社會主義經(jīng)濟(jì)理論基礎(chǔ)知識統(tǒng)考科目

-.z第一章社會主義經(jīng)濟(jì)制度的本質(zhì)特征第一節(jié)馬克思、恩格斯對未來社會的科學(xué)預(yù)測一、社會主義從空想到科學(xué)的開展二、未來社會的根本特征科學(xué)社會主義的創(chuàng)始人根據(jù)他們對人類社會開展規(guī)律的認(rèn)識，闡述了他們對未來社會的理論和主*。馬恩對未來社會根本經(jīng)濟(jì)特征進(jìn)展了分析和概括，其主要思想可以概括如下：1、自由人的聯(lián)合體和個人自由全面的開展。這是馬恩設(shè)想的未來共產(chǎn)主義社會的根本目標(biāo)，這一目標(biāo)貫穿于他們?nèi)康睦碚撝小?、以生產(chǎn)資料公有制代替私有制。馬恩認(rèn)為，在資本主義社會，階級對立和社會開展的無政府狀態(tài)是由生產(chǎn)資料的資本主義私有制造成的，因而消滅私有制是生產(chǎn)力開展的客觀要求，也是建立未來自由人聯(lián)合體的根本途徑。3、盡快開展生產(chǎn)力，實(shí)現(xiàn)共同富裕。強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)力的首要性是馬克思主義理論的一個根本觀點(diǎn)。在未來社會中，生產(chǎn)力的開展不僅是提高社會成員物質(zhì)生活水平的根底，而且是社會成員獲得全面自由開展的條件。4、消滅商品生產(chǎn)，對全部生產(chǎn)實(shí)行有方案的調(diào)節(jié)。由于實(shí)行生產(chǎn)資料的公有制，消滅了商品生產(chǎn)，勞動成為直接的社會勞動，因此能夠?qū)嵭小皠趧訒r間的社會性的有方案分配〞。商品貨幣關(guān)系的消失和生產(chǎn)的有方案調(diào)節(jié)是馬恩設(shè)想的未來社會的一個重要特征。5、在共產(chǎn)主義的兩個階段中分別實(shí)行按勞分配和按需分配。馬克思在1875年發(fā)表的?哥達(dá)綱領(lǐng)批判?中根據(jù)生產(chǎn)力的不同性質(zhì)明確地把共產(chǎn)主義社會區(qū)分為低級和高級兩個開展階段，低級階段實(shí)行按勞分配，高級階段實(shí)行按需分配。第二節(jié)社會主義從傳統(tǒng)到現(xiàn)代的開展一、社會主義經(jīng)濟(jì)理論的演變和傳統(tǒng)形式的形成二、中國社會主義之路三、有中國特色社會主義經(jīng)濟(jì)理論1、“三個有利于〞標(biāo)準(zhǔn)。在判斷改革成效的標(biāo)準(zhǔn)上，提出了“三個有利于〞標(biāo)準(zhǔn)，把是否有利于開展社會主義社會生產(chǎn)力，是否有利于增強(qiáng)社會主義國家的綜合國力，是否有利于提高人民的生活水平的“三個有利于〞作為判斷改革和各方面工作是非得失的標(biāo)準(zhǔn)。第三節(jié)社會主義初級階段的根本經(jīng)濟(jì)制度一、社會主義初級階段1、社會主義初級階段。就是指我國生產(chǎn)力落后、商品經(jīng)濟(jì)不興旺條件下建立社會主義必然要經(jīng)歷的特定階段，即從我國進(jìn)入社會主義到根本實(shí)現(xiàn)社會主義現(xiàn)代化的整個歷史階段。這一論斷有兩層含義：一是我國已經(jīng)進(jìn)入社會主義社會；二是我國的社會主義社會還處在不興旺階段。意義在于要防止“左〞的和“右〞的兩種錯誤傾向。二、社會主義初級階段根本經(jīng)濟(jì)制度的形成和開展三、堅持公有制經(jīng)濟(jì)主體地位與多種所有制經(jīng)濟(jì)共同開展〔一〕社會主義初級階段的根本經(jīng)濟(jì)制度：以公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同開展。〔二〕堅持公有制經(jīng)濟(jì)主體地位與多種所有制經(jīng)濟(jì)共同開展。公有制居于主體地位，即有量的規(guī)定，也有質(zhì)的規(guī)定。從量上來看，公有制的主體地位一般表達(dá)在公有資產(chǎn)要在社會總資產(chǎn)中占優(yōu)勢；從質(zhì)上來看，表達(dá)在公有制經(jīng)濟(jì)〔包括國有經(jīng)濟(jì)、集體經(jīng)濟(jì)和混合所有制中的國有成分和集體成分〕特別是國有經(jīng)濟(jì)對國民經(jīng)濟(jì)命脈的控制和對經(jīng)濟(jì)開展的導(dǎo)向作用上。社會主義市場經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮國有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)作用的關(guān)鍵不在于使國有企業(yè)在數(shù)量上占絕對優(yōu)勢和壟斷地位，而在于國有經(jīng)濟(jì)利用自身的相對優(yōu)勢和特有功能，提高國有經(jīng)濟(jì)的控制力、競爭力和影響力?！踩吃谏鐣髁x初級階段，不僅要開展多種形式的公有制經(jīng)濟(jì)，而且要開展多種形式的非公有制經(jīng)濟(jì)。在我國現(xiàn)階段，個體經(jīng)濟(jì)、私營經(jīng)濟(jì)和外資經(jīng)濟(jì)等非公有制經(jīng)濟(jì)在國民經(jīng)濟(jì)的很多領(lǐng)域發(fā)揮著不可替代的特有作用，不僅制造了大量的就業(yè)時機(jī)，提供了多樣化的產(chǎn)品和效勞滿足社會多方面的需求，而且同市場經(jīng)濟(jì)的兼容性較強(qiáng)，特別是競爭領(lǐng)域，表現(xiàn)出較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)活力。1、集體經(jīng)濟(jì)。是由局部勞動群眾共同占有生產(chǎn)資料的一種公有經(jīng)濟(jì)形式。2、混合所有制經(jīng)濟(jì)。是由不同性質(zhì)的所有制經(jīng)濟(jì)組合而成的一種經(jīng)濟(jì)形式。四、公有制實(shí)現(xiàn)形式的多樣化第二章社會主義市場經(jīng)濟(jì)理論第一節(jié)社會主義為什么要開展市場經(jīng)濟(jì)一、傳統(tǒng)方案經(jīng)濟(jì)體制的運(yùn)行特點(diǎn)和根本特征為了實(shí)現(xiàn)趕超型開展戰(zhàn)略，我國在相當(dāng)長一段時間采取的是一種以強(qiáng)調(diào)數(shù)量增長和以外延方式為主的粗放型經(jīng)濟(jì)增長模式。與這種模式相適應(yīng)，我國在二十世紀(jì)五十年代末初步建立了一個以國家高度集權(quán)為特征的指令性方案經(jīng)濟(jì)體制。這種體制在決策構(gòu)造上，實(shí)行中央集體控制；在動力構(gòu)造上，無視物質(zhì)利益刺激，實(shí)行平均主義分配原則；在信息構(gòu)造上，實(shí)行方案指令的縱向傳遞，全部經(jīng)濟(jì)活動都納入方案的軌道，企業(yè)行為根本上不受市場信號的制約；在所有制構(gòu)造上，追求“一大二公〞，實(shí)行“窮過渡〞。在以上條件下，企業(yè)生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少和怎樣生產(chǎn)都是方案控制的。首先，企業(yè)對瞬時出現(xiàn)的情況作如下反響：一是使產(chǎn)量與當(dāng)前最稀缺的資源相適應(yīng)；二是實(shí)行強(qiáng)制替代，即由短缺引起的投入組合的更改；三是根據(jù)可得到的投入品來決定產(chǎn)出構(gòu)成。其次，在追求高經(jīng)濟(jì)增長率目標(biāo)的驅(qū)使下，從上到下存在強(qiáng)烈的數(shù)量沖動。最后，由于企業(yè)不承當(dāng)投資決策的責(zé)任，這會使投資需求大大超過可供分配的投資資金，引起“投資緊*〞。二、市場經(jīng)濟(jì)的根本特征1、市場。是指交換的場所、渠道和紐帶。2、市場機(jī)制。是指在市場交易關(guān)系中形成的以價格、供求和競爭三位一體的互動關(guān)系為根底的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和調(diào)節(jié)的一套有機(jī)系統(tǒng)。3、市場經(jīng)濟(jì)。是指由市場機(jī)制配置資源的經(jīng)濟(jì)。4、市場經(jīng)濟(jì)具有以下根本特征。一是資源配置遵循產(chǎn)權(quán)規(guī)則。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，資源配置遵循產(chǎn)權(quán)規(guī)則，即資源配置的權(quán)力與行為人擁有的資產(chǎn)量成正比。二是決策分散化。分散化的家庭和企業(yè)作為獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，獨(dú)立地對生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少、如何生產(chǎn)等問題作出判斷和決策，并承當(dāng)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)后果。三是自由和平等競爭。四是價格協(xié)調(diào)微觀決策。第二節(jié)什么是社會主義市場經(jīng)濟(jì)一、對方案和市場關(guān)系的認(rèn)識過程第一階段：1978年至1983年，提出了方案經(jīng)濟(jì)為主、市場調(diào)節(jié)為輔的改革思想。第二階段：1984年至1987年，提出了有方案商品經(jīng)濟(jì)理論。第三階段：1987年1992年，提出了社會主義商品經(jīng)濟(jì)理論。社會主義商品經(jīng)濟(jì)與資本主義商品經(jīng)濟(jì)的區(qū)別不在于市場和方案的多少，社會主義商品經(jīng)濟(jì)應(yīng)該是方案與市場內(nèi)在統(tǒng)一的體制。第四階段：1992年以后，提出了社會主義市場經(jīng)濟(jì)理論。主要是1992年春的南方談話。黨的十六大重申：堅持社會主義市場經(jīng)濟(jì)的改革方向，使市場在國家宏觀調(diào)控下對資源配置起根底性作用。二、社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的根本特征主要表現(xiàn)在兩個方面：第一，公有制為主體，多種所有制經(jīng)濟(jì)共同開展的所有制構(gòu)造構(gòu)成了社會主義市場經(jīng)濟(jì)的所有制根底。1、必須毫不動搖地穩(wěn)固和開展公有制經(jīng)濟(jì)；2、必須毫不動搖地鼓勵、支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)的開展；3、堅持公有制為主體，促進(jìn)非有制經(jīng)濟(jì)開展，統(tǒng)一于社會主義現(xiàn)代化建立的進(jìn)程中。第二，按勞分配為主，多種分配方式并存的分配制度是社會主義市場經(jīng)濟(jì)的分配方式。三、怎樣建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制?？梢詮囊韵聨讉€大方面來論述：〔一〕深化國有企業(yè)改革，重塑市場競爭主體；〔二〕健全現(xiàn)代市場體系；〔三〕加強(qiáng)和完善宏觀調(diào)控；〔四〕深化分配制度改革，健全社會保障制度。第三章向社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的漸進(jìn)過渡第一節(jié)向市場經(jīng)濟(jì)體制過渡的方式與路徑比擬一、改革與開展道路的華盛頓共識與共識之爭1、華盛頓共識。最初由曾擔(dān)任世界銀行經(jīng)濟(jì)學(xué)家的約翰·威廉姆森提出來的，指導(dǎo)拉美國家等開展中國家通過改革走出困境的政策主*。包括以下10個方面：一是加強(qiáng)財紀(jì)律，壓縮財政赤字，降低通貨膨脹，穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟(jì)形勢；二是把政府開支的重點(diǎn)轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)效益高的領(lǐng)域和有利于改善收入分配的領(lǐng)域；三是開展稅制改革，降低邊際稅率，擴(kuò)大稅基；四是實(shí)施利率市場化；五是采用一種具有競爭力的匯率制度；六是實(shí)施貿(mào)易自由化，用關(guān)稅取代數(shù)量限制，開放市場；七是開放外國直接投資；八是對國有企業(yè)實(shí)施私有化；九是放松政府管制，取消除證明為攸關(guān)平安、環(huán)境和消費(fèi)者保護(hù)以外的一切阻礙和限制競爭的制度；十是立法保護(hù)私有財產(chǎn)。其核內(nèi)容是私有產(chǎn)權(quán)條件下的資本與市場的全面開放。2、后華盛頓共識：斯蒂格利茨。3、共識。建立在中國經(jīng)歷根底之上。包含三個重要的原理：一是創(chuàng)新的價值；創(chuàng)新是中國經(jīng)濟(jì)開展的發(fā)動機(jī)和持續(xù)進(jìn)步的手段；二是努力建造一個有利于持續(xù)、均衡與穩(wěn)定開展的大環(huán)境；三是自主開展理論。二、激進(jìn)式改革與漸進(jìn)式改革的比擬1、市場化路徑或過程，是指從傳統(tǒng)方案體制向市場體制的轉(zhuǎn)變過程；方案與市場都是配置資源的方式，從資源配置方式的角度看，市場化過程就是由等級規(guī)則向產(chǎn)權(quán)規(guī)則轉(zhuǎn)變，其核心是資源配置權(quán)由政府轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)與個人。2、等級規(guī)則。首先構(gòu)建一個層層隸屬的金字塔型的等級架構(gòu)，再界定每一個行為人在這個等級架構(gòu)中所處的位置，然后再進(jìn)一步界定與這個等級位置相適應(yīng)的資源配置權(quán)力。一個人所處的等級位置越高，資源配置的權(quán)力就越大。3、產(chǎn)權(quán)規(guī)則。指一個人擁有資源配置權(quán)力的大小與其所擁有的資產(chǎn)數(shù)量正相關(guān)，即擁有的資產(chǎn)越多，所擁有的資源配置權(quán)力就越大。4、激進(jìn)式改革?；凇叭A盛頓共識〞下的體制過渡方案為激進(jìn)式改革，其主要內(nèi)容或特征主要表達(dá)在三個方面：一是在政治上實(shí)行**化，所謂**化就是多黨制；二是在經(jīng)濟(jì)上全盤推行國有企業(yè)的私有化；三是在經(jīng)濟(jì)政策上采用休克療法。5、漸進(jìn)式改革。這是我辦從先驗(yàn)的理論出發(fā)，根據(jù)根本國情，走出的一條自上而下的漸進(jìn)式改革道路，逐漸從一個高度集權(quán)的方案經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制過渡。其主要特點(diǎn)是：一是利用已有的組織資源推進(jìn)市場取向的改革。保存了原有的金字塔形的等級架構(gòu)，而且通過原先等級架構(gòu)中的領(lǐng)導(dǎo)人組織市場取向的改革，并在市場機(jī)制的作用逐漸擴(kuò)大的過程中逐漸縮小等級規(guī)則在資源配置中的作用。二是增量改革。即在不率先觸動既得利益格局的前提下，在邊際上推進(jìn)市場取向的改革，也就是說，在等級規(guī)則作用較小的邊際上，選擇具有帕累托改良意義的利益調(diào)整方式進(jìn)展體制變革，逐漸向市場經(jīng)濟(jì)體制過渡。三是先試點(diǎn)，后推廣，即先在局部*圍內(nèi)取得改革的經(jīng)歷，然后再在全局*圍內(nèi)推廣改革經(jīng)歷。第二節(jié)市場取向改革與供應(yīng)主導(dǎo)型制度變遷方式1、供應(yīng)主導(dǎo)型制度變遷方式。我國的市場取向改革是在權(quán)力中心的組織與領(lǐng)導(dǎo)下，通過行政命令和法律法規(guī)的強(qiáng)制自上而下推進(jìn)的。這種由權(quán)力中心推進(jìn)的強(qiáng)制性制度變遷稱為供應(yīng)主導(dǎo)型制度變遷方式。其含義是在一定的憲法秩序和行為的論理道德規(guī)*下，權(quán)力中心提供新的制度安排的能力與意愿是決定制度變遷的主導(dǎo)因素，而這種能力與意愿主要決定于一個社會的各既得利益集團(tuán)的權(quán)力構(gòu)造與力量比照。2、供應(yīng)主導(dǎo)型制度變遷方式的一般特征。一是政府主體是決定制度變遷方向、速度、次序、方式的主導(dǎo)力量；二是政府主體是由一個權(quán)力中心和層層隸屬的行政系統(tǒng)構(gòu)成的。權(quán)力中心憑借行政命令、法律規(guī)*及利益刺激，在一個金字塔形的等級架構(gòu)內(nèi)自上而下地規(guī)劃、組織和實(shí)施制度創(chuàng)新。三是權(quán)力中心與微觀主體制度創(chuàng)新目標(biāo)函數(shù)與約束條件是有差異的。四是下級政府或微觀主體只有得到權(quán)力中心的授權(quán)才能進(jìn)展制度創(chuàng)新。五是統(tǒng)一觀念，建立和推行一套可為下級政府和廣闊民眾承受的意識形態(tài)，以減少新規(guī)則實(shí)施中的阻力，降低制度變遷的交易費(fèi)用。3、影響權(quán)力中心制度供應(yīng)意愿和能力的最重要的因素就是憲法秩序。憲法秩序是指用以界定國家的產(chǎn)權(quán)和控制的根本構(gòu)造，它包括確立生產(chǎn)、交換、分配的一整套政治、社會和法律的根本規(guī)則，它為集體選擇確立了原則，從而是制訂規(guī)則的規(guī)則。4、供應(yīng)主導(dǎo)型制度變遷中的“諾思悖論〞。所謂“諾思悖論〞是指一個能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速增和的有效率產(chǎn)權(quán)制度依賴于國家對產(chǎn)權(quán)進(jìn)展有效的界定與保護(hù)，但受雙重目標(biāo)〔社會總產(chǎn)出最大化與統(tǒng)治者集團(tuán)的壟斷租金最大化〕的驅(qū)動，國家在界定與保護(hù)產(chǎn)權(quán)過程中受交易費(fèi)用和競爭的雙重約束，會對不同的利益集團(tuán)采取歧視性的政策，從而會容忍低效率產(chǎn)權(quán)構(gòu)造的長期存在和導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)衰退。5、化解“諾思悖論〞，要確立中間擴(kuò)散型制度變遷方式。這樣一種有別于供應(yīng)主導(dǎo)型與需求誘致型的制度變遷方式，稱之為中間擴(kuò)散型制度變遷方式。具體講，當(dāng)利益獨(dú)立化的地方政府成為溝通權(quán)力中心的制度供應(yīng)意愿與微觀主體的制度創(chuàng)新需求的中介環(huán)節(jié)時，就有可能突破權(quán)力中心設(shè)置的制度創(chuàng)新進(jìn)入壁壘，從而使權(quán)力中心的壟斷租金最大化與保護(hù)有效率的產(chǎn)權(quán)構(gòu)造之間達(dá)成一致，化解“諾思悖論〞。第三節(jié)中間擴(kuò)散型制度變遷方式與地方政府的特殊功能1、財政包干體制，促使形成了一種競爭模式，即地方與地方之間的競爭。*五常的一本?中國的經(jīng)濟(jì)制度?，對這種競爭模式作了深入分析。2、中間擴(kuò)散型制度變遷方式的主要特征。3、地方政府在中間擴(kuò)散型制度變遷方式中的特殊功能一是地方政府成為中間擴(kuò)散型制度變遷方式中的“第一行動集團(tuán)〞；二是非平衡改革戰(zhàn)略下的行政代理人，既有動機(jī)又有能力為謀求有利于當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)開展的制度安排而與權(quán)力中心討價還價。第四節(jié)從中間擴(kuò)散型向需求誘致型制度變遷方式的漸進(jìn)轉(zhuǎn)換一、地方政府制度創(chuàng)新的效率導(dǎo)向二、地方政府與企業(yè)之間的合作博弈及市場主體的培育三、向需求誘致型制度變遷方式轉(zhuǎn)換1、需求誘致型的制度變遷方式。當(dāng)建立在排他性產(chǎn)權(quán)根底上的微觀主體成為制度變遷的“第一行動集團(tuán)〞時，我國的制度變遷方式就由中間擴(kuò)散型向需求誘致型方向轉(zhuǎn)變，即個人或一群人在給定的約束條件下，為確立預(yù)期能導(dǎo)致自身利益最大化的制度安排和權(quán)利界定而自發(fā)組織實(shí)施制度創(chuàng)新。四、對我國制度變遷方式轉(zhuǎn)換的規(guī)*分析〔分析我國的漸進(jìn)式改革所存在的主要問題以及進(jìn)一步改革的方向〕當(dāng)我們從規(guī)*分析的角度來評判政府主導(dǎo)的市場化進(jìn)程時，將發(fā)現(xiàn)該制度變遷方式所產(chǎn)生的一系列負(fù)效應(yīng)。第一，政治企業(yè)家行為規(guī)*的模糊化導(dǎo)致腐敗現(xiàn)象日趨嚴(yán)重；第二，地方政府官員對GDP的盲目追求導(dǎo)致對資源、環(huán)境、社會等問題的無視，導(dǎo)致地方的可持續(xù)開展能力下降；第三，地方與地方之間競爭的加劇導(dǎo)致地方封鎖，產(chǎn)生了所謂的“諸侯經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象〞；第四，“先試點(diǎn)后推廣〞的改革方式導(dǎo)致獲得試點(diǎn)權(quán)的企業(yè)或地方因能持續(xù)地獲得壟斷性租金而獲得優(yōu)先開展的時機(jī)，相反，其他企業(yè)或地方則開展能力相對缺乏，這是導(dǎo)致不同階層、不同地區(qū)收入水平的差距不斷擴(kuò)大的主要原因之一。以上負(fù)效應(yīng)發(fā)生的根源還是漸進(jìn)式改革條件下等級規(guī)則與產(chǎn)權(quán)規(guī)則的沖突，或者說反映了新舊體制并存條件下的政治與經(jīng)濟(jì)的矛盾。化解上述沖突進(jìn)而減少上述負(fù)效應(yīng)的根本出路還是在于進(jìn)一步解放思想、深化改革，特別是進(jìn)一步深化產(chǎn)權(quán)制度改革與政治體制改革，為進(jìn)一步的市場化進(jìn)程創(chuàng)造更好的條件。第四章社會主義企業(yè)制度與國有企業(yè)改革第一節(jié)馬克思的所有制理論一、財產(chǎn)所有權(quán)是所有制關(guān)系的法律表現(xiàn)馬克思是從兩層含義上來論述所有制*疇的，一是作為經(jīng)濟(jì)關(guān)系的所有制*疇，二是作為法律關(guān)系的所有制*疇。前者表達(dá)的是經(jīng)濟(jì)主體對客觀生產(chǎn)條件的占有關(guān)系，這種關(guān)系是通過在一定生產(chǎn)方式下的生產(chǎn)、分配、交換、消費(fèi)活動表達(dá)出來的；后者表達(dá)的是一種意志關(guān)系和法權(quán)關(guān)系，它表示占有主體對占有的對象具有一種任意支配的權(quán)利。一定的生產(chǎn)方式產(chǎn)生一定的占有方式，經(jīng)濟(jì)上的占有關(guān)系產(chǎn)生后，便會有法律上的所有權(quán)與之相適應(yīng)。所有制上的獨(dú)占或壟斷必然在法律上表現(xiàn)為財產(chǎn)歸屬確實(shí)定性，同時也表現(xiàn)為否認(rèn)該主體以外的任何人對同一財產(chǎn)的獨(dú)占，即所有權(quán)是所有制的法律形態(tài)。在實(shí)際生活中，所有制的性質(zhì)和內(nèi)容決定所有權(quán)的性質(zhì)和內(nèi)容。所有制關(guān)系的變動必然要反映到作為上層建筑的法律制度中來，使所有權(quán)的法律制度和所有權(quán)關(guān)系相互適應(yīng)，而所有權(quán)制度的變化又反過來為所有制關(guān)系創(chuàng)造一定的條件。正是由于所有權(quán)是所有制關(guān)系的法律表現(xiàn)，因此，馬克思認(rèn)為，給資產(chǎn)階級的所有權(quán)下定義不外乎是把資產(chǎn)階級生產(chǎn)的全部社會關(guān)系描述一番。二、所有權(quán)的職能1、所有權(quán)。按照馬克思的定義，所有權(quán)是確定物的最終歸宿，說明主體對確定物的獨(dú)占和壟斷的財產(chǎn)權(quán)利，是同一物上不依賴于其他權(quán)利而獨(dú)立存在的財產(chǎn)權(quán)利。2、所有權(quán)賦予所有者的四種權(quán)能。占有權(quán)能。占有權(quán)能系指人對財產(chǎn)直接加以控制的可能性，是所有者與他人之間因?qū)ω敭a(chǎn)進(jìn)展實(shí)際控制而產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。使用權(quán)能。是指不改變財產(chǎn)的所有和占有性質(zhì)，依其用途而對其加以利用的可能性，是人與人之間因利用財產(chǎn)而產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。收益權(quán)能。收益權(quán)能是指獲取基于所有者財產(chǎn)而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)利益的可能性，是人們因獲取追加財產(chǎn)而產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。處分權(quán)能。處分權(quán)能是指為法律所保障的實(shí)施旨在改變財產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)用途或狀態(tài)的行為的可能性，它所反映的是人在變更財產(chǎn)的過程中所產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。三、所有權(quán)各項(xiàng)權(quán)能的別離。可分為兩種類型。一是資本的法律所有權(quán)與經(jīng)濟(jì)所有權(quán)的別離；二是資本職能與管理、監(jiān)視職能的別離。第二節(jié)國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)構(gòu)造分析二、傳統(tǒng)國有產(chǎn)權(quán)的行政代理模式及其效率分析三、深化國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度改革的內(nèi)在必然性1、產(chǎn)權(quán)。是一種通過社會強(qiáng)制而實(shí)現(xiàn)的對*種經(jīng)濟(jì)物品的多種用途進(jìn)展選擇的權(quán)利。2、產(chǎn)權(quán)制度。是指既定產(chǎn)權(quán)關(guān)系和產(chǎn)權(quán)規(guī)則結(jié)合而成的且能對產(chǎn)權(quán)關(guān)系實(shí)行有效的組合、調(diào)節(jié)和保護(hù)的制度安排。3、產(chǎn)權(quán)明晰化的含義。滿足產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰化的相關(guān)條件實(shí)際上就是建立現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度的關(guān)鍵內(nèi)容。產(chǎn)權(quán)明晰化包含以下條件和內(nèi)容。一是產(chǎn)權(quán)的排他性；二是產(chǎn)權(quán)的可分割性或可別離性；三是產(chǎn)權(quán)的可轉(zhuǎn)讓性；四是產(chǎn)權(quán)的有效保護(hù)。4、為什么實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰化有助于提高國有企業(yè)的效率.答：為了提高國有企業(yè)的效率就必須明確產(chǎn)權(quán)關(guān)系，即以資產(chǎn)來界定當(dāng)事人占有稀缺資源的權(quán)利。第一，產(chǎn)權(quán)關(guān)系是晰化有利于明確界定交易界區(qū)。排他性產(chǎn)權(quán)確實(shí)立是市場機(jī)制藥有效協(xié)調(diào)微觀決策的必要條件。第二，產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰化有助于規(guī)*交易行為。第三，產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰化有助于使交易形成穩(wěn)定的收益預(yù)期。第四，產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰化有助于提高合作效率。第五，產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰化有助于提高資源的配置效率。第三節(jié)國有產(chǎn)權(quán)的多級委托代理及其面臨的問題國有產(chǎn)權(quán)與市場經(jīng)濟(jì)的沖突集中表達(dá)在以下兩個方面：一是所有權(quán)主體的非人格化資本行為與要求企業(yè)以盈利為目標(biāo)經(jīng)營國有資產(chǎn)之間的沖突。要實(shí)現(xiàn)政企分開。二是剩余索取權(quán)的不可轉(zhuǎn)讓性與要求企業(yè)產(chǎn)權(quán)具有可交易性之間的沖突。市場交易本質(zhì)上是產(chǎn)權(quán)的交換，國有企業(yè)假設(shè)要成為真正的市場競爭主體，就應(yīng)不僅有權(quán)占有，而且可以自主處分企業(yè)資產(chǎn)，一旦經(jīng)營失敗，企業(yè)就可能破產(chǎn)和被接收。企業(yè)產(chǎn)權(quán)的這種可轉(zhuǎn)讓性顯然依賴于剩余索取權(quán)的可轉(zhuǎn)讓性。然而，剩余索取權(quán)一旦發(fā)生轉(zhuǎn)讓，企業(yè)的國有性質(zhì)就難以維持。第四節(jié)國有企業(yè)的分類改革戰(zhàn)略1、國有企業(yè)的分類。根據(jù)國有企業(yè)提供的產(chǎn)品性質(zhì)及所處行業(yè)的差異，可大體上把這它們分為競爭性和非競爭性，非競爭性國有企業(yè)又可分為提供公共產(chǎn)品的企業(yè)和從事根底工業(yè)、根底設(shè)施的壟斷性企業(yè)兩大類。2、具體的改革戰(zhàn)略選擇〔一〕提供公共產(chǎn)品的企業(yè)宜選擇國有國營模式國有企業(yè)是一種特殊企業(yè)，它的優(yōu)勢主要不在于參與市場競爭，而在于彌補(bǔ)市場失靈。這里的公共產(chǎn)品，是指那些消費(fèi)不具有排他性但收費(fèi)存在困難的產(chǎn)品。公共產(chǎn)品可分為兩類：一類是向全體公民免費(fèi)提供的純公共產(chǎn)品，如國防、公安系統(tǒng)、公共道路等。另一類是向消費(fèi)者收取一定費(fèi)用的準(zhǔn)公共產(chǎn)品，如公立學(xué)校、公立醫(yī)院、公共文化設(shè)施、城市自來水和煤氣、郵政、國家電網(wǎng)、國家政策性銀行等。這里主要討論提供準(zhǔn)公共產(chǎn)品的國有企業(yè)的改革思路選擇。提供準(zhǔn)公共產(chǎn)品的國有企業(yè)具有以下特點(diǎn)：第一，社會目標(biāo)在這類企業(yè)經(jīng)營中占據(jù)絕對支配地位，即企業(yè)在經(jīng)營活動中，盈利目標(biāo)服從于社會福利最大化目標(biāo)。第二，壟斷程度高。第三，在銀行等由多數(shù)企業(yè)構(gòu)成的行業(yè)中存在信息不對稱。這種國有企業(yè)模式主要有以下特征：一是由政府籌資創(chuàng)設(shè)提供準(zhǔn)公共產(chǎn)品的企業(yè)。二是政府直接任命或罷免這類國有企業(yè)的負(fù)責(zé)人；三是對進(jìn)入和退出的控制。四是政府對壟斷企業(yè)進(jìn)展有效的規(guī)制，防止因?yàn)樾姓艛鄬οM(fèi)者利益的損害。五是對收入分配的控制。六是控制價格與確定財政補(bǔ)貼數(shù)額?！捕匙匀粔艛嘈試衅髽I(yè)宜選擇國有國控模式具有自然壟斷性的根底產(chǎn)業(yè)包括根底工業(yè)和根底設(shè)施兩局部。根底工業(yè)是指能源〔包括電力〕工業(yè)和根本原材料〔包括重要礦產(chǎn)資源、鋼材、石油化工材料等〕工業(yè)；根底設(shè)施主要包括交通運(yùn)輸、機(jī)場、港口、通信、水利等設(shè)施。處于根底產(chǎn)業(yè)的壟斷性國有企業(yè)一般具有以下特征：第一，經(jīng)營目標(biāo)的雙重性，既追求利潤，又承當(dāng)社會義務(wù)。第二，在規(guī)模報酬遞減的條件下，由一個或少數(shù)幾個企業(yè)大規(guī)模生產(chǎn)確實(shí)要比由許多個規(guī)模較小的企業(yè)同時進(jìn)展生產(chǎn)能夠更有效率地利用資源。第三，根底產(chǎn)業(yè)就其資本規(guī)模和技術(shù)工程而言，需要巨額投資且具有不可分性，工程建立周期長，存量資本流動性差，根底產(chǎn)業(yè)的外部效應(yīng)一般較明顯。第四，根底產(chǎn)業(yè)是一個需適度超前開展的產(chǎn)業(yè)，因?yàn)樗瞧渌磺猩a(chǎn)部門從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的根底性條件。在自然壟斷性國有企業(yè)的所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)發(fā)生不同程度別離的條件下，政府通過設(shè)置進(jìn)入許可規(guī)則來形成和維持壟斷，規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益；同時，通過直接或間接控制手段，來防止壟斷條件下在自主決策時所產(chǎn)生的不良經(jīng)濟(jì)后果，并在不損害社會目標(biāo)的前提下，積極創(chuàng)造條件，鼓勵企業(yè)參與市場競爭。政府通過對自然壟斷性國有企業(yè)的控制來實(shí)現(xiàn)以下目標(biāo)：第一，優(yōu)化資源配置；第二，提高企業(yè)的資源利用效率；第三，控制收入的再分配；第四，實(shí)現(xiàn)企業(yè)財務(wù)的穩(wěn)定化?！踩炒笮透偁幮試衅髽I(yè)宜進(jìn)展股份制改造競爭性國有企業(yè)是指那些國家投資建成的、根本不存在進(jìn)入與退出障礙、同一產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)存在眾多企業(yè)、企業(yè)產(chǎn)品根本上具有同質(zhì)性和可分性、以利潤為經(jīng)營目標(biāo)的國有企業(yè)。多分布在制造業(yè)、建筑業(yè)、商業(yè)、效勞業(yè)等領(lǐng)域。必須通過產(chǎn)權(quán)制度改革成為自主經(jīng)營自負(fù)盈虧的市場競爭主體，必須解決政企分開與所有權(quán)的可轉(zhuǎn)讓性的問題。經(jīng)股份制改造，受公司法規(guī)*，參與市場競爭，以法人資產(chǎn)承當(dāng)責(zé)任。為此，必須明確產(chǎn)權(quán)關(guān)系：第一，通過明確企業(yè)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系、注冊資本及其相應(yīng)的權(quán)益，界定企業(yè)產(chǎn)權(quán)的歸屬主體；第二，產(chǎn)權(quán)行為主體以利潤最大化為目標(biāo)開展經(jīng)營活動；第三，明確界定產(chǎn)權(quán)歸屬主體享有的權(quán)益及承當(dāng)?shù)呢?zé)任；第四，企業(yè)產(chǎn)權(quán)具有排他性，即企業(yè)擁有可以自由支配和自由轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)權(quán)；第五，在所有權(quán)與控制權(quán)相別離的條件下，應(yīng)形成一個對經(jīng)理人有效的鼓勵約束機(jī)制，在企業(yè)內(nèi)形成所有者、經(jīng)營者、生產(chǎn)者三者相互制衡的機(jī)制；第六，法律制度能對產(chǎn)權(quán)實(shí)施有效的保護(hù)?！菜摹掣偁幮試行∑髽I(yè)宜完全放開。第五節(jié)國有企業(yè)股份制改造的模式選擇一、股份公司是現(xiàn)代企業(yè)制度的主要組織形式1、按照財產(chǎn)的組織形式和所承當(dāng)?shù)姆韶?zé)任，企業(yè)的組織形式可分為自然人企業(yè)與法人企業(yè)。自然人企業(yè)制度主要包括獨(dú)資企業(yè)和合伙企業(yè)兩種形式。法人企業(yè)的典型形態(tài)是公司制，它主要包括股份**和**公司。2、股份公司是由一定人數(shù)以上的股東所發(fā)起組織、全部資本被劃分為假設(shè)干等額股份、股東就其所認(rèn)購的股份對公司承當(dāng)有限責(zé)任、股票可在社會上公開發(fā)行和自由轉(zhuǎn)讓的公司。二、國有企業(yè)股份制改造的根本思路1、國有資產(chǎn)的第一層次授權(quán)經(jīng)營：在政資分開的根底上實(shí)行政企分開。通過在國家層面上把政府職能與資本職能分開來構(gòu)造出政企別離的制度性條件，為法人資產(chǎn)制度的建議創(chuàng)造必要的條件。2、國有資產(chǎn)的第二層次授權(quán)經(jīng)營：國有股股權(quán)分散化。建立一批競爭性的控股公司，實(shí)現(xiàn)國有股的收益權(quán)與控股權(quán)相別離，為企業(yè)產(chǎn)權(quán)獨(dú)立化創(chuàng)造必要的條件。3、國有資產(chǎn)的第三層次授權(quán)經(jīng)營：公司產(chǎn)權(quán)獨(dú)立化。公司產(chǎn)權(quán)獨(dú)立化后，具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)擁有法人財產(chǎn)權(quán)，從而可為現(xiàn)代企業(yè)制度確實(shí)立創(chuàng)造出根本的條件。4、國有資產(chǎn)的第四層次授權(quán)經(jīng)營：企業(yè)內(nèi)部治理構(gòu)造高效化。通過委托人為代理人設(shè)置最優(yōu)化的鼓勵和約束機(jī)制，完善股份公司內(nèi)部治理構(gòu)造，提高資產(chǎn)營運(yùn)效率。有股東會、董事會、監(jiān)事會、總經(jīng)理。第五章國有企業(yè)治理構(gòu)造的創(chuàng)新第一節(jié)利益相關(guān)者合作邏輯與國有企業(yè)治理構(gòu)造創(chuàng)新原則一、企業(yè)治理的核心是鼓勵與約束經(jīng)理人的行為二、股東至上主義企業(yè)治理模式面臨的挑戰(zhàn)三、產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵與企業(yè)治理構(gòu)造的主體四、人力資本的產(chǎn)權(quán)特征與企業(yè)所有權(quán)安排五、企業(yè)治理構(gòu)造的客體與最優(yōu)企業(yè)所有權(quán)安排第二節(jié)國有企業(yè)治理構(gòu)造效率的實(shí)證分析一、企業(yè)治理模式的國際比擬二、行政干預(yù)下的經(jīng)營者控制型治理構(gòu)造三、國有企業(yè)治理構(gòu)造創(chuàng)新應(yīng)走出“股東至上〞的困境第三節(jié)國有企業(yè)治理構(gòu)造創(chuàng)新：共同治理機(jī)制的設(shè)計1、共同治理機(jī)制。貫徹了“合作邏輯〞的治理構(gòu)造就是“共同治理機(jī)制〞。它強(qiáng)調(diào)決策的共同參與與監(jiān)視的相互制約。具體說，就是董事會、監(jiān)事會中要有股東以外的利益相關(guān)者的代表，如職工代表、銀行代表等。2、共同治理的核心就是經(jīng)濟(jì)**化。通過公司章程等正式制度安排來確保每個產(chǎn)權(quán)主體具有平等參與企業(yè)所有權(quán)分配的時機(jī)；同時又依靠相互監(jiān)視的機(jī)制來制衡各產(chǎn)權(quán)主體的行為；適當(dāng)?shù)耐镀睓C(jī)制和利益約束機(jī)制則用來穩(wěn)定合作的根底，并到達(dá)產(chǎn)權(quán)主體行為統(tǒng)一于企業(yè)適應(yīng)能力提高這一共同目標(biāo)之上。3、共同治理模式包括兩個并行的機(jī)制：董事會和監(jiān)事會。第四節(jié)國有企業(yè)治理構(gòu)造創(chuàng)新：相機(jī)治理機(jī)制的設(shè)計1、相機(jī)治理的定義。企業(yè)所有權(quán)安排形式的多樣化從動態(tài)的角度看就是它的狀態(tài)依存性，也就是說，相對于不同的企業(yè)經(jīng)營狀態(tài)，對應(yīng)著不同