi)（20元）、認(rèn)購價(jià)款、中簽通知郵寄工本費(fèi)（50元）之合計(jì)金額，供銀行執(zhí)行扣款，否則為不合格件。

（二）同一日應(yīng)辦理二件（含）以上承銷案件之預(yù)扣價(jià)款者，應(yīng)以各承銷案件之有價(jià)證券處理費(fèi)、認(rèn)購價(jià)款及中簽通知郵寄工本費(fèi)之合計(jì)總額為準(zhǔn)，否則均為不合格件。

（三）申購人銀行存款缺乏同時(shí)支應(yīng)處理費(fèi)、認(rèn)購價(jià)款、中簽通知郵寄工本費(fèi)及交易市場(chǎng)之交割價(jià)款時(shí)，除非投資人有特殊提出書面聲明外，應(yīng)以交割價(jià)款為優(yōu)先。

二、申購價(jià)款扣繳作業(yè)：

（一）

每日制作申購數(shù)據(jù)輸入證交所計(jì)算機(jī)聯(lián)機(jī)系統(tǒng)。

（二）

經(jīng)紀(jì)商于申購截止日下午二時(shí)后至銀行下班前，編制銀行代收申購處理費(fèi)、認(rèn)購價(jià)款及中簽通知郵寄工本費(fèi)明細(xì)資料，交付往來銀行辦理扣繳價(jià)款，自申購人銀行賬戶轉(zhuǎn)撥至經(jīng)紀(jì)商『申購有價(jià)證券代收付專戶』之手續(xù)；扣繳之價(jià)款暫無須匯入證交所或柜臺(tái)中心之『申購有價(jià)證券代收付專戶』。

（三）

申購截止日之次一營業(yè)日，經(jīng)紀(jì)商接獲往來銀行有關(guān)申購人存款缺乏扣繳申購價(jià)款之通知時(shí)，應(yīng)將存款缺乏數(shù)據(jù)輸入證交所計(jì)算機(jī)聯(lián)機(jī)系統(tǒng)。

（四）

申購截止日次一營業(yè)日銀行營業(yè)時(shí)間內(nèi)，經(jīng)紀(jì)商將實(shí)際扣繳之全額申購處理費(fèi)(或得于扣除應(yīng)收取局部后之處理費(fèi)凈額)、認(rèn)購價(jià)款及中簽通知郵寄工本費(fèi)轉(zhuǎn)匯入總公司『申購有價(jià)證券代收代付專戶』，并將其扣繳資料匯報(bào)總公司。

二、退款及解交作業(yè)：

（一）未中簽之申購人及不合格件之退款：

經(jīng)紀(jì)商總公司應(yīng)于公開抽簽日次一營業(yè)日之銀行營業(yè)時(shí)間內(nèi)，將未中簽人之預(yù)扣款項(xiàng)退回經(jīng)紀(jì)商「申購有價(jià)證券代收付專戶」；由經(jīng)紀(jì)商依證交所計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)，指示往來銀行將未中簽申購人之中簽通知郵寄工本費(fèi)及申購有價(jià)證券價(jià)款退還申購人（均不加計(jì)利息），惟申購理費(fèi)不予退回。

（二）價(jià)款解交：

經(jīng)紀(jì)商總公司應(yīng)于公開抽簽日次一營業(yè)日上午十二時(shí)前，將已扣除經(jīng)紀(jì)商應(yīng)收取局部后之處理費(fèi)凈額及已中簽之申購人實(shí)際扣繳之認(rèn)購價(jià)款、中簽通知郵寄工本費(fèi)匯總匯入證交所或柜臺(tái)中心『申購有價(jià)證券代收付專戶』。

（五）

申購處理費(fèi)解交相關(guān)單位：

證交所或柜臺(tái)中心應(yīng)于公開抽簽日次二營業(yè)日，將申購處理費(fèi)扣除其應(yīng)收取局部后，分別匯入各主協(xié)辦承銷商及集保公司等相關(guān)單位指定之銀行帳戶。

參、本次修正重點(diǎn)匯整表：

作業(yè)工程修正后修正前申購處理費(fèi)（每件）

20元30元預(yù)扣價(jià)款○X未中簽人退款○X查驗(yàn)存款X○放棄認(rèn)購X○扣繳價(jià)款解交證交所（柜臺(tái)中心）

抽簽后次一營業(yè)日（T+6）

抽簽后次九營業(yè)日（T+15）