工程承包合同管理辦法（市場部）

工程承包合同管理辦法目的和范圍 為加強中國xx集團有限公司（以下簡稱“公司”）市場部工程承包類合同管理，把控合同風(fēng)險、促進(jìn)管理提升,維護公司的合法權(quán)益,根據(jù)經(jīng)營預(yù)算部《合同管理制度》、及公司企業(yè)內(nèi)部管理制度，制定本辦法。本辦法屬于公司管理體系三層次文件中的第二級，其上級文件為經(jīng)營預(yù)算部《合同管理制度》。二級單位可參考編制適合本單位的管理辦法或細(xì)則。本辦法適用于市場部、二級單位和直管項目部。相關(guān)術(shù)語工程承包類合同：指公司作為合同價款收取方所簽訂的工程總承包合同、施工總承包合同、專業(yè)承包合同等其它合同。本實施細(xì)則主要控制下列風(fēng)險工程承包合同訂立未經(jīng)可行性評審和合同評審，或合同評審不規(guī)范，可能存在重大合同缺陷，導(dǎo)致公司合法權(quán)益受到侵害，無法實現(xiàn)合同目的；工程承包合同未全面履行或適當(dāng)履行，未對合同履行過程進(jìn)行動態(tài)管理，可能產(chǎn)生合同糾紛，導(dǎo)致公司承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任、遭受經(jīng)濟損失；工程承包合同糾紛未及時、妥善處理或處理不當(dāng)，可能損害公司經(jīng)濟利益、社會信譽和市場形象。管理原則依法管理原則：工程承包合同行為是一種法律行為，合同管理必須依法進(jìn)行，所有合同必須全面符合有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)定，確保合同風(fēng)險控制和合同目的實現(xiàn)，有效維護企業(yè)權(quán)益。全過程管理原則：工程承包合同管理應(yīng)對合同的訂立、履行、變動、終止、索賠及糾紛處理全過程進(jìn)行管理，保障合同的全面履行。工程承包合同書原則：所有業(yè)務(wù)必須正式簽署合同書以明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，禁止口頭承諾、私自交易。事前簽訂原則：工程承包合同應(yīng)在項目開工前簽署，禁止未簽署合同即先行交易、施工。利益明晰原則合應(yīng)清楚界定描述各方的權(quán)利和義務(wù)以杜絕模糊、歧義現(xiàn)象合同中尤其應(yīng)有明確的界定清晰的合同價款結(jié)算辦法及付款方式。共同參與原則：與工程承包合同相關(guān)的市場部、法律事務(wù)部、經(jīng)營預(yù)算部、財務(wù)管理部、資金管理部及其他協(xié)同部門應(yīng)充分協(xié)作，履行各自在合同評審中的義務(wù)。分級管理原則：公司和二級單位按照層級關(guān)系，分別管理各自訂立的合同。管理職責(zé)根據(jù)公司章程和規(guī)則制度，公司董事會、黨委會、總經(jīng)理辦公會分別對職權(quán)范圍內(nèi)的合同行為進(jìn)行審議批準(zhǔn)。以下合同管理職責(zé)由公司法定代表人履行：1)簽訂重要及以上情形合同；2)簽發(fā)授權(quán)委托書，授權(quán)相關(guān)人員簽訂合同；3)簽發(fā)授權(quán)委托書，授權(quán)相關(guān)人員作為代理人處理合同糾紛和其它合同事務(wù)。市場部5.3.1負(fù)責(zé)公司工程承包類合同文本的管理、承攬業(yè)務(wù)的指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查、評價等綜合管理工作。5.3.2負(fù)責(zé)組織市場部直接承接的工程施工項目資信調(diào)查、項目風(fēng)險識別與評估以及工程承包合同的簽約發(fā)起工作。5.3.3負(fù)責(zé)組織市場部直接承接項目的合同交底工作。5.3.4負(fù)責(zé)組織市場部直接承接項目施工合同的協(xié)商洽談，并將簽訂生效的合同文本原件、合同交底記錄、法定代表人、簽約人的身份證明和授權(quán)委托書等及時、完整送交公司經(jīng)營預(yù)算部。5.3.5對二級單位承接項目的合同管理工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查及評價工作。5.3.6負(fù)責(zé)施工合同信息的統(tǒng)計與分析，及時將信息錄入公司綜合項目管理系統(tǒng)（i6P）。5.4二級單位5.4.1負(fù)責(zé)本單位合同管理實施細(xì)則的編制與發(fā)布、合同管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查評價等綜合管理工作。5.4.2負(fù)責(zé)本單位合同的資信調(diào)查、風(fēng)險評估、內(nèi)部評審、合同簽訂以及備案歸檔管理工作；負(fù)責(zé)組織合同交底和合同臺賬的管理工作。5.4.3負(fù)責(zé)本單位成立的項目部實施的所有合同的全部履約工作，二級單位職能部門實施合同履約的監(jiān)管，相關(guān)業(yè)務(wù)工作納入公司統(tǒng)一的歸口管理。5.4.4負(fù)責(zé)本單位合同文件資料的整理和歸檔、合同信息的統(tǒng)計與分析，及時將信息錄入公司綜合項目管理系統(tǒng)（i6P）。5.5直管項目部5.5.1項目部主要人員參與項目合同談判。5.5.2項目部相關(guān)人員負(fù)責(zé)合同履行期間相關(guān)資料的收集、歸檔。管理內(nèi)容、程序資信調(diào)查合同簽約發(fā)起部門負(fù)責(zé)項目資信調(diào)查、項目風(fēng)險識別與評估，其中資格審查：在簽訂合同前，要對對方的主體資格進(jìn)行了解，應(yīng)嚴(yán)格審查對方單位法人和代理人的身份、授權(quán)權(quán)限和期限；信用審查：對當(dāng)事人的履約能力（包括支付能力和實施能力）及履約信用進(jìn)行全面的調(diào)查、核實。合同評審按照經(jīng)營預(yù)算部文件《收入類合同風(fēng)險評審管理辦法》（22ndMCC/經(jīng)營預(yù)算部-辦法-001-2019）執(zhí)行。合同文本6.3.1市場部工程承包類合同應(yīng)使用公司統(tǒng)一組織編制、發(fā)布和推廣使用的各類主要合同示范文本。6.3.2市場部應(yīng)根據(jù)合同訂立、履行等情況，及時對示范文本提出修改、完善意見，反饋至經(jīng)營預(yù)算部。協(xié)議管轄及擔(dān)保規(guī)定6.4.1工程承包類合同應(yīng)明確合同爭議的解決方式，唐山地區(qū)的項目可選擇工程所在地人民法院管轄，非唐山地區(qū)項目力求選擇唐山仲裁委員會管轄。6.4.2對依法設(shè)立擔(dān)?；虼嬖谫Y金風(fēng)險的合同，應(yīng)要求對方單位依法提供擔(dān)保（可采用抵押、保證、質(zhì)押、定金、留置等方式），以最大程度維護公司的合法權(quán)益。6.4.3嚴(yán)禁各單位及其下屬機構(gòu)和個人在履行合同過程中，為合同相對方主體提供任何形式的擔(dān)保或見證。合同審批流程與權(quán)限市場部工程承包類合同通過合同評審后，由市場部項目營銷負(fù)責(zé)人發(fā)起合同章用印審批流程，按照經(jīng)營預(yù)算部文件《合同專用章管理辦法》規(guī)定的流程進(jìn)行審批、用印。合同訂立6.6.1市場部以公司的名義統(tǒng)一對外簽訂合同，除公司的法定代表人外，其他任何人必須取得公司法定代表人的書面授權(quán)，且只能在授權(quán)范圍內(nèi)對外訂立合同。6.6.2公司法定代表人或委托代理人應(yīng)親自在合同文本上簽名或蓋章（不得以打字代替簽字）。簽訂合同必須加蓋公司統(tǒng)一編號、備案的合同專用章，并以適當(dāng)方式加蓋騎縫章，合同專用章的使用和管理執(zhí)行經(jīng)營預(yù)算部文件《合同專用章管理辦法》。6.6.3除業(yè)主要求使用行政章外嚴(yán)禁各單位及其下屬機構(gòu)和個人以行政章簽訂與合同相關(guān)的各類合同文件。合同履行6.7.1工程承包合同簽訂后，市場部負(fù)責(zé)向公司相關(guān)職能管理部門和合同履行單位的部門、人員對合同內(nèi)容進(jìn)行全面交底，按照文件《合同交底管理辦法》執(zhí)行。6.7.2合同履行單位按照合同內(nèi)容和公司要求實施合同的所有權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)，確保合同準(zhǔn)確、完整、及時、有效的完成。合同變更、解除及糾紛管理6.8.1合同執(zhí)行過程中發(fā)生的合同變更、解除及糾紛按照經(jīng)營預(yù)算部文件《合同管理制度》執(zhí)行。6.8.2在合同履行過程中發(fā)生條款爭議時，必須及時書面報告給市場部、及公司主管營銷領(lǐng)導(dǎo)。6.8.3合同因履行完畢或其它情形終止的，合同履約單位應(yīng)組織人員收集、整理合同簽訂、履行等相關(guān)資料，辦理驗收移交、結(jié)算付款等手續(xù)。6.8.4合同終止后，應(yīng)當(dāng)遵守誠實信用原則，根據(jù)交易習(xí)慣履行通知、協(xié)助、保密等義務(wù)。6.8.5工程承包類合同終止后，市場部應(yīng)及時組織進(jìn)行合同總結(jié)和評價，形成合同評價報告。合同評價報告是合同終止后，對合同簽訂及履行情況進(jìn)行的全面總結(jié)和綜合評價，主要內(nèi)容包括：1)合同簽訂及履行概況；2)合同風(fēng)險管理情況；3)突發(fā)事件的應(yīng)對及效果（如有）；4)是否實現(xiàn)合同目的，達(dá)到預(yù)期效果；5)合同管理的啟示。合同歸檔6.9.1合同檔案的歸檔范圍執(zhí)行經(jīng)營預(yù)算部文件《合同管理制度》。6.9.2市場部工程承包類合同簽約發(fā)起人在簽訂手續(xù)完成后及時將已簽合同信息錄入公司綜合項目管理系統(tǒng)(i6P)已簽項目模塊，建立并完善投標(biāo)管理信息數(shù)據(jù)庫。并于一個月內(nèi)將有效的合同文本原件及相關(guān)信息資料及時、完整報送經(jīng)營預(yù)算部存檔（含因故作廢的合同）。合同登記6.10.1合同簽約信息統(tǒng)計以收到雙方簽字蓋章生效的合同書面文件為準(zhǔn)，每月30日之前收到的合同計入當(dāng)月，30日之后收到的合同計入下月，如合同簽訂手續(xù)完成后無法及時送達(dá)，可掃描或傳真包含合同主要信息的頁面至經(jīng)營預(yù)算部備案。按照公司信息披露管理制度，及時將五億元（含五億元）以上重大合同報送公司發(fā)展規(guī)劃部。6.10.2工程承包類合同編號按照經(jīng)營預(yù)算部文件《合同編碼管理辦法》執(zhí)行，合同歸檔單位負(fù)責(zé)已生效合同的收集、信息統(tǒng)計、編號（除工程承包合同編號以外）、發(fā)放、歸檔、保管等綜合管理工作，及時公布合同信息，配合公司內(nèi)部單位合同使用的查閱工作。6.10.3公司建立合同臺賬制度。合同歸檔單位應(yīng)按要求建立合同管理臺賬，對合同情況進(jìn)行登記，做到登記及時、記錄準(zhǔn)確、內(nèi)容完整，按規(guī)定要求上報合同臺賬至經(jīng)營預(yù)算部。合同借閱（市場部保管的合同）6.11.1工程承包合同借閱走合同借閱流程，未經(jīng)評審?fù)ㄟ^的，合同歸檔部門不得將合同借出。6.11.2合同借閱情況要建立合同借閱臺賬，詳細(xì)記錄合同借閱情況。6.11.3借閱的合同要及時歸還。若借出的合同超過一個月未歸還，借閱人需補辦續(xù)借手續(xù)。7相關(guān)文件7.1《合同管理制度》（22ndMCC/經(jīng)營預(yù)算部-制度-001-2019）7.2《收入類合同風(fēng)險評審管理辦法》（22ndMCC/經(jīng)營預(yù)算部-辦法-001-2019）7.3《合同專用章管理辦法》（22ndMCC/經(jīng)營預(yù)算部-辦法-002-2019）7.4《合同編碼管理辦法》（22ndMCC/經(jīng)營