股東大會(huì)議事規(guī)則格式

股東大會(huì)議事規(guī)則格式萬(wàn)科企業(yè)股份有限公司股東大會(huì)議事規(guī)則(修訂稿)章總則會(huì)的作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”)、《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”)、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》、《萬(wàn)科企業(yè)股份有限公司章程》(以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”)及有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。開股般規(guī)定第三條股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依法行使下列職權(quán)： (一)決定公司經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃； (二)選舉和更換董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng)； (三)選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事，決定有關(guān)監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)； (四)審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告； (五)審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)報(bào)告； (六)審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案； (七)審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案； (八)對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議； (九)對(duì)公司發(fā)行債券作出決議； (十)對(duì)公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項(xiàng)作出決議； (十一)修改公司章程； (十二)對(duì)公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出決議； (十三)審議批準(zhǔn)變更募集資金用途事項(xiàng)； (十四)對(duì)公司在一年內(nèi)購(gòu)買、出售、處置重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn) (十五)審議公司及控股子公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)50%中公司為購(gòu)房客戶提供按揭擔(dān)保不包含在《公司章程》及本規(guī)則所述的對(duì)外擔(dān)保范疇之內(nèi)； (十六)審議公司對(duì)外擔(dān)保中，為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保； (十七)審議單筆對(duì)外擔(dān)保額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保； 及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保； (十九)審議批準(zhǔn)公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃； 。第四條股東大會(huì)分為年度股東大會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)。年度股東大會(huì)每年至少召開一次，應(yīng)當(dāng)于上一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的六個(gè)月內(nèi)舉行。臨時(shí)股東大會(huì)不定期召開。公司在上述期限內(nèi)不能召開股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)告深圳證監(jiān)局和深圳證券交易第五條有下列情形之一的，公司在事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)月以內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)： (一)董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定的法定最低人數(shù)，或者少于《公司章程》所定人數(shù)的三分之二時(shí)； (二)公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額的三分之一時(shí)； (三)單獨(dú)或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)百分之十以上的股東書面請(qǐng)求 (四)董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)； (五)監(jiān)事會(huì)提議召開時(shí)； (六)二分之一以上獨(dú)立董事提議并經(jīng)董事會(huì)審議同意的； (七)公司章程規(guī)定的其他情形。前述第(三)項(xiàng)持股股數(shù)按股東大會(huì)通知發(fā)出日計(jì)算；但在公司股東大會(huì)決議公告前，前述第(三)項(xiàng)所述股東單獨(dú)或者合并持有的公司股份不得低于公司有表決權(quán)股份總數(shù)的百分之十；持股數(shù)量不足百分之十時(shí)，本次臨時(shí)股東大會(huì)所做出的決議無(wú)第六條公司召開股東大會(huì)時(shí)應(yīng)聘請(qǐng)律師對(duì)以下問(wèn)題出具法律意見(jiàn)并公告： (一)會(huì)議的召集、召開程序是否符合法律、行政法規(guī)及《公司章程》； (二)出席會(huì)議人員的資格、召集人資格是否合法有效； (三)會(huì)議的表決程序、表決結(jié)果是否合法有效； (四)應(yīng)公司要求對(duì)其他有關(guān)問(wèn)題出具的法律意見(jiàn)。第七條公司股東大會(huì)以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議形式在公司章程規(guī)定的地點(diǎn)召開。公司應(yīng)在保方式和途徑，如網(wǎng)絡(luò)等方式，擴(kuò)大股東參第九條股東大會(huì)的召開應(yīng)堅(jiān)持樸素從簡(jiǎn)的原則，不得給予出席會(huì)議的股東或股東第十一條二分之一以上的獨(dú)立董事有權(quán)向董事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)。對(duì)獨(dú)董事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向董事應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、《公司章程》及本規(guī)則的規(guī)定，在收到提時(shí)、行政法規(guī)、《公監(jiān)事會(huì)不召集和主持股東大決定自行召集股東大會(huì)的，須書面通知董事會(huì)，同時(shí)向公股東大會(huì)通知及股東大會(huì)決議公告時(shí)，向公司所在地中國(guó)證監(jiān)第十五條對(duì)于監(jiān)事會(huì)或股東自行召集的股東大會(huì)，董事會(huì)和董事會(huì)秘書應(yīng)予配合。第十六條監(jiān)事會(huì)或股東自行召集的股東大會(huì)，會(huì)議所必需的費(fèi)用由本公司承擔(dān)。通知第十八條公司召開股東大會(huì)，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及單獨(dú)或者合并持有公司百分之第十九條提出涉及投資、財(cái)產(chǎn)處置和收購(gòu)兼并等提案的，應(yīng)當(dāng)充分說(shuō)明該事項(xiàng)賬面值、對(duì)公司的影響、審批關(guān)規(guī)定需進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估、審計(jì)或出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告的，董事開前至少五個(gè)工作日公布資產(chǎn)評(píng)估情況、審計(jì)結(jié)果或獨(dú)立財(cái)務(wù)顧第二十條根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，需要股東大會(huì)審議變更募集資金用途的提案況及對(duì)公分配方案做出決議，并作第二十三條股東大會(huì)會(huì)議的通知包括以下內(nèi)容： 限； (二)提交會(huì)議審議的事項(xiàng)和議案； (三)以明顯的文字說(shuō)明：全體股東均有權(quán)出席股東大會(huì)，并可以委托代理人出該股東代理人不必是公司的股東； (四)有權(quán)出席股東大會(huì)股東的股權(quán)登記日； (六)投票代理委托書的送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)。應(yīng)當(dāng)充分、完整披露所有提案的全部具體內(nèi)容。擬討見(jiàn)的，發(fā)布股東大會(huì)通知或補(bǔ)充通知時(shí)應(yīng)同時(shí)披露獨(dú)立絡(luò)投票系統(tǒng)時(shí)，須在股東大會(huì)通知中明確載明網(wǎng)絡(luò)第二十四條股東大會(huì)擬討論董事、監(jiān)事選舉事項(xiàng)的，股東大會(huì)通知中將充分披露選人的詳細(xì)資料，至少包括以下內(nèi)容： (一)教育背景、工作經(jīng)歷、兼職等個(gè)人情況； (二)與本公司或本公司的控股股東及實(shí)際控制人是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系； (三)披露持有本公司股份數(shù)量； (四)是否受過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒。同意接受提名，承諾公開披露第二十六條發(fā)出股東大會(huì)通知后，無(wú)正當(dāng)理由，股東大會(huì)不應(yīng)延期或取消，股東第二十七條公司董事會(huì)和其他召集人應(yīng)采取必要措施，保證股東大會(huì)的正常秩序。對(duì)于干擾股東大會(huì)、尋釁滋事和侵犯股東合法權(quán)益的行為，將采取措施加以制止第二十八條股權(quán)登記日登記在冊(cè)的所有股東，均有權(quán)出席股東大會(huì)，并依照有關(guān)法律、法規(guī)、《公司章程》及本規(guī)則享有知情權(quán)、發(fā)言權(quán)、質(zhì)詢權(quán)及表決權(quán)等各項(xiàng)權(quán)利。股東可以親自出席股東大會(huì)，也可以委托代理人代為出席和表決。出席股東大會(huì)的股東及其代理人，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、《公司章程》及本規(guī)則的規(guī)定，自覺(jué)維護(hù)會(huì)議秩序，不得侵犯其他股東的合法權(quán)益。第二十九條個(gè)人股東親自出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明、股票賬戶卡；委托代理他人出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人有效身份證件、股東授權(quán)委托書。法人股東應(yīng)由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席會(huì)議。法定代表人出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明；委托代理人出席會(huì)議的，代理人應(yīng)出示本人身份證、法人股東單位的法定代表人依法出具的書面授權(quán)委托書。第三十條股東出具的委托他人出席股東大會(huì)的授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：否可以按自己的意思表第三十一條委托書由委托人授權(quán)他人簽署的，授權(quán)簽署的授權(quán)書或者其他授權(quán)文件，和投票代理委托書均需備置策機(jī)構(gòu)決議授權(quán)的人作為址、持有或者代表有表決權(quán)的股份數(shù)額、被第三十三條召集人和公司聘請(qǐng)的律師應(yīng)依據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供的股東名冊(cè)共同對(duì)股東資格的合法性進(jìn)行驗(yàn)證，并登記股東姓名(或名稱)及其所持有表決權(quán)的止。履行職務(wù)或不履行職務(wù)時(shí)，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉的一名監(jiān)事主持。股東自行召集的股東大會(huì)，由召集人推舉代表主持。股東大會(huì)無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行的，經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)意，股東大會(huì)可推舉一人擔(dān)任會(huì)議主持人，繼第三十六條在年度股東大會(huì)上，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就其過(guò)去一年的工作向股明、保留意見(jiàn)、無(wú)法表示司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)將導(dǎo)致會(huì)計(jì)師出具上述意見(jiàn)的有關(guān)事影響向股東大會(huì)做出說(shuō)明。如果該事項(xiàng)對(duì)當(dāng)期利潤(rùn)孰低原則確定利潤(rùn)分配預(yù)案或者公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)第三十八條會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在表決前宣布現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及，現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份議第三十九條股東(包括股東代理人)以其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)額行使表第四十條股東大會(huì)決議分為普通決議和特別決議。股東大會(huì)作出普通決議，必須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東(包括股東代理人)所持表股東大會(huì)作出特別決議，必須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東(包括股東代理人)所持表第四十一條下列事項(xiàng)由股東大會(huì)以普通決議通過(guò)： (一)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的工作報(bào)告； (二)董事會(huì)擬定的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案； (三)選舉董事、選舉和罷免非職工代表?yè)?dān)任的監(jiān)事，決定董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員 (四)公司年度預(yù)算方案、決算方案； (五)公司年度報(bào)告； (六)除法律、行政法規(guī)規(guī)定或者公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)以特別決議通過(guò)以外的其他第四十二條下列事項(xiàng)由股東大會(huì)以特別決議通過(guò)： (一)公司增加或者減少注冊(cè)資本； (二)公司在一年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額百分之； (三)公司的分立、合并、變更公司形式、解散和清算； (四)公司章程的修改； (五)罷免任期未屆滿的公司董事； (六)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃； (七)公司章程規(guī)定和股東大會(huì)以普通決議認(rèn)定會(huì)對(duì)公司產(chǎn)生重大影響的、需要第四十三條公司保障股東選舉董事、監(jiān)事的權(quán)利。股東大會(huì)在選舉董事、監(jiān)事通股股第四十四條董事、監(jiān)事候選人名單以提案的方式提請(qǐng)股東大會(huì)決議。非獨(dú)立董事候選人名單由上屆董事會(huì)或連續(xù)180個(gè)交易日單獨(dú)或合并持有公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)百分之三以上的股東提出。監(jiān)事候選人中的股東代表由上屆監(jiān)事會(huì)或單獨(dú)或合并持有公司發(fā)行在外有表決權(quán)數(shù)百分之三以上的股東提出。董事的選舉根據(jù)有關(guān)法規(guī)執(zhí)行。第四十五條除累積投票制外，股東大會(huì)應(yīng)對(duì)所有提案進(jìn)行逐項(xiàng)表決，對(duì)同一事股東大會(huì)中止或不能作出決議外，股東大會(huì)將不會(huì)對(duì)提案進(jìn)行擱置或不予表決。第四十七條股東大會(huì)采取記名方式投票表決。同一表決權(quán)只能選擇現(xiàn)場(chǎng)、網(wǎng)絡(luò)或其他表決方式中的一種。同一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)表決的以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。第四十八條股東大會(huì)對(duì)提案進(jìn)行表決前，應(yīng)當(dāng)推舉兩名股東代表參加計(jì)票和監(jiān)票。審議事項(xiàng)與股東有利害關(guān)系的，相關(guān)股東及代理人不得參加計(jì)票、監(jiān)票。股東大會(huì)對(duì)提案進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)由律師、股東代表與監(jiān)事代表共同負(fù)責(zé)計(jì)票、監(jiān)票，并當(dāng)場(chǎng)公布表決結(jié)果，決議的表決結(jié)果載入會(huì)議記錄。股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)或其他方式投票的開始時(shí)間，不得早于現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)召開前一日下午3:00，并不得遲于現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)召開當(dāng)日上午9:30，其結(jié)束時(shí)間不得早于現(xiàn)場(chǎng)股東通過(guò)網(wǎng)絡(luò)或其他方式投票的公司股東或其代理人，有權(quán)通過(guò)相應(yīng)的投票系統(tǒng)查驗(yàn)第四十九條股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)結(jié)束時(shí)間不得早于網(wǎng)絡(luò)或其他方式，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)宣布每一提案的表決情況和結(jié)果，并根據(jù)表決結(jié)果宣布提案是否通過(guò)。人、監(jiān)票人、主要股東、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)方等相關(guān)各方對(duì)表決情況均負(fù)有保密義務(wù)。第五十條出席股東大會(huì)的股東，應(yīng)當(dāng)對(duì)提交表決的提案發(fā)表以下意見(jiàn)之一：同利，其所持股份數(shù)的表決結(jié)果應(yīng)計(jì)為“棄權(quán)”。第五十一條會(huì)議主持人如果對(duì)提交表決的決議結(jié)果有任何懷疑，可以對(duì)所投票未進(jìn)行點(diǎn)票，出席會(huì)議的股東或者股東代理人對(duì)會(huì)議主在宣布表決結(jié)果后立即要求點(diǎn)票，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)立即第五十二條股東大會(huì)審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，關(guān)聯(lián)股東不應(yīng)當(dāng)參與投票表的股份數(shù)不計(jì)入有效表決總數(shù)；股東大會(huì)決議的公告應(yīng)當(dāng)充第五十三條股東大會(huì)應(yīng)有會(huì)議記錄。股東大會(huì)會(huì)議記錄由召集人指定專人負(fù)載以下內(nèi)容： (一)會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議程和召集人姓名或名稱； (二)會(huì)議主持人以及出席或列席會(huì)議的董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書、經(jīng)理和其他名； (三)出席股東大會(huì)的內(nèi)資股股東(包括股東代理人)和境內(nèi)上市外資股股東 (包括股東代理人)所持有表決權(quán)的股份數(shù)、各占公司總股份的比例； (四)對(duì)每一提案的審議經(jīng)過(guò)、發(fā)言要點(diǎn)； (五)分別記載內(nèi)資股股東和境內(nèi)上市外資股股東對(duì)每一決議事項(xiàng)的表決情況； (六)股東的質(zhì)詢意見(jiàn)或建議以及相應(yīng)的答復(fù)或說(shuō)明； (七)律師及計(jì)票人、監(jiān)票人姓名； (八)公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)載入會(huì)議記錄的其他內(nèi)容。第五十四條召集人應(yīng)當(dāng)保證會(huì)議記錄內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。出席會(huì)議的董其代表、會(huì)議主持人和會(huì)議記錄人應(yīng)當(dāng)在會(huì)