DB3308T 076-2020雷電防護(hù)裝置檢測(cè)機(jī)構(gòu)檢查規(guī)則

ICS07.060CCSA47浙江DB3308省衢州市地方標(biāo)準(zhǔn)DB/T076—2020衢州市市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布IDB3308/T076—2020前言本文件依據(jù)GB/T1.1-2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本文件由衢州市氣象局提出并歸口。本文件起草單位：衢州市氣象安全技術(shù)中心、衢州市標(biāo)準(zhǔn)化研究院本文件主要起草人：周興瑤、周昕煒、王興國(guó)、葉海龍、吳利強(qiáng)、吳丹、黃沖、劉明、傅文濤。本文件為首次制定1DB3308/T076—2020雷電防護(hù)裝置檢測(cè)機(jī)構(gòu)檢查規(guī)則1范圍本文件規(guī)定了雷電防護(hù)裝置檢測(cè)機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱檢測(cè)機(jī)構(gòu))檢查的檢查內(nèi)容、檢查形式、組織實(shí)施、結(jié)果處置、檔案管理等內(nèi)容。本文件適用于對(duì)雷電防護(hù)裝置檢測(cè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展檢查。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。QX/T319防雷裝置檢測(cè)文件歸檔整理規(guī)范QX/T402雷電防護(hù)裝置檢測(cè)單位監(jiān)督檢查規(guī)范3術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1雷電防護(hù)裝置防雷裝置用于減少閃擊擊于建筑物上或建筑物附近造成的物質(zhì)性損害和人身傷亡，由外部雷電防護(hù)裝置和內(nèi)部雷電防護(hù)裝置組成。[QX/T402,定義3.1]3.2現(xiàn)場(chǎng)核查對(duì)檢測(cè)機(jī)構(gòu)已完成的檢測(cè)項(xiàng)目，進(jìn)行全部或部分要素的現(xiàn)場(chǎng)檢查。3.3跟隨核查對(duì)檢測(cè)機(jī)構(gòu)正在進(jìn)行的檢測(cè)項(xiàng)目，檢查人員跟隨檢測(cè)人員進(jìn)行全部或部分要素的現(xiàn)場(chǎng)檢查。3.4互聯(lián)網(wǎng)檢查依托互動(dòng)平臺(tái)、移動(dòng)平臺(tái)等互聯(lián)網(wǎng)手段開(kāi)展線上檢查。2DB3308/T076—20204檢查內(nèi)容檢查包括以下內(nèi)容:a)是否存在偽造、涂改、出租、出借、掛靠、轉(zhuǎn)讓雷電防護(hù)裝置檢測(cè)資質(zhì)證；b)是否存在無(wú)資質(zhì)、資質(zhì)證書(shū)已失效或者超越資質(zhì)許可范圍從事雷電防護(hù)裝置檢測(cè)；c)是否按資質(zhì)要求配備相關(guān)人員；d)是否具有滿足檢測(cè)要求的固定工作場(chǎng)所；e)是否存在轉(zhuǎn)包或者違法分包雷電防護(hù)裝置檢測(cè)項(xiàng)目；f)是否存在與檢測(cè)項(xiàng)目的建設(shè)、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位以及所使用的防雷產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售單位有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系；g)是否有有效管理和控制的內(nèi)部文件和外部文件；h)是否存在使用違規(guī)檢測(cè)人員；i)檢測(cè)設(shè)備是否完備、有效；j)檢測(cè)報(bào)告是否準(zhǔn)確反映防雷裝置及其相關(guān)建(構(gòu))筑物的真實(shí)情況；k)是否存在檢測(cè)方法不正確；l)檢測(cè)項(xiàng)目是否完整；m)檢測(cè)所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)是否適用、有效；n)檢測(cè)數(shù)據(jù)是否真實(shí)、準(zhǔn)確；o)檢測(cè)報(bào)告的檢測(cè)數(shù)據(jù)是否與原始記錄一致；p)檢測(cè)報(bào)告結(jié)論是否正確，改進(jìn)建議是否合理；q)檢測(cè)檔案資料是否符合QX/T319要求；r)是否及時(shí)提交爆炸危險(xiǎn)場(chǎng)所的檢測(cè)報(bào)告；s)是否提供虛假材料或者拒絕提供相關(guān)材料。5檢查形式主要包括日常檢查、專項(xiàng)檢查、重點(diǎn)檢查。5.1日常檢查5.1.1檢查機(jī)構(gòu)根據(jù)年度計(jì)劃或雙隨機(jī)抽取結(jié)果對(duì)檢測(cè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展檢查，可采用現(xiàn)場(chǎng)檢查或互聯(lián)網(wǎng)檢查兩種方式。5.1.2檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)按要求開(kāi)展查閱資料等工作，必要時(shí)可開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)核查或跟隨核查。5.2專項(xiàng)檢查5.2.1檢查機(jī)構(gòu)根據(jù)工作需要對(duì)檢測(cè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展檢查，應(yīng)采用現(xiàn)場(chǎng)檢查方式。5.2.2檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)按要求開(kāi)展查閱資料等工作，并開(kāi)展1個(gè)及以上項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)核查。5.3重點(diǎn)檢查5.3.1檢查機(jī)構(gòu)對(duì)存在群眾舉報(bào)或投訴、被媒體曝光、部門移(送)交線索、省氣象主管機(jī)構(gòu)評(píng)定的信用等級(jí)為D級(jí)及以下、檢測(cè)質(zhì)量考核不合格、進(jìn)入嚴(yán)重失信名單或近3年出現(xiàn)違法違規(guī)檢測(cè)行為的檢測(cè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展檢查，應(yīng)采用現(xiàn)場(chǎng)檢查方式。5.3.2檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)按要求開(kāi)展查閱資料等工作，并分別開(kāi)展1個(gè)及以上項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)核查和跟隨核查。3DB3308/T076—20206組織實(shí)施6.1編制計(jì)劃6.1.1日常檢查應(yīng)制定年度檢查計(jì)劃，將計(jì)劃錄入行政執(zhí)法監(jiān)管平臺(tái)。6.1.2專項(xiàng)檢查、重點(diǎn)檢查應(yīng)制定檢查方案，明確檢查對(duì)象、內(nèi)容、重點(diǎn)等。6.1.3對(duì)省氣象主管機(jī)構(gòu)評(píng)定的信用等級(jí)B級(jí)及以上的檢測(cè)機(jī)構(gòu)可降低日常檢查的頻次。6.2人員要求6.2.1檢查人員人數(shù)不得少于2人，其中執(zhí)法人員至少1人。執(zhí)法人員應(yīng)從行政執(zhí)法監(jiān)管平臺(tái)人員庫(kù)中抽取。6.2.2在專業(yè)技術(shù)性強(qiáng)，或工藝、設(shè)備、設(shè)施復(fù)雜的行業(yè)領(lǐng)域，可聘請(qǐng)相關(guān)專業(yè)的技術(shù)專家參與檢查。6.2.3聘請(qǐng)專家3人及以上的，應(yīng)成立專家組并確定專家組組長(zhǎng)。6.3檢查準(zhǔn)備6.3.1檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)組織參與人員召開(kāi)預(yù)備會(huì)，依據(jù)工作方案明確工作分工，掌握檢查要求。6.3.2對(duì)非首次被檢查的檢測(cè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)查閱上一次檢查的檔案資料掌握檢測(cè)機(jī)構(gòu)的相關(guān)情況。6.3.3檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)準(zhǔn)備執(zhí)法記錄儀、掌上執(zhí)法終端、證件及法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和相關(guān)文書(shū)等。6.3.4互聯(lián)網(wǎng)檢查前應(yīng)確保網(wǎng)絡(luò)暢通、檢測(cè)機(jī)構(gòu)提交的資料齊全、檢測(cè)機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人在線。6.4檢查實(shí)施6.4.1現(xiàn)場(chǎng)檢查6.4.1.1檢查人員應(yīng)出示有效證件亮明身份。6.4.1.2告知現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人檢查的目的、內(nèi)容、方式及提供材料、配合檢查的義務(wù)和對(duì)檢查處置結(jié)果提出行政復(fù)議的權(quán)利。6.4.1.3檢查人員應(yīng)查閱檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)情況、人員情況、儀器設(shè)備情況、質(zhì)量管理體系、檢測(cè)方案、原始記錄、檢測(cè)報(bào)告、勞動(dòng)合同、社保記錄等資料。6.4.1.4檢查人員可根據(jù)需要開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)核查或跟隨核查，主要包括以下內(nèi)容：a)檢測(cè)報(bào)告對(duì)雷電防護(hù)裝置及其相關(guān)建(構(gòu))筑物真實(shí)情況的反映程度;b)檢測(cè)方法的正確性;c)檢測(cè)項(xiàng)目的完整性;d)檢測(cè)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性;e)檢測(cè)依據(jù)的適用性、有效性;f)檢測(cè)報(bào)告與原始記錄的一致性；g)檢測(cè)報(bào)告結(jié)論的正確性和改進(jìn)建議的合理性。6.4.1.5檢查人員應(yīng)實(shí)時(shí)填寫(xiě)雷電防護(hù)裝置檢測(cè)機(jī)構(gòu)檢查記錄表，檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題應(yīng)逐一記錄并提出整改意見(jiàn)和整改期限，檢查記錄表應(yīng)有檢查人員和檢測(cè)機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人簽字，現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人拒絕簽字的，檢查人員應(yīng)將情況記錄在案。雷電防護(hù)裝置檢測(cè)機(jī)構(gòu)檢查記錄表參見(jiàn)附錄A。6.4.1.6現(xiàn)場(chǎng)檢查應(yīng)留存必要的音視頻、照片、復(fù)印件等佐證材料6.4.2互聯(lián)網(wǎng)檢查6.4.2.1互聯(lián)網(wǎng)檢查適用于非首次、省氣象主管機(jī)構(gòu)評(píng)定的信用等級(jí)B級(jí)及以上檢測(cè)機(jī)構(gòu)的日常檢查和雙隨機(jī)抽查。4DB3308/T076—20206.4.2.2互聯(lián)網(wǎng)檢查可用于除6.4.1.4以外的全過(guò)程。6.4.2.3檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)具備開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)檢查的工作場(chǎng)所，并滿足以下條件：a)具有檢查機(jī)構(gòu)標(biāo)識(shí)的獨(dú)立區(qū)域；b)具備視頻語(yǔ)音通話記錄設(shè)備；c)具備電子簽名系統(tǒng)。6.4.2.4檢查前5個(gè)工作日，檢查人員應(yīng)一次性告知檢測(cè)機(jī)構(gòu)需提供的符合6.4.1.3規(guī)定的相關(guān)資料目錄，檢測(cè)機(jī)構(gòu)在檢查前提交資料至檢查機(jī)構(gòu)，與上次檢查相同的資料無(wú)需重復(fù)提供。6.4.2.5檢查前應(yīng)確認(rèn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人身份。6.4.2.6檢查應(yīng)符合6.4.1.1、6.4.1.2、6.4.1.3的規(guī)定。6.4.2.7檢查人員應(yīng)在線填寫(xiě)雷電防護(hù)裝置檢測(cè)機(jī)構(gòu)檢查記錄表，并符合6.4.1.5的規(guī)定。6.4.2.8檢查應(yīng)全程視頻記錄，同時(shí)留存必要的照片、復(fù)印件等佐證材料。6.4.2.9對(duì)同一家檢測(cè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)檢查的次數(shù)不得連續(xù)超過(guò)兩次。6.4.2.10檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)按要求如實(shí)提供相關(guān)資料，若檢查人員對(duì)提供的資料存在疑異，應(yīng)中止互聯(lián)網(wǎng)檢查，并到現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)。6.4.3意見(jiàn)反饋檢查人員應(yīng)向檢測(cè)機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人反饋檢查情況。互聯(lián)網(wǎng)檢查的意見(jiàn)反饋應(yīng)在線實(shí)時(shí)進(jìn)行。7結(jié)果處置7.1檢查結(jié)果應(yīng)錄入行政執(zhí)法監(jiān)管平臺(tái)，對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，交由相關(guān)部門依法依規(guī)處理，并將處理意見(jiàn)報(bào)雷電防護(hù)裝置檢測(cè)資質(zhì)認(rèn)定機(jī)構(gòu)。7.2檢查結(jié)果和問(wèn)題整改情況記入檢測(cè)機(jī)構(gòu)信用檔案，作為是否列入檢測(cè)機(jī)構(gòu)嚴(yán)重失信名單和檢測(cè)機(jī)構(gòu)信用等級(jí)評(píng)定依據(jù)。7.3檢查結(jié)果應(yīng)定期向社會(huì)公布。8檔案管理8.1檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)將檢查資料歸檔。檔案包括:檢查方案、檢查記錄、核查資料、雷電防護(hù)裝置檢測(cè)機(jī)構(gòu)存在問(wèn)題和整改情況、相關(guān)的音視頻、照片、復(fù)印件及其他佐證材料等。8.2檢查資料檔案保管期限至少為5年。5DB3308/T076—2020附錄A(資料性附錄)雷電防護(hù)裝置檢測(cè)機(jī)構(gòu)檢查記錄表年月日編號(hào):單位名稱：法定人代表人：地址：統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：資質(zhì)等級(jí)：資質(zhì)證編號(hào)：現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人：聯(lián)系電話：檢查內(nèi)容檢查結(jié)果存在問(wèn)題1是否存在偽造、涂改、出租、出借、掛靠、轉(zhuǎn)讓雷電防護(hù)裝置檢測(cè)資質(zhì)證；2是否存在無(wú)資質(zhì)、資質(zhì)證書(shū)已失效或者超越資質(zhì)許可范圍從事雷電防護(hù)裝置檢測(cè);3是否按資質(zhì)要求配備相關(guān)人員；4是否具有滿足檢測(cè)要求的固定工作場(chǎng)所；5是否存在轉(zhuǎn)包或者違法分包雷電防護(hù)裝置檢測(cè)項(xiàng)目；6是否存在與檢測(cè)項(xiàng)目的建設(shè)、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位以及所使用的防雷產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售單位有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系；7是否有有效管理和控制的內(nèi)部文件和外部文件；8是否存在使用違規(guī)檢測(cè)人員；9檢測(cè)設(shè)備是否完備、有效；檢測(cè)報(bào)告是否準(zhǔn)確反映防雷裝置及其相關(guān)建(構(gòu))筑物的真實(shí)情況；是否存在檢測(cè)方法不正確；6DB3308/T076—2020檢測(cè)項(xiàng)目是否完整；檢測(cè)所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)是否適用、有檢測(cè)數(shù)據(jù)是否真實(shí)、準(zhǔn)確；檢測(cè)報(bào)告的檢測(cè)數(shù)據(jù)是否與原始記錄一致；檢測(cè)報(bào)告結(jié)論是否正確，改進(jìn)建議是否合理；檢測(cè)檔案資料是否符合QX/T319要求；是否及時(shí)提交爆炸危險(xiǎn)場(chǎng)所的檢測(cè)報(bào)告；是否提供虛假材料或者拒絕提供相關(guān)材