風險分級管控安全管理制度

風險分級管控安全管理制度風險分級管控安全管理制度風險分級管控安全管理制度風險分級管控安全管理制度目的規(guī)范和指導本公司張開風險分級管控工作，達到降低風險，根絕或減少各樣事故隱患，預防生產(chǎn)安全事故的發(fā)生的目的。合用范圍本標準規(guī)定了風險分級管控系統(tǒng)建設的術語和定義、基本要求、工作程序和內(nèi)容、文件管理、分級管控收效和連續(xù)改良等內(nèi)容。合用于指導本單位風險分級管控系統(tǒng)的建設。引用文件《對于成立完滿風險管控和隱患排查治理雙重預防系統(tǒng)的通知》（魯政辦字[2016]36號）《對于深入安全生產(chǎn)隱患大排查快整改嚴執(zhí)法集中行動推進公司安全風險管控工作的通知》（魯安發(fā)[2016]16號）《山東省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責任規(guī)定》（山東省政府令第303GBT13861-2009《生產(chǎn)過程和危險有害因素分類與代碼》GB6441-1986

號）《公司職工傷亡事故分類標準》DB37/T2882-2016

安全生產(chǎn)風險分級管控系統(tǒng)公則DB37/T

2974-2017

工貿(mào)公司安全生產(chǎn)風險分級管控系統(tǒng)細則

《工貿(mào)行業(yè)較大危險峻素鑒識與防備指導手冊（2016）版》術語與定義風險：生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴重性的組合?？赡苄?，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員損害和經(jīng)濟損失的嚴重程度。風險二可能性X嚴重性。可接受風險：依照公司法律義務和職業(yè)健康安全目標已被公司降至可同意

程度的風險。重要風險：發(fā)惹禍故可能性與事故結果兩者聯(lián)合后風險值被認定為重要的

風險類型。危險源：可能致令人身損害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的本源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至致使疾病的因素時，危險源可稱為危險有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。風險點：風險陪伴的設備、部位、場所和地域，以及在設備、部位、場所和地域推行的陪伴風險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。危險源鑒識：鑒識危險源的存在并確定其散布和特點的過程。風險談論：對危險源致使的風險進行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制舉措的充分性加以考慮，以及對風險可否可接受予以確定的過程。風險分級：經(jīng)過采用科學、合理方法對危險源所陪伴的風險進行定性或定量談論，依照談論結果區(qū)分等級。風險分級管控：依照風險不相同級別、所需管控資源、管控能力、管控舉措復雜及難易程度等因素而確定不相同管控層級的風險管控方式。風險控制舉措：公司為將風險降低至可接受程度，針對該風險而采用的相應控制方法和手段。風險信息：風險點名稱、危險源名稱、種類、所在地點、目前狀態(tài)以及陪伴風險大小、等級、所需管控舉措、責任單位、責任人等一系列信息的綜合。風險分級管控清單：公司各樣風險信息的會合。工作小組推行時間：由單位負責人擔當組長，公司全體職工為成員，全員參加風險評價。人員組成組長：主要負責人組員：各部門負責人、職工工作小組職責組長職責：（1）保證獲得成立、推行、保持和連續(xù)改良風險分級管控系統(tǒng)所需要的資源。如人力資源和專門技術、方法、信息系統(tǒng)、技術與財務資源等。（2）確定各部門、各車間、各崗位職責與責任，授予權限以促使有效的風險管理。3）保證系統(tǒng)更正時，保持系統(tǒng)完滿性。4）組織制定系統(tǒng)建設工作方案，如期對系統(tǒng)建設工作狀況進行調(diào)動、督導和考核。（5）保證公司全員參加風險分級管控系統(tǒng)，重點監(jiān)察、指導領導小組、推進小組其他人員執(zhí)行其職責。成員職責：（1）車間主任是危險源鑒識、風險談論及風險管控過程的主要負責人，負責危險源鑒識、風險談論細風險控制舉措確定工作的組織及監(jiān)察管理。負責將系統(tǒng)建設工作歸入安全生產(chǎn)績效核查、安全生產(chǎn)責任制核查，保證明現(xiàn)“全員、全過程、全方向、全天候”的風險管控。（2）安全員負責起草系統(tǒng)建設工作方案和有關系統(tǒng)文件；負責指導和監(jiān)察檢查各專業(yè)工作組分工張開狀況；負責組織對全公司風險結果評審；負責對重要風險及其控制舉措的匯總、協(xié)調(diào)、監(jiān)察評估。（3）安全員負責風險見告警告牌等風險分級管控所需物質(zhì)的采買，保證采買物質(zhì)數(shù)量和質(zhì)量知足風險分級管控系統(tǒng)建設需求。（3）崗位職工負責職責范圍內(nèi)的危險源鑒識、風險談論和控制舉措確實定；負責職責范圍內(nèi)風險管控舉措落實。（4）車間主任負責車間的危險源鑒識、風險談論和控制舉措確實定、組織、協(xié)調(diào)，并實時更新，對管轄范圍全部直接作業(yè)、操作崗位、重要設備進行風險談論及風險控制，同時監(jiān)察、指導本車間人員積極參加風險鑒識與談論；負責將系統(tǒng)建設工作歸入車間的安全生產(chǎn)責任制核查，保證明現(xiàn)“全員、全過程、全方向、全天候”的風險管控。常例活動每年張開危險及有害因素鑒識細風險談論1次，特別規(guī)活動在開始之前進行危險及有害因素鑒識細風險談論。工作程序和內(nèi)容風險點確定風險點區(qū)分原則（1）設備、部位、場所、地域風險點區(qū)分應該依照“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清楚”的原則，對車間設備設備、部位獨自作為風險點進行劃分。對于功能（用途）單調(diào)、可能致使的事故種類較少但影響范圍較大的場所、區(qū)域，可作為風險點進行區(qū)分；2）操作及作業(yè)活動對操作及作業(yè)活動等風險點的區(qū)分，應該涵蓋公司全過程全部常例和特別規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動，風險等級高、可能致使嚴重結果的作業(yè)活動應作為風險點。常例的操作及作業(yè)活動主要包括設備使用作業(yè)等平時作業(yè)；特別規(guī)的操作及作業(yè)主要指動火作業(yè)、高處作業(yè)等獨自作為風險點進行分析。風險點排查1）風險點排查的內(nèi)容依照風險點區(qū)分原則，在本單位生產(chǎn)活動地域內(nèi)對全過程進行風險點排查，確定包括風險點名稱、種類、地域地點、可能發(fā)生的事故種類及結果等內(nèi)容的基本信息，成立風險點統(tǒng)計表，拜會附件。2）風險點排查的方法風險點排查應經(jīng)過查閱檔案資料、現(xiàn)場察看調(diào)研、會談咨詢等方法，由安全、設備、工藝、電氣等專業(yè)人員組織張開。設備、部位、場所、地域類風險點的排查，應查閱的資料包括公司平面部署圖、工藝流程、設備清單、設備操作規(guī)程等；操作及作業(yè)活動類風險點的排查，應查閱的資料包括設備操作規(guī)程、公司過去檢維修作業(yè)清單、作業(yè)安全規(guī)程等。危險源鑒識鑒識方法（1）參照《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》（GB/T13861-2009），根據(jù)致使事故和職業(yè)危害的原因，危險源分為四類，包括：人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素。在進行危險源鑒識時，應付上述四類危險源進行全面、系統(tǒng)的鑒識。除上述鑒識內(nèi)容外，還應依照《工貿(mào)行業(yè)較大危險峻素鑒識與防備指導手冊（2016）版》中對于公司較大危險峻素的鑒識結果，充分鑒識本公司的較大危險峻素。2）運用工作危害分析法（JHA對操作及作業(yè)活動類風險點中的危險源進行鑒識。第一明確操作及作業(yè)活動的詳盡作業(yè)步驟（內(nèi)容）、崗位（地點）以及活動頻率，成立作業(yè)活動或作業(yè)任務清單，拜會附件1；爾后對作業(yè)步驟（內(nèi)容）中存在的危險源進行逐一鑒識，編制工作危害分析談論記錄表，拜會附件3。3）運用安全檢查表法（SCL對場所、地域、設備或設備等進行危險源鑒識。第一成立設備設備清單，拜會附件2；爾后對設備設備、部位、場所、地域中存在的危險源進行逐一鑒識，編制安全檢查分析記錄表，拜會附件鑒識范圍危險源的鑒識范圍應覆蓋全部的作業(yè)活動和設備設備，包括：（1）規(guī)劃、設計（重點是新、改、擴建項目）和建設、投產(chǎn)、運行等階（2）常例和特別規(guī)作業(yè)活動；（3）事故及潛藏的緊迫狀況；（4）全部進入作業(yè)場所人員的活動；（5）原資料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；（6）作業(yè)場所的設備、設備、車輛、安全防備用品；（7）工藝、設備、管理、人員等更正；（8）拋棄、荒棄、拆掉與辦理；（9）天氣、地質(zhì)及環(huán)境影響等。危險源鑒識公司應付全體職工進行危險源鑒識方法的培訓，依照確定的鑒識范圍組織序地張開危險源鑒識

4。段；全員有鑒識時應依照GB/T13861的規(guī)定充分考慮四種不安全因素：人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素，應充分考慮國家安監(jiān)總局組織編寫的《工貿(mào)行業(yè)較大危險峻素鑒識與防備指導手冊（2016）版》中提及的較大危險峻素。運用工作危害分析法（JHA對作業(yè)活動張開危險源鑒識時，應在對作業(yè)活動區(qū)分為作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容的基礎上，系統(tǒng)地鑒識危險源。在作業(yè)活動區(qū)分時，應以生產(chǎn)（工藝、工作）流程的階段區(qū)分為主，也能夠采用按地理地域區(qū)分、按作業(yè)任務區(qū)分的方法，或幾種方法的有機聯(lián)合。區(qū)分出的作業(yè)活動在功能或性質(zhì)上相對獨立，既不能夠太復雜（如包括多達幾十個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容）,也不能夠太簡單（如僅由一、兩個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容組成）。運用安全檢查表法（SCL對場所、設備或設備等進行危險源鑒識，應將設備設備按功能或構造區(qū)分為若干檢查項目，針對每一檢查項目，列出檢查標準，比較檢查標準逐項檢查并確定不符合標準的狀況和結果。風險談論風險談論方法本方案選擇風險矩陣分析法（LS）,拜會附件9方法對風險進行定性、定量談論，依照談論結果按從嚴從高的原則判斷談論級別。風險談論準則本單位依照自己可接受風險實質(zhì)，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴重性、頻率、風險值的取值標準（拜會附件9）和談論級別，進行風險談論。風險判斷準則的制定應充分考慮以下要求：1）有關安全生產(chǎn)法律、法例；2）設計規(guī)范、技術標準；3）本單位的安全管理、技術標準；4）本單位的安全生產(chǎn)目標和目標等；有關方的投訴。風險談論與分級依照確定的談論方法與風險判斷準則進行風險談論，判斷風險等級。風險等級判斷應依照從嚴從高的原則，將各談論級別區(qū)分為重要風險、較暴風險、一般風險和低風險等風險級別，分別用“紅橙黃藍”四種顏色表示:E級\5級藍色可接受危險：班組、崗位管控。(2)D級\4級藍色輕度危險：屬于低風險，班組、崗位管控。C級\3級黃色顯然危險：屬于一般風險，車間級、班組、崗位管控，需要控制整改。(4)B級\2級橙色高度危險：屬于較暴風險，公司級、車間級、班組、崗位管控，應制定建議改良舉措進行控制管理。(5)A級\1級紅色極其危險：屬于重要風險，公司級、車間級、班組、崗位管控，應立刻整改，視詳盡狀況決定可否停產(chǎn)整改，需要停產(chǎn)整改的，只有當風險降至可接受后，才能開始或連續(xù)工作。確定重要風險以下狀況為重要風險：(1)違犯罪律、法例及國家標準中逼迫性條款的；(2)發(fā)生過死亡、重傷、重要財產(chǎn)損失事故，或三次及以上小傷、一般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)惹禍故的條件依舊存在的；(3)擁有中毒、爆炸、火災等危險的場所，且作業(yè)人員在10人及以上的；(4)經(jīng)風險談論確定為最高等別風險的。風險點級別確定依照風險點中各危險源談論出的最高風險級別作為該風險點的級別。風險控制舉措的制定與推行制定風險控制舉措時應從工程技術舉措、管理舉措、培訓教育舉措、個體防備舉措、應急辦理舉措這五類中進行選擇。風險控制舉措的選擇應試慮可行性、可靠性、先進性、安全性、經(jīng)濟合理性、經(jīng)運營轉(zhuǎn)狀況及可靠的技術保證和服務。設備設備類危險源平時采用以下控制舉措：安全屏護、報警、急停、限位等工藝設備自己固有的控制舉措和檢查、檢測、維保等常例的管理舉措。作業(yè)活動類危險源的控制舉措平時從以下方面考慮：制度、操作規(guī)程的齊全性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象圓滿狀態(tài)及作業(yè)人員技術能力等方面。不相同級其他風陡峭聯(lián)合實質(zhì)采用一種或多種舉措進行控制，對于談論出的不能接受風險，應制定補充建議舉措并推行，直至風險能夠接受。風險控制舉措應在推行前針對以下內(nèi)容評審：（1）舉措的可行性和有效性；2）可否使風險降低到能夠接受的程度；3）可否產(chǎn)生新的風險；4）可否已選定了最正確的解決方案；5）可否會被應用于實質(zhì)工作中。風險分級管控風險分級管控的要求（1）風險分級管控應依照風險越高管控層級越高的原則，上一級負責管控的風險，下一級必定同時負責管控，并逐級落實詳盡舉措。對于操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能致使嚴重結果的作業(yè)活動應重點進行管控。（2）依照風險分級管控的基本源則和本單位組織機構設置狀況，合理確定各級風險的管控層級，一般分為公司級、車間級、班組和崗位級。編制風險分級管控清單在危險源鑒識細風險談論后，編制包括全部風險點各樣風險信息的風險分級管控清單（拜會附件5、6），并按規(guī)定實時更新。風險見告（1）成立安全風險通知制度，在醒目地點和重點地區(qū)分別設置安全風險通知欄，注明主要安全風險、可能引舉事故隱患種類、事故結果、管控舉措、應急措施及報告方式等內(nèi)容。對存在重要安全風險的工作場所和崗位，要設置顯然警告標志，并加強危險源監(jiān)測和預警。（2）依照風險分級管控清單將設備設備、作業(yè)活動及工藝操作過程中存在的風險及應采用的舉措經(jīng)過培訓方式見告各崗位人員及有關方，使其掌握閃避風險的舉措并落實到位。7文件管理安全員負責完滿保留表現(xiàn)風險分級管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。應包括風險分級管控制度、風險點統(tǒng)計表、危險源鑒識與風險談論記錄，以及風險分級管控清單、危險源統(tǒng)計表（拜會附件7、8）等內(nèi)容的文件化成果；波及重要、較暴風險時，其鑒識、談論過程記錄，風險控制舉措及其推行和改良記錄等，應獨自建檔管理。分級管控收效經(jīng)過風險分級管控系統(tǒng)建設，各單位在以下方面有所改良：（1）危險源鑒識細風險談論后，應使原有管控舉措獲得改良，或許經(jīng)過增加新的管控舉措提高安全可靠性；2）重要風險場所、部位的警告表記獲得保持和完滿；3）波及重要風險部位的作業(yè)、屬于重要風險的作業(yè)成立了專人監(jiān)護制度；（4）職工對所從事崗位的風險有更充分的認識，安全技術和應急辦理能力進一步提高；（5）保證風險控制舉措連續(xù)有效的制度獲得改良和完滿，風險管控能力獲得加強；（6）依照改良的風險控制舉措，完滿隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。連續(xù)改良評審每年對風險分級管控系統(tǒng)進行一次系統(tǒng)性評審，并對評審結果進行公示和宣布。更新安全員主動依照以下狀況變化對風險管控的影響，組織有關人員實時針對變化范圍張開風險分析，更新風險信息:1）法例、標準等增減、校正變化所惹起風險程度的改變；2）發(fā)惹禍故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對有關危險源的再評價；3）組織機構發(fā)生重要調(diào)整；4）風險程度變化后，需要對風險控制舉措的調(diào)整；5）依照特別規(guī)作業(yè)活動、新增功能性地域、裝置或設備以及其他更正狀況等合時張開危險源鑒識細風險談論交流安全員成立不相同職能和層級間的內(nèi)部交流和用于與有關方的外面風險管控交流系統(tǒng)，實時有效傳達風險信息，成立內(nèi)外面風險管控信心，提高風險管控收效和效率。重要風險信息更新后應實時組織有關人員進行培訓。附件作業(yè)活動清單部門：序號作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內(nèi)容崗位/地點備注設備設備清單部門：2：序號設備名稱種類型號所在部位可否特種備注設備注：1.依照單元或裝置進行區(qū)分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號相同的設備設備可歸并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。2.廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等能夠放在表的最后列岀。3工作危害分析（JHA）談論記錄工作危害分析（JHA）+談論記錄風險點：崗位：作業(yè)活動：2：現(xiàn)有控制舉措風險談論建議改良（新增）舉措工管培個應可/嚴風險談論能危險源或潛藏事程理訓體急值級別管作業(yè)可能發(fā)生的事性重工培個應序件（人、物、作技措教防處風險控程管訓體急備故種類及性號步驟業(yè)環(huán)境、管術施育護置分級層技理教防處注結果理）措措措級措術措育護置施施施施舉措措措措施施施施分析人：日期：審察人：日期：判斷人：日期:注：1.分析人為崗位人員，審察人為所在崗位/工序負責人，判斷人為上級負責人。現(xiàn)有管控舉措聯(lián)合實質(zhì)狀況按五種舉措分類填寫，內(nèi)容必定詳盡和詳盡。3.可能發(fā)生的事故種類應依照GB644填寫，包括物體打擊、車輛損害、機械損害、起重損害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌以及其他損害等；談論級別是運用風險談論方法確定的風險等級。風險分級是指重要風險、較暴風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”表記。管控層級是指依照公司機構設置狀況確定的管控層級，一般分為公司級、車間級、班組和崗位級。舉措管理舉措4安全檢查表分析（SCL談論記錄安全檢查表分析（SCL+談論記錄風險點：崗位：設備設備：現(xiàn)有控制舉措風險談論建議改良（新增）舉措序不符合標準工管培個應可/嚴風談論工管培個應程理訓體急能險級別風險管控程理訓體急檢查項目標準性重備注號狀況及結果技措教防處性值分級層級技措教防處術施育護置術施育護置措措措措措措措措施施施施施施施施分析人：日期：審察人：日期：判斷人：日期:注：1.分析人為崗位人員，審察人為所在崗位/工序負責人，判斷人為上級負責人?，F(xiàn)有管控舉措聯(lián)合公司實質(zhì)狀況按五種舉措分類填寫，內(nèi)容必定詳盡和詳盡。3.可能發(fā)生的事故種類應依照GB644填寫，包括物體打擊、車輛損害、機械損害、起重損害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落以及其他損害等；談論級別是運用風險談論方法確定的風險等級。風險分級是指重要風險、較暴風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”表記。.管控層級是指依照公司機構設置狀況確定的管控層級，一般分為公司級、車間級、班組和崗位級。5作業(yè)活動風險分級管控清單部門:風險點作業(yè)步驟危險源或編類序號名稱潛藏事件號名稱型

工程評風可能發(fā)生技術價險的事故類級分型及結果別級

管控舉措培訓個體應急教育防備辦理管責責舉措舉措舉措控任備層單任注級位人操1作及1作2業(yè)活動3必定詳盡和詳盡。6設備設備風險分級管控清單部門:風險點檢查項目管控舉措評風工程培訓個體應急管責責不符合標技術教育防備辦理控任價險備標準準狀況及舉措舉措舉措層單任級分注編名名稱別結果舉措管理級位人種類序號級舉措號稱設1施、部2位、1場3所、地域4注：管控舉措指按必然程序確定的全部管控舉措，包括“現(xiàn)有安全控制舉措”和“建議改良（新增）舉措”，內(nèi)容必定詳盡和詳盡。風險點統(tǒng)計表序號名稱地域地點可能發(fā)生的事故類型現(xiàn)有風險控制舉措管控層責任單位備注種類及結果級責任人危險源統(tǒng)計表各等級危險源數(shù)量序號風險點名稱級）橙（2級）黃（3級）共計備注紅（1藍（4級、5級）共計9風險矩陣分析法（LS）風險矩陣分析法（簡稱XS，其中R是風險值，事故發(fā)生的可能性與事件結果的聯(lián)合，LLS）,R=L是事故發(fā)生的可能性；S是事故結果嚴重性；R值越大，說明該系統(tǒng)危險性大、風險大。表事故發(fā)生的可能性（L）判斷準則等級標準在現(xiàn)場沒有采用防備、監(jiān)測、保護、控制舉措，或危害的發(fā)生不能夠被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事