2023年證券從業(yè)之金融市場基礎知識題庫綜合試卷B卷附答案

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎知識題庫綜合試卷B卷附答案

單選題（共80題）1、以下關于擔保承諾類業(yè)務和代理投融資服務類業(yè)務的關系說法正確的是（）A.兩者均需承擔償還責任B.兩者均需承擔投資回報責任C.擔保承諾類業(yè)務不需要承擔償還責任，代理投融資服務類業(yè)務需要D.擔保承諾類業(yè)務需要承擔償還責任，代理投融資服務類業(yè)務不需要【答案】D2、證券公司中間介紹業(yè)務，是指證券公司接受相關委托，介紹客戶參與（）買賣并提供相關服務的業(yè)務活動。A.證券B.股票C.期貨D.基金【答案】C3、按照《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定，律師從事證券法律業(yè)務需要具備最近（）年連續(xù)執(zhí)業(yè)，且擬與其共同承辦業(yè)務的律師最近（）年從事過證券法律業(yè)務。A.5；3B.5；2C.3；3D.3；2【答案】C4、財政政策對股票價格造成影響的途徑包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B5、（）是證券市場上最活躍的投資者。A.證券經(jīng)營機構B.銀行業(yè)金融機構C.保險金融機構D.政府機構【答案】A6、（）負責債務融資工具登記、托管、結算的日常監(jiān)測。A.中央國債登記結算有限公司B.全國銀行間同業(yè)拆借中心C.中國銀行間市場交易商協(xié)會D.中國證券登記結算有限責任公司【答案】A7、客戶交易結算資金第三方存管制度是按照（）的原則，設計、實施了新的客戶交易結算資金第三方存管制度。A.①②③B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D8、基金資產(chǎn)估值需考慮以下（）因素。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A9、下列各項不屬于集合債券發(fā)行的原則的是（）。A.統(tǒng)一組織B.分別擔保C.分別負債D.集合發(fā)行【答案】B10、以下（）方式是指由承銷商按照協(xié)議到銷售截止日將未出售的剩余股票全部自行購入的承銷方式。A.自銷B.全額包銷C.余額包銷D.代銷【答案】C11、將金融市場劃分為貨幣市場和資本市場的標準是（）。A.交易工具B.金融資產(chǎn)到期期限C.交割方式D.金融資產(chǎn)的種類【答案】B12、我國創(chuàng)業(yè)板在深圳交易所開市的時間為（）年10月。A.2009B.2011C.2012D.2010【答案】A13、按照《證券投基金法》（2015年4月24日修訂）的規(guī)定，我國的證券投資基金可投資于（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】B14、下面關于企業(yè)債券的說法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】D15、目前，我國國債發(fā)行的招標規(guī)則包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B16、以下（）是證券投資基金的特點。A.①③B.②③C.①②D.②④【答案】A17、（2018年真題）中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面。其中，對從業(yè)人員的自律管理主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A18、在基金市場上存在著許多不同的參與主體，依據(jù)所承擔的責任與作用的不同，可以將基金市場的參與主體分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A19、會員制交易所的最高權力機構是（）。A.股東大會B.董事會C.監(jiān)事會D.會員大會【答案】D20、下列關于開放式基金的銷售服務費的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D21、金融互換可以分為（）等類別。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、（2019年真題）在上市公司增資發(fā)行方式中，公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債券的主要動因是（）A.不僅募集到所需資金，而且完成了股份有限公司的設立和轉(zhuǎn)制，成為一家上市公司B.擴大股東人數(shù)，分散股權，增強股票的流動性，并可避免股份過度集中C.增強證券對投資者的吸引力，能以較低的成本籌集到所需要的資金D.保護原股東的權益及其對公司的控制權【答案】C23、在證券投資基金信托關系中，（）是基金資產(chǎn)的監(jiān)護人。A.基金管理人B.基金托管人C.基金公司D.基金份額持有人【答案】B24、只能在期權到期日執(zhí)行的期權是（）。A.歐式期權B.美式期權C.修正的美式期權D.認沽期權【答案】A25、無限售條件股份包括（）。A.①②B.③④C.①③D.②④【答案】B26、商品期貨包括（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③【答案】D27、下列關于股票的說法錯誤的是（）。A.股票屬于資本證券，但又不是一種現(xiàn)實的資本B.股票代表了股東對股份公司凈資產(chǎn)的所有權C.股票是一種有價證券，其本身沒有價值D.股東權利的轉(zhuǎn)讓在股票占有的轉(zhuǎn)移之后進行【答案】D28、（2019年真題）關于企業(yè)集團財務公司發(fā)行金融債券應該具備的條件，下列說法錯誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C29、下列關于影響我國金融市場運行的主要因素說法錯誤的（）A.市場交易機制的核心是價格發(fā)現(xiàn)機制B.貨幣政策主要通過貨幣供給量、利率和信貸政策機制發(fā)生作用，其中貨幣供給量和金融資產(chǎn)的需求是同方向變動C.預期的通貨膨脹率與債券和股票價格是反方向變動關系D.利率對金融市場的影響是局部的、非系統(tǒng)的【答案】D30、（2019年真題）風險轉(zhuǎn)移可以分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A31、下列關于對證券投資基金的稱謂正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D32、貨幣市場基金的投資對象包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A33、相較于優(yōu)先股，可轉(zhuǎn)換債券具有（）特點。A.可贖回期限不固定B.不可轉(zhuǎn)換為普通股股票C.收益相對不固定D.轉(zhuǎn)股后收益稅前分配【答案】C34、我國金融市場體系不包括（）。A.債券市場B.貨幣市場C.金融衍生品市場D.商品市場【答案】D35、會計師事務所申請證券資格，注冊會計師不少于()人。A.20B.30C.55D.200【答案】D36、以下屬于證券投資基金特點的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A37、證券公司申請IB業(yè)務資格，不符合的條件有（）。A.申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準B.證券公司申請IB業(yè)務資格的，需配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名。開展IB業(yè)務的營業(yè)部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員C.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前兩個月的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準D.已按規(guī)定建立健全與IB業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度【答案】B38、國際開發(fā)機構申請在中國境內(nèi)發(fā)行人民幣債券，所募集資金應當優(yōu)先用于（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B39、（）負責受理短期融資券的發(fā)行注冊。A.中國銀監(jiān)會B.中國銀行間市場交易商協(xié)會C.中國人民銀行D.商務部【答案】B40、下列屬于境內(nèi)上市外資股的是（）。A.S股B.B股C.H股D.L股【答案】B41、證券市場上的機構投資者包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、下列不屬于商品期貨的是()A.金屬期貨B.農(nóng)產(chǎn)品期貨C.能源化工期貨D.利率期貨【答案】D43、將金融市場劃分為國際金融市場和國內(nèi)金融市場的標準是（）。A.交易工具B.組織方式C.交割方式D.輻射地域【答案】D44、股票的賬面價值又被稱為（）。A.①②B.③④C.②③D.②④【答案】C45、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券后，資本充足率均應不低于（）。A.6%B.7%C.8%D.9%【答案】C46、（2018年真題）下列選項中，屬于非證券金融市場的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、（2018年真題）注冊資本最低限額為人民幣5000萬元的證券公司可以從事的業(yè)務種類包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A48、企業(yè)債券募集資金可以用于（）。A.房地產(chǎn)買賣B.股票交易C.期貨交易D.收購產(chǎn)權（股權）【答案】D49、國際債券在國際市場上發(fā)行，因此，其計價貨幣往往是國際通用貨幣，一般以（）和日元為主。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D50、（2020年真題）下列關于金融期權主要風險指標的說法，錯誤的是（）A.認購期權的Delta值為正B.認沽期權的Delta值為正C.認購期權的Rho值為正D.認沽期權的Vega值為正【答案】B51、按所持股票性質(zhì)劃分，證券投資基金可以分為（）。A.①④B.①③④C.③④D.②③④【答案】D52、客戶交易結算資金第三方存管制度是按照（）的原則，設計、實施了新的客戶交易結算資金第三方存管制度。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅳ【答案】B53、基金一般反映的是（）關系。A.所有權關系B.債權債務關系C.信托關系D.借貸關系【答案】C54、按照《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》的規(guī)定，證券評級業(yè)務是指對（）評級對象開展資信評級服務。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C55、下列關于企業(yè)債券和公司債券的表述，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B56、關于證券公司中間介紹業(yè)務的說法錯誤的是（）。A.根據(jù)我國現(xiàn)行相關制度的規(guī)定，證券公司可以直接代理客戶進行期貨買賣，從事期貨交易的中間介紹業(yè)務B.證券公司申請IB業(yè)務資格的，申請日前6個月各項風險控制指標應符合規(guī)定標準C.證券公司申請IB業(yè)務資格的，需配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員D.證券公司申請IB業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交介紹業(yè)務資格申請書等規(guī)定的申請材料【答案】A57、下列屬于直接融資的有（）A.②④B.①③④C.①②③D.①③【答案】B58、按照金融期權基礎資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權可以分為（）A.認購期權和認沽期權B.歐式期權、美式期權和修正的美式期權。C.股票類期權、利率期權、貨幣期權、金融期貨合約期權、互換期權等D.單只股票期權、股票組合期權和股價指數(shù)期權【答案】C59、不同發(fā)行人發(fā)行的相同期限和票面利率的債券，其市場價格會不同，從而計算出的債券收益率也不一樣?反映在收益率上的這種區(qū)別，被稱為（）。A.利率的期限結構B.利率的結構期限C.利率的風險結構D.利率的機構風險【答案】C60、在基金運作過程中涉及的費用可以分為兩大類：一類是在（）過程中發(fā)生的費用；另一類是在（）過程中發(fā)生的費用。A.基金申購，基金贖回B.基金管理，基金托管C.基金銷售，基金管理D.基金交易，基金運作【答案】C61、在QDII制度中，基金、集合計劃不得購買證券用于控制和影響發(fā)行該證券的機構或管理層，同一境內(nèi)機構投資管理的全部基金、集合計劃不得持有同一機構（）以上具有投票權的證券發(fā)行總量，指數(shù)基金可以不受上述限制。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B62、證券經(jīng)紀業(yè)務的合規(guī)風險主要是指證券公司在經(jīng)紀業(yè)務中違反（）等行為。A.①②③B.①④C.②③④D.①②③④【答案】D63、根據(jù)有關規(guī)定，區(qū)域性股票市場具有限制條件，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，單只證券持有人累計不得超過（）人。A.100B.150C.185D.200【答案】D64、我國私募基金的監(jiān)管原則有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D65、下列不屬于金融市場特點的是（）。A.交易對象的特殊性B.交易價格的特殊性C.交易場所的非固定性D.交易的自由競爭性【答案】B66、世界上最早的證券交易所出現(xiàn)在（）.A.荷蘭B.美國C.英國D.中國【答案】A67、依反映的經(jīng)濟關系不同，關于股票、債券、基金的說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C68、我國普通國債發(fā)行的總體情況大致是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】C69、王某持有A公司2萬股股票。2019年3月5日，A公司宣布每股發(fā)放現(xiàn)金股利1元，3月6日，范某將王某所持的A公司股票盡數(shù)買入，7月8日，范某將該股票賣給李某，李某在7月10日又將股票轉(zhuǎn)讓給張某。已知7月10日為A公司除息除權日，那么最終能獲得股息的人是（）。A.王某B.范某C.李某D.張某【答案】C70、證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度，做到（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D71、基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的（）。A.100％B.120％C.140％D.150％【答案】C72、以下（）股票是指，在中國境外注冊、在中國香港上市，但主要業(yè)務在中國內(nèi)地或者大部分股東權益來自內(nèi)地公司的股票。A.外資股B.紅籌股C.H股D.B股【答案】B73、（2021年真題）下列關于擬募基金應具備的條件的說法，錯誤的是（??）A.基金份額持有人的人數(shù)不得少于200人B.招募說明書語言必須簡明，易懂，實用，符合投資者的理解能力C.有符合基金特征的投資者適當性管理制度D.擬募集基金符合中國證監(jiān)會關于基金品種的規(guī)定【答案】A74、（2021年真題）下列關于企業(yè)法人類機構投資者的說法，錯誤的是（??）A.按照現(xiàn)行規(guī)定，各類企業(yè)不可參與股票配售B.按照現(xiàn)行規(guī)定，各類企業(yè)可投資于股票二級市場C.企業(yè)可以通過股票投資實現(xiàn)對其他企業(yè)的控股或參股，也可將暫時閑置的資金通過自營或委托專業(yè)機構進行證券投資以獲取收益D.企業(yè)可以用自己的積累資金或暫時不用的閑置資金進行證券投資【答案】A7