經(jīng)營(yíng)管理法律審核管理辦法

經(jīng)營(yíng)管理法律審核管理辦法1目的和范圍 為規(guī)范中國(guó)xx集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）法律審核工作，建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，促進(jìn)企業(yè)依法決策、依法經(jīng)營(yíng)管理和依法維護(hù)合法權(quán)益，規(guī)范并加強(qiáng)各項(xiàng)重要決策和經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的法律審核和論證，根據(jù)《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》、《國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》等法律法規(guī)及《中冶集團(tuán)法律審核管理辦法（試行）》，結(jié)合公司實(shí)際，制定本辦法。本辦法屬于公司管理體系三層次文件中的第二級(jí)，其上級(jí)文件為《法律事務(wù)管理制度》。此文件需二級(jí)單位編制實(shí)施細(xì)則。本規(guī)定辦法適用于公司各職能部門、二級(jí)單位（含分（子）公司、事業(yè)部）及直管項(xiàng)目部。2相關(guān)術(shù)語(yǔ)本辦法所稱法律審核，是指公司各級(jí)法律事務(wù)部（未設(shè)置法律事務(wù)部的，公司各單位法律事務(wù)部是指本單位法律事務(wù)管理部門）和法律顧問(wèn)根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)和國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)中央企業(yè)的要求及《中冶集團(tuán)法律審核管理辦法（試行）》的相關(guān)規(guī)定，以防范法律風(fēng)險(xiǎn)為目的，對(duì)企業(yè)規(guī)章制度、合同及重要決策等事項(xiàng)進(jìn)行合法、合規(guī)性審查的活動(dòng)。3本規(guī)定主要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)法律審核管理內(nèi)容不明確；法律審核職能與職責(zé)不明確；法律審核業(yè)務(wù)流程不完善；未按照本辦法執(zhí)行引起的其他法律后果。4管理原則實(shí)施法律審核應(yīng)當(dāng)遵循依法合規(guī)、全面客觀、程序規(guī)范、分級(jí)審核的原則。5法律審核職責(zé)法律審核實(shí)行由公司法定代表人領(lǐng)導(dǎo)、主管法律領(lǐng)導(dǎo)牽頭、職能部門和分子公司、事業(yè)部參與、法律事務(wù)部組織實(shí)施的工作機(jī)制。公司及各單位主管法律領(lǐng)導(dǎo)可參加本企業(yè)各類經(jīng)營(yíng)決策會(huì)議，對(duì)重要決策提出法律意見(jiàn)或建議，會(huì)議記錄應(yīng)予載明。公司及各單位法律事務(wù)部和法律顧問(wèn)、法律事務(wù)人員按照分級(jí)管理的原則，負(fù)責(zé)本單位的法律審核工作。公司法律事務(wù)部應(yīng)對(duì)公司各單位的法律審核工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督。對(duì)公司各單位重大、復(fù)雜、疑難事項(xiàng)的法律審核，由公司法律事務(wù)部及外聘法律顧問(wèn)指導(dǎo)各單位法律事務(wù)人員共同開(kāi)展。法律事務(wù)部依靠企業(yè)法律顧問(wèn)、法律事務(wù)人員開(kāi)展法律審核；必要時(shí)，可根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)和公司規(guī)定，選聘外部法律顧問(wèn)協(xié)助開(kāi)展法律審核工作。法律事務(wù)部應(yīng)對(duì)外聘法律顧問(wèn)的法律審核進(jìn)行管理、監(jiān)督和評(píng)價(jià)。公司及各單位相關(guān)職能部門和機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供必要條件，配合法律事務(wù)部做好法律審核工作。法律事務(wù)部進(jìn)行法律審核時(shí)，對(duì)參加的重要決策和經(jīng)營(yíng)管理中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)及時(shí)向法定代表人（或主要負(fù)責(zé)人）進(jìn)行提示，并提出完善經(jīng)營(yíng)管理、防范法律風(fēng)險(xiǎn)的建議。公司及各單位及其相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)重視法律事務(wù)部在法律審核中提出的意見(jiàn)和建議，及時(shí)采取有效措施，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。6法律審核范圍和內(nèi)容實(shí)施法律審核的事項(xiàng)包括規(guī)章制度；各類合同協(xié)議及招投標(biāo)文件等；重要決策：包括公司合并、分立、破產(chǎn)、解散、增加或減少注冊(cè)資本、制訂和修改章程、改制、重組、產(chǎn)權(quán)(股權(quán))變動(dòng)、對(duì)外投資、重大融資、對(duì)外擔(dān)保、租賃、重大知識(shí)產(chǎn)權(quán)處置以及其它對(duì)公司發(fā)展有重大影響的經(jīng)營(yíng)決策；公告、聲明、承諾等可能對(duì)公司權(quán)利義務(wù)造成影響的文件。實(shí)施法律審核，應(yīng)當(dāng)對(duì)審核事項(xiàng)所涉及的主體、權(quán)限、文件條款等進(jìn)行合法性、合規(guī)性審核。規(guī)章制度法律審核的內(nèi)容為是否違反國(guó)家法律法規(guī)規(guī)章和政策。合同法律審核的內(nèi)容為：合同的合法性審查，即審查合同主體、形式、內(nèi)容、訂立手續(xù)是否合法；合同真實(shí)性審查，即審查合同意思表示是否真實(shí)，是否存在欺詐或者重大誤解；合同公平性審查，即審查合同是否顯失公平；合同周密性審查，即審查合同是否完備、嚴(yán)密；重要決策法律審核的內(nèi)容為：決策事項(xiàng)及依據(jù)是否與法律法規(guī)規(guī)章和政策相抵觸；相關(guān)法律文件是否合法合規(guī)、是否損害公司利益。對(duì)涉外規(guī)章制度、合同、重要決策等事項(xiàng)進(jìn)行法律審核時(shí)，還應(yīng)審查其是否符合國(guó)際規(guī)則、國(guó)際慣例和境外法律環(huán)境。7法律審核方式和程序規(guī)章制度的法律審核應(yīng)在公司簽發(fā)之前進(jìn)行；與法律法規(guī)密切相關(guān)的規(guī)章制度，應(yīng)在起草階段由各相關(guān)部門提交法律事務(wù)部進(jìn)行法律審核。因開(kāi)展經(jīng)常性業(yè)務(wù)而制訂的格式合同文本，須經(jīng)法律審核后使用；非格式合同須經(jīng)法律審核后簽署。重要決策前，由公司主管法律領(lǐng)導(dǎo)組織法律顧問(wèn)、法律事務(wù)人員及外聘法律顧問(wèn)對(duì)決策事項(xiàng)進(jìn)行法律論證。未經(jīng)法律論證的重要決策事項(xiàng)，不得提交相關(guān)決策會(huì)議審議。公告、聲明、承諾等應(yīng)在對(duì)外發(fā)布前進(jìn)行法律審核。法律事務(wù)部依法獨(dú)立實(shí)施法律審核，準(zhǔn)確評(píng)估審核事項(xiàng)的法律風(fēng)險(xiǎn)，出具法律意見(jiàn)書，明確提出法律審核（或法律論證）意見(jiàn)；外聘法律顧問(wèn)對(duì)其參加的法律審核同樣要出具法律意見(jiàn)書。法律審核應(yīng)遵循程序規(guī)范、分級(jí)審核的原則。公司法律事務(wù)部負(fù)責(zé)公司各部門及公司直管項(xiàng)目、公司各單位重大、復(fù)雜、疑難法律事項(xiàng)及法律文書的法律審核；公司各單位法律事務(wù)部或法務(wù)人員負(fù)責(zé)本單位法律事項(xiàng)及法律文書的法律審核。公司法律事務(wù)部審核程序如下：送審部門或單位依據(jù)公司規(guī)定確定需要送審的法律文件，填寫《中國(guó)xx集團(tuán)有限公司法律文件送審表》；送審部門或單位將《中國(guó)xx集團(tuán)有限公司法律文件送審表》、法律文件及附件材料、必要的專業(yè)說(shuō)明等送交法律事務(wù)部；法律事務(wù)部負(fù)責(zé)人安排法律顧問(wèn)、法律事務(wù)人員和外聘法律顧問(wèn)進(jìn)行法律審核，對(duì)材料不全或情況不清的，應(yīng)要求送審單位提供補(bǔ)充材料或?qū)I(yè)說(shuō)明；法律事務(wù)部在收到送審文件全部材料之日起三個(gè)工作日內(nèi)完成法律審核；涉及重大、復(fù)雜、疑難法律問(wèn)題的法律文件，在收到送審文件全部材料之日起五個(gè)工作日內(nèi)完成法律審核；特殊情況確需進(jìn)一步調(diào)查、研究的，經(jīng)與送審部門協(xié)商，可以適當(dāng)延長(zhǎng)審查期限；法律事務(wù)部審查完畢，在送審表上簽署意見(jiàn)后返還給送審部門或單位；送審文件存在較大或重大法律風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)將法律審查意見(jiàn)以法律意見(jiàn)書的形式送達(dá)送審部門或單位。公司經(jīng)營(yíng)預(yù)算部、市場(chǎng)部、物資管理部等職能部門制定相應(yīng)審核辦法及審核程序的，執(zhí)行其規(guī)定。公司各單位應(yīng)參照本辦法及單位實(shí)際制定本單位《經(jīng)營(yíng)管理法律審核管理辦法/細(xì)則》，報(bào)公司法律事務(wù)部備案后實(shí)施。送審部門應(yīng)在收到法律審查意見(jiàn)之日起一周內(nèi)，填寫《中國(guó)xx集團(tuán)有限公司法律審查意見(jiàn)實(shí)施情況反饋表》，并送交法律事務(wù)部，未實(shí)施的應(yīng)說(shuō)明原因。法律事務(wù)部進(jìn)行法律審核時(shí)，可以開(kāi)展以下工作：向有關(guān)部門、單位和個(gè)人了解情況；查閱、收集有關(guān)檔案資料；組織有關(guān)機(jī)構(gòu)和專家進(jìn)行法律咨詢或論證。公司各單位重大、復(fù)雜、疑難法律事項(xiàng)及法律文書需報(bào)公司法律事務(wù)部進(jìn)行法律審核的，應(yīng)當(dāng)按照本辦法7.6條規(guī)定程序送審，送審文件必須由送審單位法務(wù)人員出具送審意見(jiàn)，送審單位法務(wù)部門負(fù)責(zé)人及主管法務(wù)領(lǐng)導(dǎo)必須簽署意見(jiàn)并簽字，否則公司法律事務(wù)部有權(quán)拒絕審核。8法律意見(jiàn)書本辦法所稱法律意見(jiàn)書，是指公司及各單位法律顧問(wèn)（法律事務(wù)部）及外聘法律顧問(wèn)就經(jīng)營(yíng)決策和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)實(shí)施法律審核、分析法律風(fēng)險(xiǎn)、提出防范風(fēng)險(xiǎn)的管理或解決方案的法律意見(jiàn)或建議的法律文書。公司實(shí)行法律意見(jiàn)書制度。法律意見(jiàn)書應(yīng)當(dāng)一事一議，要求格式規(guī)范、依據(jù)充分、分析透徹、邏輯嚴(yán)密、意見(jiàn)明確、表述準(zhǔn)確。法律意見(jiàn)書一般包括標(biāo)題、主送、正文、附件、落款五個(gè)部分。法律意見(jiàn)書正文一般包括：?jiǎn)栴}原由，即法律論證事項(xiàng)的來(lái)源；基本事實(shí)，包括盡職調(diào)查了解的情況及相關(guān)證據(jù)資料；法律依據(jù)，包括適用的法律法規(guī)規(guī)章及政策；法律論證，即對(duì)重點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行法律分析和論證；結(jié)論性意見(jiàn)或建議：基于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)的判斷，提出防范風(fēng)險(xiǎn)的意見(jiàn)或建議；相關(guān)事項(xiàng)的說(shuō)明。法律意見(jiàn)書由具體承辦的法律顧問(wèn)、法律事務(wù)人員起草，法律事務(wù)部負(fù)責(zé)人審核，重大、復(fù)雜、疑難事項(xiàng)的法律審查意見(jiàn)，須報(bào)公司主管法律領(lǐng)導(dǎo)審核。對(duì)于外聘法律顧問(wèn)進(jìn)行法律審核出具的法律意見(jiàn)書，法律事務(wù)部應(yīng)進(jìn)行審查，并報(bào)公司主管法律領(lǐng)導(dǎo)審核。9監(jiān)督管理法律事務(wù)部和法務(wù)人員應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行法律審核職責(zé)，對(duì)辦理的法律事務(wù)及提出的法律意見(jiàn)或建議的合法性負(fù)責(zé)。法律事務(wù)部和法務(wù)人員出具的法律意見(jiàn)書或提出的法律審核意見(jiàn)存在明顯瑕疵，導(dǎo)致出現(xiàn)重要決策失誤、發(fā)生重大法律糾紛案件或造成重大國(guó)有資產(chǎn)損失的，根據(jù)公司有關(guān)規(guī)定，追究相關(guān)人員責(zé)任。外聘法律顧問(wèn)出具的法律意見(jiàn)書或提出的法律審核意見(jiàn)存在明顯瑕疵，導(dǎo)致出現(xiàn)重要決策失誤、發(fā)生重大法律糾紛案件或造成重大國(guó)有資產(chǎn)損失的，法律事務(wù)部應(yīng)根據(jù)法律服務(wù)協(xié)議予以解聘，并追究其相關(guān)責(zé)任。未經(jīng)法律審核或不采納法律審核意見(jiàn)，導(dǎo)致出現(xiàn)重要決策失誤、發(fā)生重大法律糾紛案件或造成重大國(guó)有資產(chǎn)損失的，根據(jù)公司有關(guān)規(guī)定可以追究有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和直接責(zé)任人的責(zé)任。公司法律事務(wù)部定期組織對(duì)分子公司法律審核工作進(jìn)行檢查和指導(dǎo)，并將檢查結(jié)果納入對(duì)子公司領(lǐng)導(dǎo)的年度考評(píng)。10相關(guān)文件《法律事務(wù)管理制度》（22ndMCC/法務(wù)部-制度-001-2019）11記錄清單《中國(guó)xx集團(tuán)有限公司法律文件送審表》………法律審核管理記錄-001《中國(guó)xx集團(tuán)有限公司法律審查意見(jiàn)實(shí)施情況反饋表》………法律審核管理記錄-00212其它本辦法是公司的內(nèi)部規(guī)章，僅適用于公司內(nèi)部的法律審核管理。任何單位和個(gè)人未經(jīng)公司的書面同意而援引本規(guī)定作為訴訟或仲裁證據(jù)的行為是無(wú)效的，公司均不予認(rèn)可。法律審核管理記錄-001中國(guó)xx集團(tuán)有限公司法律文件送審表送審部門或單位（公章）：送審時(shí)間：送審法律文件名稱基本情況介紹及專業(yè)說(shuō)明法律審查的要求附件清單送審部門或單位送審意見(jiàn)送審人員簽字：送審部門負(fù)責(zé)人意見(jiàn)：送審單位主管法務(wù)領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn)：公司法律事務(wù)部負(fù)責(zé)人意