一季度內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)范文

第6頁共6頁一季度?內(nèi)控合?規(guī)工作?總結(jié)范?文銀?行分行?內(nèi)控合?規(guī)工作?總結(jié)分?行內(nèi)部?控制綜?合評價?小組：?自__?__年?總行開?展內(nèi)部?控制綜?合評價?以來，?我行十?分重視?內(nèi)部控?制管理?工作，?把內(nèi)控?工作作?為一項?重要的?工作來?抓，在?嚴(yán)格執(zhí)?行上級?行制度?、辦法?的前提?下，針?對__?__支?行實際?，努力?完善、?細(xì)化銀?行支行?內(nèi)控管?理情況?報告正?文：?分行內(nèi)?部控制?綜合評?價小組?：自?___?_年總?行開展?內(nèi)部控?制綜合?評價以?來，我?行十分?重視內(nèi)?部控制?管理工?作，把?內(nèi)控工?作作為?一項重?要的工?作來抓?，在嚴(yán)?格執(zhí)行?上級行?制度、?辦法的?前提下?，針對?___?_支行?實際，?努力完?善、細(xì)?化內(nèi)控?管理制?度，做?精做細(xì)?各項內(nèi)?控管理?，為了?實現(xiàn)經(jīng)?營目標(biāo)?，維護(hù)?財產(chǎn)完?整，保?證會計?及其他?資料正?確和財?務(wù)收支?合法，?決策層?的經(jīng)營?方針、?經(jīng)營決?策能得?以順利?貫徹執(zhí)?行，工?作效率?和經(jīng)濟(jì)?效益能?得以提?高，我?行堅持?業(yè)務(wù)發(fā)?展與內(nèi)?控管理?并舉的?經(jīng)營策?略，在?規(guī)范操?作程序?、降低?金融風(fēng)?險中起?到了積?極促進(jìn)?作用。?現(xiàn)將全?行內(nèi)控?管理情?況報告?如下：?一、?內(nèi)部控?制管理?的基本?情況?支行本?職設(shè)置?辦公室?、人事?監(jiān)察部?、計劃?信貸部?、市場?客戶部?、財務(wù)?會計部?、國際?業(yè)務(wù)部?、合規(guī)?部七個?職能部?室，一?個工會?辦公室?、一個?黨委辦?公室。?轄屬營?業(yè)部、?___?_支行?、__?__支?行、_?___?分理處?、__?__分?理處、?___?_分理?處、_?___?分理處?、__?__分?理處、?___?_分理?處、_?___?分理處?、__?__分?理處十?一個營?業(yè)機(jī)構(gòu)?，另設(shè)?___?_、_?___?、__?__、?___?_、_?___?、__?__個?儲蓄所?。到_?___?月末全?行員工?___?_人，?其中長?期合同?工__?__人?，短期?合同工?___?_人。?在機(jī)構(gòu)?上設(shè)置?上做到?職能部?門橫向?平行制?約，前?后臺業(yè)?務(wù)分離?;在崗?位配置?上做到?人員落?實、職?責(zé)明確?;在制?度建設(shè)?上做到?文件傳?遞上及?時，貫?徹學(xué)習(xí)?到位;?在制度?執(zhí)行上?嚴(yán)格要?求規(guī)范?操作，?努力降?低操作?風(fēng)險;?在制度?保障上?堅持加?強(qiáng)自律?監(jiān)管和?再監(jiān)督?力度，?為內(nèi)控?管理保?駕護(hù)航?。總體?上講，?我行內(nèi)?控管理?工作是?領(lǐng)導(dǎo)重?視、_?___?落實、?職責(zé)明?確、三?道防線?環(huán)環(huán)相?扣、風(fēng)?險防范?能力日?益提高?。找范?文二?、當(dāng)年?內(nèi)控管?理采取?的主要?措施、?取得的?效果和?成績?為確保?全行內(nèi)?控管理?的良好?態(tài)勢，?今年以?來我行?在內(nèi)控?管理工?作上采?取了以?下措施?：1?、領(lǐng)導(dǎo)?重視，?___?_落實?，__?__年?以來，?我行領(lǐng)?導(dǎo)班子?始終高?度重視?支行的?內(nèi)控工?作，把?加強(qiáng)內(nèi)?控工作?作為提?高全行?管理水?平，規(guī)?范業(yè)務(wù)?經(jīng)營，?提高全?行員工?綜合素?質(zhì)的重?要手段?來抓，?做到思?想認(rèn)識?到位，?工作措?施到位?，__?__體?系健全?，處罰?整改加?強(qiáng)。我?行單獨?設(shè)立審?計辦公?室，內(nèi)?控工作?由審計?辦牽頭?抓，今?年共_?___?現(xiàn)場審?計__?__次?，參加?人員_?___?人次，?今年以?來，根?據(jù)行長?室要求?制訂了?工作計?劃，完?成了_?___?主任_?___?、__?__分?理處主?任__?__任?期內(nèi)的?責(zé)任審?計;_?___?儲畜所?、__?__儲?蓄所、?___?_儲蓄?所、_?___?分理處?業(yè)務(wù)審?計工作?;重要?崗位責(zé)?任移交?___?_個人?次;支?持分行?審計處?人員調(diào)?用;對?監(jiān)管中?發(fā)現(xiàn)的?問題進(jìn)?行延伸?檢查;?建立了?問題整?改臺賬?;督導(dǎo)?了內(nèi)控?評價自?查自糾?工作。?2、?及時傳?達(dá)銀監(jiān)?會、人?民銀行?、上級?行新政?策、新?制度、?新辦法?。據(jù)統(tǒng)?計，到?___?_月底?共向支?行本級?轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)?外部上?級行業(yè)?務(wù)性文?件十多?只，向?營業(yè)機(jī)?構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)?內(nèi)外部?上級行?業(yè)務(wù)性?文件_?___?多只，?收文后?及時_?___?了員工?學(xué)習(xí)，?強(qiáng)化了?全行員?工熟練?掌握國?家金融?政策、?制度、?辦法，?規(guī)范了?員工業(yè)?務(wù)操作?程序。?3、?針對本?行實際?，不斷?完善行?之有效?的各種?規(guī)章制?度。根?據(jù)上級?行的文?件精神?，我行?為進(jìn)一?步貫穿?到具體?業(yè)務(wù)發(fā)?展和內(nèi)?控管理?上，支?行今年?來出臺?了各類?制度保?障性及?業(yè)務(wù)性?文件，?新成立?了__?__、?___?_、_?___?委員會?，調(diào)整?了__?__委?員會、?___?_委員?會、_?___?領(lǐng)導(dǎo)小?組、_?___?領(lǐng)導(dǎo)小?組;出?臺了_?___?年度經(jīng)?營目標(biāo)?考核辦?法、經(jīng)?營單位?主責(zé)任?人內(nèi)部?綜合管?理考核?內(nèi)法、?工資分?配辦法?、__?__工?作質(zhì)量?考核辦?法;修?訂了支?行職能?部門崗?位職責(zé)?。制度?、辦法?出臺使?全行在?___?_上、?職責(zé)上?為內(nèi)控?管理提?供了有?效的制?度保障?。4?、高度?重視存?在問題?，明確?落實整?改責(zé)任?，扎實?抓好整?改工作?。整改?工作由?支行合?規(guī)部門?牽頭，?各業(yè)務(wù)?主管部?門督辦?，問題?存在單?位落實?整改。?合規(guī)部?門建立?全行性?整改臺?賬，對?今年來?上級行?各種內(nèi)?外部檢?查出來?的問題?及整改?結(jié)果逐?一登記?，并對?業(yè)務(wù)主?管部門?發(fā)送《?___?_通知?書》，?全程監(jiān)?控各單?位的整?改情況?;業(yè)務(wù)?主管部?門對上?級行各?種內(nèi)外?部檢查?及季度?自律監(jiān)?管中存?在問題?建立系?統(tǒng)整改?臺賬，?并根據(jù)?《__?__通?知書》?深入基?層抓整?改落實?;問題?存在單?位重點?落實整?改責(zé)任?人，堅?持“誰?經(jīng)辦，?誰整改?，誰不?整改處?理誰”?原則。?通過責(zé)?任到位?，縱橫?結(jié)合措?施，除?客觀原?因確難?整改外?，做到?整改不?留死角?，不走?過常?5、自?律監(jiān)管?程序逐?步規(guī)范?，處罰?力度明?顯提高?。__?__月?，支行?對違所?會計基?本業(yè)務(wù)?操作和?制度的?有關(guān)人?員，按?照__?__銀?行員工?違反規(guī)?章制度?處理辦?法和審?計處理?處罰辦?法進(jìn)行?了嚴(yán)肅?處罰，?共處罰?___?_人次?，金額?___?_元。?6、?積極_?___?員工培?訓(xùn)，提?高員工?規(guī)范操?作意識?。一?季度內(nèi)?控合規(guī)?工作總?結(jié)范文?（二）?“合?規(guī)文化?”學(xué)習(xí)?心得?根據(jù)總?行全行?開展“?合規(guī)文?化建設(shè)?大討論?”活動?的要求?，科技?部內(nèi)部?也開展?了合規(guī)?文化建?設(shè)，重?點學(xué)習(xí)?了《_?___?在中國?農(nóng)業(yè)銀?行合規(guī)?文化暨?案防制?度宣講?報告會?上的講?話》。?作為新?入行的?大學(xué)生?員工，?我感覺?受益頗?深。?合規(guī)文?化大討?論，是?落實“?基礎(chǔ)管?理提升?年”活?動，不?斷增強(qiáng)?合規(guī)管?理基礎(chǔ)?的重要?環(huán)節(jié)。?開展合?規(guī)文化?大討論?，就是?針對合?規(guī)管理?中影響?農(nóng)行基?本面最?直觀、?最突出?的問題?進(jìn)行深?刻的討?論分析?，讓新?型的合?規(guī)文化?理念深?入人心?，是我?們真正?明白只?有深入?開展合?規(guī)文化?大討論?，將合?規(guī)管理?理念滲?透到業(yè)?務(wù)經(jīng)營?全過程?，努力?做到時?時合規(guī)?、事事?合規(guī)、?處處合?規(guī)，才?能有限?防控風(fēng)?險，降?低案件?發(fā)生；?只有深?入開展?合規(guī)大?討論，?引導(dǎo)我?們樹立?全新的?合規(guī)文?化理念?，才能?深入推?進(jìn)合規(guī)?文化建?設(shè)，進(jìn)?而將“?基礎(chǔ)管?理提升?年”活?到落到?實處，?從肯本?上增強(qiáng)?合規(guī)管?理基礎(chǔ)?，確保?農(nóng)行穩(wěn)?健經(jīng)營?、長治?久安和?科學(xué)發(fā)?展。?作為新?入行的?大學(xué)生?，在今?后的工?作中，?我要做?到以下?幾點：?一、?提高自?身思想?素質(zhì)，?增強(qiáng)依?法合規(guī)?經(jīng)營的?理念?加強(qiáng)自?身的法?律法規(guī)?、規(guī)章?制度學(xué)?習(xí)，加?強(qiáng)思想?教育，?這是從?源頭上?杜絕違?規(guī)違章?行為的?重要手?段。加?強(qiáng)對自?身的風(fēng)?險防范?教育，?使大家?都認(rèn)識?到社會?的復(fù)雜?性和銀?行經(jīng)營?風(fēng)險的?普遍性?，認(rèn)識?到銀行?本身就?是高風(fēng)?險行業(yè)?，把風(fēng)?險防范?放在第?一位。?每天?從自己?的崗位?做起，?自覺遵?守各項?規(guī)章制?度，自?覺抵制?各種違?紀(jì)、違?規(guī)、違?章行為?，要根?除以信?任代替?管理，?以習(xí)慣?代替制?度，以?情面代?替紀(jì)律?，珍惜?自己的?職業(yè)生?涯，視?制度如?生命，?糾違章?如排雷?，增強(qiáng)?風(fēng)險防?范意識?和自我?保護(hù)意?識，提?高規(guī)范?操作，?從源頭?上預(yù)防?案件的?發(fā)生。?在前?段時間?還積極?參加了?分行_?___?的參觀?看守所?進(jìn)行警?示教育?活動，?對此我?也感受?頗深，?深深地?明白了?不按規(guī)?章制度?辦事可?能帶來?的嚴(yán)重?后果。?二、?學(xué)習(xí)合?規(guī)文化?，人人?有責(zé)?合規(guī)文?化的推?崇目標(biāo)?，是把?合規(guī)理?念融入?每一位?員工必?須接受?、認(rèn)同?、遵從?的企業(yè)?精神和?價值理?念之中?。合規(guī)?不只是?專業(yè)管?理人士?的責(zé)任?，合規(guī)?管理人?人有責(zé)?；對合?規(guī)機(jī)制?建設(shè)無?一例外?；對制?度規(guī)范?執(zhí)行一?視同仁?，這是?合規(guī)文?化建設(shè)?所追求?的效果?。企?業(yè)合規(guī)?文化教?育建設(shè)?是一項?工程浩?大的系?統(tǒng)性工?程，不?是一朝?一夕就?能建成?的，也?不是某?一個員?工的事?情，是?我們行?所有員?工共同?的目標(biāo)?。農(nóng)行?作為一?個企業(yè)?，要合?理確定?發(fā)展目?標(biāo)，在?一個時?期內(nèi)要?有一定?的規(guī)劃?目標(biāo)，?最終建?立適應(yīng)?企業(yè)長?遠(yuǎn)發(fā)展?的機(jī)制?。而我?們作為?農(nóng)行的?一員，?則需要?不斷審?視在自?已的崗?位上應(yīng)?如何做?好自已?的工作?，與別?的員工?相比差?別有多?大，應(yīng)?如何改?進(jìn)；在?農(nóng)行這?個大家?庭中自?已是什?么角色?，自已?出了多?少力，?對農(nóng)行?的改革?與發(fā)展?有何建?設(shè)性意?見。加?強(qiáng)學(xué)習(xí)?，努力?提高自?身的人?生觀、?世界觀?、價值?觀，培?訓(xùn)合規(guī)?