金融工作總結(jié)范文（2篇）

第4頁共4頁金融工作總結(jié)范文____年投資部工作總結(jié)公司領(lǐng)導(dǎo)：年初以來，投資部遵循公司控制風(fēng)險、穩(wěn)健經(jīng)營的原則，根據(jù)公司年初經(jīng)理辦公會會議精神和董事會相關(guān)決議要求，把握本輪大盤珍貴的反彈行情，密切____國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策、認(rèn)真研究分析市場，對現(xiàn)有股票中漲幅超過年初股價____%的股票進(jìn)行了減持，根據(jù)市場情況擇機(jī)減持了固定收益類投資賬戶中持有的全部債券，并減持了一部分原有的長期債券。詳細(xì)情況總結(jié)匯報如下：一、投資業(yè)務(wù)情況：1、股票投資。年初以來，投資部根據(jù)公司年初經(jīng)理辦公會會議精神，把握本輪大盤珍貴的反彈行情，對現(xiàn)有股票中漲幅超過年初股價____%的品種進(jìn)行了減持。截至____月____日，帳上還余____萬股、____萬股、____萬股、____萬股，隨著行情的不斷發(fā)展變化，將擇機(jī)繼續(xù)減持剩余部分股票。隨著新股發(fā)行制度改革的不斷推進(jìn)，下半年新股發(fā)行上市ipo和創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市全面恢復(fù)，投資部按照證監(jiān)會、交易所關(guān)于新股發(fā)行初步詢價和網(wǎng)下申購方式改革的要求，有選擇的參與了三金制藥、萬馬電纜、____成渝、中國建筑、光大證券、中國國旅、招商證券、中國重工、____燃?xì)?、中國北車等十支股票的新股發(fā)行申購。合計中簽____成渝____股、中國建筑____股、光大證券____股、中國國旅____股。目前____成渝、中國建筑、光大證券已經(jīng)度過限售期，網(wǎng)下中簽部份可以上市交易；中國國旅、招商證券、中國重工、____燃?xì)夂椭袊避嚾蕴幱谙奘燮谥?，將于明年____月起開始陸續(xù)解除限售上市。我們將認(rèn)真研判市場狀況，擇機(jī)賣出鎖定收益。2、基金投資。年初時我們預(yù)計，大幅震蕩行情將是今年股票市場的主要形態(tài)。具體走勢業(yè)內(nèi)機(jī)構(gòu)說法不一，但認(rèn)為____年股票市場寬幅震蕩、機(jī)會較大于風(fēng)險、股市機(jī)會大于債市已成共識。根據(jù)上半年經(jīng)理辦公會通過的基金投資方案，選擇申購大型基金公司的優(yōu)秀基金，配置____只基金品種，單只基金配置規(guī)模不超過____萬元，總規(guī)模不超過____億元。我們累計申購了匯添富精選股票型基金____萬元，華安宏利股票型基金____萬元，海富通海外精選基金____萬元，長盛同慶股票型基金____萬元，友邦華泰行業(yè)精選基金____萬元，博時策略股票基金____萬元。其中匯添富精選基金和長盛同慶股票型基金已經(jīng)達(dá)到申購時預(yù)設(shè)的止盈點(diǎn)，我們對其進(jìn)行了贖回和部分贖回，共計實(shí)現(xiàn)投資收益____余萬元。當(dāng)前我們共持有華安宏利股票型基金____萬元，海富通海外精選基金____萬元，長盛同慶股票型基金____萬元，友邦華泰行業(yè)精選基金____萬元，博時策略股票基金____萬元，總規(guī)模共計____萬元，單只規(guī)模和總規(guī)模上限均未超過年初經(jīng)理辦公會通過的基金投資方案規(guī)定。3、固定收益類投資。____月下旬以來，在種種大幅超出預(yù)期的形勢發(fā)展背景下，債券市場改變了原有的牛市發(fā)展格局，并出現(xiàn)暴跌行情，盡管____月中旬至____月中旬曾短暫反彈修復(fù)，但____月下旬起進(jìn)一步展開下跌行情。從債券指數(shù)表現(xiàn)看，年初以來各主要債券指數(shù)均出現(xiàn)負(fù)回報，債券投資面對巨大的市場風(fēng)險和壓力。我們判斷ipo和通帳預(yù)期對債券市場沖擊較大，而組合的安全性要求極高，為了規(guī)避債券的短期波動，我們根據(jù)市場變動情況，在上半年債券市場小幅反彈時分批賣出持有的國債和金融債券，截至____月____日，組合已空倉。自____年____月開展固定收益類投資業(yè)務(wù)以來，固定收益類投資組合累積仍為正收益，但自____年____月以來累積收益為負(fù)收益。上半年固定收益類投資和原持有長期國債投資合計收益為____萬元。二、下一階段工作計劃____年年初以來，在國家采取相對寬松的貨幣政策背景下，隨著一系列刺激內(nèi)需政策以及九大產(chǎn)業(yè)振興規(guī)劃的出臺，國民經(jīng)濟(jì)顯著下滑的趨勢得到了遏制，最新統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示宏觀經(jīng)濟(jì)已經(jīng)開始復(fù)蘇，勢頭強(qiáng)勁。在基本面預(yù)期轉(zhuǎn)好的刺激下，股票市場自年初開始展開了一波中級反彈，上證指數(shù)已經(jīng)從年初的____點(diǎn)反彈至____點(diǎn)以上，絕大多數(shù)股票都較前期低點(diǎn)上漲了大約____%-____%，有部分股票甚至達(dá)到了____%以上。隨著經(jīng)濟(jì)基本面的不斷轉(zhuǎn)好以及國家各項政策的逐步實(shí)施，市場信心日漸恢復(fù)、市場外資金持續(xù)流入股市。近期上證指數(shù)雖然有所回落，目前在____點(diǎn)附近盤整，但普遍認(rèn)為此輪調(diào)整為上漲幅度過大之后的正?；卣{(diào)，回調(diào)幅度和時間均未超出預(yù)期。預(yù)計國家將繼續(xù)執(zhí)行相對寬松的貨幣政策至年末，到時再根據(jù)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇態(tài)勢作出政策微調(diào)。在此宏觀政策背景下，股市反彈應(yīng)能持續(xù)至年末，個股股價仍有一定的上升空間。隨著股市不斷回暖向上，年初以來債券市場一直處于震蕩下行之中，隨著明年通脹預(yù)期抬頭，下半年債券市場總體方向仍處于向下震蕩整理之中。1、股票投資。上半年投資部根據(jù)公司年初經(jīng)理辦公會會議精神和董事會相關(guān)要求，把握本輪大盤珍貴的反彈行情。對現(xiàn)有股票中漲幅較大的品種進(jìn)行了部分減持。目前手中存量股票剩余不多，倉位較輕。隨著行情的不斷發(fā)展變化，繼續(xù)減持剩余部分股票。同時，隨著新股發(fā)行業(yè)務(wù)的全面恢復(fù)，我們將充分發(fā)揮公司作為新股發(fā)行詢價對象的優(yōu)勢地位，選擇質(zhì)地優(yōu)良、發(fā)行價格合理的優(yōu)秀公司，積極參與新股發(fā)行的網(wǎng)下、網(wǎng)上申購，在投資規(guī)?？傮w控制在短期投資比例之內(nèi)的情況下爭取實(shí)現(xiàn)較好的投資收益。3、債券投資。債券市場在經(jīng)歷上半年逐步向好的宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)沖擊以及ipo重啟的資金面沖擊下，利率產(chǎn)品以及信用產(chǎn)品均經(jīng)歷了較大幅度的調(diào)整，預(yù)計這一調(diào)整趨勢有望延續(xù)到年抵甚至下一年度?？偟膩碚f，下半年債券市場風(fēng)險仍將大于機(jī)遇，針對下一步市場操作，我們認(rèn)為，債券市場會繼續(xù)受到ipo和通漲預(yù)期的影響，固定收益類投資策略選擇上繼續(xù)保持謹(jǐn)慎，保留現(xiàn)金頭寸。目前手中持有的國債品種，我們經(jīng)過認(rèn)真分析后認(rèn)為，考慮到目前利率水平仍處于歷史低位，隨著通脹預(yù)期的不斷加強(qiáng)，預(yù)計明年起國家貨幣政策將逐漸進(jìn)入加息周期，對于各類債券品種形成極大壓力。____國債____久期尚余____年左右，屬于長期國債，在加息周期中價格受到?jīng)_擊較大，建議在銀行進(jìn)債券市場進(jìn)行初步詢價，如果有比較理想的對手方報價則考慮賣出規(guī)避風(fēng)險，考慮到臨近年底銀行間市場活躍程度有所降低，如果沒有合適的報價，可選擇繼續(xù)持有獲得票息收入；____國債____久期較短不足半年，即將在明年____月到期，其票面利率____%顯著高于同期銀行存款利率，建議繼續(xù)持有至到期兌付。投資部金融工作總結(jié)范文（二）本人金融銷售工作總結(jié)例文。____。從____月1____日入住____以來，____的針對以前的工作，從四個方面進(jìn)行總結(jié)：一、____公司____項目的成員組成：____營銷部銷售人員比較年青，工作上雖然充滿干勁、有____和一定的親和力，但在經(jīng)驗(yàn)上存在不足，尤其在處理____和一些新問題上存在著較大的欠缺。通過前期的項目運(yùn)作，銷售人員從能力和對項目的理解上都有了很大的提高，今后會通過對銷售人員的培訓(xùn)和內(nèi)部的人員的調(diào)整來解決這一問題。由于對甲方在企業(yè)品牌和樓盤品牌的運(yùn)作思路上存在磨合，導(dǎo)致營銷部的資源配置未能充分到位，通過前段工作緊鑼密鼓的開展和雙方不斷的溝通和交流，這一問題已得到了解決。二、營銷部的工作協(xié)調(diào)和責(zé)權(quán)明確由于協(xié)調(diào)不暢，營銷部的很多工作都存在著拖沓、扯皮的現(xiàn)象，這一方面作為____公司的領(lǐng)導(dǎo)，我有很大的責(zé)任。協(xié)調(diào)不暢或溝通不暢都會存在工作方向上大小不一致，久而久之雙方會在思路和工作目標(biāo)上產(chǎn)生很大的分歧，頗有些積重難返的感覺，好在知道了問題的嚴(yán)重性，我們正在積極著手這方面的工作，力求目標(biāo)一致、簡潔高效。但在營銷部工作的責(zé)、權(quán)方面仍存在著不明確的問題，我認(rèn)為營銷部的工作要有一定的權(quán)限，只履行銷售程序，問題（自無論大小都要請示甲方，勢必會造成效率低，對一些問題的把控上也會對銷售帶來負(fù)面影響，這樣營銷部工作就會很被動，建立一種責(zé)權(quán)明確、工作程序清晰的制度，是我們下一步工作的重中之重。三、關(guān)于會議會議是一項很重要的工作環(huán)節(jié)和內(nèi)容，但是無論我們公司內(nèi)部的會議還是與開發(fā)公司的會議效果都不是很理想，這與我們公司在會議內(nèi)容和會議的形式以及參加人員的安排上不明確是有關(guān)系的?，F(xiàn)在我們想通過專題會議、領(lǐng)導(dǎo)層會議和大會議等不同的____形式，有針對性的解決這一問題，另外可以不在會上提議的問題，我們會積極與開發(fā)公司在下面溝通好，這樣會更有利于問題的解決。四、營銷部的管理前一階段由于工作集中、緊迫，營銷部在管理上也是就事論事，太多靠大