質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全整合管理體系審核通用檢查表（適合各部門）

2/2質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全整合管理體系審核通用檢查表（適合各部門）受審核部門：

編制人/日期：

批準(zhǔn)人/日期：

審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)

審核日期：

審核員：

一體化管理體系要求檢查內(nèi)容

是否適用

參考文件

檢查方法

檢查結(jié)果記錄

一體化條款

ISO9001條款

ISO14001條款

OHSAS18001條款

提問

文件查閱

現(xiàn)場(chǎng)檢查

4.2.1

總則

4.2.1

總則

4.4.4

環(huán)境管理體系文件

4.4.4文件

◆組織是否有文件的管理體系相關(guān)文件是否齊全文件是書面形式還是電子形式

◆與管理體系相關(guān)的文件有多少

◆與受審核部門相關(guān)的文件是多少

◆組織結(jié)構(gòu)圖、管理方針、三同時(shí)報(bào)告等是否存完好

◆電子形式文件的使用是否有效

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◆管理體系文件是否掩蓋了標(biāo)準(zhǔn)的適用要素(或過程)并符合其要求要素(或過程)之間相互作用關(guān)系是否賜予確定及描述

◆管理體系文件的內(nèi)容是否滿意ISO9001、ISO14001、OHSAS18001的要求

◆一體化管理體系要素(過程)間的規(guī)律關(guān)系、文件的接口是否清晰

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◆查詢相關(guān)文件的途徑

◆有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑

◆文件是否便于查閱

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4.2.2

綜合管理手冊(cè)

4.2.2

質(zhì)量

手冊(cè)

◆管理手冊(cè)的掩蓋面是否完整如對(duì)ISO9001標(biāo)準(zhǔn)有剪裁,剪裁細(xì)節(jié)說明的是否合理

◆管理手冊(cè)是否包括管理體系的范圍。

◆管理手冊(cè)是否包括任何剪裁的細(xì)節(jié)與合理性。

◆管理手冊(cè)是否引用或包括程序文件。

◆管理手冊(cè)是否包括管理體系過程(或要素)之間的相互作用的表述。

◆手冊(cè)和程序是否相互協(xié)調(diào),是否有可操作性。

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◆管理手冊(cè)的掌握狀況

◆手冊(cè)的發(fā)放、更改是否符合文件掌握要求。

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4.2.3

文件

掌握

4.2.3

文件

掌握

4.4.5

文件

掌握

4.4.5

文件和

資料掌握

◆制定的文件掌握程序是否符合要求

◆文件掌握程序內(nèi)容是否完整,是否有可操作性程序中是否對(duì)文件的編制、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評(píng)審做出了規(guī)定

◆程序文件是否有效版本

◆外來文件(如標(biāo)準(zhǔn))是否包括在掌握范圍之例

◆是否規(guī)定了文件夾的保管方法

◆是否規(guī)定了適用和定期評(píng)審文件的有效性

◆對(duì)體系的運(yùn)行起關(guān)鍵作用的崗位是否得到現(xiàn)行有效文件

是否規(guī)定了失效文件的處置、管理方法

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◆文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評(píng)審狀況

◆全部文件是否字跡清晰

◆全部文件標(biāo)識(shí)是否明確

◆文件發(fā)布前是否得授權(quán)人的批準(zhǔn)

◆全部文件是否均注明制定或修訂日期？

◆文件修改后是否重新批準(zhǔn)？

◆識(shí)別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿意要求？

◆使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效版本？

◆文件的查找是否便利？

◆文件的保管是否有效？

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◆外來文件的掌握

◆是否對(duì)外來文件夾的收集、審查、批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使用、評(píng)審、更新、補(bǔ)充和作廢等作了規(guī)定？

◆執(zhí)行的如何？

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◆作廢文件的管理

◆是否對(duì)保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)和管理，以防止誤用？

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4.2.4

記錄

掌握

4.5.3

記錄

掌握

4.5.3

記錄

4.5.3

記錄和記錄

管理

◆是否有對(duì)記錄進(jìn)行管理的程序

◆程序中是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、收集編目、歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定

◆本組織與有關(guān)的記錄有哪些

◆與受審核部門有關(guān)的記錄有哪些

◆程序中是否包含對(duì)記錄的質(zhì)量要求

◆是否有保存期限的規(guī)定

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◆記錄管理的實(shí)況

◆是否對(duì)記錄進(jìn)行了清理,并列出了清單

◆對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、檢索、愛護(hù)是否與書面程序的要求相全都

◆記錄是否填寫正確、字跡清晰

◆貯存是否便于存取和檢索

◆貯存環(huán)境如溫度、濕度是否相宜,防塵、防蛀等愛護(hù)措施是否得當(dāng)

◆過期記錄是否完整能否供應(yīng)足夠信息信息是否牢靠、可見證

◆記錄能否做到對(duì)相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性

◆員工在需要時(shí)能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獵取相應(yīng)信息

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5.1

管理

承諾

5.1

管理

承諾

5.1

管理

承諾

5.1

管理

承諾

◆最高管理者對(duì)其建立和改進(jìn)管理體系的承諾能夠供應(yīng)哪些證據(jù)

◆總經(jīng)理是否制定并批準(zhǔn)書面的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安方針和目標(biāo),并實(shí)行措施使員工正確理解并貫徹執(zhí)行

◆是否通過培訓(xùn)、宣揚(yáng)、會(huì)議、評(píng)審、報(bào)告文件等方式將相關(guān)方(客戶)的要求、法律法規(guī)的要求傳達(dá)到各階層員工

◆各階層員工是否充分理解這些要求的重要性,并在工作中確保這些要求的實(shí)現(xiàn)

◆是否定期進(jìn)行管理評(píng)審,確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安管理體系的適用性、有效性和充分性。

◆是否為每項(xiàng)活動(dòng)供應(yīng)充分的資源。

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5.2

以顧客、環(huán)境和員工為關(guān)注焦點(diǎn)

5.2

以顧客

為關(guān)注

焦點(diǎn)

◆組織是怎樣做到以顧客、環(huán)境和員工為關(guān)注焦點(diǎn)的

◆組織是通過什么方法把握顧客、員工以及其他相關(guān)方對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的要求以及對(duì)愛護(hù)環(huán)境、保障職業(yè)健康平安的要求

◆組織如何將顧客的要求、環(huán)境愛護(hù)的要求、職業(yè)健康平安的要求轉(zhuǎn)化為各項(xiàng)工作的要求并實(shí)施，從而達(dá)到顧客、員工以及其他相關(guān)方的滿足

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5.3

管理

方針

5.3

質(zhì)量

方針

4.2

環(huán)境

方針

4.2

職業(yè)健康

方針

◆質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安方針的制定

◆是否制定了文化的管理方針

◆管理方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)

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◆管理方針的內(nèi)容

◆是否與組織的宗旨相相宜。

◆是否適合于組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模，適合于組織環(huán)境的

◆影響、職業(yè)健康平安風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和規(guī)模。

◆是否對(duì)滿意顧客及其他相關(guān)方的要求，對(duì)持續(xù)改進(jìn)、污染預(yù)防和降低風(fēng)險(xiǎn)作出承諾；

◆是否對(duì)遵守有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安法律、法規(guī)和其他要求作出承諾。

◆是否供應(yīng)建立和評(píng)審目標(biāo)和指標(biāo)的框架。

◆是否與公司的其他方針全都。

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◆管理方針的傳達(dá)與管理

◆如何向全體員工傳達(dá)的

◆實(shí)行了哪些方式

◆詢問員工，看員工是否了解管理方針

◆為公眾如何獲得管理方針

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◆管理方針是否得到實(shí)施

◆檢查績(jī)效測(cè)量結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到實(shí)施

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◆管理方針的評(píng)審與修訂

◆是否有定期評(píng)審管理方針的規(guī)定

◆最高管理者是否定期評(píng)審過管理方針

◆如何對(duì)管理方針進(jìn)行修訂

◆評(píng)審、修訂的依據(jù)是什么

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5.4.1

環(huán)境

因素

4.3.1

環(huán)境

因素

◆是否建立了環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的程序

◆有無環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的程序

◆程序中是否包括環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的要求

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◆是否對(duì)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中的環(huán)境因素進(jìn)行了識(shí)別

◆是否按程序要求識(shí)別環(huán)境因素

◆是否規(guī)定了識(shí)別的范圍和對(duì)象

◆是否有環(huán)境因素的清單

◆受審核部門的環(huán)境因素有哪些

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◆用什么方法和怎樣進(jìn)行環(huán)境因素的識(shí)別

◆是否規(guī)定了識(shí)別環(huán)境因素的方法

◆方法是否相宜

◆識(shí)別環(huán)境因素時(shí),收集了哪些原始資料

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◆識(shí)別環(huán)境因素應(yīng)把握的要點(diǎn)

◆是否考慮三種狀態(tài)

◆是否考慮三種時(shí)態(tài)

◆是否考慮了環(huán)境因素的七種類型

◆是否考慮到可對(duì)其施加影響的相關(guān)方帶來的環(huán)境因素

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◆如何進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)

◆有無規(guī)定環(huán)境影響評(píng)價(jià)的方法、準(zhǔn)則和步驟

◆有無重大環(huán)境因素清單

◆評(píng)價(jià)結(jié)果是否合理

◆對(duì)新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)了環(huán)境因素的補(bǔ)充識(shí)別和評(píng)價(jià)

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◆如何對(duì)重大環(huán)境因素的掌握進(jìn)行策劃

◆是否依據(jù)環(huán)境因素評(píng)價(jià)結(jié)果,制定了重大環(huán)境因素掌握措施方案

◆對(duì)重大環(huán)境因素的掌握措施有哪些

◆對(duì)潛在重大環(huán)境因素是否制定了應(yīng)急預(yù)備和響應(yīng)措施

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◆環(huán)境因素的住處能否準(zhǔn)時(shí)更新

◆有無更新信息的規(guī)定

◆是否按規(guī)定實(shí)施更新

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◆在制定方針、目標(biāo)和指標(biāo)時(shí),是否考慮了重大環(huán)境因素

◆哪些重大環(huán)境因素列入目標(biāo)和指標(biāo)

◆其他環(huán)境因素如何掌握

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5.4.2

對(duì)危急源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)掌握的策劃

4.3.1

對(duì)危急源辨

識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

和風(fēng)險(xiǎn)掌握

的策劃

◆是否建立了危急源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)掌握策劃的程序

◆有無危急源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)掌握策劃的程序

◆程序中是否包括危急源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)掌握策劃的要求

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◆是否對(duì)組織的活動(dòng)及活動(dòng)場(chǎng)所中的危急源及其風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了辨識(shí)

◆是否按程序要求辨識(shí)危急源及其風(fēng)險(xiǎn)

◆是否規(guī)定了辨識(shí)的范圍和對(duì)象

◆是否有危急源及其風(fēng)險(xiǎn)的清單

◆受審核部門的危急源及其風(fēng)險(xiǎn)有哪些

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◆用什么方法和怎樣進(jìn)行危急源及其風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)

◆是否規(guī)定了辨識(shí)危急源及其風(fēng)險(xiǎn)的方法

◆方法是否相宜

◆辨識(shí)危急源及其風(fēng)險(xiǎn)時(shí),收集了哪些原始資料

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◆辨識(shí)危急源及其應(yīng)把握的要點(diǎn)

◆是否考慮三種狀態(tài)

◆是否考慮三種時(shí)態(tài)

◆是否考慮了各種類型的危急狀況

◆是否考慮到可對(duì)其施加影響的相關(guān)方帶來的職業(yè)健康平安風(fēng)險(xiǎn)

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◆如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

◆有無規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法、準(zhǔn)則和步驟

◆有無重大危急源及其風(fēng)險(xiǎn)清單

◆評(píng)價(jià)結(jié)果是否合理

◆對(duì)新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和事前評(píng)價(jià)

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◆如何對(duì)風(fēng)險(xiǎn)掌握進(jìn)行策劃

◆是否依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果,制定了風(fēng)險(xiǎn)掌握措施方案

◆對(duì)危急源及其風(fēng)險(xiǎn)的掌握措施有哪些

◆對(duì)潛在職業(yè)健康平安風(fēng)險(xiǎn)是否制定了應(yīng)急預(yù)備和響應(yīng)措施

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◆危急源及其風(fēng)險(xiǎn)的信息能否準(zhǔn)時(shí)更新

◆有無更新信息的規(guī)定

◆是否按規(guī)定實(shí)施更新

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◆在制定方針、目標(biāo)時(shí),是否考慮了重大危急源及其風(fēng)險(xiǎn)

◆哪些重大風(fēng)險(xiǎn)列入目標(biāo)

◆其他風(fēng)險(xiǎn)如何掌握

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5.4.3

法律法規(guī)和其他要求

4.3.2

法律和

其他要

求

4.3.2

法律和

其他要

求

◆是否建立并保持了識(shí)別、獲得和更新法律及其他要求的程序

◆程序是否規(guī)定了識(shí)別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方法

◆程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道

◆程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責(zé)任單位和人員,是否規(guī)定了收集頻次、途徑登錄方法

◆該程序是否規(guī)定了對(duì)法規(guī)變更住處的跟蹤及負(fù)責(zé)人

◆該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關(guān)方法傳達(dá)有關(guān)法規(guī)和其他要求的方法和職責(zé)

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◆適用于本公司的法規(guī)和其他要求有哪些

◆受審核部門適用的法律法規(guī)有哪些

◆是否建立了法規(guī)和其他要求的清單有無遺漏

◆受審核部門適用的法規(guī)有哪些有無遺漏

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◆法規(guī)住處是否及明變更

◆由誰負(fù)責(zé)

◆做得如何

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◆如何向員工和其他相關(guān)方傳達(dá)法律法規(guī)和其他要求的信息

◆法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)、外部溝通誰負(fù)責(zé)

◆和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面談,看其是否充分了解

◆員工是否意識(shí)到不遵守法規(guī)的后果

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◆本組織的守法狀況及守法證明性文件

◆過去、現(xiàn)在有無違法

◆各項(xiàng)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康標(biāo)準(zhǔn)是否清晰有無違反狀況

◆有無守法證明性文件,如新建、擴(kuò)建項(xiàng)目和技術(shù)改造項(xiàng)目的環(huán)境、職業(yè)健康平安評(píng)價(jià)報(bào)告、三同時(shí)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告,噪聲的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)等

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5.4.4

管理目標(biāo)和指標(biāo)

5.4.1

質(zhì)量

目標(biāo)

4.3.3

目標(biāo)和

指標(biāo)

4.3.3

目標(biāo)

◆組織是否設(shè)定了管理目標(biāo)和指標(biāo)

◆目標(biāo)和指標(biāo)是否形成文件

◆是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)

◆是否分解到有關(guān)的職能和層次

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◆設(shè)定目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮的內(nèi)容

◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的要求？

◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否包括產(chǎn)品要求及滿意產(chǎn)品要求的所需的內(nèi)容？

◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了法律、法規(guī)和其他要求？

◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了重大環(huán)境因素、重大危急源及其風(fēng)險(xiǎn)？

◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了員工和相關(guān)方的要求？

◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了技術(shù)、財(cái)務(wù)及實(shí)施的可行性？

◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否體現(xiàn)了預(yù)防為主和持續(xù)改進(jìn)的精神？

◆目標(biāo)和指標(biāo)是否具有可測(cè)量性，有無測(cè)量目標(biāo)和指標(biāo)的方法？

◆是否為目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)設(shè)置完成時(shí)間。

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◆目標(biāo)和指標(biāo)的狀況

◆受審核部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)和指標(biāo)？

◆目標(biāo)和指標(biāo)是否詳細(xì)并盡可能量化？

◆是否設(shè)置了必要的可測(cè)量參數(shù)？

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◆目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)狀況

◆是否制定了實(shí)施目標(biāo)的指標(biāo)的方案？

◆企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？

◆是否明確了款待部門和負(fù)責(zé)人？

◆是否已向有關(guān)人員傳達(dá)？

◆有關(guān)人員是否清晰？

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◆有無目標(biāo)和指標(biāo)實(shí)現(xiàn)的證據(jù)

◆檢查績(jī)效測(cè)量結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)和指標(biāo)是否得到實(shí)現(xiàn)？

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◆目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂

◆目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂？

◆依據(jù)什么評(píng)審、修訂？

◆目標(biāo)和指標(biāo)的評(píng)審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)？

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5.4.5

管理方案

4.3.4

環(huán)境管理

方案

4.3.4

職業(yè)健康安

全管理方案

◆是否制定了管理方案

◆方案是如何制定、批準(zhǔn)的？

◆受審核部門有否相應(yīng)的方案？

◆是否全部的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案？

◆管理方案的內(nèi)容是否滿意標(biāo)準(zhǔn)要求

◆是否明確了責(zé)任人？

◆是否明確了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的措施、方法？

◆是否明確了時(shí)間要求？

◆是否規(guī)定了資源保證？

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◆如何監(jiān)督方案的實(shí)施

◆由誰負(fù)責(zé)方案實(shí)施的監(jiān)督

◆如何驗(yàn)證方案實(shí)施的效果

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◆方案能否保證目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)

◆是否存在一個(gè)評(píng)審方案的過程

◆是否全部的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案

◆有關(guān)人員是否參加方案的制定

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