創(chuàng)深交所董秘資格考試-題庫(kù)備選(精心整理,值得參考)

/*D、有《公司法》第一百四十六條規(guī)定情形之一的人士不得擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)4*D、有《公司法》第一百四十六條規(guī)定情形之一的人士不得擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)11、下列不屬于上市公司關(guān)聯(lián)方的是(B)A、直接或間接控制上市公司的法人C、持有上市公司5%股份的自然人股東控制的企業(yè)D、在上市公司控股股東處擔(dān)任董事職務(wù)的自然人22、判斷上市公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生交易是否需披露的標(biāo)準(zhǔn)是交易金額是否超過(guò)(B)33、根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，判斷上市公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生交易是否需要披露的標(biāo)準(zhǔn)是(C)A上B、交易金額占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的0.5%以上C、交易金額在100萬(wàn)元以上且占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的0.5%以上D、交易金額在300萬(wàn)元以上且占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的1%以上(屬中小板上市公司關(guān)于披露的4、在關(guān)聯(lián)董事回避表決的情況下，出席審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的董事會(huì)會(huì)議的非關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足(B)人時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)將該關(guān)聯(lián)交易提交股東大會(huì)審議。55、上市公司目前無(wú)任何擔(dān)保，擬為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保1000萬(wàn)元，占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的0.5%，需履行的審批程序是(C)A準(zhǔn)B、董事會(huì)審議C、股東大會(huì)審議D、股東大會(huì)審議并提供網(wǎng)絡(luò)投票方式6、當(dāng)出現(xiàn)下列第(D)種情形時(shí)，交易所可以以交易所公告的形式，向市場(chǎng)說(shuō)明有關(guān)情況：A、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人未在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)交易所問(wèn)詢B、未按照上市規(guī)則的規(guī)定和交易所的要求進(jìn)行公告C、交易所認(rèn)為必要時(shí)D、以上均適用77、上市公司應(yīng)當(dāng)在股票上市后(A)或原任董事會(huì)秘書(shū)離職后()正式聘任董事會(huì)秘書(shū)。董事會(huì)秘書(shū)空缺期間，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)指定一名董事或高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)。88、以下關(guān)于董事會(huì)秘書(shū)的任職資格的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是(C)A、最近三年受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng)的人士不得擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)B(niǎo)、自受到證監(jiān)會(huì)最近一次行政處罰未滿三年的人士不得擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)C、上市公司監(jiān)事可以兼任董事會(huì)秘書(shū)9、關(guān)于獨(dú)立董事任職資格審核，下列說(shuō)法正確的是(B)：A、上市公司召開(kāi)董事會(huì)時(shí)，應(yīng)當(dāng)將獨(dú)立董事候選人資料報(bào)送交易所備案(變化之日起五個(gè)交易日)BB、公司董事會(huì)對(duì)獨(dú)立董事候選人的有關(guān)情況有異議時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)向本所報(bào)送董事會(huì)的書(shū)面意見(jiàn)C、交易所只需對(duì)獨(dú)立董事的任職資格進(jìn)行審核(包括獨(dú)立性)D、對(duì)于交易所表示異議的獨(dú)立董事候選人，公司仍可將其提交股東大會(huì)(不得)110、上市公司董事會(huì)秘書(shū)不可以由下列人員擔(dān)任(D)：A、董事B、副經(jīng)理C、經(jīng)交易所同意的人員D、本公司現(xiàn)任監(jiān)事1111、董事會(huì)秘書(shū)離任時(shí)，應(yīng)當(dāng)接受責(zé)任審查，在公司(B)的監(jiān)督下移交有關(guān)檔案文件、正在辦理或待辦的事 A、董事會(huì)B、監(jiān)事會(huì)C、股東大會(huì)D、職工代表大會(huì) /*事會(huì)秘書(shū)職責(zé)的人員之前，由(B)代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)。A、原任董事會(huì)秘書(shū)B(niǎo)、董事長(zhǎng)C、董事D、高管人員D：55頁(yè)14、上市公司對(duì)回購(gòu)股份作出決議，須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的(B)以上通過(guò)：15、董事連續(xù)(A)次未親自出席董事會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)作出書(shū)面說(shuō)明并向交易所報(bào)告。A、二B、三C、四D、六1616、除參加董事會(huì)會(huì)議外，獨(dú)立董事每年應(yīng)保證不少于(B)的時(shí)間，對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、管理和內(nèi)部控制等制度的建設(shè)及執(zhí)行情況、董事會(huì)決議執(zhí)行情況等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查。時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)交易日內(nèi)就該事項(xiàng)作出公告：18、本所鼓勵(lì)上市公司通過(guò)(D)擴(kuò)大信息的傳播范圍，以使更多投資者及時(shí)知悉了解公司已公開(kāi)的重大信息： (B)。20、上市公司報(bào)送的臨時(shí)報(bào)告不符合規(guī)則要求的，公司應(yīng)當(dāng)先披露提示性公告，解釋未能按照要求披露的原因，并承諾在(A)交易日內(nèi)披露符合要求的公告。 A、兩個(gè)B、三個(gè)C、四個(gè)D、一個(gè) 21、新任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)在董事會(huì)通過(guò)其任命后(C)簽署《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書(shū)》并報(bào)送本所。22、最近兩年內(nèi)曾擔(dān)任過(guò)公司董事或高級(jí)管理人員的監(jiān)事人數(shù)不得超過(guò)公司監(jiān)事總數(shù)的(B)：ABCD、四分之一2323、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員辭職后(C)年內(nèi)，上市公司擬再次聘任其擔(dān)任本公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的，公司應(yīng)當(dāng)提前()個(gè)交易日將聘任理由、上述人員離職后買(mǎi)賣(mài)公司股票等情況書(shū)面報(bào)告本所。個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后()個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益，并及時(shí)披露。25、內(nèi)部審計(jì)部門(mén)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束前()向?qū)徲?jì)委員會(huì)提交次一年度內(nèi)部審計(jì)工作規(guī)劃，并在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后(B)向?qū)徲?jì)委員會(huì)提交年度內(nèi)審計(jì)工作報(bào)告。擬新增對(duì)外擔(dān)保4000萬(wàn)元，公司需履行的審議程序是(B)：A、不需提交董事會(huì)審議B、提交董事會(huì)審議，不需提交股東大會(huì)審議C、提交股東大會(huì)審議，不需提供網(wǎng)絡(luò)投票方式D、提交股東大會(huì)審議，并提供網(wǎng)絡(luò)投票方式227、上市公司應(yīng)當(dāng)在年度股東大會(huì)召開(kāi)前(C)或臨時(shí)股東大會(huì)召開(kāi)前()以公告方式向股東發(fā)出股東大會(huì)通A、一個(gè)月，十五天B、一個(gè)月，二十天/*C十五天C、二十天，十天28、在股東大會(huì)決議公告前，召集股東持股比例不得低于(C)：29、單獨(dú)或者合計(jì)持有公司(A)以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開(kāi)10日前提出臨時(shí)提案并書(shū)面提交召集人，召集人應(yīng)當(dāng)在收到提案2日內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)補(bǔ)充通知，公告臨時(shí)提案內(nèi)容。30、上市公司應(yīng)當(dāng)在(B)，將股東大會(huì)決議公告文稿、股東大會(huì)決議和法律意見(jiàn)書(shū)報(bào)送本所，經(jīng)本所登記后披露股東大會(huì)決議公告。C、股東大會(huì)結(jié)束后的2個(gè)交易日內(nèi)D、股東大會(huì)結(jié)束后的3個(gè)交易日內(nèi)3131、業(yè)績(jī)快報(bào)披露的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與實(shí)際數(shù)據(jù)差異超過(guò)(C)的，上市公司應(yīng)在業(yè)績(jī)快報(bào)修正公告中向投資者致歉。32、上市公司擬變更定期報(bào)告披露時(shí)間的，應(yīng)提前(D)個(gè)交易日向本所提出書(shū)面申請(qǐng)。33、經(jīng)交易所同意后，上市公司應(yīng)當(dāng)在配售的股份流通前(B)交易日內(nèi)披露流通提示性公告。A、兩個(gè)B、三個(gè)C、四個(gè)D、五個(gè)戶期限(A)仍未完成交付或過(guò)戶的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露未如期完成的原因、進(jìn)展情況和預(yù)計(jì)完成時(shí)間，并在此后每隔()公告一次進(jìn)展情況，直至完成交付或過(guò)戶。 A、三個(gè)月，三十天B、兩個(gè)月，二十天 35、創(chuàng)業(yè)板上市公司在定期報(bào)告披露前(D)應(yīng)盡量避免進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)，防止泄漏未公開(kāi)重大信息。3636、上市公司募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會(huì)決定的專項(xiàng)賬戶中集中管理。關(guān)于募集資金專戶數(shù)量的表述正確的是(A)： A、原則上不得超過(guò)募集資金投資項(xiàng)目的個(gè)數(shù) C、不得超過(guò)募集資金投資項(xiàng)目的個(gè)數(shù)3737、A公司公開(kāi)發(fā)行股票，募集資金2億元，其中6000萬(wàn)元用于新建一條生產(chǎn)線。公司上市后，發(fā)現(xiàn)上述生產(chǎn)B)： A、公司董事會(huì)批準(zhǔn)B、公司股東大會(huì)批準(zhǔn) C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)D、公司股東大會(huì)作出決議，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)3838、募集資金三方監(jiān)管協(xié)議在有效期屆滿前提前終止的，上市公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起(B)內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并及時(shí)報(bào)本所備案后公告。3939、超過(guò)募集資金(A)以上的閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)，須經(jīng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。4040、關(guān)于上市規(guī)則中“公平”的表述，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(B)A、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開(kāi)披露重大信息B、公司向公司股東、實(shí)際控制人報(bào)送文件和傳遞信息涉及未公開(kāi)重大信息的，只需督促有關(guān)各方履行保密C、公平性原則要求確保所有投資者可以平等地獲取同一信息D露或泄露重大信息41、上市公司提供的申請(qǐng)文件中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可作出終止審查決定，并在 (C)內(nèi)不再受理該公司的公開(kāi)發(fā)行證券申請(qǐng)。442、關(guān)于向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份(即“增發(fā)”)的要求，表述不正確的是(B)/*A、最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于百分之六 B、最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于百分之五 C、扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比，以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)D、發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日的均價(jià)43、證券發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)的決定之日起(C)后，可再次提出證券444、本所決定撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，公司應(yīng)當(dāng)按照本所要求在撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示(D)作出公告。時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起()內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)。46、股東大會(huì)通過(guò)有關(guān)派現(xiàn)、送股或資本公積轉(zhuǎn)增股本提案的，上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)結(jié)束后(C)實(shí)施具體方案。47、中小企業(yè)板塊上市公司股票異常波動(dòng)中的收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值指的是該股票漲跌幅減去(D)D48、非經(jīng)股東大會(huì)特別決議批準(zhǔn)，任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票累計(jì)不得超過(guò)公司股本總額的(A)49、下列事項(xiàng)不屬于日常經(jīng)營(yíng)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的是(C) B、提供或接受勞務(wù)當(dāng)(B)對(duì)外公告。A、8月12日前(含當(dāng)日)B、8月13日前(含當(dāng)日)C、8月15日前(含當(dāng)日)D、8月16日前(含當(dāng)日)551、上市公司應(yīng)當(dāng)在有關(guān)似聘任董事會(huì)秘書(shū)的會(huì)議召開(kāi)(C)之前將該董事會(huì)秘書(shū)的有關(guān)材料報(bào)送本所。A、兩個(gè)交易日B、三個(gè)交易日C、五個(gè)交易日D、七個(gè)交易日52、上市公司的(B)負(fù)責(zé)擬定股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案。A、董事會(huì)下設(shè)的審計(jì)委員會(huì)B、董事會(huì)下設(shè)的薪酬與考核委員會(huì)C、董事會(huì)D、股東大會(huì)A監(jiān)事會(huì)審議并披露定期報(bào)告B、以董事會(huì)公告的方式對(duì)外披露相關(guān)事項(xiàng)，說(shuō)明無(wú)法形成董事會(huì)決議的具體原因和存在的風(fēng)險(xiǎn)D、不需對(duì)外披露任何公告54、上市公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件有虛假記載的，負(fù)有責(zé)任的激勵(lì)對(duì)象自該財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件公告之日起(B)由股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所獲得的全部利益應(yīng)當(dāng)返還給公司。D日以上單獨(dú)或合并持有公司1%以上股份的股東有權(quán)書(shū)面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)向人民法院提起訴訟。8787、下列哪一項(xiàng)不屬于董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)：(D)A、負(fù)責(zé)公司信息披露事務(wù)，協(xié)調(diào)公司信息披露工作B責(zé)公司信息披露的保密工作C、關(guān)注媒體報(bào)道并主動(dòng)求證真實(shí)情況/*D、協(xié)助控股股東對(duì)外投資事項(xiàng)88、上市公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與中小投資者的溝通與交流，建立和投資者溝通的有效渠道，定期與投資者見(jiàn)面。公司應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告披露后(B)舉行年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)。ABCD個(gè)月內(nèi)89、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，向累計(jì)超過(guò)(C)人的特定對(duì)象發(fā)行證券為公開(kāi)發(fā)行。90、發(fā)行人申請(qǐng)股票在創(chuàng)業(yè)板上市，其股本總額不少于(B)。991、下列關(guān)于上市公司重大資產(chǎn)重組描述中錯(cuò)誤的是(D)B、購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營(yíng)業(yè)收到或超過(guò)該公司已發(fā)行近期某主要財(cái)經(jīng)媒體對(duì)該項(xiàng)重大購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)事項(xiàng)進(jìn)行了報(bào)道，上市公司應(yīng)當(dāng)最先在(D)時(shí)點(diǎn)及時(shí)履行信息披露義C、總經(jīng)理籌劃時(shí)D、市場(chǎng)出現(xiàn)該事項(xiàng)的傳聞時(shí)94、年度股東大會(huì)每年召開(kāi)一次，應(yīng)當(dāng)于上一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的(D)個(gè)月內(nèi)舉行。A項(xiàng)A公司與其控股股東的關(guān)聯(lián)交易，A公司董事會(huì)成員7人，實(shí)際出席會(huì)議5人，其中有3名董事屬于關(guān)聯(lián)董事(另有1名關(guān)聯(lián)董事缺席)，根據(jù)《上市規(guī)則》規(guī)定，該關(guān)聯(lián)交易的議案D)。C意D、董事會(huì)直接將該議案提交股東大會(huì)審議9696、上市公司董事會(huì)成員為(A)。97、上市公司下列規(guī)則不需提交股東大會(huì)審議批準(zhǔn)的是(A)。A、總經(jīng)理工作細(xì)則D、股東大會(huì)議事規(guī)則當(dāng)承諾：自發(fā)行人股票上市之日起(C)內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或問(wèn)接持有的發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股99、根據(jù)《股票上市規(guī)則》，對(duì)于規(guī)則規(guī)定需要對(duì)交易標(biāo)的最近一年又一期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行審計(jì)的，公司應(yīng)當(dāng)/*聘請(qǐng)具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)，審計(jì)截止日距協(xié)議簽署日不得超過(guò)(B)。100100、在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)上市公司的股份，在收購(gòu)行為完成后的(C)內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A、公司預(yù)計(jì)出現(xiàn)資不抵債(一般指凈資產(chǎn)為負(fù)值)；B、主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或被抵押、質(zhì)押；C、公司因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或受到重大行政、刑事處罰：102、持有公司(B)以上股份的股東或?qū)嶋H控制人持股情況或控制公司的情況發(fā)生或擬發(fā)生較大變化時(shí)，公應(yīng)及時(shí)向本所報(bào)告并披露。103103、上市公司與關(guān)聯(lián)人簽訂日常關(guān)聯(lián)交易協(xié)議的期限超過(guò)()年的，應(yīng)當(dāng)每()年重新履行關(guān)聯(lián)交易審議程序(C)規(guī)定。105105、以下關(guān)于上市公司定期報(bào)告編制和披露中各方責(zé)任的描述中，不適當(dāng)?shù)氖?C)A認(rèn)意見(jiàn)B、公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法審核并提出書(shū)面審核意見(jiàn)C審議也可以先行披露D、相關(guān)高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制定期報(bào)告提交董事會(huì)審議萬(wàn)元人民幣，A公司最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)為1.7億元人民幣，A公司應(yīng)以以下哪個(gè)金額適用《上市規(guī)則》第九章“應(yīng)披露的交易”的相關(guān)規(guī)定履行臨時(shí)披露義務(wù)及審議程序。(D)107、上市公司出現(xiàn)下列哪些情形時(shí)應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)布澄清公告：(D)A、國(guó)內(nèi)知名網(wǎng)站有關(guān)于公司董事長(zhǎng)在國(guó)外擁有居留權(quán)的報(bào)道；B、證券分析師依據(jù)往年的定期報(bào)告對(duì)公司當(dāng)年經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的預(yù)測(cè)分析；C、某官員透露將對(duì)公司所在區(qū)域進(jìn)行重大整合開(kāi)發(fā)的計(jì)劃草案；D、主要財(cái)經(jīng)報(bào)刊披露公司大股東高層將發(fā)生重大人事變動(dòng)。108、持有上市公司已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券()及以上的投資者，其所持上市公司已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券比例每增加或減少()，應(yīng)當(dāng)在事實(shí)發(fā)生之日兩個(gè)交易日內(nèi)履行報(bào)告和公告的義務(wù)。(B)109、以募集方式設(shè)立股份有限公司的認(rèn)股人從(C)起不能抽回其出資。C、公司創(chuàng)立大會(huì)召開(kāi)之后D、公司成立之后*監(jiān)會(huì)無(wú)異議函后的(D)個(gè)交易日內(nèi)公告回購(gòu)報(bào)告書(shū)和法律意見(jiàn)書(shū):采用要約方式回購(gòu)股份的，上市公司應(yīng)當(dāng)在收到無(wú)異議函后的(D)個(gè)交易日內(nèi)予以公告，并在實(shí)施回購(gòu)方案前公告回購(gòu)報(bào)告書(shū)和法律意見(jiàn)書(shū)。1113、上市公司距回購(gòu)期屆滿(C)個(gè)月時(shí)仍未實(shí)施回購(gòu)方案的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就未能實(shí)施回購(gòu)的原因予以公告。監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)自該等事項(xiàng)發(fā)生變化之日起(B)個(gè)交易日內(nèi)向本所和公司董事會(huì)提交有關(guān)該等事項(xiàng)的最1116、上市公司(D)應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)建立健全上市公司募集資金管理制度，并確保該制度的有效實(shí)施。市場(chǎng)傳聞被臨時(shí)停牌后，深圳證券交易所發(fā)布停牌提示公告的途徑不包括(D)。B、交易系統(tǒng)D、和訊網(wǎng)118、上市公司發(fā)生的交易其成交金額(含承擔(dān)債務(wù)和費(fèi)用)占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的(D)以上，且絕對(duì)金額超過(guò)(D)萬(wàn)元人民幣，根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議119119、出現(xiàn)下列情形的，本所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示:CA、連續(xù)一百二十個(gè)交易日內(nèi)，中小板公司股票通過(guò)本所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股C、連續(xù)一百二十個(gè)交易日內(nèi)，中小板公司股票通過(guò)本所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于500萬(wàn)股D120120、在持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦機(jī)構(gòu)發(fā)生變史，新聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完成原保薦機(jī)構(gòu)木完成的持續(xù)督導(dǎo)工作，且121、非經(jīng)股東大會(huì)特別決議批準(zhǔn)，任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票累計(jì)不得超過(guò)公司股本總額的(A)。123123、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、員工或者其所控制或者委托的法人或者其他組織，擬對(duì)公司進(jìn)行收購(gòu)的，該上市公司董事會(huì)成員中獨(dú)立董事的比例應(yīng)當(dāng)達(dá)到或者超過(guò)(B)。圍內(nèi)的子公司的擔(dān)保)，公司擬新增對(duì)第三方的對(duì)外擔(dān)保4000萬(wàn)元，公司需履行的審批程序?yàn)?(C)D、提交股東大會(huì)審議并提供網(wǎng)絡(luò)投票方式125、募集資金投資項(xiàng)目年度實(shí)際使用募集資金與前次披露的募集資金投資計(jì)劃當(dāng)年預(yù)計(jì)使用金額差異超過(guò)(B)的上市公司應(yīng)當(dāng)調(diào)整募集資金投資計(jì)劃。在限售股份解除限售日前(B)個(gè)交易日內(nèi)，按照本所相關(guān)規(guī)定刊登股份解除限售的提示/*129、上市公司應(yīng)當(dāng)于實(shí)施利潤(rùn)分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案的股權(quán)登記日前(B)交易日內(nèi)披露方案實(shí)施公告。1130、上市規(guī)則所指的披露的及時(shí)是指自起算日起或觸及規(guī)則披露時(shí)點(diǎn)的(B)個(gè)交易日內(nèi)。131、董事連續(xù)(B)次未親自出席董事會(huì)會(huì)議，相關(guān)董事應(yīng)當(dāng)作出書(shū)面說(shuō)明并向本所報(bào)告。132132、上市公司(B)的負(fù)責(zé)擬定股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案。A、董事會(huì)下設(shè)審計(jì)委員會(huì)B、董事會(huì)下設(shè)薪酬與考核委員會(huì)C、董事會(huì)D、股東大會(huì)133、上市公司審計(jì)委員會(huì)成員應(yīng)當(dāng)全部由董事組成，其中獨(dú)立董事應(yīng)占(B)并擔(dān)任召集人，且至少應(yīng)有(B)名獨(dú)立董事為會(huì)計(jì)專業(yè)人士。134134、在股東大會(huì)召開(kāi)10日前，以下股東可以提出臨時(shí)提案的是(D)。B、持有公司2%股份的股東135135、上市公司股東大會(huì)對(duì)回購(gòu)股份作出決議，須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的(B)以上通過(guò):式回購(gòu)股份占上市公司總股本的比例每增加(C)的，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)交易日內(nèi)予以公告:13137、控股股東、實(shí)際控制人未按照規(guī)定刊登提示性公告的，任意連續(xù)六個(gè)月內(nèi)通過(guò)證券交易系統(tǒng)出售上市公司股份不得達(dá)到或超過(guò)公司股份總數(shù)的(C)。D、以上都不對(duì)138、上市公司發(fā)生的交易產(chǎn)生的利潤(rùn)占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的【C】以上，且絕對(duì)金額超過(guò)【C】萬(wàn)元人民幣，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。139、上市公司發(fā)生的交易的成交金額(含承擔(dān)債務(wù)和費(fèi)用〉占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的【D】以上，且絕對(duì)金額超過(guò)【D】萬(wàn)元人民幣，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露140140、上市公司重大資產(chǎn)重組方案獲得核準(zhǔn)的，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)在重組方案實(shí)施完畢后(A)內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送/*重重組業(yè)務(wù)總結(jié)報(bào)告。141141、公司應(yīng)在年報(bào)披露后(B)交易日內(nèi)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)舉辦年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)，有關(guān)通知至少應(yīng)提前(B)個(gè)交易日以臨142142、判斷上市公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生交易是否需要披露的標(biāo)準(zhǔn)是:(C)A以上B、交易金額占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的0.5%以上C、交易金額在300萬(wàn)元以上且占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的0.5%以上D、交易金額在300萬(wàn)元以上且占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的1%以上D票，特股期限由公司根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)限及公司財(cái)務(wù)狀況確定。144、上市公司應(yīng)當(dāng)在股票上市后(C)建立內(nèi)部審計(jì)制度，并設(shè)立內(nèi)部審計(jì)部門(mén)，對(duì)公司內(nèi)部控制制度的建立和實(shí)施、財(cái)務(wù)信息的真實(shí)性和完整性等情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。C、股東大會(huì)審議批準(zhǔn)時(shí)146、上市公司董事會(huì)審議對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助時(shí)，當(dāng)表決人數(shù)不足(B)人時(shí)，應(yīng)直接提交股東大會(huì)審議。D、以上都不對(duì)147、上市公司擬變更定期報(bào)告披露時(shí)間的應(yīng)提前(D)個(gè)交易日向交易所提出書(shū)面申請(qǐng)148、公司在中午休市期間通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站披露的臨時(shí)報(bào)告涉及《股票上市規(guī)則》規(guī)定的停牌事項(xiàng)的，其股票及其衍生品從【A】起停牌。149149、獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)下列上市公司重大事項(xiàng)發(fā)布獨(dú)立意見(jiàn)，除了(B)*A、提名、任免董事B、提名、任免監(jiān)事C、聘任、解聘高級(jí)管理人員D、公司當(dāng)年盈利但年度董事會(huì)未提出包含現(xiàn)金分紅的利潤(rùn)分配方案150、上市公司發(fā)生的交易標(biāo)的在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的營(yíng)業(yè)收入占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營(yíng)業(yè)收入的(D)以上，且絕對(duì)金額超過(guò)(D)萬(wàn)元人民幣，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。151、以下哪項(xiàng)不屬于年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)中應(yīng)包括的內(nèi)容:DA、公司所處行業(yè)的狀況、發(fā)展前途、存在的風(fēng)險(xiǎn)B、公司發(fā)展戰(zhàn)咯C、公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及其變化趨勢(shì)D、公司未公開(kāi)的重大信息152152、上市公司擬披露的信息存在不確定性、屬于臨時(shí)性商業(yè)秘密或者本所認(rèn)可的其他情形，及時(shí)披露可能會(huì)損害公司利益或者誤導(dǎo)投資者，公司可以向本所提出暫緩披露申請(qǐng)，暫緩披露的期限一般不超過(guò)(B)153、根據(jù)《關(guān)于證券期貨審計(jì)業(yè)務(wù)簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師定期輪換的規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)計(jì)字[2003]13號(hào))，為首次公開(kāi)發(fā)行證券的公司提供審計(jì)服務(wù)的簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師，在該公司上市后連續(xù)提供審計(jì)服務(wù)的期限，不得超過(guò)(C)完整會(huì)計(jì)年度;簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師連續(xù)為某一相關(guān)機(jī)構(gòu)提供審計(jì)服務(wù)，不得超過(guò)(C)年;上市公司應(yīng)在定期報(bào)告中披露有關(guān)輪換簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師的事項(xiàng)。154154、通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的(A)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起(A)內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)。155155、新任董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)、職工代表大會(huì)通過(guò)其任命后(C),簽署一式三份《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書(shū)》并報(bào)送交易所和公司董事會(huì)備案。156156、上市公司應(yīng)當(dāng)盡量避免在年報(bào)、半年報(bào)披露(C)內(nèi)接受投資者現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研、媒體采訪等。157157、上市公司發(fā)行證券時(shí)披露盈利預(yù)測(cè)的，利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)如未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)的(C)，除因不可抗力外，其法定代表人、盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開(kāi)作出解釋并道歉;中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)法定代表人處以警告。利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)的(C)的，除因不可抗力外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在三十六個(gè)月內(nèi)不受理該公司的公開(kāi)發(fā)行證券申請(qǐng)。158、公司最近連續(xù)兩個(gè)會(huì)計(jì)年度被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告后，本所對(duì)其股票交易應(yīng)采取的措施:B159159、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開(kāi)披露重大信息，確保所有投資者可以平等獲取B/*CD、自愿性信息披露A、由監(jiān)事會(huì)審議并披露定期報(bào)告B、以董事會(huì)公告的方式對(duì)外披露相關(guān)事項(xiàng)C、仍然披露定期報(bào)告，但需說(shuō)明元;去形成董事會(huì)決議的原因D、不需對(duì)外披露任何公告停牌期限屆滿(C)前提交重大資產(chǎn)重組預(yù)案，以確保重大資產(chǎn)重組相關(guān)公告能夠如期披162162、股東大會(huì)通知中應(yīng)當(dāng)列明會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)，并確定股權(quán)登記日。股權(quán)登記日與會(huì)議日期之間不得超過(guò)(B)。163163、上市公司需在報(bào)告期結(jié)束后2個(gè)月內(nèi)編制并披露的定期報(bào)告是:(B)164、上市公司在定期報(bào)告編制過(guò)程中，如果發(fā)現(xiàn)業(yè)績(jī)快報(bào)中的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與相關(guān)定期報(bào)告的實(shí)際數(shù)據(jù)差異幅度達(dá)B解釋差異內(nèi)容及其原因。二、多項(xiàng)選擇題(20題，每題1.5分，共30分)ABCDABCD1、公司一次性簽署與日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的銷售產(chǎn)品或商品、提供勞務(wù)、承包工程等重大合同，合同金： A、合同重大風(fēng)險(xiǎn)提示和合同主要內(nèi)容 ABCABC2、下列有關(guān)定期報(bào)告披露相關(guān)表述正確的是()：A、公司經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)等高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制定期報(bào)告提交董事會(huì)審議BC、上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書(shū)面審核意見(jiàn)D、定期報(bào)告均應(yīng)提交股東大會(huì)審議AB3、在下列()情況下，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露本報(bào)告期相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)：A、上市公司定期報(bào)告披露前出現(xiàn)業(yè)績(jī)泄漏B、因業(yè)績(jī)傳聞導(dǎo)致公司股票及其衍生品交易異常波動(dòng)C、董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)D、監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)ABCD4、上市公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留審計(jì)意見(jiàn)的，公司在報(bào)送定期報(bào)告的同時(shí)應(yīng)當(dāng)向交易所提交下列文件()：A、董事會(huì)針對(duì)該審計(jì)意見(jiàn)涉及事項(xiàng)所做的專項(xiàng)說(shuō)明B、獨(dú)立董事對(duì)審計(jì)意見(jiàn)涉及事項(xiàng)的意見(jiàn)C、負(fù)責(zé)審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的專項(xiàng)說(shuō)明D、監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)有關(guān)說(shuō)明的意見(jiàn)和相關(guān)的決議ABCDABCD5、上市公司應(yīng)當(dāng)在臨時(shí)報(bào)告所涉及的重大事件最先觸及下列任一時(shí)點(diǎn)后及時(shí)履行首次披露義務(wù)()：/* B、簽署附條件的意向書(shū)或協(xié)議時(shí) D、公司(含任一董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員)知悉或理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時(shí)ABCDABCD6、上市公司存在或正在籌劃重大收購(gòu)與出售資產(chǎn)時(shí)，應(yīng)在以下()時(shí)點(diǎn)及時(shí)履行信息披露義務(wù)。A、公司股票價(jià)格未出現(xiàn)異常波動(dòng)，也沒(méi)有市場(chǎng)傳聞，公司也未就上述行為達(dá)成任何協(xié)議B、公司未就上述行為達(dá)成任何協(xié)議，但公司股票價(jià)格出現(xiàn)異常波動(dòng)C、公司就上述行為與對(duì)手方達(dá)成意向性協(xié)議ABCDABCD7、下列哪些人員()將其所持本公司股票在買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益，并及時(shí)披露。 A、董事B、監(jiān)事C、高級(jí)管理人員D、持有上市公司股份5%以上的股東ABCD8、董事會(huì)決議公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容()：A發(fā)出的時(shí)間和方式B、會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式，以及是否符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程規(guī)定的說(shuō)明C、委托他人出席和缺席的董事人數(shù)和姓名、缺席的理由和受托董事姓名ABCDABCD9、上市公司應(yīng)當(dāng)對(duì)募集資金使用的()作出明確規(guī)定A、申請(qǐng)B、分級(jí)審批權(quán)限C、決策程序D、風(fēng)險(xiǎn)控制措施及信息披露程序ABCD10、上市公司在發(fā)布召開(kāi)關(guān)于選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)通知時(shí)，應(yīng)當(dāng)將下列材料報(bào)送本所備案：ABCABC12、董事候選人在股東大會(huì)審議其受聘議案時(shí)，應(yīng)當(dāng)親自出席股東大會(huì)并就其是否存在下列情形向股東大B、被中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布為市場(chǎng)禁入者且尚在禁入期；C券交易所公開(kāi)認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事未滿兩年；D任職期間投入足夠的時(shí)間和精力于董事會(huì)事務(wù)，切實(shí)履行董事應(yīng)履行的各項(xiàng)職責(zé)BCA上市公司資金納入控股股東、實(shí)際控制人控制的財(cái)務(wù)公司管理B、通過(guò)借款、違規(guī)擔(dān)保等方式占用上市公司資金C、要求上市公司為其支付或墊支工資、福利、保險(xiǎn)、廣告等費(fèi)用或其他支出D、上市公司向其采購(gòu)原材料，要求上市公司預(yù)付定金B(yǎng)CD會(huì)提供便利()：A、向特定對(duì)象增發(fā)新股B、重大資產(chǎn)重組，購(gòu)買(mǎi)的資產(chǎn)總價(jià)較所購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的賬面凈值溢價(jià)達(dá)到或超過(guò)百分之二十的C、一年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或擔(dān)保金額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)總額百分之三十的D、股東以其持有的上市公司股權(quán)或?qū)嵨镔Y產(chǎn)償還其所欠該公司的債務(wù)ABAB15、上市公司披露年度報(bào)告時(shí)，需向證券交易所提交的文件包括()C、獨(dú)立董事對(duì)公司關(guān)聯(lián)方資金占用情況的專項(xiàng)說(shuō)明D、審計(jì)委員會(huì)對(duì)公司內(nèi)部控制制度進(jìn)行檢查和評(píng)估后發(fā)表的意見(jiàn)ABDABD16、根據(jù)《股票上市規(guī)則》，屬于本股份有限公司的關(guān)聯(lián)人的有()：A、本股份有限公司控股股東的董事*C、持有本股份有限公司3%的自然人的配偶ABCDABCD17、下列哪些人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司的定期報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)()A、公司非獨(dú)立董事B、公司的總經(jīng)理C、董事會(huì)秘書(shū)D、公司獨(dú)立董事ABCDABCD18、獨(dú)立董事可以行使下述特別職權(quán)()： A、向董事會(huì)提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所 B大會(huì) C、提議召開(kāi)董事會(huì) DABCDABCD19、()有權(quán)向董事會(huì)提議或請(qǐng)求召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)：D、單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東的，本所可以取消其董事會(huì)秘書(shū)資格：()A、不符合《上市規(guī)則》所要求的任職條件的：B、最近三年受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng)的；C、連續(xù)兩年未參加本所董事秘書(shū)培訓(xùn)的；D、連續(xù)三個(gè)月以上不能履行職責(zé)的；ABCD21、上市公司公開(kāi)發(fā)行要求其財(cái)務(wù)狀況良好，符合《證券發(fā)行管理辦法》的下列規(guī)定：A、會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范，嚴(yán)格遵循國(guó)家統(tǒng)一會(huì)計(jì)制度的規(guī)定；B、最近三年及一期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；被注冊(cè)會(huì)計(jì)重大不利影C；D、經(jīng)營(yíng)成果真實(shí)，現(xiàn)金流量正常。營(yíng)業(yè)收入和成本費(fèi)用的確認(rèn)嚴(yán)格遵循國(guó)家有關(guān)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，最近三年資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提充分合理，不存在操縱經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的情形；E、最近三年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近三年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的百分之十。B表決權(quán)超過(guò)20％；C、通過(guò)實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)半數(shù)以上成員選任；D、通過(guò)實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)三分之二以上成員選任；E、依其可實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對(duì)公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響。A、應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中公布B、當(dāng)網(wǎng)址或咨詢電話號(hào)碼發(fā)生變更后，公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以特別說(shuō)明C、應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新公司網(wǎng)站，更正錯(cuò)誤信息D、應(yīng)當(dāng)以顯著標(biāo)識(shí)區(qū)分最新信息和歷史信息E、應(yīng)當(dāng)避免在公司網(wǎng)站上刊載對(duì)投資者決策產(chǎn)生誤導(dǎo)的有關(guān)信息ABCDABCD控制人應(yīng)當(dāng)立即通知公司并配合C、相關(guān)股東或?qū)嶋H控制人持股或控制公司的情況已發(fā)生或擬發(fā)生較大變化；D、相關(guān)股東或?qū)嶋H控制人擬對(duì)公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或債務(wù)重組；/*ABDABD25、上市公司擬披藉的信息屬于()，按照上市規(guī)則披露或履行相關(guān)義務(wù)可能會(huì)導(dǎo)致其違反國(guó)家有關(guān)保密法律、行政法規(guī)規(guī)定或損害公司利益的，公司可以向交易所申請(qǐng)豁免按上市規(guī)則披露或履行相關(guān)義務(wù)：CD易所認(rèn)可的其他情況BCDEBCDE26、M上市公司2007年度經(jīng)審計(jì)后的總資產(chǎn)為48500萬(wàn)元，經(jīng)審計(jì)的營(yíng)業(yè)收入為20900萬(wàn)元，經(jīng)審計(jì)截止日前，公司尚未披露2008年年度報(bào)告。M公司下面非關(guān)聯(lián)交易需要提交股東大會(huì)的()MBM％股權(quán)，該子公司2007年度凈利潤(rùn)為550萬(wàn)元；D、M公司與N公司簽定一項(xiàng)協(xié)議，兩公司共同投資設(shè)立一家新公司，M公司以其生產(chǎn)設(shè)備和廠房進(jìn)行投資，ABCEABCE27、獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就()事項(xiàng)向董事會(huì)或股東大會(huì)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)A、提名、任免董事；E、獨(dú)立董事認(rèn)為可能損害中小股東權(quán)益的事項(xiàng)。ABEABE按要求應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告時(shí)，如果因?yàn)楸容^基數(shù)符合()情形，經(jīng)本所同意可以豁免進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告。A、上一年度每股收益絕對(duì)值低于或等于0.05元人民幣；B、上一年半度每股收益絕對(duì)值低于或等于0.03元人民幣；C、上一年半年度每股收益絕對(duì)值低于或等于0.04元人民幣；D、上一年前三季度每股收益絕對(duì)值低于或等于0.03元人民幣；E、上一年前三季度每股收益絕對(duì)值低于或等于0.04元人民幣。ABD29、上市公司利用閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的條件是()：A募集資金用途；B、單次補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)間不得超過(guò)六個(gè)月；C、單次補(bǔ)充流動(dòng)資金金額不得超過(guò)募集資金金額的30％；ABCDABCD30、上市公司擬披露的信息存在不確定性、屬于臨時(shí)性商業(yè)秘密等情形，及時(shí)披露可能會(huì)損害公司利益或誤導(dǎo)投資者．符合如下條件之()的可以暫緩披露相關(guān)信息：A、擬披露的信息未泄漏；B、有關(guān)內(nèi)幕人士已書(shū)面承諾保密；C、公司股票及其衍生品種交易未發(fā)生異常波動(dòng)；D、向交易所提出暫緩披露申請(qǐng)，說(shuō)明暫緩披露的理由和期限，且申請(qǐng)經(jīng)交易所同意；E、雖然消息泄露但未引起股價(jià)異常波動(dòng)。ABCDEABCDE31、下列人員中屬于《證券法》規(guī)定的知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員的為()A、由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)證券交易信息的人員C、發(fā)行人控股的公司的高級(jí)管理人員D、擔(dān)任發(fā)行股票公司審計(jì)師的中介機(jī)構(gòu)E、公司內(nèi)部參與發(fā)行的工作人員ABCDABCD32、上市公司發(fā)生提供擔(dān)保事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議后及時(shí)對(duì)外披露。提供擔(dān)保事項(xiàng)屬于()情形之/*A、單筆擔(dān)保額超過(guò)上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10％的擔(dān)保；B、上市公司及其控股子公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~，超過(guò)上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)50％以后提供的任何擔(dān)保；C、對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供的擔(dān)保；D、連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30％；E、連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的30％且絕對(duì)會(huì)額超過(guò)3000萬(wàn)元人民幣；ABCDEABCDE33、股東大會(huì)擬討論董事、監(jiān)事選舉事項(xiàng)的，股東大會(huì)通知中應(yīng)當(dāng)充分披露董事、監(jiān)事候選人的詳細(xì)資料，至少包括以下內(nèi)容()A、教育背景、工作經(jīng)歷、兼職等個(gè)人情況；B、與上市公司是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；C司股份數(shù)量；D、與上市公司控股股東及實(shí)際控制人是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；E、是否受過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門(mén)的處罰和證券交易所懲戒。ACDEACDE34、以下說(shuō)法正確的是()A、交易涉及的資產(chǎn)總額占上市公司上一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的50％以上的重大交易，應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議；B、交易標(biāo)的在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利潤(rùn)占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的10％以上且絕對(duì)金額超過(guò)100萬(wàn)元人民幣的交易需履行披露義務(wù)，也需要提交董事會(huì)審議。E、對(duì)于需要提交股東大會(huì)審議的交易，公司需要聘請(qǐng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所或資產(chǎn)評(píng)估ABDEABDE35、股份有限公司股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)一次年會(huì)。有下列哪些()情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開(kāi)東大會(huì)：A、董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之二時(shí)；B、公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額三分之一時(shí)；D、董事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)；E、監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí)。ABC36、上市公司在及時(shí)披露董事會(huì)通過(guò)的購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)決議后，還應(yīng)當(dāng)在出現(xiàn)下列()情形時(shí)及時(shí)履行披露義務(wù)：A、上市公司就購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)事項(xiàng)簽署協(xié)議；B、上市公司解除已簽署的購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)協(xié)議：C、上市公司簽署購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)的補(bǔ)充協(xié)議；D、上市公司完成購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)的交付手續(xù)。ABD37、上市公司披露的澄清公告應(yīng)當(dāng)包括下列哪些內(nèi)容(ABD)：D、有助于說(shuō)明問(wèn)題實(shí)質(zhì)的其他內(nèi)容。ABCDE38、上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在()時(shí)間內(nèi)委托公司向深交所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司A、新上市公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在公司申請(qǐng)股票上市時(shí)；B、新任董事、監(jiān)事在股東大會(huì)(或職工代表大會(huì))通過(guò)其任職事項(xiàng)后2個(gè)交易日內(nèi)；C；D現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在其已申報(bào)的個(gè)人信息發(fā)生變化后的2個(gè)交易日內(nèi)；E易日內(nèi)關(guān)聯(lián)董事是指具有下列哪些情形之一的董事：()A、交易對(duì)方；/*B、在交易對(duì)方任職，或在能直接或間接控制該交易對(duì)方的法人或其他組織、該交易對(duì)方直接或間接控制的法人C、擁有交易對(duì)方的直接或間接控制權(quán)的；D、交易對(duì)方或者其直接或間接控制人的關(guān)系密切的家庭成員；E、交易對(duì)方或者其直接或間接控制人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的關(guān)系密切的家庭成員。4040、上市公司應(yīng)當(dāng)制定定期報(bào)告的編制、審議、披露程序。下列說(shuō)法正確的是:ACDEA、董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制定期報(bào)告草案，提請(qǐng)股東大會(huì)審議B、證券事務(wù)代表負(fù)責(zé)將定期報(bào)告送達(dá)董事審閱C、董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議審議定期報(bào)告D、監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)審核董事會(huì)編制的定期報(bào)告4141、在交易事項(xiàng)中，出售控股子公司股權(quán)導(dǎo)致上市公司合并報(bào)表范圍變更的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)如下哪些方面進(jìn)行說(shuō)明。(ABCD)A、上市公司是否存在為該子公司提供擔(dān)保B、上市公司是否存在委托該子公司理財(cái)C、該子公司占用上市公司資金等方面的情況D、如存在占用上市公司資金情況，披露涉及的金額、對(duì)上市公司的影響和解決措施4242、向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定:(ACD)A、發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià)的百分之九十或前一個(gè)交易日的均價(jià)B、最近三年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近三年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的百分之二十C、最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于百分之六D、除金融類企業(yè)外，最近一期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)東、實(shí)際控制人轉(zhuǎn)讓上市公司控制權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)就受讓人以下情況進(jìn)行合理調(diào)查:(ABCD)B及資產(chǎn)結(jié)構(gòu):CD、受讓人是否擬對(duì)公司進(jìn)行重組，重組是否符合上市公司的整體利益，是否會(huì)侵害其他中小股東的利益。4444、下列哪些事項(xiàng)需要獨(dú)立董事發(fā)表意見(jiàn)(ABCD)A、提名、任免董事C、公司董事會(huì)未作出現(xiàn)金利潤(rùn)分配預(yù)案D、對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助4545、某上市公司擬于2011年4月12日公布年報(bào)，該上市公司在下列時(shí)點(diǎn)或期間內(nèi)不得向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán):(BCD)C2個(gè)交易日D、其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個(gè)交易日46、審計(jì)委員會(huì)認(rèn)為(BCD)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告。A、上市公司募集資金進(jìn)展緩慢B、上市公司募集資金管理存在違規(guī)情形D、內(nèi)部審計(jì)部門(mén)沒(méi)有按規(guī)定提交檢查結(jié)果報(bào)告的47、法院受理重整、和解或者破產(chǎn)清算申請(qǐng)的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告并披露的內(nèi)容至少包括:(ABCD)B、法院作出受理重整、和解或者破產(chǎn)清算申請(qǐng)裁定的時(shí)間及裁定的主要內(nèi)容C、法院指定的管理人的基本情況(包括管理人名稱、負(fù)責(zé)人、成員、職責(zé)、處理事務(wù)的地址和聯(lián)系方式等)D、負(fù)責(zé)公司進(jìn)入破產(chǎn)程序后信息披露事務(wù)的責(zé)任人情況(包括責(zé)任主體名稱、成員、聯(lián)系方式等〉/*448、以下行為須經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)的是:(ACDE)A、公司及其公司控股子公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~，達(dá)到或超過(guò)最近一期經(jīng)審產(chǎn)的50%以后提供的任何擔(dān)保B、公司的對(duì)外擔(dān)保總額，達(dá)到或超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30%以后提供的任何擔(dān)保C、為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保D、單筆擔(dān)保額超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保E、對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保4949、假設(shè)某上市公司，該公司最近一期經(jīng)審計(jì)的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)為:總資產(chǎn)為10億元，歸屬于上市公司股東的所有者權(quán)益為5億元，營(yíng)業(yè)總收入為5億元，歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為1億元。該上市公司籌劃購(gòu)買(mǎi)Y公司資產(chǎn)，以下哪種情形構(gòu)成重大資產(chǎn)重組:(BDEF)AYy，歸屬于上市公司股東BYy的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)為總資產(chǎn)為8億元，歸屬于上市公司股東的3億元。2億元。2億元。y2億元。FY為6.5億元，成交金額為50、控股股東、實(shí)際控制人的下列哪些行為影響了上市公司機(jī)構(gòu)獨(dú)立和資產(chǎn)完整:(ABCD)A、與上市公司共用主要機(jī)器設(shè)備C、與上市公司共用原材料采購(gòu)和產(chǎn)品銷售系統(tǒng)D、與上市公司共用機(jī)構(gòu)和人員。551、下列哪些人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司的定期報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn):(ABCD)A、公司非獨(dú)立董事B、公司總經(jīng)理D、公司獨(dú)立董事5252、公司〈ACD〉等高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制定期報(bào)告提交董事會(huì)審議。A、經(jīng)理B、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人53、上市公司應(yīng)當(dāng)在臨時(shí)報(bào)告所涉及的重大事件最先觸及下列哪一時(shí)點(diǎn)后及時(shí)履行首次披露義務(wù):(ABC)A監(jiān)事會(huì)作出決議時(shí)B、簽署意向書(shū)或協(xié)議(無(wú)論是否附加條件或期限〉時(shí)C、公司(含任一董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員)知悉或理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時(shí)D、交易合同尚在商談中且市場(chǎng)未出現(xiàn)相關(guān)傳聞，公司股票及其衍生品種交易也未發(fā)生異常波動(dòng)54、公司在以下情況下，可以依照法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和本章程的規(guī)定，收購(gòu)本公司的股份(ABCD)。B、與持有本公司股票的其他公司合并D、股東因?qū)蓶|大會(huì)做出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份的。5555、公平信息披露是指上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開(kāi)披露重大信息，以下屬于重大/*信息的是(信息的是(ABCDE)A、公司技術(shù)取得重大突破，研發(fā)出一種具有較大市場(chǎng)空間的新產(chǎn)品B、公司近期擬推出股權(quán)激勵(lì)方案C、公司中標(biāo)一項(xiàng)重大合同D、公司預(yù)計(jì)業(yè)績(jī)與己披露的業(yè)績(jī)預(yù)告出現(xiàn)較大差異E、公司擬籌劃收購(gòu)?fù)袠I(yè)的其他公司56、下列情況下公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票方式，為中小股東參加股東大會(huì)提供便利(ABEF)A、證券發(fā)行B、重大資產(chǎn)重組C、股權(quán)激勵(lì)D、股份回購(gòu)E、股東以其持有的股份償還其所欠該公司的債務(wù)F、對(duì)上市公司有重大影響的附屬企業(yè)到海外上市5757、股票交易出現(xiàn)以下情況之一時(shí)，將被認(rèn)為屬于股票交易異常波動(dòng):(AD)A、某只股票的價(jià)格連續(xù)三個(gè)交易日達(dá)到漲幅或跌幅限制，但有一天收盤(pán)價(jià)未達(dá)到漲幅或跌幅限制B0%C、某只股票的日均成交金額連續(xù)五個(gè)交易日逐日增加50%D、連續(xù)三個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前五個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股連續(xù)三個(gè)交易日內(nèi)5858、上市公司召開(kāi)股東大會(huì)，___ABC__應(yīng)當(dāng)出席會(huì)議。5959、董事會(huì)在審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，下列董事或者具有下列情形之一的董事應(yīng)回避表決的是:(ABCD)B、在交易對(duì)方控制的下屬單位任職C、交易對(duì)方實(shí)際控制人的關(guān)系密切的家庭成員D、交易對(duì)方實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的關(guān)系密切的家庭成員1、某研究員在對(duì)中小板上市公司調(diào)研時(shí)按要求簽署承諾書(shū)后，該研究員撰寫(xiě)的研究報(bào)告在對(duì)外發(fā)布或使用前無(wú)需知會(huì)該上市公司。(錯(cuò))2、為吸引投資者認(rèn)購(gòu)公司證券，