運營知識測試題（一）附有答案

運營知識測試題（一）[復(fù)制]20211-2您的姓名：[填空題]*_________________________________1.投資者當日通過競價交易和大宗交易累計買入的單只風(fēng)險警示股票，數(shù)量不得超過（）萬股。[單選題]*A、10B、50(正確答案)C、100D、2002.按照退市新規(guī)進入退市整理期的股票，在風(fēng)險警示板的交易期限為（）個交易日，退市整理期交易首日無價格漲跌幅限制。[單選題]*A、5B、10C、15(正確答案)D、303.退市整理股票交易實行投資者適當性管理制度。個人投資者買入退市整理股票的，應(yīng)當具備___年以上的股票交易經(jīng)歷，且以本人名義開立的證券賬戶和資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)（不含通過融資融券交易融入的證券和資金）在人民幣____萬元以上。不符合以上規(guī)定的個人投資者，僅可賣出已持有的退市整理股票。（）[單選題]*A、1，30B、1，50C、2，30D、2，50(正確答案)4.依據(jù)證監(jiān)會《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，分支機構(gòu)負責(zé)人至少每____年強制離崗一次，每次離崗時間不少于_____個工作日。（）[單選題]*A、3，5B、3，10(正確答案)C、5，5D、5，105.經(jīng)紀關(guān)系的線上確認時，每個客戶經(jīng)理（團隊）對每筆客戶關(guān)系的確認，可有（）線上確認機會;若錯過線上確認機會，需按原有方式做線下確認。[單選題]*A、一次B、兩次(正確答案)C、三次D、四次6.各部門和分支機構(gòu)開展反洗錢培訓(xùn)應(yīng)覆蓋到本單位全體員工，針對新員工的培訓(xùn)，應(yīng)在其入職后____個月內(nèi)至少進行____次，當?shù)乇O(jiān)管部門有更高培訓(xùn)頻率要求的，應(yīng)遵守其規(guī)定。（）[單選題]*A、1，1(正確答案)B、1，2C、2，1D、2，27.為高風(fēng)險等級客戶辦理業(yè)務(wù)或建立新業(yè)務(wù)關(guān)系時，應(yīng)經(jīng)（）的批準或授權(quán)。[單選題]*A、本單位負責(zé)人(正確答案)B、反洗錢崗C、運營總監(jiān)D、合規(guī)專員8.客戶申請使用自建系統(tǒng)的客戶，應(yīng)符合公司《投資者適當性管理制度》相關(guān)要求，被認定為（）。[單選題]*A、普通投資者B、合格投資者C、專業(yè)投資者(正確答案)D、私募資管合格投資者9.分支機構(gòu)間合作開發(fā)通道客戶后，應(yīng)于（）內(nèi)在CRM【營業(yè)部業(yè)績調(diào)整】模塊完成設(shè)置，由落地分支機構(gòu)發(fā)起，合作分支機構(gòu)確認。[單選題]*A、賬戶開立當月B、賬戶開立次月C、賬戶開立次月的3個工作日D、賬戶開立次月的5個工作日(正確答案)10.統(tǒng)一客戶聯(lián)絡(luò)中心應(yīng)在分支機構(gòu)首次上傳高風(fēng)險產(chǎn)品特別風(fēng)險揭示雙錄視頻文件后的___個工作日內(nèi)完成雙錄視頻文件的抽檢工作，抽檢比例原則上不低于15%。（）[單選題]*A、5，10%B、5，15%(正確答案)C、10，10%D、10，15%11.新開戶融資利率默認為（）。[單選題]*A、7.9%B、7.95%C、8.3%D、8.35%(正確答案)12.關(guān)于科創(chuàng)板融資融券交易權(quán)限準入要求，下列說法錯誤的是（）。[單選題]*A、參與證券交易時間12個月以上(正確答案)B、前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）;且前20個交易日中至少任意3個交易日資產(chǎn)不低于50萬元C、客戶號開戶日期不晚于前20個交易日首日D、科創(chuàng)板基礎(chǔ)知識測試分數(shù)在80分及以上13.T日16點，客戶賬戶維持擔保比例低于平倉線時，客戶需在T+1日（）點前，追加擔保物或償還部分融資或融券債務(wù)，使維持擔保比例大于等于T日安全線。[單選題]*A、15B、16(正確答案)C、17D、1814.關(guān)于客戶信用賬戶被限制展期的原因，下列說法錯誤的是（）。[單選題]*A、黑名單賬戶B、期間有2次或以上被平倉記錄賬戶C、集中度較高的賬戶(正確答案)D、持倉高風(fēng)險賬戶15.場內(nèi)股票期權(quán)的經(jīng)手費和交易結(jié)算費分別是多少?（）[單選題]*A、經(jīng)手費1.4元/張、交易結(jié)算費0.2元/張B、經(jīng)手費1.3元/張、交易結(jié)算費0.3元/張(正確答案)C、經(jīng)手費1.3元/張、交易結(jié)算費0.2元/張D、經(jīng)手費1.4元/張、交易結(jié)算費0.3元/張16.客戶在合約最后交易日（E日）發(fā)出認購期權(quán)的行權(quán)委托指令，以此方式買入的現(xiàn)貨最快什么時候可賣?（）[單選題]*A、E日B、E+1日C、E+2日(正確答案)D、E+3日17.認沽期權(quán)的賣方（）[單選題]*A、履行義務(wù)，獲得權(quán)利金(正確答案)B、擁有買權(quán)，支付權(quán)利金C、擁有賣權(quán)，支付權(quán)利金D、履行義務(wù)，支付權(quán)利金18.個人期權(quán)客戶的持倉限額管理主要包括兩方面，分別是什么?（）[單選題]*A、投資者分級、買入額度B、買入額度、限倉(正確答案)C、投資者分級、限倉D、風(fēng)險承受能力等級、投資者分級19.常規(guī)業(yè)務(wù)團隊激勵是指以各分支機構(gòu)凈收入（按照一定口徑）為計提基數(shù)，按季度提?。ǎ┑奶岢刹糠帧單選題]*A、4%(正確答案)B、6%C、8%D、10%20.項目類業(yè)務(wù)團隊激勵是按照項目掛接員工經(jīng)紀關(guān)系對應(yīng)的凈收入作為計提基數(shù)，計提比例為（）。[單選題]*A、4%B、6%C、8%D、10%(正確答案)21.目前，客戶申請傭金率為（）時，需由財富管理委員會主任審批。[單選題]*A、股票（含港股通）、基金<萬1.5B、股票（含港股通）、基金<萬1.2C、股票（含港股通）、基金<萬1.0(正確答案)D、股票（含港股通）、基金<萬0.822.對于未滿18周歲、70周歲以上、文盲、盲人、聾啞人等特殊情況客戶，應(yīng)通過（）進行開戶申請。[單選題]*A、營業(yè)部現(xiàn)場或網(wǎng)上開戶方式B、營業(yè)部現(xiàn)場或見證方式(正確答案)C、見證方式或網(wǎng)上開戶方式D、營業(yè)部現(xiàn)場或見證方式或網(wǎng)上開戶方式23.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)或移動通訊網(wǎng)絡(luò)登錄公司網(wǎng)上開戶系統(tǒng)，通過（）方式申請獲取中國結(jié)算CA數(shù)字軟證書。[單選題]*A、雙向視頻或單向視頻(正確答案)B、雙向視頻C、單向視頻D、視頻24.上海A股過戶費和深圳A股過戶費分別為（）[單選題]*A、均為成交金額的0.002%B、成交金額的0.001%，包含在傭金中(正確答案)C、包含在傭金中，成交金額的0.001%D、成交金額的0.002%，包含在傭金中25.客戶交易區(qū)（C型不適用）需安裝視頻監(jiān)控，客戶監(jiān)控視頻保存期限不少于（），視頻需滿足管理要求。[單選題]*A、1個月B、3個月C、6個月(正確答案)D、12個月26.CRM預(yù)約信息的有效期為（）[單選題]*A、30個自然日(正確答案)B、30個工作日C、60個自然日D、60個工作日27.客戶在A營業(yè)部賬戶已在待激活庫，在B營業(yè)部新開的二套戶，可以下掛（）關(guān)系。[單選題]*A、新增開發(fā)B、新增服務(wù)C、激活客戶(正確答案)D、存量服務(wù)28.準休眠戶定義中“無證券交易”具體指（）[單選題]*A、在近12個月內(nèi)場內(nèi)傭金為0B、無場外金融產(chǎn)品成交記錄C、在近12個月內(nèi)場內(nèi)傭金為0或無場外金融產(chǎn)品成交記錄D、在近12個月內(nèi)場內(nèi)傭金為0且無場外金融產(chǎn)品成交記錄(正確答案)29.公司從事業(yè)務(wù)拓展、客戶服務(wù)及營銷等直接接觸客戶的員工及其部門負責(zé)人對識別和防止洗錢、恐怖融資活動的發(fā)生負有主要責(zé)任，是公司履行客戶身份識別義務(wù)、監(jiān)測可疑交易活動的首要責(zé)任人。以上人員屬于公司反洗錢防線的第（）道防線。[單選題]*A、一(正確答案)B、二C、三D、四30.公司各部門、業(yè)務(wù)線和分支機構(gòu)應(yīng)當按照安全、準確、完整、保密的原則，妥善保存客戶身份資料和交易記錄，客戶身份資料、交易記錄應(yīng)當至少保存（）年，具體保存方式和保存期限按照國家有關(guān)規(guī)定中最高標準執(zhí)行。[單選題]*A、5B、10C、15D、20(正確答案)31.對于拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的金融機構(gòu)，中國人民銀行可以（）[單選題]*A、處二十萬元以上五十萬元以下罰款B、責(zé)令限期改正(正確答案)C、對直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處五萬元以上十萬元以下罰款D、對直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處五萬元以上二十萬元以下罰款32.網(wǎng)上銷戶原則上適用于（）。[單選題]*A、使用手機開戶的自然人客戶(正確答案)B、營業(yè)部現(xiàn)場開戶的自然人客戶C、見證開戶的自然人客戶D、營業(yè)部現(xiàn)場或見證方式或網(wǎng)上開戶方式的自然人客戶33.以下關(guān)于信用證券賬戶內(nèi)資產(chǎn)的說法，正確的是（）。[單選題]*A、信用賬戶內(nèi)僅資金作為擔保資產(chǎn)B、信用賬戶內(nèi)證券所派生的紅利不作為擔保資產(chǎn)C、信用賬戶內(nèi)的所有資產(chǎn)均作為擔保資產(chǎn)(正確答案)D、信用賬戶內(nèi)僅證券作為擔保資產(chǎn)34.客戶及其一致行動人（）達到規(guī)定的比例時，應(yīng)當依法履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。[單選題]*A、只有通過普通證券賬戶持有一家上市公司股票的數(shù)量，或只有通過信用證券賬戶持有一家上市公司權(quán)益的數(shù)量B、合計通過普通證券賬戶和信用證券賬戶持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量(正確答案)C、只有通過普通證券賬戶持有一家上市公司股票的數(shù)量D、只有通過信用證券賬戶持有一家上市公司權(quán)益的數(shù)量35.信用賬戶內(nèi)擔保證券的上市公司股東大會議案需要投票贊成、反對或棄權(quán)時（）。[單選題]*A、按券商的意見以券商的名義投票B、不允許參加投票C、以每位客戶的名義投票D、按客戶的意見以券商的名義投票(正確答案)36.司法機關(guān)依法對客戶信用賬戶記載的權(quán)益采取強制執(zhí)行措施時，證券公司應(yīng)當（）。[單選題]*A、直接協(xié)助對客戶信用賬戶記載的權(quán)益采取強制執(zhí)行措施B、在了結(jié)客戶的融資融券交易、收回因融資融券所生對客戶的債權(quán)后，將剩余資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)到該客戶的普通賬戶，并按照現(xiàn)行規(guī)定協(xié)助執(zhí)行(正確答案)C、在了結(jié)客戶的融資融券交易、收回因融資融券所生對客戶的債權(quán)后，協(xié)助對客戶信用賬戶的剩余證券和資金采取強制執(zhí)行措施D、婉拒協(xié)助執(zhí)行37.當標的ETF發(fā)生除權(quán)除息時，對客戶的備兌持倉影響有可能是什么?（）[單選題]*A、備兌證券數(shù)量不足(正確答案)B、備兌證券數(shù)量有富余C、沒有影響D、不確定38.規(guī)定客戶可以持有的某一標的的所有合約的權(quán)利倉持倉最大數(shù)量和總持倉最大數(shù)量的制度是什么?（）[單選題]*A、限購制度B、強行減倉制度C、限倉制度(正確答案)D、強行平倉制度39.以下說法不正確的是哪個?（）[單選題]*A、行權(quán)日當天，提出行權(quán)的認購期權(quán)權(quán)利方需準備足額的資金B(yǎng)、行權(quán)日當天，提出行權(quán)的認沽期權(quán)權(quán)利方需準備足額的合約標的C、行權(quán)交收日，融資融券信用賬戶轉(zhuǎn)到證券賬戶的合約標的能用于當天期權(quán)的行權(quán)交收(正確答案)D、認購期權(quán)權(quán)利方通過行權(quán)得到的合約標的在行權(quán)交收日下一交易日起可以賣出40.行權(quán)日日終，客戶被指派10張300ETF購2月5250，客戶需準備什么履行交收的義務(wù)?（）[單選題]*A、準備資金525000元B、準備資金52500元C、準備100000份300ETF(正確答案)D、準備10000份300ETF41.線上確認功能不適用于（）*A、機構(gòu)戶(正確答案)B、產(chǎn)品化(正確答案)C、經(jīng)紀人(正確答案)D、跨分支機構(gòu)的關(guān)系建立(正確答案)42.分支機構(gòu)團隊激勵共分為（）*A、常規(guī)業(yè)務(wù)團隊激勵(正確答案)B、質(zhì)押類業(yè)務(wù)團隊激勵(正確答案)C、項目類業(yè)務(wù)團隊激勵(正確答案)D、財富管理業(yè)務(wù)團隊激勵43.某只標的無法融資買入，原因可能是（）*A、標的多頭持倉已經(jīng)達到集中度上限(正確答案)B、可用保證金不足(正確答案)C、可用融資額度不足(正確答案)D、標的不在公司兩融標的范圍內(nèi)(正確答案)44.客戶申請開通期權(quán)賬戶，營業(yè)部登錄上證E服務(wù)平臺可查詢客戶的什么資料?（）*A、客戶的期權(quán)模擬交易經(jīng)歷(正確答案)B、客戶在其他券商開通期權(quán)賬戶的信息C、客戶誠信情況D、客戶的期權(quán)知識測試成績單(正確答案)45.對于同時滿足以下（）條件的綜合業(yè)務(wù)，可無須《客戶確認單》*A、業(yè)務(wù)落地時間為2020年7月1日及以后(正確答案)B、商機申報時間早于業(yè)務(wù)落地時間10個自然日（含）以上(正確答案)C、落地確認時參與分成的客戶經(jīng)理與商機申報時所填寫的客戶經(jīng)理一致D、落地確認時參與分成的客戶經(jīng)理未超出商機申報時所填寫的客戶經(jīng)理范圍(正確答案)46.2021年度，全公司范圍內(nèi)要持續(xù)開展“開源節(jié)流、降本增效”專項工作，工作目標包括（）*A、反對鋪張浪費、厲行勤儉節(jié)約(正確答案)B、轉(zhuǎn)變發(fā)展觀念、夯實管理基礎(chǔ)(正確答案)C、牢固樹立風(fēng)險意識、加大風(fēng)險資產(chǎn)處置力度(正確答案)D、加大市場開拓力度、加快業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型升級(正確答案)47.以下哪些期權(quán)客戶受買入額度限制?（）*A、普通個人投資者(正確答案)B、專業(yè)個人投資者(正確答案)C、普通機構(gòu)投資者D、專業(yè)機構(gòu)投資者48.關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)開展期間券商可融給客戶的證券，說法錯誤的是（）*A、可將其他客戶的證券融出(正確答案)B、可將券商自有的證券和公募基金公司提供的證券融出(正確答案)C、可將券商自有的證券和私募基金公司提供的證券融出(正確答案)D、可將券商自有的證券和證券金融公司提供的證券融出49.目前，公司COS系統(tǒng)已支持科創(chuàng)板及創(chuàng)業(yè)板的白名單設(shè)置功能，可以實現(xiàn)科創(chuàng)板及創(chuàng)業(yè)板上市公司（）在未開通科創(chuàng)板及創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的情況下，通過白名單控制后可買入本上市公司股票，參與以本上市公司股票為轉(zhuǎn)換標的的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、可交債換股，但不可買入或參與非本上市公司的其他科創(chuàng)板及創(chuàng)業(yè)板股票、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、可交債換股。*A、控股股東(正確答案