2022年度基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考前沖刺模擬試卷A卷含答案

2022年度基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考前沖刺模擬試卷A卷含答案

單選題（共56題）1、某上市公司普通股總股本8000萬(wàn)股，A股權(quán)基金持有股份1000萬(wàn)股，2016年，該上市公司發(fā)行優(yōu)先股2000萬(wàn)股，A基金認(rèn)購(gòu)了其中500萬(wàn)股，優(yōu)先股發(fā)行完成后，A基金在該上市公司股東大會(huì)上投票權(quán)的比例為（）A.12.5%B.15%C.18.75%D.10%【答案】A2、銀行承兌匯票的業(yè)務(wù)主要體現(xiàn)在銀行承兌匯票的承兌和貼現(xiàn)業(yè)務(wù)上，在我國(guó)全部票據(jù)業(yè)務(wù)中占比超過(guò)()。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】A3、股票作為投資的憑證，每一股份代表公司一定數(shù)量的（）。A.資本B.收益C.所有權(quán)D.紅利【答案】C4、關(guān)于基金利潤(rùn)分配，以下說(shuō)法中正確的是（）。A.對(duì)基金份額凈值和投資者利益沒(méi)有實(shí)際影響B(tài).會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值和投資者利益的下降C.對(duì)基金份額凈值沒(méi)有實(shí)際影響，但會(huì)導(dǎo)致投資者利益下降D.會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值的下降，但對(duì)投資者利益沒(méi)有實(shí)際影響【答案】D5、申請(qǐng)合格境外投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A.對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)而言，其經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在2年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于5億美元B.對(duì)保險(xiǎn)公司而言，成立2年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元C.對(duì)證券公司而言，經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元D.對(duì)商業(yè)銀行而言，經(jīng)營(yíng)銀行業(yè)務(wù)5年以上，一級(jí)資本不少于3億美元【答案】D6、()是最直接也是最簡(jiǎn)明的大宗商品投資方式。A.購(gòu)買(mǎi)資源B.購(gòu)買(mǎi)大宗商品C.投資大宗商品衍生工具D.投資大宗商品的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品【答案】B7、下列關(guān)于回購(gòu)協(xié)議的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.回購(gòu)協(xié)議是指資金需求方在出售證券的同時(shí)與證券的購(gòu)買(mǎi)方約定在一定期限后按約定價(jià)格購(gòu)回所賣(mài)證券的交易行為B.本質(zhì)上，回購(gòu)協(xié)議是一種證券抵押貸款，抵押品以國(guó)債為主C.按回購(gòu)期限劃分，我國(guó)在交易所掛牌的國(guó)債回購(gòu)可以分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天一級(jí)182天D.由于買(mǎi)斷式回購(gòu)歷史很長(zhǎng)，回購(gòu)市場(chǎng)目前以買(mǎi)斷式回購(gòu)為主要交易品種【答案】D8、下列關(guān)于資本資產(chǎn)定價(jià)模型的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM)以馬可維茨證券組合理論為基礎(chǔ)，研究如果投資者都按照分散化的理念去投資，最終證券市場(chǎng)達(dá)到均衡時(shí)，價(jià)格和收益率如何決定的問(wèn)題B.資本資產(chǎn)定價(jià)模型認(rèn)為只有證券或證券組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)才能獲得收益補(bǔ)償，其非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)將得不到收益補(bǔ)償C.現(xiàn)實(shí)中并不是所有的投資者都會(huì)完全按照分散化的理念去投資D.投資者要想獲得更高的報(bào)酬，必須承擔(dān)更高的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)；承擔(dān)額外的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)給投資者帶來(lái)收益【答案】D9、某QDII基金委托境外投資顧問(wèn)進(jìn)行境外證券投資，該投資顧問(wèn)同時(shí)還受托管理其他境外對(duì)沖基金，投資顧問(wèn)在其投資及運(yùn)營(yíng)過(guò)程中發(fā)生的下列行為符合相關(guān)規(guī)定的是（）A.經(jīng)過(guò)內(nèi)部決策流程，提交了買(mǎi)入股票A的投資建議B.在盡職調(diào)查過(guò)程中，披露委托人QDII基金的詳細(xì)信息C.在同事處理對(duì)沖基金和QDII基金的投資建議時(shí)，優(yōu)先處理QDII基金的投資建議D.經(jīng)過(guò)內(nèi)部討論，同意不披露某重大利益沖突事項(xiàng)【答案】A10、下列選項(xiàng)中，不屬于另類(lèi)投資局限性的是（）A.缺乏監(jiān)管和信息透明度B.流動(dòng)性較差，杠桿率偏高C.估值難度大，難以對(duì)資產(chǎn)價(jià)值進(jìn)行準(zhǔn)確評(píng)估D.另類(lèi)投資產(chǎn)品能夠通過(guò)多元化達(dá)到分散風(fēng)險(xiǎn)的作用?！敬鸢浮緿11、我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換債券自發(fā)行結(jié)束之日起（）個(gè)月后才能轉(zhuǎn)換為公司股票。A.6B.3C.4D.9【答案】A12、以下關(guān)于股票基金風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法，正確的是（）。A.股票基金的風(fēng)險(xiǎn)水平低于混合型基金B(yǎng).不同類(lèi)型股票基金所面臨的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是相同的C.股票基金通過(guò)分散投資可以大大降低個(gè)股投資的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D.股票基金面臨的投資風(fēng)險(xiǎn)可以分為系統(tǒng)性和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】D13、下列各類(lèi)型證券的持有人享有投票權(quán)的是（）。A.期權(quán)B.普通股C.債券D.優(yōu)先股【答案】B14、指數(shù)基金所投資的標(biāo)的指數(shù)成分股一般不能低于基金凈資產(chǎn)的（）。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】A15、對(duì)基金管理人從事基金管理活動(dòng)取得的收入,依照稅法的規(guī)定征收（）。A.所得稅B.消費(fèi)稅C.增值稅D.關(guān)稅【答案】A16、投資組合A、B的主動(dòng)比重分別為30%、60%，且A、B的基準(zhǔn)指數(shù)相同，可以得出以下結(jié)論（）。A.市場(chǎng)上漲時(shí)，投資組合B—定會(huì)跑嬴投資組合AB.投資組合B與基準(zhǔn)的表現(xiàn)差別可能比投資組合A與基準(zhǔn)的表現(xiàn)差別大C.投資組合A與基準(zhǔn)的相關(guān)性較投資組合B與基準(zhǔn)的相關(guān)性要低D.市場(chǎng)上漲時(shí)，投資組合A—定會(huì)跑贏投資組合B【答案】B17、下列不屬于遠(yuǎn)期合約缺點(diǎn)的是()。A.不利于市場(chǎng)信息的披露，不能行成統(tǒng)一的市場(chǎng)價(jià)格B.遠(yuǎn)期合約市場(chǎng)效率偏低C.遠(yuǎn)期合約違約風(fēng)險(xiǎn)比較高D.遠(yuǎn)期合約相對(duì)比較靈活【答案】D18、算法交易是通過(guò)數(shù)學(xué)建模將常用交易理念同化為自動(dòng)化的交易模型，并借助計(jì)算機(jī)強(qiáng)大的存儲(chǔ)與計(jì)算功能實(shí)現(xiàn)交易自動(dòng)化（或半自動(dòng)化）的一種交易方式，交易算法的核心是其背后的（）模型。A.投資交易B.量化交易C.股票估值D.債券估值【答案】B19、下列關(guān)于預(yù)期損失的說(shuō)法，正確的是（）。A.預(yù)期損失是一個(gè)分位值，不能衡量最左側(cè)區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)情況B.預(yù)期損失由于其在尾部風(fēng)險(xiǎn)度量、次可加性等方面的優(yōu)勢(shì)，越來(lái)越受到金融行業(yè)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重視C.預(yù)期損失不需要給定時(shí)間區(qū)間，是指在給定置信區(qū)間內(nèi)投資組合損失的期望值D.預(yù)期損失可以體現(xiàn)那些將來(lái)可能發(fā)生但沒(méi)有在歷史數(shù)據(jù)中體現(xiàn)的最大損失【答案】B20、《集合投資計(jì)劃治理白皮書(shū)》是由（）于2005年發(fā)表的。A.WTOB.國(guó)際證監(jiān)會(huì)C.歐盟D.經(jīng)合組織【答案】D21、下列關(guān)于優(yōu)先股的表述中，錯(cuò)誤的是（）A.在公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上，優(yōu)先股股東優(yōu)于普通股股東B.優(yōu)先股持有者無(wú)經(jīng)營(yíng)管理權(quán)C.優(yōu)先股的股息率是隨市場(chǎng)變化的D.優(yōu)先股一般無(wú)表決權(quán)【答案】C22、在基金資產(chǎn)總值和基金總份額不變的情況下，基金份額凈值與基金負(fù)債的關(guān)系是（）。A.可能正相關(guān)，也可能負(fù)相關(guān)B.B正相關(guān)關(guān)系C.沒(méi)有關(guān)系D.負(fù)相關(guān)關(guān)系【答案】D23、下列關(guān)于股票的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.股票本身就具有價(jià)值B.按照股東權(quán)利分類(lèi)，股票可以分為普通股和優(yōu)先股C.股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定D.股票的市場(chǎng)價(jià)格呈現(xiàn)出高低起伏的波動(dòng)性特征【答案】A24、關(guān)于信息比率中的跟蹤誤差的說(shuō)法,不正確的是（）。A.反映了積極管理的風(fēng)險(xiǎn)B.是基金收益率與基準(zhǔn)組合收益率之間的差異收益率的標(biāo)準(zhǔn)差C.信息比率越小的基金其表現(xiàn)要好于信息比率越高的基金D.信息比率越大，說(shuō)明基金經(jīng)理單位跟蹤誤差所獲得的超額收益越高【答案】C25、關(guān)于優(yōu)先股、普通股和債券的表決權(quán)和收益分配權(quán)，以下表述正確的是（）。A.債券是最后一個(gè)被償還的，剩余資產(chǎn)在債券持有人中按比例分配B.優(yōu)先股是股東以不享有表決權(quán)為代價(jià)而換取的對(duì)公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的優(yōu)先分配權(quán)C.普通股不可以選舉董事D.優(yōu)先股沒(méi)有到期期限，無(wú)須歸還股本，每年有一筆固定的股息，相當(dāng)于永久年金的債券，但其股息一般比債券利息要低一些【答案】B26、（）可在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)。A.美式權(quán)證B.歐式權(quán)證C.百慕大式權(quán)證D.認(rèn)沽權(quán)證【答案】A27、（）認(rèn)為股票變化表現(xiàn)為三種趨勢(shì)，即長(zhǎng)期趨勢(shì)、中期趨勢(shì)和短期趨勢(shì)。A.過(guò)濾法則B.止損指令C.“量?jī)r(jià)”理論D.道氏理論【答案】D28、下列關(guān)于凈資產(chǎn)收益率的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.影響凈資產(chǎn)收益率的因素有很多，系統(tǒng)研究影響和改善凈資產(chǎn)收益率的方法稱(chēng)為杜邦分析法B.由于現(xiàn)代企業(yè)最重要的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)是最大化股東財(cái)富，因而凈資產(chǎn)收益率是衡量企業(yè)最大化股東財(cái)富能力的比率C.凈資產(chǎn)收益率低，說(shuō)明企業(yè)利用其自有資本獲利的能力強(qiáng)，投資帶來(lái)的收益高D.凈資產(chǎn)收益率也稱(chēng)權(quán)益報(bào)酬率，強(qiáng)調(diào)每單位的所有者權(quán)益能夠帶來(lái)的利潤(rùn)【答案】C29、銀行間現(xiàn)券交易的結(jié)算日（）。A.T+0B.T+2C.T+3D.T+4【答案】A30、由于經(jīng)濟(jì)周期、市場(chǎng)波動(dòng)等因素，基金管理人需要定期或不定期地對(duì)現(xiàn)有投資組合進(jìn)行調(diào)整；在交易的過(guò)程中會(huì)產(chǎn)生多種交易成本，除了傭金和稅費(fèi)等顯性成本，交易過(guò)程中的隱性成本，如（）等，往往容易被忽視。A.買(mǎi)賣(mài)價(jià)差B.市場(chǎng)沖擊和對(duì)沖費(fèi)用C.機(jī)會(huì)成本D.以上選項(xiàng)都對(duì)【答案】D31、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)成股票之后，持有者（）A.可以享有股票的分紅派息B.不享有任何權(quán)利C.可以享有債券的利息D.可以同時(shí)享有債券的利息和股票的分紅派息【答案】A32、一般來(lái)說(shuō)，()伴隨著巨大的資本利得，被認(rèn)為是退出的最佳渠道。A.首次公開(kāi)發(fā)行B.買(mǎi)殼上市或借殼上市C.管理層回購(gòu)D.二次出售【答案】A33、美國(guó)納斯達(dá)克市場(chǎng)采用（）交易制度。A.多元做市商B.特定做市商C.指定做市商D.單一做市商【答案】A34、關(guān)于資本資產(chǎn)定價(jià)模型的基本假定的說(shuō)法（）是錯(cuò)誤的。A.所有投資者的投資期限都是相同的，并且不在投資期限內(nèi)對(duì)投資組合做動(dòng)態(tài)的調(diào)整B.所有的投資都可以無(wú)限分割，投資數(shù)量隨意C.投資者是價(jià)格的接受者，他們的買(mǎi)賣(mài)行為不會(huì)改變證券價(jià)格，每個(gè)投資者都不能對(duì)市場(chǎng)定價(jià)造成顯著影響D.所有的投資者都是風(fēng)險(xiǎn)偏好者【答案】D35、（）以來(lái)，機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)始把部分資產(chǎn)轉(zhuǎn)投到風(fēng)險(xiǎn)投資基金、房地產(chǎn)、杠桿收購(gòu)（LBO）和石油及天然氣投資項(xiàng)目當(dāng)中。A.20世紀(jì)70年代B.20世紀(jì)80年代C.20世紀(jì)60年代D.20世紀(jì)90年代【答案】B36、相對(duì)封閉式基金，開(kāi)放式基金特有的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表分析內(nèi)容是（）。A.分紅能力分析B.份額變動(dòng)分析C.投資風(fēng)格分析D.持合結(jié)構(gòu)分析【答案】B37、下列不屬于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益指標(biāo)的是（）。A.夏普比率B.速動(dòng)比率C.特雷諾比率D.信息比率【答案】B38、我國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供的服務(wù)包括（）。A.登記、存管、結(jié)算、組織和監(jiān)督B.登記、存管、結(jié)算、交易C.登記、結(jié)算D.登記、存管、結(jié)算【答案】D39、關(guān)于計(jì)價(jià)錯(cuò)誤責(zé)任承擔(dān)，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.因基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤造成基金份額持有人損失的基金份額持有人有權(quán)要求基金管理人予以賠償B.因基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤造成基金份額持有人損失的基金份額持有人有權(quán)要求基金托管人予以賠償C.基金管理公司和托管人在進(jìn)行基金估值、計(jì)算或復(fù)核基金份額凈值的過(guò)程中，未能遵循相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定，給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的，應(yīng)分別對(duì)各自行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任D.因基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤造成基金份額持有人損失的基金份額有人有權(quán)要求基金服務(wù)機(jī)構(gòu)予以賠償【答案】D40、投資者的投資境況和需求會(huì)隨著時(shí)間而變，因此有必要至少每（）對(duì)投資者的需求作一次重新的評(píng)估。A.半年B.年C.兩年D.季度【答案】B41、下列費(fèi)用中，屬于基金費(fèi)用的是（）。A.基金管理人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用B.基金管理人因未履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出C.基金合同生效前的信息披露費(fèi)D.基金托管費(fèi)【答案】D42、我國(guó)證券交易所的設(shè)立和解散，由（）決定。A.國(guó)務(wù)院B.中國(guó)人民銀行C.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)D.證監(jiān)會(huì)【答案】A43、下列屬于中央銀行的貨幣政策工具的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A44、回購(gòu)協(xié)議中，減少信用風(fēng)險(xiǎn)的方法主要有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B45、關(guān)于弱有效市場(chǎng)，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.投資分析中的技術(shù)分析方法將一直有效B.期望從過(guò)去的價(jià)格數(shù)據(jù)中獲益將是徒勞的C.證券價(jià)格已經(jīng)充分反映了全部歷史價(jià)格信息D.證券價(jià)值已經(jīng)充分反映了全部歷史交易信息【答案】A46、看漲期權(quán)賣(mài)方的盈利是有限的，其最大盈利為（），虧損可能是無(wú)限大的。A.執(zhí)行價(jià)格B.合約價(jià)格C.期權(quán)費(fèi)D.無(wú)窮大【答案】C47、下列關(guān)于財(cái)務(wù)報(bào)表中的各個(gè)項(xiàng)目的關(guān)系，描述不正確的是（）。A.資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益B.凈現(xiàn)金流量=經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量+投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量+籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量C.流動(dòng)資產(chǎn)=流動(dòng)負(fù)債D.凈利潤(rùn)=息稅前利潤(rùn)-利息費(fèi)用-稅費(fèi)【答案】C48、關(guān)于投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的容忍度，以下表述正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A49、以下不屬于證券市場(chǎng)交易成本中隱性成本的是（）A.買(mǎi)賣(mài)差價(jià)B.過(guò)戶(hù)費(fèi)C.對(duì)沖費(fèi)用D.市場(chǎng)沖擊【答案】B50、持倉(cāng)集中度分析是通過(guò)計(jì)算前（）只股票占基金凈值的比例來(lái)分析基金是否傾向于集中投資。A.5B.10C.15D.20【答案】B51、下列關(guān)于封閉式基金的利潤(rùn)分配的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次B.封閉式基金年度收益分配比例不得高于基金年度可供分配利潤(rùn)的90%C.基金收益分配后基金份額凈值不得低于面值D.封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅【答案】B52、上海證券交易所規(guī)定的維持擔(dān)保比例下限為（）。A.100%B.50%C.130%D.150%【答案】C53、（）是指在保證