2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)押題練習(xí)試卷A卷附答案

2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)押題練習(xí)試卷A卷附答案單選題（共50題）1、下列關(guān)于期貨公司與股東關(guān)系的表述中，正確的是（）。A.期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù).人員等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算B.為獲取最大利益，控股股東可以直接干預(yù)期貨公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)C.期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求D.期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事.監(jiān)事和高級(jí)管理人員【答案】A2、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按規(guī)定申請(qǐng)注銷客戶在期貨交易所的（）。A.結(jié)算賬戶B.交易賬戶C.交易編碼D.結(jié)算編碼【答案】C3、期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，期貨交易實(shí)行（）制度。A.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算B.當(dāng)日可負(fù)債結(jié)算C.當(dāng)日收盤價(jià)為結(jié)算價(jià)D.累計(jì)結(jié)算【答案】A4、期貨投資者保障基金按照（）的原則籌集。A.效率與公平相結(jié)合B.強(qiáng)制性和適度性C.統(tǒng)一性與多層次性相結(jié)合D.取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)【答案】D5、某期貨公司期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的客戶權(quán)益總額為30億元。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備時(shí),期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基準(zhǔn)比例為4%。該期貨公司最近一期的分類評(píng)價(jià)結(jié)果為A類,分類計(jì)算系數(shù)為0.8。那么，該公司上述業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為（）。A.2億元B.1.2億元C.1.6億元D.0.96億元【答案】C6、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的（），擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。A.保證金和交易記錄B.保證金和持倉(cāng)C.交易記錄和持倉(cāng)D.資產(chǎn)【答案】D7、下列關(guān)于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.客戶通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶頑.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)該對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示C.客戶通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶賬戶資金進(jìn)行驗(yàn)證D.期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)【答案】D8、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。A.代理客戶進(jìn)行期貨交易B.代期貨公司收付期貨保證金C.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)D.通過(guò)證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】C9、非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下B.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下C.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.5萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下【答案】B10、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起()個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A.3B.5C.10D.20【答案】D11、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行（）。A.自律管理B.行政管理C.業(yè)務(wù)管理D.監(jiān)督管理【答案】A12、《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形，下列不屬于該情形的是（）。A.1/3以上理事聯(lián)名提議B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議C.理事長(zhǎng)提議D.期貨交易所章程規(guī)定的情形【答案】C13、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨交易所【答案】A14、關(guān)于客戶開(kāi)戶及交易編碼的申請(qǐng)，當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于（）允許客戶使用。A.當(dāng)日B.一周后C.下一交易日D.兩天內(nèi)【答案】C15、公司制期貨交易所獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，（）通過(guò)。A.會(huì)員大會(huì)B.理事會(huì)C.董事會(huì)D.股東大會(huì)【答案】D16、下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.客戶銷戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請(qǐng)交易編碼C.經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶進(jìn)行混碼交易D.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開(kāi)立專門賬戶【答案】C17、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員的是（）。A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人B.監(jiān)事C.董事長(zhǎng)D.首席風(fēng)險(xiǎn)官【答案】D18、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）萬(wàn)元人民幣。A.50B.80C.30D.100【答案】D19、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】A20、境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上3倍以下C.1倍以上10倍以下D.1倍以上2倍以下【答案】A21、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）召集。A.監(jiān)事會(huì)B.理事會(huì)C.總經(jīng)理D.理事長(zhǎng)【答案】B22、期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告，并提示客戶可以通過(guò)（）進(jìn)行查詢。A.期貨交易所B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.期貨結(jié)算中心【答案】B23、某期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資本為6000萬(wàn)元。監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)該公司報(bào)表存在以下問(wèn)題：第一，公司使用部分閑置的自用資金用于申購(gòu)新股，在期末時(shí)仍有2000萬(wàn)元處于申購(gòu)新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對(duì)這部分資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整(申購(gòu)新股資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為5%1；第二，公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”為200萬(wàn)元，但公司在計(jì)算凈資本A.5700萬(wàn)元B.5900萬(wàn)元C.6300萬(wàn)元D.6100萬(wàn)元【答案】D24、王某曾在甲期貨公司從事過(guò)5筆小麥期貨合約交易，后經(jīng)人介紹，又與乙期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書，但未由其簽字確認(rèn)。之后，王某在乙期貨公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中虧損20萬(wàn)元。下列關(guān)于責(zé)任的表述中，正確的是（）。A.由王某承擔(dān)，因?yàn)橥跄骋延薪灰捉?jīng)歷B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)C.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得了介紹費(fèi)D.由乙期貨公司承擔(dān)【答案】A25、李某獲得從業(yè)資格考試合格證明。2015年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。根據(jù)以上信息回答下列問(wèn)題：假設(shè)錢某符合從事期貨業(yè)務(wù)的條件，其所在期貨公司為其辦理了期貨從業(yè)人員資格手續(xù)，錢某在從業(yè)過(guò)程中，工作態(tài)度極不認(rèn)真，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，對(duì)此，該期貨公司（）。A.應(yīng)當(dāng)在知悉錢某被調(diào)查之日起10個(gè)工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告B.應(yīng)當(dāng)立即解聘錢某C.應(yīng)該將該事項(xiàng)在自己的網(wǎng)站上公告D.應(yīng)當(dāng)在知悉錢某被調(diào)查之日起10個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告【答案】A26、張某在某期貨公司開(kāi)戶進(jìn)行白糖期貨交易。某日，張某買人白糖期貨合約50手，當(dāng)天白糖期貨價(jià)格大幅下跌，造成張某賬戶的保證金余額低于期貨交易所規(guī)定的最低保證金標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司及時(shí)通知張某追加保證金。但是，張某并沒(méi)有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，這時(shí)，期貨公司應(yīng)該采取的措施是（）。A.再次通知，并告知將要采取的措施B.強(qiáng)行平倉(cāng)C.要求張某提供流動(dòng)資產(chǎn)進(jìn)行抵押，之后可以為其保留頭寸D.可以強(qiáng)行平倉(cāng)，也可以暫時(shí)保留頭寸【答案】B27、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)申請(qǐng)材料，其中不包括（）。A.介紹業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書B.董事會(huì)關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會(huì)或者股東大會(huì)做出的，應(yīng)提供股東會(huì)或者股東大會(huì)韻決議C.凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說(shuō)明D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明.該期貨公司在申請(qǐng)日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表【答案】D28、期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后（）個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告。A.1B.3C.5D.6【答案】B29、期貨糾紛案件由（）管轄。A.地市人民法院B.中級(jí)人民法院C.高級(jí)人民法院D.省級(jí)人民法院【答案】B30、通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.商務(wù)部【答案】B31、制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是（）。A.《中華人民共和國(guó)證券法》B.《中華人民共和國(guó)民法通則》C.《期貨交易管理?xiàng)l例》D.《期貨公司管理辦法》【答案】C32、申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于（）年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。A.2B.3C.5D.10【答案】A33、按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向（）提交書面報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明原因。A.全體股東B.全體董事C.全體董事和全體股東D.總經(jīng)理【答案】B34、下列關(guān)于客戶開(kāi)戶和交易編碼的申請(qǐng)表述錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同B.期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請(qǐng)C.監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日通過(guò)復(fù)核的客戶交易編碼申請(qǐng)資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所D.當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當(dāng)日允許客戶使用【答案】D35、期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須有（）位具有期貨，證券,基金或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高級(jí)管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。A.3B.2C.5D.1【答案】B36、某期貨公司股東大會(huì)通過(guò)決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7％的股權(quán)。關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為，下列說(shuō)法中正確的是（）。A.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因?yàn)樗麑⒃谄谪浌救味麻L(zhǎng)一職B.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例超過(guò)5％應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因?yàn)樗亲匀蝗?。不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件D.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例增加到5％以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)【答案】D37、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊(cè)資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評(píng)估作價(jià)為3000萬(wàn)元的信息技術(shù)系統(tǒng)和抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)作為對(duì)該期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的表述，正確的是()。A.方案不符合規(guī)定，對(duì)某公司的股權(quán)不得用于出資B.方案符合規(guī)定C.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過(guò)低D.方案不符合規(guī)定，注冊(cè)資本低于期貨公司注冊(cè)資本最低限額【答案】A38、客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)（）的確認(rèn)A.該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果B.該日之后所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果C.該日之前部分持倉(cāng)D.該日之前部分交易結(jié)算結(jié)果【答案】A39、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下B.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下D.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下【答案】D40、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近（）年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營(yíng)。A.1B.4C.3D.2【答案】D41、客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）時(shí)間內(nèi)以書面方式提出。A.期貨公司規(guī)定的B.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的C.期貨交易所規(guī)定的D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的【答案】B42、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時(shí)間是（）。A.2007年4月19日B.2007年7月4日C.2008年3月27日D.2008年6月1日【答案】A43、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)()年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A.2B.3C.5D.6【答案】A44、期貨糾紛案件由（）管轄。A.地市人民法院B.中級(jí)人民法院C.高級(jí)人民法院D.省級(jí)人民法院【答案】B45、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。A.前一交易日B.當(dāng)日C.下一交易日D.次日【答案】A46、《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形，下列不屬于該情形的是（）。A.1/3以上理事聯(lián)名提議B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議C.理事長(zhǎng)提議D.期貨交易所章程規(guī)定的情形【答案】C47、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，必須滿足申請(qǐng)日前()各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.1年D.2年【答案】B48、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，由（）責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。A.期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)【答案】B49、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力進(jìn)行特別的（），投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。A.微信提示B.書面風(fēng)險(xiǎn)提示C.電話通知D.短信告知【答案】B50、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.1B.5C.3D.2【答案】C多選題（共30題）1、期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。A.向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式B.專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額C.當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法D.有價(jià)證券充抵保證金的比例【答案】ABC2、甲是某期貨公司的客戶，丙是甲的債權(quán)人。如果丙起訴甲，要求實(shí)現(xiàn)債權(quán)。下列關(guān)于申請(qǐng)人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說(shuō)法中，正確的是（）。A.甲有除保證金之外的其他財(cái)產(chǎn)的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行甲的其他財(cái)產(chǎn)B.丙可以申請(qǐng)人民法院到期貨交易所凍結(jié)、扣劃甲的保證金C.丙可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的持倉(cāng)依法采取保全和執(zhí)行措施D.丙可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施【答案】CD3、若某機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，其應(yīng)賠償損失的范圍包括（）。A.交易手續(xù)費(fèi)B.稅金C.利潤(rùn)D.利息【答案】ABD4、期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告（）。A.財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)B.擬更換董事長(zhǎng).總經(jīng)理C.發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響D.客戶發(fā)生重大透支.穿倉(cāng)【答案】ABCD5、資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)向投資者提供的信息披露文件包括（）A.資產(chǎn)管理計(jì)劃清算報(bào)告B.資產(chǎn)管理計(jì)劃凈值，資產(chǎn)管理計(jì)劃參與、退出價(jià)格C.資產(chǎn)管理計(jì)劃定期報(bào)告，不包括季度報(bào)告和年度報(bào)告D.資產(chǎn)管理合同、計(jì)劃說(shuō)明書和風(fēng)險(xiǎn)揭示書【答案】ABD6、期貨公司及其從業(yè)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)的禁止行為包括（）。A.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)B.以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)C.以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬D.利用期貨投資咨詢活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息【答案】ABCD7、在下列（）情況下，會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。A.會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2／3B.1/4以上會(huì)員聯(lián)名提議C.理事會(huì)認(rèn)為必要D.理事長(zhǎng)認(rèn)為必要【答案】AC8、按照《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所可以采取的組織形式包括()。A.公司制B.合伙制C.獨(dú)任制D.會(huì)員制【答案】AD9、從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A.誠(chéng)實(shí)信用原則B.公正原則C.公平原則D.公開(kāi)原則【答案】ABCD10、A期貨公司與甲客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，但對(duì)下達(dá)交易的指令未作約定。甲客戶因臨時(shí)出差，便委托朋友乙客戶為其下達(dá)交易指令，但是并沒(méi)有簽發(fā)授權(quán)委托書，后A期貨公司按照乙客戶的交易指令為甲客戶下單。由于乙客戶對(duì)行情判斷失誤，造成甲客戶的巨額虧損，甲客戶出差回來(lái)對(duì)虧損不予承認(rèn)，要求期貨公司賠償損失。下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的說(shuō)法，正確的是（）。A.如果期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對(duì)該交易造成客戶的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任B.期貨公司執(zhí)行乙客戶的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，乙承擔(dān)連帶責(zé)任C.期貨公司執(zhí)行乙的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由乙承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任D.期貨公司執(zhí)行乙的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由甲客戶、乙客戶和期貨公司共同承擔(dān)損失【答案】AB11、期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用的化解風(fēng)險(xiǎn)的措施有（）。A.提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)B.調(diào)整漲跌停板幅度C.按一定原則減倉(cāng)D.以上都正確【答案】ABCD12、下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)的情形中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以認(rèn)定任職人員不適當(dāng)?shù)挠校ǎ?。A.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果B.拒絕配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果C.1年內(nèi)累計(jì)3次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話D.累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分【答案】ABCD13、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，在執(zhí)業(yè)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)投資者想要買人的期貨與自己有利益沖突，則甲應(yīng)當(dāng)（）。A.及時(shí)告訴投資者這種情況B.不做任何說(shuō)明，直接要求投資者買人該合約C.經(jīng)說(shuō)明以后，如果投資方仍然同意買入合約，甲應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待。D.請(qǐng)求期貨公司立即換期貨經(jīng)紀(jì)人員，不得再?gòu)氖略撈谪浐霞s【答案】AC14、A期貨公司與甲客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，但對(duì)下達(dá)交易的指令未作約定。甲客戶因臨時(shí)出差，便委托朋友乙客戶為其下達(dá)交易指令，但是并沒(méi)有簽發(fā)授權(quán)委托書，后A期貨公司按照乙客戶的交易指令為甲客戶下單。由于乙客戶對(duì)行情判斷失誤，造成甲客戶的巨額虧損，甲客戶出差回來(lái)對(duì)虧損不予承認(rèn)，要求期貨公司賠償損失。下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的說(shuō)法，正確的是（）。A.如果期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對(duì)該交易造成客戶的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任B.期貨公司執(zhí)行乙客戶的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，乙承擔(dān)連帶責(zé)任C.期貨公司執(zhí)行乙的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由乙承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任D.期貨公司執(zhí)行乙的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由甲客戶、乙客戶和期貨公司共同承擔(dān)損失【答案】AB15、下列各項(xiàng)屬于期貨公司營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制制度的有（）。A.營(yíng)業(yè)部崗位職責(zé)及人員管理制度B.營(yíng)業(yè)部投資者回訪制度C.反洗錢制度D.營(yíng)業(yè)部市場(chǎng)營(yíng)銷管理制度E【答案】ABCD16、下列關(guān)于經(jīng)理層人員取得任職資格但未實(shí)際任職的人員說(shuō)法正確的是（）A.應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年第一季度向住所地的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交年檢登記表B.應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書C.應(yīng)由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上述人員實(shí)行資格年檢D.未實(shí)際任職的人員不用進(jìn)行年檢【答案】AC17、下列選項(xiàng)中，導(dǎo)致期貨從業(yè)資格被注銷的情形有（）。A.期貨從業(yè)人員因工傷住院B.期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家基金公司工作C.期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家銀行工作D.期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷【答案】BCD18、（）不得以本人或者他人名義從事期貨交易。A.無(wú)民事行為能力人或者限制民事行為能力人B.期貨公司的工作人員及其配偶C.期貨公司的工作人員及其父母D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶E【答案】ABD19、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定同意，同時(shí)符合下列條件（）的，普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元B.具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷C.最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元D.最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元【答案】ABD20、期貨公司有下列（）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。A.法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患B.未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況C.未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況D.未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況【答案】ABC