期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)自我檢測試卷A卷附答案

2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)自我檢測試卷A卷附答案單選題（共50題）1、期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由()承擔舉證責任。A.期貨公司B.期貨公司的客戶C.期貨交易所D.無獨立請求權的第三人【答案】C2、按照《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風險官的主要判斷標準的是（）。A.是否誠信守法B.是否熟悉期貨法律法規(guī)C.是否符合規(guī)定的任職條件D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷【答案】D3、（）依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會及其派出機構B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】A4、會員制期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。A.5B.10C.15D.30【答案】B5、客戶甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務，造成甲一定損失，則甲可以（）。A.要求期貨交易所承擔違約責任B.要求期貨公司承擔侵權責任C.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任D.要求期貨公司承擔賠償責任【答案】D6、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務行為產(chǎn)生的民事責任，由()承擔。A.期貨公司B.期貨公司總經(jīng)理C.直接負責的主管人員D.從業(yè)人員本人【答案】A7、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，近（）年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結算風險事件。A.2B.4C.3D.1【答案】C8、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員的（）和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍。A.資信情況B.客戶情況C.資本充足情況D.成交情況【答案】A9、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，錯誤的做法是（）A.要求客戶全權委托期貨公司工作人員代為下達交易指令B.先向客戶出示風險說明書C.與客戶簽訂書面合同D.要求客戶在風險說明書上簽字確認【答案】A10、實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收?。ǎ?。A.結算擔保金B(yǎng).風險準備金C.結算準備金D.風險擔保金【答案】A11、期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告（）。A.會員大會或股東大會B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.商務部【答案】B12、《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是()。A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務D.不得進行中國證監(jiān)會禁止的其他行為【答案】C13、非結算會員的結算準備金余額（），并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。A.大于零B.小于零C.等于零D.不等于零【答案】B14、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。A.1B.2C.3D.4【答案】C15、自收到調(diào)查報告之日起，自律監(jiān)察委員會應當在（）個月內(nèi)作出決定。對于案情復雜的，經(jīng)自律監(jiān)察委員會主任委員決定，可以延長（）個月。A.1；1B.1；2C.2；1D.2；2【答案】D16、期貨公司的實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地（）報告開戶情況，并定期報告交易情況。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會派出機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國金融期貨交易所【答案】B17、期貨交易所上市交易品種，應當經(jīng)（）批準。A.國務院商務主管部門B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】D18、期貨經(jīng)營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D19、期貨公司變更法定代表人的，應當向（）提交變更法定代表人申請書等申請材料。A.住所地的期貨交易所B.住所地的中國證監(jiān)會派出機構C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構D.國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構【答案】B20、期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行（）管理。A.集中統(tǒng)一B.自律C.統(tǒng)一D.集中【答案】B21、期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。A.每日B.每月C.每季D.每周【答案】B22、國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理條例》和國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予（）。A.直接開除的處分B.降級直至判刑的處罰C.降級的紀律處分D.降級直至開除的紀律處分【答案】D23、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，錯誤的做法是（）A.要求客戶全權委托期貨公司工作人員代為下達交易指令B.先向客戶出示風險說明書C.與客戶簽訂書面合同D.要求客戶在風險說明書上簽字確認【答案】A24、在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近（）無重大違法違規(guī)記錄。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C25、期貨公司根據(jù)期貨交易所的結算結果對客戶進行結算，并應當將結算結果（）。A.按照與客戶約定的方式及時通知客戶B.按照與法定的方式及時通知客戶C.按照與客戶約定的方式次日通知客戶D.按照與法定的方式次日通知客戶【答案】A26、期貨投資者保障基金的籌集原則是（）。A.取之于民.用之于民B.取之于市場.用之于市場C.保障投資者合法權益D.安全.穩(wěn)健【答案】B27、期貨公司的股東及實際控制人所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執(zhí)行的，應當在()內(nèi)通知期貨公司。A.3日B.7日C.10日D.15日【答案】A28、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在（）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。A.依法履行了報告義務的B.辭職的C.公開聲明的D.依法賠償損失的【答案】A29、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機構，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格（）。A.1個月至3個月B.2個月至6個月C.3個月至6個月D.6個月至12個月【答案】D30、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務的，單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣（）萬元。A.10B.50C.100D.300【答案】C31、期貨公司為投資者向中國金融期貨交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。A.30萬元B.40萬元C.50萬元D.60萬元【答案】C32、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起（）個工作日內(nèi)作出批準與否的決定。A.5B.10C.15D.20【答案】D33、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。A.1％B.3％C.4％D.5％【答案】D34、期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容中不包括（）。A.當會員結算準備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時的處置方法B.向會員收取保證金的標準和形式C.專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額D.期貨合約的結算方法【答案】D35、期貨從業(yè)人員違反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，需要中國證監(jiān)會給予（）的，協(xié)會應當及時移送中國證監(jiān)會處理。A.行政處罰B.民事處罰C.刑事處罰D.警告【答案】A36、會員制期貨交易所會員大會的常設機構是（）．A.監(jiān)事會B.理事會C.董事會D.專業(yè)委員會【答案】B37、設立期貨公司，應由（）批準。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構B.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所【答案】A38、關于期貨公司變更股權有《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十九條所列情形的，應當具備的條件錯誤的是（）。A.期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形B.期貨公司可以為股權受讓方提供一定的財務支持C.擬變更的股權不存在被凍結情形D.期貨公司不存在為股權受讓方提供任何形式財務支持的情形【答案】B39、期貨公司應當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）。A.知情權B.經(jīng)營權C.報告權D.決策權【答案】A40、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司應當向()提交客戶交易編碼申請。A.期貨交易所B.中國期貨保證金監(jiān)控中心C.中國證券登記結算公司D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B41、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對（）的確認。A.該日之前所有持倉和交易結算結果B.該日之前部分持倉C.該日之前部分交易結算結果D.該日之后所有持倉和交易結算結果【答案】A42、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構自收到查詢申請之日起（）個工作日內(nèi)反饋A.3B.5C.7D.10【答案】B43、證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，（）應當將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報相關監(jiān)管機構備案。A.期貨公司B.證券公司和期貨公司C.證券公司D.證券公司或期貨公司【答案】C44、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的專業(yè)人員必須具備（）。A.證券銷售從業(yè)人員資格B.期貨從業(yè)人員資格C.證券投資咨詢資格D.期貨投資咨詢資格【答案】B45、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉的情形是（）。A.彌補期貨公司的虧損B.為客戶交存保證金，支付稅款C.補充期貨交易所結算資金不足D.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)，清償債務【答案】B46、負責組織期貨從業(yè)人員資格考試的機構是（）。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構【答案】C47、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，并（）。A.為投資者創(chuàng)造最大權益B.保護投資者滿意C.維護投資者的合法權益D.最大限度維護投資者利益【答案】C48、假設2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金為（）。A.300萬元B.400萬元C.500萬元D.600萬元【答案】B49、某期貨公司注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經(jīng)監(jiān)管機構批準，到工商部門辦理了股權變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是（）。A.乙公司持有的股權有分紅權，但沒有表決權B.乙公司持有的股權有表決權，但沒有分紅權C.中國證監(jiān)會可以責令乙公司限期轉讓股權D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應當向中國證監(jiān)會提交變更股權申請【答案】C50、下列關于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，錯誤的是（）.A.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令的,期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶頑.期貨公司只能為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務C.期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金進行驗證D.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，應當對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示【答案】B多選題（共30題）1、為保障期貨公司具有快速資本補充機制，根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，下列負債項目可以按照一定比例計入凈資本的有（）。A.期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入的短期借款B.期貨公司應付交易所質(zhì)押款C.期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務性質(zhì)的長期借款D.期貨公司借入的次級債務【答案】CD2、關于期貨公司風險監(jiān)管報表正確的做法有（）。A.期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表B.相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章C.期貨公司應當按照中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的方式報送風險監(jiān)管報表D.報表的保存期限應當不少于5年【答案】ABCD3、《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的制定目的包括（）。A.完善期貨公司治理結構B.加強內(nèi)部控制和風險管理C.促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營D.維護期貨投資者合法權益【答案】ABCD4、全面結算會員期貨公司調(diào)整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在A.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構B.期貨交易所C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構D.期貨證券業(yè)協(xié)會派出機構【答案】BC5、客戶可以通過（）等委托方式下達交易指令。A.計算機B.互聯(lián)網(wǎng)C.書面D.電話【答案】ABCD6、中國證券監(jiān)督管理委員會對期貨公司的風險監(jiān)管指標設置預警標準有（）A.規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的80%B.規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120%C.規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的80%D.規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120%【答案】BC7、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以（）為主要依據(jù)。A.各公司的研究報告B.合法取得的研究報告C.相關行業(yè)信息資料D.公開發(fā)布的相關信息E【答案】BCD8、會計師事務所及其注冊會計師應對出具的報告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性和完整性進行核查和驗證，并對出具審計報告的（）負責。?A.完整性B.合法性C.真實性D.可比性【答案】BC9、下列選項中適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是（）。A.申請期貨從業(yè)人員資格B.從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構任用期貨從業(yè)人員C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務D.期貨公司的設立【答案】ABC10、李斌擔任某期貨公司業(yè)務主管，對自己與公司客戶及公司領導之間的關系有如下認識，其中錯誤的是（）。A.客戶是上帝，應當滿足客戶的所有要求B.在向客戶提供服務時應當有區(qū)別地對待C.應當嚴格執(zhí)行領導下達的指令，即使指令可能違法違規(guī)D.應當保護客戶的合法權益，不得以損害投資者利益的手段謀取個人或者相關方利益【答案】ABC11、制定《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》的目的包括（）。A.加強證券期貨市場誠信建設B.保護投資者合法權益C.維護證券期貨市場秩序D.促進證券期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展【答案】ABCD12、下列哪些任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格?（）A.在期貨監(jiān)管機構B.在期貨自律機構C.在期貨公司其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位D.在證券公司監(jiān)管機構【答案】ABC13、因某些特殊原因，A期貨公司需要遷移別處，新住所地不歸屬原屬地證監(jiān)會派出機構管轄范圍，下列說法中正確的是（）。A.該公司應當妥善處理客戶資產(chǎn)B.該公司遷入的新住所地和新設施應當符合業(yè)務需要C.該公司應當符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則D.該公司近2年無重大違法違規(guī)行為【答案】ABCD14、乙是某期貨公司的客戶，持有多頭合約。合約到期后，乙向期貨公司申請交割。但乙在交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉爛變質(zhì)，無法使用。對于貨物的質(zhì)量問題，乙應當向（）主張權利。A.期貨公司B.乙的交易對手方C.交割倉庫D.期貨交易所【答案】CD15、保障基金的后續(xù)資金來源包括（）。A.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的百分之三繳納B.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納C.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之十至十五的比例繳納D.保障基金管理機構追償或者接受的其他合法財產(chǎn)【答案】ABD16、交割倉庫不得從事的行為包括（）。A.泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密B.違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品入庫.出庫C.違反國家有關規(guī)定參與期貨交易D.出具虛假倉單【答案】ABCD17、李某是鄭州商品交易所的工作人員，則他應當具備的職業(yè)操守有（）。A.保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密B.依法辦事C.公正廉潔D.不可利用職務便利牟取不正當?shù)睦妗敬鸢浮緼BCD18、（）依法對首席風險官進行自律管理。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會派出機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所【答案】CD19、如果期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務發(fā)展需要，要招聘一個副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應聘，其中可能被招聘的是（）。A.甲取得學士學位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務4年B.乙取得博士學位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準備參加期貨從業(yè)人員資格考試C.丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔任10年的會計D.丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格【答案】AD20、以下情況中不符合參加期貨從業(yè)資格考試條件的有（）。A.小趙剛過了16歲生日B.小錢雙腿殘疾，行動不便C.小孫具有初中文化程度D.小李到證券公司工作滿1年【答案】AC21、若張某在某期貨公司任職期間，隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告，情節(jié)嚴重。則根據(jù)《中華人民共和國刑法修正案》，應當（）。A.處3年以下有期徒刑或者拘役B.處5年以下有期徒刑或者拘役C.并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金D.并處或者單處20萬元以上50萬元以下罰金【答案】BC22、期貨交易所因（）而解散。A.法定代表人變更B.會員大會或者股東大會決定解散C.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿D.中國證監(jiān)會決定關閉【答案】BCD23、期貨合同糾紛案件中，當事人在合同中所約定的()的違約責任承擔方式無效。A.違反法律的強制性規(guī)定B.違反行政法規(guī)的強制性規(guī)定C.符合法律的強制性規(guī)定D.符合行政法規(guī)的強制性規(guī)定【答案】AB24、期貨從業(yè)人員應具備、保持并不斷提高專業(yè)勝任能力，包括（）。A.加強業(yè)務知識更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓B.在從事期貨服務前，應當參加崗前培訓并通過考核C