2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)考前沖刺試卷B卷含答案

2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)考前沖刺試卷B卷含答案單選題（共50題）1、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，該人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)【答案】C2、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洠ǎ┺k理客戶(hù)交易編碼的注銷(xiāo)。A.期貨交易所交易結(jié)算系統(tǒng)B.期貨公司結(jié)算系統(tǒng)C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)D.期貨公司交易系統(tǒng)【答案】C3、證券公司開(kāi)展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】B4、客戶(hù)應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的（）賬戶(hù)。A.期貨交易B.期貨保證金C.期貨結(jié)算D.期貨準(zhǔn)備金【答案】C5、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由（）組成。A.非期貨公司會(huì)員B.期貨公司會(huì)員C.期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員D.結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員【答案】D6、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。A.15B.30C.45D.60【答案】B7、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨(dú)立。A.公正B.安全C.公開(kāi)D.公平【答案】B8、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的實(shí)質(zhì)性因素是（）。A.公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B.公司的交易規(guī)模C.公司的客戶(hù)數(shù)量D.公司的發(fā)展規(guī)劃【答案】A9、期貨投資者保障基金是在（）嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能?chē)?yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專(zhuān)項(xiàng)基金。A.期貨交易所B.證券交易所C.期貨公司D.基金管理公司【答案】C10、因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的律師.注冊(cè)會(huì)計(jì)師，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾（）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事.監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。A.1B.3C.5D.10【答案】C11、下列有關(guān)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的說(shuō)法，不正確的是()。A.理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)B.理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)1～2人C.理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開(kāi)1次D.理事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)15日前通知全體理事【答案】D12、除特殊情形外，客戶(hù)交易保證金不足，符合強(qiáng)行平倉(cāng)條件后，應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)造成的擴(kuò)大損失，由（）承擔(dān)。A.交易所B.客戶(hù)C.未盡通知義務(wù)的工作人員D.期貨公司【答案】B13、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)的交易指令是否入市交易承擔(dān)（）責(zé)任。A.審查B.監(jiān)督C.舉證D.執(zhí)行【答案】C14、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)的，應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果交投資者簽署確認(rèn)，并以（）方式記載留存。A.書(shū)面B.口頭C.電子郵件D.網(wǎng)絡(luò)信件【答案】A15、建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的不包括（）。A.保護(hù)投資者合法權(quán)益B.保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn).規(guī)范和健康運(yùn)行C.建立并完善以了解客戶(hù)和分類(lèi)管理為核心的客戶(hù)管理和服務(wù)制度D.提高股指期貨交易量【答案】D16、期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)（）個(gè)月。A.2B.3C.6D.12【答案】C17、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向()提交變更住所申請(qǐng)書(shū)等申請(qǐng)材料。A.遷出地期貨交易所B.遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)C.擬遷入地期貨交易所D.擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】D18、證券公司開(kāi)展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】B19、期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由（）從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶(hù)總額的15％繳納形成。A.基金管理公司B.證券交易所C.期貨公司D.期貨交易所【答案】D20、下列有關(guān)申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格必需具備的條件中，錯(cuò)誤的是（）。A.具有本科以上學(xué)歷B.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力C.良好的職業(yè)道德D.誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì)【答案】A21、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的有關(guān)規(guī)定計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。A.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.財(cái)政部【答案】C22、在我國(guó)，依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是()。A.期貨交易所B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)D.商務(wù)部【答案】C23、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得()核準(zhǔn)的任職資格。A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)人民銀行【答案】A24、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的時(shí)間原則上不得超過(guò)（）個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至（）個(gè)交易日。A.10；30B.15；30C.10；20D.15；40【答案】B25、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。A.根據(jù)公司章程的規(guī)定B.由董事長(zhǎng)C.由監(jiān)事會(huì)D.由總經(jīng)理【答案】A26、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》的要求對(duì)照核實(shí)客戶(hù)真實(shí)身份，采集并留存客戶(hù)影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開(kāi)戶(hù)和存檔。A.證券公司B.期貨交易所C.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)D.期貨公司【答案】D27、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照（）的原則銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。A.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者B.幫助投資者實(shí)現(xiàn)收益最大化C.自然人投資者與法人投資者區(qū)別對(duì)待D.投資者利益優(yōu)先【答案】A28、客戶(hù)在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）墊付A.其他客戶(hù)資金和自有資金B(yǎng).自有資金C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和其他客戶(hù)資金D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金【答案】D29、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶(hù)謊稱(chēng)另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢(qián)，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬(wàn)不要把期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問(wèn)題：針對(duì)趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月處分，如果趙某對(duì)該懲戒不服，它可以采取以下（）救濟(jì)措施。A.向協(xié)會(huì)申訴B.對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的，可以向有關(guān)主管部門(mén)申訴或者反映C.對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟D.可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁【答案】A30、在我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近（）無(wú)重大違法違規(guī)記錄。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C31、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣（）。A.2000萬(wàn)元B.3000萬(wàn)元C.5000萬(wàn)元D.1億元【答案】C32、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)按照（）來(lái)提取。A.手續(xù)費(fèi)收入的20％的比例B.成交金額的30％的比例C.手續(xù)費(fèi)收入的30％的比例D.成交金額的20％的比例【答案】A33、客戶(hù)下達(dá)的交易指令沒(méi)有品種.數(shù)量.買(mǎi)賣(mài)方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶(hù)的損失，由（）。A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶(hù)予以追認(rèn)的除外B.客戶(hù)自己承擔(dān)C.期貨公司與客戶(hù)平均分擔(dān)D.期貨公司與客戶(hù)自行協(xié)商【答案】A34、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為（）。A.六類(lèi)B.五類(lèi)C.四類(lèi)D.三類(lèi)【答案】B35、期貨交易所允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。A.不超過(guò)損失的50%B.不超過(guò)損失的90%C.不超過(guò)損失的80%D.不超過(guò)損失的60%【答案】D36、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)算后為客戶(hù)提供交易結(jié)算報(bào)告。A.每周B.每年C.每月D.每日【答案】D37、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處()的罰款。A.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下C.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下D.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下【答案】B38、期貨公司會(huì)員不得為綜合評(píng)估得分在（）分以下的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。A.50B.65C.70D.85【答案】C39、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員1年內(nèi)累計(jì)（）次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話(huà)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。A.3B.4C.5D.6【答案】A40、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐（）。A.巡視員B.督察員C.審計(jì)員D.營(yíng)業(yè)員【答案】B41、期貨公司依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損失由（）承擔(dān)。A.客戶(hù)B.期貨公司C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.客戶(hù)和期貨公司【答案】A42、下列有關(guān)客戶(hù)對(duì)期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果異議的提出時(shí)間的說(shuō)法中，正確的是（）。A.在當(dāng)日收盤(pán)之前提出B.立即提出C.在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出D.在下一個(gè)交易日開(kāi)盤(pán)前提出【答案】C43、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。[*密押題]A.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易B.代期貨公司收付期貨保證金C.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)D.通過(guò)證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取.劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】C44、下列關(guān)于客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.客戶(hù)保證金不屬于期貨公司破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)B.客戶(hù)保證金不屬于期貨公司清算資產(chǎn)C.期貨公司存管的客戶(hù)保證金屬于客戶(hù)所有D.非因客戶(hù)本身的債務(wù)，不得凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶(hù)保證金，但可以查封【答案】D45、（2018年真題）期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。A.責(zé)令其限期改正，并處以罰款B.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境C.責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)D.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利【答案】C46、如果專(zhuān)業(yè)投資者滿(mǎn)足認(rèn)定要求的條件發(fā)生變化，應(yīng)及時(shí)告知（）。A.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B.期貨協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.期貨交易所【答案】A47、當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以（）的訴訟請(qǐng)求確定管轄。A.違約B.當(dāng)事人起訴狀中在先C.侵權(quán)D.當(dāng)事人選擇的訴由【答案】B48、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以專(zhuān)業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。A.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益B.保護(hù)投資者滿(mǎn)意C.維護(hù)投資者的合法權(quán)益D.最大限度維護(hù)投資者利益【答案】C49、期貨公司被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向（）構(gòu)書(shū)面報(bào)告。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)D.期貨交易所【答案】B50、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的().A.80%B.90%C.120%D.150%【答案】C多選題（共30題）1、A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的天乾期貨公司的客戶(hù)。某日，甲被臨時(shí)委派出國(guó)，便委托天乾公司的從業(yè)人員孟柳將其10月份的合約在下跌10％時(shí)賣(mài)出，并和孟柳簽訂了書(shū)面委托協(xié)議。甲出國(guó)后，行情開(kāi)始下跌。孟柳判斷行情不久將強(qiáng)勢(shì)反彈，因此在合約下跌10％時(shí)并沒(méi)有賣(mài)出。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌50％時(shí)仍沒(méi)有反彈的跡象，孟柳只好將合約忍痛賣(mài)出止損，但此時(shí)已虧損了15萬(wàn)元。甲回國(guó)知道此事后非常氣憤，欲通過(guò)司法途徑維護(hù)自己的合法權(quán)益，則下列說(shuō)法正確的是()。A.若甲以違約為由，則可以向F市中級(jí)人民法院起訴B.若甲以違約為由，則可以向A市中級(jí)人民法院起訴C.若甲以侵權(quán)為由，則可以向F市中級(jí)人民法院起訴D.若甲以侵權(quán)為由，則可以向A市中級(jí)人民法院起訴【答案】AC2、《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會(huì)對(duì)違反協(xié)會(huì)章程或自律規(guī)則的會(huì)員,根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀(jì)律懲戒的是（）A.公開(kāi)譴責(zé)B.暫停會(huì)員部分權(quán)利C.取消會(huì)員資格D.限期整改【答案】ABCD3、從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，上述機(jī)構(gòu)包括（）。A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員B.從事外國(guó)期貨交易的商業(yè)銀行C.期貨交易所的期貨公司結(jié)算會(huì)員D.期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)【答案】AD4、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》是根據(jù)（）制定的。A.《期貨交易所管理辦法》B.《期貨交易管理?xiàng)l例》C.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》D.《中華人民共和國(guó)公司法》【答案】BD5、某期貨公司的董事王某因涉嫌洗錢(qián)犯罪被批準(zhǔn)逮捕。對(duì)于王某被捕，下列說(shuō)法正確的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知全體股東或進(jìn)行公告B.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向期貨交易所報(bào)告D.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)期貨協(xié)會(huì)報(bào)告【答案】AB6、期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將（）的書(shū)面報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。A.免職理由B.首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況C.替代人選名單D.發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件的情況E【答案】ABC7、關(guān)于期貨交易所的理事會(huì)理事長(zhǎng)，下列說(shuō)法正確的是()。A.理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人B.理事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)C.理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理D.理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)【答案】ABCD8、期貨交易所辦理的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。A.制定或者修改章程B.上市新的交易品種C.制定或者修改交易規(guī)則D.取消交易品種【答案】ABCD9、王某是某一會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)，他能行使下列（）職權(quán)。A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作B.組織協(xié)調(diào)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作C.檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告D.主持期貨交易所的日常工作【答案】ABC10、在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有的行為包括（）。A.出具虛假倉(cāng)單B.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù).出庫(kù)C.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D.違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易【答案】ABCD11、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知下列信息（）A.可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)；B.可能直接導(dǎo)致超過(guò)原始本金損失的事項(xiàng)；C.因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項(xiàng)；D.因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶(hù)判斷的重要事由；【答案】ABCD12、期貨公司應(yīng)當(dāng)（）進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起3個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。A.辭職的董事長(zhǎng)B.辭職的監(jiān)事長(zhǎng)C.被撤銷(xiāo)任職資格的人員D.被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)的人員【答案】ACD13、小王去某期貨公司開(kāi)戶(hù)進(jìn)行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過(guò)程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列說(shuō)法正確的有()。A.公司應(yīng)當(dāng)向小王充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)B.公司與小王簽訂經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請(qǐng)交易編碼，供交易使用C.公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》，并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容D.公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程【答案】ACD14、乙是某期貨公司的客戶(hù)，持有多頭合約。合約到期后，乙向期貨公司申請(qǐng)交割。但乙在交割倉(cāng)庫(kù)提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉?fàn)€變質(zhì)，無(wú)法使用。對(duì)于貨物的質(zhì)量問(wèn)題，乙應(yīng)當(dāng)向（）主張權(quán)利。A.期貨公司B.乙的交易對(duì)手方C.交割倉(cāng)庫(kù)D.期貨交易所【答案】CD15、依法對(duì)證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理的主體包括（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】AB16、非因客戶(hù)本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得()客戶(hù)資產(chǎn)。A.扣劃B.查封C.凍結(jié)D.查詢(xún)【答案】ABC17、某經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的相關(guān)信息。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在對(duì)該經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行et常監(jiān)督檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)其違反了投資者適當(dāng)性管理辦法。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解的投資者信息包括（）。A.投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn)B.風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失C.誠(chéng)信記錄D.收入來(lái)源【答案】ABCD18、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將（）記入期貨公司及首席風(fēng)險(xiǎn)官誠(chéng)信檔案。A.首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績(jī)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施C.首席風(fēng)險(xiǎn)官的身份、學(xué)歷、學(xué)位證明D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)【答案】ABD19、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的（）等工作安排。A.崗位獨(dú)立B.信息隔離C.場(chǎng)所分區(qū)D.人員回避【答案】ABD20、張某是甲期貨公司剛?cè)肼毜目蛻?hù)經(jīng)理，張某在從業(yè)過(guò)程中不得有下列行為（）。A.以個(gè)人名義接受客戶(hù)委托代理客戶(hù)從事期貨交易B.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易C.挪用客戶(hù)的保證金或者其他資產(chǎn)D.以個(gè)人名義參與期貨交易【答案】ABCD21、下列人員進(jìn)行期貨內(nèi)幕交易，依法應(yīng)從重處罰的有（）。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員B.期貨交易所的工作人員C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員D.民營(yíng)企業(yè)的工作人員【答案】ABC22、設(shè)立期貨交易所可以采用（）的組織形式。A.會(huì)員制B.合伙制C.公司制D.個(gè)人獨(dú)資制【答案】AC23、甲聽(tīng)說(shuō)期貨從業(yè)人員資格考試馬上就要