第九章保護貿易理論

第九章保護貿易理論第一頁，共十四頁，2022年，8月28日第二頁，共十四頁，2022年，8月28日第二節(jié)幼稚產(chǎn)業(yè)保護論李斯特的幼稚產(chǎn)業(yè)保護理論基本內容李斯特（1789-1846）是德國歷史學派的先驅，也是一個極具悲情色彩的經(jīng)濟學家，著作《政治經(jīng)濟學的國民體系》。基本內容是：某個國家的一個新興產(chǎn)業(yè)，當其還處于初創(chuàng)時期時，可能經(jīng)不起外國的競爭。如果通過對該產(chǎn)業(yè)采取適當?shù)谋Ｗo政策，提高其競爭能力，將來可以具有比較優(yōu)勢，能夠出口并對國民經(jīng)濟發(fā)展作出貢獻的，因此在幼稚產(chǎn)業(yè)的成長過程中應采取過渡性的保護、扶植政策。保護的手段是利用關稅保護，期限不超過30年。具體的又體現(xiàn)在四個方面第三頁，共十四頁，2022年，8月28日（1）經(jīng)濟發(fā)展階段論

李斯特將一國經(jīng)濟發(fā)展的歷程分為五個階段：原始未開化階段、畜牧階段、農業(yè)階段、農工業(yè)階段、農工商業(yè)階段。他認為，在不同的經(jīng)濟發(fā)展階段應采用不同的貿易政策，自由貿易并不適用于每個經(jīng)濟發(fā)展階段。在農工業(yè)階段的國家應采用保護主義的貿易政策，原因是此時本國工業(yè)雖有所發(fā)展，但發(fā)展程度低，國際競爭力差，不足以與來自處于農工商業(yè)階段國家的產(chǎn)品相競爭。如若采用自由貿易政策，不但享受不到貿易利益，還會令經(jīng)濟遭受巨大沖擊。第四頁，共十四頁，2022年，8月28日（2）生產(chǎn)力論李斯特認為自由貿易理論是基于靜態(tài)分析方法和世界主義的立場之上，這與現(xiàn)實世界不符。盡管在短期落后國家根據(jù)比較優(yōu)勢分工交換能夠獲得一些貿易利益，但從長遠來看，該國生產(chǎn)財富的能力卻不能得到應有的發(fā)展。對于德、美這樣的處于農工業(yè)階段的國家如果與處于農工商業(yè)階段的英國進行自由貿易，雖然表面上在短期能夠獲得貿易利益，但在長期將損害其生產(chǎn)力，制約其創(chuàng)造財富的能力。一個國家要追求的是財富的生產(chǎn)力，而非僅僅是財富本身?！柏敻坏纳a(chǎn)力比之財富本身，不曉得要重要多少倍；它不但可以使已有和已經(jīng)創(chuàng)造的財富獲得保障，而且可以使已經(jīng)消滅的財富獲得補償。”第五頁，共十四頁，2022年，8月28日（3）國家干預論

像重商主義一樣，幼稚產(chǎn)業(yè)保護理論也強調國家在貿易保護中的重要作用。李斯特認為，政府不能作為“守夜人”，要做“植樹人”，應制定積極的產(chǎn)業(yè)政策，利用關稅等手段來保護國內市場。（4）關稅保護制度A.差別關稅：以對幼稚產(chǎn)業(yè)的保護為出發(fā)點，對不同的產(chǎn)業(yè)征收不同的關稅。B.有選擇性的保護：并非對所有工業(yè)都加以保護，保護是有條件的。只有那些經(jīng)過保護可以成長起來的，能夠獲得國際競爭力的產(chǎn)業(yè)，才對其加以保護。C.適時調整，保護增強競爭力后解除保護，保護一定時期不見效也不應在保護。第六頁，共十四頁，2022年，8月28日對幼稚產(chǎn)業(yè)的質疑：1.幼稚產(chǎn)業(yè)選擇問題政府對幼稚產(chǎn)業(yè)的選擇并不是一件容易的事。通過政治程序來挑選被保護的幼稚產(chǎn)業(yè)更加困難，因為這種做法往往是在保護那些在政治上強有力的行業(yè)，而且一旦這樣的行業(yè)得到免除外國競爭的保護，“暫時性”的保護政策很難取消。2.被保護產(chǎn)業(yè)無效率問題

對幼稚產(chǎn)業(yè)的保護之所以有效，就在于這種保護能幫助該產(chǎn)業(yè)提高效率，增強市場競爭力。但很多情況下，我們是在為產(chǎn)業(yè)的無效率發(fā)展提供便利，一旦保護不復存在，它們同樣會在國外同類產(chǎn)業(yè)的競爭下走向滅亡。第七頁，共十四頁，2022年，8月28日第三節(jié)戰(zhàn)略性貿易政策

一、戰(zhàn)略性貿易政策的概念與政策主張

“戰(zhàn)略性貿易政策”是指一國政府在不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟條件下，可以憑借生產(chǎn)補貼、出口補貼或保護國內市場等政策手段，扶持本國戰(zhàn)略性工業(yè)的成長，增強其在國際市場上的競爭能力，從而謀取規(guī)模經(jīng)濟之類的額外收益，并借機劫掠他人的市場份額和工業(yè)利潤。即在不完全競爭環(huán)境下，實施這一貿易政策的國家不但無損于其經(jīng)濟福利，反而有可能提高自身的福利水平第八頁，共十四頁，2022年，8月28日戰(zhàn)略性貿易政策提出的背景20世紀80年代，在美國引發(fā)了一場關于美國是否也應該對自己的目標產(chǎn)業(yè)進行扶持的爭論。背景是：歐共體對農產(chǎn)品的長期補貼政策，日本、韓國的汽車和家電業(yè)的發(fā)展主要得益于政府的產(chǎn)業(yè)政策。在這種背景下，里根和布什兩屆政府在貿易理論、貿易思想上逐步背離了自由貿易原則，開始轉向所謂公平貿易和管理貿易。其次，20世紀70年代末以來，產(chǎn)業(yè)內貿易和發(fā)達國家之間的貿易發(fā)展迅速，以比較優(yōu)勢和要素稟賦為基礎的傳統(tǒng)國際貿易理論已難以對此做出合理解釋。主要表現(xiàn)在發(fā)達國家間貿易和產(chǎn)業(yè)內貿易發(fā)展迅速，這對新自由主義的經(jīng)濟理論提出了挑戰(zhàn)?？唆敻衤f得更明白：“一直可以用來說明1880年甚至1950年的經(jīng)濟狀況的古典的自由貿易理論，已不適用于解釋1984年的世界經(jīng)濟”。在國際競爭日益加劇的時代，各國政府有可能代表本國公司執(zhí)行戰(zhàn)略性貿易政策，即通過財政補貼或國內市場保護等手段增強本國公司的國際競爭優(yōu)勢，使超額利潤從外國廠商轉移給本國廠商。返回

第九頁，共十四頁，2022年，8月28日經(jīng)典的囚徒困境1950年，由就職于蘭德公司的梅里爾·弗勒德（MerrillFlood）和梅爾文·德雷希爾（MelvinDresher）擬定出囚徒困境的理論，后來由顧問艾伯特·塔克（AlbertTucker）以囚徒方式闡述，并命名為“囚徒困境”。經(jīng)典的囚徒困境如下：

警方逮捕甲、乙兩名嫌疑犯，但沒有足夠證據(jù)指控二人入罪。于是警方分開囚禁嫌疑犯，分別和二人見面，并向雙方提供以下相同的選擇：

若一人認罪并作證檢控對方（相關術語稱“背叛”對方），而對方保持沉默，此人將即時獲釋，沉默者將判監(jiān)10年。

若二人都保持沉默（相關術語稱互相“合作”），則二人同樣判監(jiān)半年。

若二人都互相檢舉（互相“背叛”），則二人同樣判監(jiān)2年。甲沉默甲認罪乙沉默二人同服刑半年乙服刑10年，甲即時獲釋乙認罪甲服刑10年，乙即時獲釋二人同服刑2年第十頁，共十四頁，2022年，8月28日二、政府補貼預期收益模擬表在雙方都無任何補貼的情況下：

空中客車制造不制造波音制造空中客車-5波音-5空中客車0波音100不制造空中客車100波音0空中客車0波音0歐洲有補貼時空中客車制造不制造波音制造空中客車5波音—5空中客車0波音100不制造空中客車110空中客車0波音0波音0第十一頁，共十四頁，2022年，8月28日現(xiàn)在假定歐盟對航空制造業(yè)進行保護，給予空中客車公司2500萬美元的出口補貼，美國政府未對波音公司采取保護措施。歐盟的出口補貼使兩家公司的盈虧情況發(fā)生變化。如果只有空中客車公司一家生產(chǎn)，利潤為1.25億美元；如果兩家都生產(chǎn)，空中客車公司贏利2000萬美元（2500萬美元補貼減去500萬美元虧損），波音公司仍虧損500萬美元?？罩锌蛙嚬驹谙硎軞W盟給予的出口補貼支持后，只要生產(chǎn)就有利潤，因而該公司肯定會投入生產(chǎn)。而波音公司面臨兩種選擇：或者生產(chǎn)，虧損5百萬美元；或者不生產(chǎn)，即無虧損亦無利潤。波音無獲利可能，只能退出市場。第十二頁，共十四頁，2022年，8月28日日本被看作是推行戰(zhàn)略性貿易政策最典型的例證。實施戰(zhàn)略性貿易政策的電視機和半導體產(chǎn)業(yè)部門已經(jīng)壟斷了世界市場，計算機工業(yè)已與美國平分秋色，汽車工業(yè)優(yōu)勢已顯著超過美國。以電子計算機為例，在財政補貼方面，1960—1983年計算機工業(yè)的各種政府補貼共計1832.1億日元；在投資貸款方面，1960—1982年計算機工業(yè)的財政投資及貸款共計5576億日元。從本世紀50年代起，日本政府就把整個計算機部門——磁心硬件、外圍設備和軟件——作為國家發(fā)展的關鍵性部門，通產(chǎn)省和其他政府機構一方面阻止美國國際商用機器公司等企業(yè)對日本的出口，另一方面又對富士、日立、日本電氣公司等日本企業(yè)的產(chǎn)品生產(chǎn)和出口提供補貼。日本通產(chǎn)省也曾經(jīng)把電視機和相關電子消費品作為發(fā)展出口的一個頭等目標，與鋼鐵和汽車一樣受到保護，使之免受進口競爭。日本政府還允許日立、松下、三菱、三洋、夏普、索尼和東芝等七大電子企業(yè)在國內組成卡特爾式的聯(lián)合，通過封閉的銷售系統(tǒng)把美國的電子產(chǎn)品排斥在外。同時，還大量投資于這些企業(yè)，以促進其產(chǎn)品出口。第十三頁，共十四頁，2022年，8月28日美國經(jīng)濟擺脫70—80年代的長期不景氣而發(fā)展成新經(jīng)濟的良好態(tài)勢，在很大程度上是得益于其對高科技產(chǎn)業(yè)實施的戰(zhàn)略性貿易政策。1993年克林頓執(zhí)政后高度重視高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展對美國未來經(jīng)濟增長的推動作用，決定將政府研究開發(fā)的投資重點從軍事工業(yè)轉向諸如半導體業(yè)、電腦業(yè)、航空業(yè)以及尖端通訊業(yè)等高科技產(chǎn)業(yè)，以