企業(yè)管理iso9001培訓(xùn)

ISO9001：ISO9001：2000內(nèi)部審核員培PAGEPAGE1022說總學(xué)時(shí)：14H（ISO9001）首日上午09：00-12：00第一、二部分下午13：00-17：00第二部分09：00-12：0013：00-15：00下午15：00-17：00考核1ISO90002ISO9001：20003、掌握體系內(nèi)部審核實(shí)務(wù)操作步驟和要4 ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)簡(jiǎn)介 體系要求 內(nèi)第一部分ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)簡(jiǎn)一、體系的產(chǎn)生和發(fā)1、50年代末 發(fā)布MIL－Q－9858Ａ《質(zhì)量大綱要求2、70年代初， 3、ISO于1979年成立TC176負(fù)責(zé)制定和質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)1986ISO84021987年發(fā)布ISO9000《和保證標(biāo)準(zhǔn)－選擇和使用指南》ISO9004《和質(zhì)量體系要素－指南》4、1994，ISO/TC176ISO8402、ISO9000-ISO9001ISO9002ISO9003ISO9004- 19992225、1997年ISO/TC176在總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，吸納國(guó)際上最受尊敬的一批專家的意見，整理并編撰了八項(xiàng)原則。6、20001215，ISO/TC176ISO9000ISO90001、“ISO9000ISO/TC1762、2000ISO9000ISO9000《體系－基礎(chǔ)和術(shù)語ISO9001《體系－要求ISO9004《體系－業(yè)績(jī)改進(jìn)指南ISO19011《質(zhì)量和（或）三、2000ISO9000某些體系的要求；2、采用了以過程為基礎(chǔ)的體系模式3、強(qiáng)調(diào)了體系是其他管理體系的一部分，便于與其他管理體系兼容4、更注重了體系的有效性和持續(xù)改進(jìn)、弱化了對(duì)形成文件的程序的要5將體系和體系改進(jìn)指南兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)作為協(xié)調(diào)一致的標(biāo)準(zhǔn)使用四、GB/T19000-ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)介1、GB/T19000-2000idtISO9000:2000《體系－基礎(chǔ)和術(shù)語–明確了八項(xiàng)原802、GB/T19001-2000idtISO9001:2000《體系—要求‐提供了體系要GB/T19001-1994/GB/T19002-1994/GB/T19003-‐應(yīng)用了以過程為基礎(chǔ)的體系模式結(jié)3、GB/T19004-2000idtISO9004:2000《體系—業(yè)績(jī)改進(jìn)指南-以八項(xiàng)原則為基ISO90014、ISO19011:2000《質(zhì)量和（或）五、八項(xiàng)原 作第二部分體系要 體識(shí)別體系所需的過程及其在組織中應(yīng)用（見1。要求的外程組織應(yīng)確保對(duì)其實(shí)施控制對(duì)此類外程的控制應(yīng)在4.2.4注2、不同組織的體系文件的多少與詳略程度取決于3、文件可采用或類型的a)體系的范圍，包括任何刪減的細(xì)節(jié)與合理性（見1.2為體系編制的形成文件的程序或?qū)ζ?.2.4效性的承諾提供：向組織傳達(dá)滿足顧客和要求的重要性（7.2.1與組織的相適應(yīng)包括對(duì)滿足要求和持續(xù)改進(jìn)體系有效性的承諾滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容（7.1a。質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)是可測(cè)量的，并與質(zhì)量方針對(duì)體系進(jìn)行策劃，以滿足質(zhì)量目標(biāo)以及4.1的要求在對(duì)體系的變更進(jìn)行策劃和實(shí)施時(shí)，保持確保體系所需的過程得到建立、實(shí)施和保持向最高管理者報(bào)告體系的業(yè)績(jī)和任何改進(jìn)的需求注：管理者代表的職責(zé)可包括與體系有關(guān)事宜的外部聯(lián)絡(luò)最高管理者應(yīng)確保在組織內(nèi)建立適當(dāng)?shù)臏贤ㄟ^程并確保對(duì)體系的有效性。最高管理者應(yīng)按策劃的時(shí)間間隔評(píng)審體系以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。評(píng)審應(yīng)包括評(píng)價(jià)體系改進(jìn)的機(jī)會(huì)和變更的需要，包括應(yīng)保持管理評(píng)審的記錄（以往管理評(píng)審的措施可能影響體系的變更資源管實(shí)施、保持體系并持續(xù)改進(jìn)其有效性保持教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的適當(dāng)記錄（（硬件和軟件支持性服務(wù)（或通訊產(chǎn)品實(shí)組織應(yīng)策劃和開發(fā)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)所需的過程產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃應(yīng)與體系其他過程的要求相一致（4.1為實(shí)現(xiàn)過程及其產(chǎn)品滿足要求提供所需的記錄。注1、對(duì)應(yīng)用于特定產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同的體系的過程（包括產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)27.3與產(chǎn)品有關(guān)的要求組織應(yīng)評(píng)審與產(chǎn)品有關(guān)的要求評(píng)審應(yīng)在組織向顧客作出提品的承諾之4.2.4， 、產(chǎn)品內(nèi)容等進(jìn)行評(píng)審。顧客反饋，包括顧客4.2.4適用的要求且不能自相。包含或產(chǎn)品接收準(zhǔn)則果及任何必要措施的記錄應(yīng)予保持（4.2.4（4.2.4（7.3.1施之前完成。確認(rèn)結(jié)果及任何必要措施的記錄應(yīng)予保持（4.2.44.2.4組織應(yīng)根據(jù)供方按組織的要求提品的能力評(píng)價(jià)和選擇供方應(yīng)制定選擇、4.2.4記錄的要求（4.2.44.2.4注：在某些行業(yè)，技術(shù)狀態(tài)管理是保持標(biāo)識(shí)和可追溯性的法。現(xiàn)不適用的情況時(shí)，應(yīng)報(bào)告顧客，并保持記錄（4.2.4注：顧客財(cái)產(chǎn)可包括知識(shí)產(chǎn)品符合確定的要求（7.2.1對(duì)照能溯源到國(guó)際或的測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)，按照規(guī)定的時(shí)間間隔或在使在搬運(yùn)、和期間防止損壞或失效的記錄應(yīng)予保持（4.2.4注：作為指南，參見GB/T19022.1和GB/T19022.2測(cè)量、分析和改確保體系的符合性持續(xù)改進(jìn)體系的有效性作為對(duì)體系業(yè)績(jī)的一種測(cè)量組織應(yīng)監(jiān)視顧客關(guān)于組織是否滿足其組織應(yīng)按策劃的時(shí)間間隔進(jìn)行內(nèi)部審核，以確定體系是否符合策劃的安排（見7.1、本標(biāo)準(zhǔn)的要求以及組織所確定的體因?；顒?dòng)應(yīng)包括對(duì)所采取措施的驗(yàn)證和驗(yàn)證結(jié)果的報(bào)告（見8.5.2注：作為指南，參見GB/T19021.1、GB/T19021.2及GB/T19021.3組織應(yīng)采用適宜的方法對(duì)體系過程進(jìn)行監(jiān)視并在適用時(shí)進(jìn)量。7.1應(yīng)保持符合接收準(zhǔn)則的記錄應(yīng)指明有權(quán)放行產(chǎn)品的人（見4.2.4（見7.1）已完成之前，不能放行產(chǎn)品和交付服務(wù)經(jīng)有關(guān)人員批準(zhǔn)，適用時(shí)經(jīng)顧客批準(zhǔn)，讓步使用、放行或接收不合的記錄（4.2.4顧客滿意（8.2.1與產(chǎn)品要求的符合性（7.2.1及管理評(píng)審，持續(xù)改進(jìn)體系的有效性。評(píng)審不合格（包括顧客記錄所采取措施的結(jié)果（4.2.4記錄所采取措施的結(jié)果（4.2.4第三部分定審核：為獲得并對(duì)其進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行審核準(zhǔn)則：與收集的審核相比較的一組方針、要求和程序?qū)徍耍航?jīng)驗(yàn)證的事實(shí)陳述或與審核有關(guān)的其他信息的記錄。教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的適當(dāng)記錄（4.2.4）。第四部分環(huán)境審核實(shí)一、內(nèi)部質(zhì)量環(huán)境審核的目依據(jù)體系要求來評(píng)價(jià)組織自身的質(zhì)量環(huán)境管理體系二、做好內(nèi)部質(zhì)量環(huán)境審核的前1重視是關(guān)鍵內(nèi)審的具體工作最好由一個(gè)來管理三、質(zhì)量環(huán)境管理體系審核的四個(gè)主要40%40%10%4驗(yàn)證：約占10%的工作量（一）內(nèi)部質(zhì)量環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)制訂審核計(jì)劃（方案制訂審核計(jì)劃（方案ISO9001：2000ISO14001：相關(guān)及要求；審核組：組長(zhǎng)：；組員：、、審核期間：20031268背景某家生產(chǎn)電器的企業(yè)為有效應(yīng)對(duì)一個(gè)月后認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行的第審核，體系的日常資材部：負(fù)責(zé)原輔材料采購(gòu)及倉(cāng)儲(chǔ)管理（化學(xué)品倉(cāng)庫(kù)營(yíng)業(yè)部：負(fù)責(zé)接受和處理訂單、與顧客、成品倉(cāng)庫(kù)的管該公司有三位內(nèi)審員A、B、C分別來自生產(chǎn)、品保和資材部。組成審收集有關(guān)文—對(duì)整個(gè)組織都通用的文件（如質(zhì)量手冊(cè)和有關(guān)程序—外來標(biāo)準(zhǔn)（如國(guó)家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)規(guī)范編寫檢3~412—應(yīng)具有可操作性（審核的問題內(nèi)容、審核方法、抽樣數(shù)量等品保部：負(fù)責(zé)品質(zhì)的管理、文件及記錄管理、體系的日常通知受審部門并約定審核時(shí)在審核前3~5天與受審核部門接觸，以確定集中式內(nèi)審，應(yīng)在審核前發(fā)出通知（二）審核實(shí)召開首次會(huì)參加會(huì)議人員：受審核部門、審核組成員、記錄人現(xiàn)場(chǎng)審—控制審核計(jì) —控制客觀—控制審核進(jìn) —控制審核氣—控制紀(jì) —控制審核結(jié)通過詢問、查看記錄、觀察等方式收集客觀要依靠檢查表，若要偏離檢查表，必須謹(jǐn)慎要從問題的各種表現(xiàn)形式去尋找客觀當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)，要研究到必要的深度—不會(huì)遺漏也不會(huì)—法律、—標(biāo)審核員（2）標(biāo)準(zhǔn)或質(zhì)量手冊(cè)、程序的哪個(gè)具體條款應(yīng)力求判斷確切（3）末次會(huì)議之前，請(qǐng)受審部 確認(rèn)不合格事實(shí)（簽字確認(rèn)審核結(jié)果的匯總分—分析某個(gè)部門在體系運(yùn)行中的情—實(shí)物質(zhì)量（內(nèi)、外部質(zhì)量事故—處理情—、員工的質(zhì)量意—體系是符合標(biāo)準(zhǔn)要求—體系已得到有效地實(shí)施和保—體系運(yùn)行中還存在一些問題，仍需要進(jìn)一步改召開末次會(huì)（三）審核報(bào)—審核組成員和受審部門名稱及其—不合格項(xiàng)的觀察結(jié)果（全部不合格報(bào)告附后—體系運(yùn)行有效性的結(jié)論性意—審核報(bào)告的分發(fā)審核報(bào)告應(yīng)由審核組長(zhǎng)編寫，管理者代表后分發(fā)至各有關(guān)和部（四）糾正措—受審核部門應(yīng)造成不合格的原715糾正措施的驗(yàn)⑸經(jīng)驗(yàn)證確已完成后，由驗(yàn)證人簽字（本項(xiàng)不合格宣布關(guān)閉對(duì)觀察項(xiàng)的—觀察項(xiàng)同樣應(yīng)使受審核部門引起重視，潛在不合格原因，采取預(yù)防措—觀察項(xiàng)同樣需要驗(yàn)第五部分內(nèi)審員的素質(zhì)和審核技一、審核員素審核員的職審核組長(zhǎng)的合格的內(nèi)部審核員應(yīng)具備的個(gè)人素—從事和監(jiān)督的能—交流的能 —合作的能 —應(yīng)變的能—分析判斷的能 —獨(dú)立工作的能 —學(xué)習(xí)的能格審核員應(yīng)具備的知⑴法律、、規(guī)章等方面的知㈢合格審核員應(yīng)具備的道德和素—不弄虛—不使用不當(dāng)?shù)娜カ@取客觀—不屈服于壓力而改變的結(jié)—不受審核方的各種和—以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)，嚴(yán)格按照有關(guān)法律、、標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量文件做判—切忌先入為主，臆—既不能不足就開不合格報(bào)告，也不可“非找出一個(gè)不合格才罷休”供方中。報(bào)告：采購(gòu)訂單被送往宏源貿(mào)易公司，它不在合格供方中。事實(shí)：宏源貿(mào)易公司被列在合格供方—審核中要保持，不要因激動(dòng)而喪失客觀性ISO9001一把沒貼上合格，而是貼在盒子上？被審核方：千分尺有不同的尺寸，所以不能在所有的千分尺上都 二、審核技⑵不要像在談判中那樣旁敲側(cè)：—式問題明確，開門見山，“請(qǐng)談?wù)剬?duì)公司體系關(guān)鍵過程的監(jiān)視和測(cè)量是如何進(jìn)行的？”—擴(kuò)展式提問面溝通的基礎(chǔ)上逐漸進(jìn)入較次的交：—設(shè)想式提問如“電源突然切斷怎么辦？”“突然發(fā)現(xiàn)儀器怎么處理—審核員應(yīng)、和氣待—注意聽人，認(rèn)真作好記—不時(shí)地用點(diǎn)頭、注視、附和等方式表示對(duì)對(duì)方的談話感—即使對(duì)方態(tài) ，也不要與之爭(zhēng)第六部分案例分1、審核員在審核采購(gòu)部時(shí)發(fā)現(xiàn)，2002年10月以后新增加的7家已按有關(guān)文件7XX11012003121810mm10.005mm，由于沒有制訂可接受的準(zhǔn)則，計(jì)量中心的對(duì)此不能確認(rèn)其是否符合要求。況是有追溯要求的，電機(jī)時(shí)員工按機(jī)種發(fā)貨，進(jìn)庫(kù)時(shí)會(huì)把數(shù)量登記在登記4214530%中有一半的原因是因?yàn)榘雽?dǎo)體供應(yīng)商沒有定期交貨而造成的，審核員從采購(gòu)經(jīng)理處了解到，此半導(dǎo)體廠商是顧客指定的，所以沒有