基金投資管理制度

精品文檔目錄總則感謝閱讀.....................................................2精品文檔放心下載....................................................4感謝閱讀精品文檔放心下載感謝閱讀........................................................12感謝閱讀........................................................14精品文檔放心下載..................................................16精品文檔放心下載..................................................16謝謝閱讀...............................................17感謝閱讀...................................19精品文檔放心下載.....................................................20精品文檔放心下載謝謝閱讀感謝閱讀附則感謝閱讀1歡迎下載。精品文檔第一章總則第一條感謝閱讀有序、高效、科學地進行，為投資人提供優(yōu)質的投資管理服務，維護投謝謝閱讀資資產(chǎn)安全，保護投資人的利益，明確投資管理的業(yè)務流程及相關部門感謝閱讀的職責，特制定本制度。第二條感謝閱讀精品文檔放心下載謝謝閱讀第三條感謝閱讀用投資資產(chǎn)進行證券投資的全過程。第二章投資管理基本原則第四條證券投資堅持規(guī)范、穩(wěn)健、高效的投資原則。第五條證券投資的管理原則是分級管理、明確授權、規(guī)范操作、嚴格監(jiān)管。感謝閱讀堅持投資決策中權利與相關責任對稱的原則，做到?jīng)Q策有效、明確。精品文檔放心下載第六條投資管理方式采取投資決策委員會領導下的基金經(jīng)理負責制。感謝閱讀第七條感謝閱讀應的投資原則。第八條投資管理過程中嚴格執(zhí)行投資禁止和限制制度。第九條適應市場波動性的特點，根據(jù)不同的投資風險及投資目標，適當開展相謝謝閱讀機抉擇投資。第十條公司投資管理的首要原則是要充分了解投資人，了解投資人的投資目感謝閱讀標、收益期望以及風險承受能力，在投資管理過程中始終堅持投資人利精品文檔放心下載2歡迎下載。精品文檔益優(yōu)先的原則，以受托人的職責精神、職業(yè)素質和長遠的眼光為投資人感謝閱讀提供高水平的理財服務。第十一條投資組合管理需遵循的原則（一）長期投資的原則謝謝閱讀每個投資都將根據(jù)建立在深入研究基礎上的投資策略進行投資，不過感謝閱讀多地局限于短線市場機會的尋找，而是以基本分析為基礎，著眼于發(fā)精品文檔放心下載現(xiàn)不同行業(yè)和公司的長期成長潛力，從而分享中國經(jīng)濟長期成長所帶謝謝閱讀來的收益，為投資人謀取長期、穩(wěn)定、安全的收益。（二）風險收益配比的最優(yōu)化原則在構建投資組合時，追求風險收益配比的最優(yōu)化原則，即在一定的風精品文檔放心下載險控制目標的前提下，利用收益分析技術，通過選擇收益性和成長性感謝閱讀高的證券，盡可能提高投資組合的收益；或者是以獲取一定的投資收感謝閱讀益為目標，利用風險分析技術，通過選擇風險低的證券和波動互補的精品文檔放心下載證券，盡可能降低投資組合的風險，從而實現(xiàn)風險與收益配比的最優(yōu)謝謝閱讀化。公司的目標是為投資人提供最佳的風險調整后的收益率。精品文檔放心下載（三）分散投資原則公司在構建投資組合的過程中，將通過選擇多種不同的投資品種，通謝謝閱讀感謝閱讀（四）流動性原則公司在構建投資組合的過程中，將充分考慮投資股票、債券等證券品精品文檔放心下載種的流動性，以及投資組合整體的流動性，降低基金資產(chǎn)的流動性風謝謝閱讀險，實現(xiàn)流動性與收益性的統(tǒng)一。（五）全方位的風險控制原則公司將全面的風險控制貫穿于投資管理的全過程，一方面在投資管理感謝閱讀團隊內建立從投資研究、投資決策、投資執(zhí)行到投資跟蹤全過程中的

全程風險控制；另一方面公司專門設立了風險控制委員會，對投資過謝謝閱讀程的合理、合法、合規(guī)性，以及投資風險進行專門的獨立的監(jiān)控。對投資過程中的風險進行全方位的事前、事中、事后的監(jiān)控。精品文檔放心下載3歡迎下載。精品文檔第三章投資管理的決策體制第十二條基金投資管理流程主要涉及以下部門及相關責任人：謝謝閱讀（一）投資決策委員會（二）風險控制委員會（三）基金經(jīng)理（四）研究部（五）交易室（六）財務綜合部4歡迎下載。精品文檔第十三條基金投資管理組織結構圖資投領產(chǎn)資匯導配授報投置權工資作團隊基金上風報控險方制異評案風交常估險易交、監(jiān)易控控報制告研基交財究金易務部經(jīng)室綜精品文檔放心下載理合部第十四條投資決策委員會投資決策委員會是公司證券投資的最高投資決策機構。投資決策委員感謝閱讀會由公司總經(jīng)理、分管副總經(jīng)理以及公司根據(jù)實際需要確定的其他投謝謝閱讀資相關人員組成。副總經(jīng)理擔任投資決策委員會執(zhí)行委員，在投委會授權權限范圍內實謝謝閱讀施投資計劃，超出其權限范圍的投資計劃提交投資決策委員會審批。謝謝閱讀5歡迎下載。精品文檔投資決策委員會的主要職責為：（）制定投資程序及權限設置；（）根據(jù)《證券投資管理合同》確定基金的投資理念、投資原則以謝謝閱讀及投資限制；（）討論基金經(jīng)理定期出具的《投資策略報告》以及研究部的研究謝謝閱讀策略報告，審定各投資資產(chǎn)的配置方案，包括投資資產(chǎn)在不同市場、謝謝閱讀股票、債券、現(xiàn)金之間的配置比例；投資資產(chǎn)在重點市場、行業(yè)、產(chǎn)感謝閱讀業(yè)、板塊之間的分配比例及融資規(guī)模，并根據(jù)市場形勢對資產(chǎn)配置方感謝閱讀案進行調整；（）批準可投資證券備選庫和核心證券庫的建立及調整；感謝閱讀（）制定投資授權方案，對執(zhí)行委員、基金經(jīng)理作出投資授權，對精品文檔放心下載超出投資權限的投資項目做出決定；（）評價基金經(jīng)理的工作績效；（）定期對風險控制委員會提交的投資風險評估和投資績效分析報謝謝閱讀告進行討論，并執(zhí)行適當?shù)牟呗?、程序和方法盡量減輕投資風險。感謝閱讀第十五條基金經(jīng)理基金經(jīng)理是公司投資管理體系中最重要的一個環(huán)節(jié)，具體負責投資的謝謝閱讀日常營運和管理。其主要職責為：（）在投資決策委員會的授權范圍內，負責所管理投資的日常投資精品文檔放心下載運作；（）擬定所管理投資的投資策略報告，報投資決策委員會審批；精品文檔放心下載（）負責制定和執(zhí)行投資組合方案。對超出基金經(jīng)理權限的投資上謝謝閱讀報投資決策委員會批準；（）負責制定并下達日常交易指令；（）定期對投資組合方案的執(zhí)行情況以及業(yè)績表現(xiàn)進行總結，并向謝謝閱讀投資決策委員會匯報；（）負責對所管理投資的運作進行階段性總結，參與撰寫中報、年精品文檔放心下載報等公開報告；6歡迎下載。精品文檔第十六條研究部謝謝閱讀（）負責組織對宏觀經(jīng)濟形勢和市場走勢進行研究，出具研究策略感謝閱讀報告，為投資決策委員會制定投資目標、投資策略和資產(chǎn)配置方案提感謝閱讀供依據(jù)；（）負責外部研究資源和信息的收集和整理工作，與外部研究機構感謝閱讀建立良好的合作關系，為證券投資建立起強大的研究平臺和信息資料感謝閱讀庫；（）負責開展行業(yè)和上市公司研究，主要負責建立和維護可投資證感謝閱讀券備選庫和核心證券庫；（）負責對關注行業(yè)內的重點上市公司進行實地調研，為投資的重感謝閱讀倉品種提供研究報告和建議；（）對研究部推薦形成的投資項目進行跟蹤調研；（）對固定收益證券、金融衍生產(chǎn)品等進行專項研究，提出相應的謝謝閱讀研究報告和投資建議；（）及時完成基金經(jīng)理委托的專題研究項目；（）及時完成公司交付的其他研究任務。第十七條交易室交易室負責公司所有投資計劃的具體執(zhí)行和內部控制。公司采取集中感謝閱讀交易模式，所有投資的交易均通過交易室完成。交易室對基金經(jīng)理發(fā)精品文檔放心下載出的不符合有關法律法規(guī)及公司投資管理制度規(guī)定的交易指令，以及精品文檔放心下載違反公司風險控制管理規(guī)定的交易指令，有權暫停執(zhí)行并立即向風險感謝閱讀控制委員會報告。交易室的主要職責是：（）嚴格執(zhí)行基金經(jīng)理下達的交易指令；（）對交易情況實施一線實時監(jiān)控和匯報；（）向基金經(jīng)理及時反饋交易執(zhí)行情況；感謝閱讀7歡迎下載。精品文檔（）保管各種交易記錄、單證等原始憑證以及有關文件、資料、報精品文檔放心下載表和其他材料；（）發(fā)現(xiàn)交易或市場異常及時匯報；（）嚴格遵守國家法律法規(guī)和內部制度的相關規(guī)定。第十八條財務綜合部是公司從事交易清算、會計核算的業(yè)務部門。財務綜合部具體負責以下工作；（）感謝閱讀（）負責交易的資金調撥、交易清算等工作；（）負責會計工作；（）負責開戶、申購、贖回、登記和清算等工作；（）及時向公司相關部門反映注冊登記和清算中出現(xiàn)的問題；精品文檔放心下載（）負責編制投資的各項定期報告，提供投資臨時報告所要求的相感謝閱讀關內容；（）負責編制定期的對賬單；（）完成公司交付的其它相關業(yè)務工作。第十九條風險控制委員會風險控制委員會是公司投資決策委員會領導下的常設機構，是公司精品文檔放心下載的最高風險控制機構。風險控制委員會由公司總經(jīng)理、研究部經(jīng)理、謝謝閱讀財務綜合部經(jīng)理等組成。風險控制委員會在公司投資管理流程中的謝謝閱讀職能主要是：精品文檔放心下載保公司的商業(yè)運作符合所有的法律、法規(guī)、基金合同和相關規(guī)范謝謝閱讀性文件的要求；負責培育公司風險管理文化；制定政策，通過教育和培訓工作，感謝閱讀提高公司高級管理人員和基金經(jīng)理在風險控制方面的意識和能精品文檔放心下載力；建立公司風險控制的策略、原則和具體制度，并根據(jù)需要進行必感謝閱讀要的修改；8歡迎下載。精品文檔定期制定風險分析評估報告（包括產(chǎn)品開發(fā)、市場推廣和營銷、精品文檔放心下載投資管理、基金營運和客戶服務）報投資決策委員會；感謝閱讀方案；對基金投資所使用的各種定價模型、估值模型（包括財務分析模感謝閱讀型）以及投資品種篩選模型進行定期評估，提出進一步改進和完精品文檔放心下載善意見；審定公司的業(yè)務授權方案；處理因公司戰(zhàn)略失誤或偶發(fā)事件所導致的公司聲譽風險及其他感謝閱讀重大風險事件；負責公司的危機處理；．負責界定業(yè)務風險損失責任人及相關責任。9歡迎下載。精品文檔第四章投資管理程序第二十條公司投資管理程序的總體框架如下圖所示：精品文檔放心下載金第二十一條投資核對與監(jiān)督等五個環(huán)節(jié)，具體的流程圖如下：10歡迎下載。精品文檔是否第一節(jié)投資研究第二十二條為保障投資人利益，在投資研究過程中，將定期召開投資決策委員感謝閱讀會會議、投資研究聯(lián)席會議、晨會會議等會議，為投資決策提供準精品文檔放心下載確的依據(jù)。第二十三條投資決策委員會每個月召開一次，主要決定以下事項：謝謝閱讀11歡迎下載。精品文檔（一）根據(jù)管理合同、投資者需求、市場情況決定投資理念、投資感謝閱讀原則、投資方法。定期或不定期制定投資限制證券庫，以防止介入精品文檔放心下載內幕交易或陷入不必要的關聯(lián)交易；（二）為投資選擇合適的業(yè)績基準，用以對基金投資績效進行評估精品文檔放心下載和風險管理；（三）就目前宏觀經(jīng)濟、金融形勢與展望、貨幣政策方向及利率水精品文檔放心下載準等總體經(jīng)濟數(shù)據(jù)現(xiàn)狀進行分析討論，作為擬定投資策略之參考；謝謝閱讀（四）就基金經(jīng)理提交的《投資策略報告》進行討論和表決，決定感謝閱讀一段時期內的資產(chǎn)配置方案。第二十四條基金經(jīng)理和研究部定期召開投資研究聯(lián)席會議，討論確定近期工作謝謝閱讀重點：第二十五條基金經(jīng)理可以根據(jù)需要選擇自己親自調研或委托研究部對上市公司精品文檔放心下載或某專題進行調研。第二十六條研究部有關研究人員按照有關規(guī)定實施調研計劃，調研后應撰寫謝謝閱讀感謝閱讀第二十七條通過晨會等業(yè)務會議，基金經(jīng)理和研究人員相互交流研究成果，對感謝閱讀感謝閱讀第二節(jié)投資決策第二十八條基金投資策略報告的形成精品文檔放心下載的資產(chǎn)配置方案。基金經(jīng)理在制定資產(chǎn)配置方案時，除須以投資分析感謝閱讀結論為基礎外，亦須結合研究部所提供的相關評估報告等資料，以進謝謝閱讀行最佳資產(chǎn)配置工作；（二）基金經(jīng)理根據(jù)國內外經(jīng)濟形勢、市場走勢及投資研究聯(lián)席會議感謝閱讀感謝閱讀階段股票、固定收益證券、現(xiàn)金的投資比例；12歡迎下載。精品文檔（三）《投資策略報告》報投資決策委員會討論通過后，開始執(zhí)行。精品文檔放心下載第二十九條固定收益證券投資決定的形成（一）基金對固定收益證券的投資以信用評級為重要考慮因素。隨謝謝閱讀著國內固定收益類證券品種的日益豐富，市場的逐步發(fā)展，公司對感謝閱讀固定收益證券（包括政府債券、金融債券、有擔保公司債、無擔保謝謝閱讀公司債等）制定相應的信用等級要求，決定具體投資權限，開展投精品文檔放心下載資。（二）除了滿足有關法律法規(guī)的債券投資比例限制外，公司將根據(jù)謝謝閱讀國內固定收益類證券市場的發(fā)展情況，制定對不同種類的固定收益謝謝閱讀證券的具體投資比例和金額限制、以及投資于不同到期期限的固定精品文檔放心下載收益證券的投資比例限制。（三）各基金投資固定收益證券，必須由基金經(jīng)理提出《固定收益謝謝閱讀精品文檔放心下載提出相應的分析和操作建議?；鸾?jīng)理進行固定收益證券投資時，精品文檔放心下載必須依照公司的信用評級和具體權限。第三十條重大投資項目提案的形成精品文檔放心下載方案的規(guī)定報投資決策委員會審批。第三十一條投資決議的形成投資決策委員會審議基金經(jīng)理提交的《資產(chǎn)配置提案》等提議，經(jīng)精品文檔放心下載投資決策委員會成員討論修改并簽字確認后形成投資決議。感謝閱讀第三十二條投資組合的形成公司基金經(jīng)理在上述投資分析完成后，為其所管理的資金進行投資精品文檔放心下載組合管理，并對其投資組合負全責。在進行投資組合之前，基金經(jīng)理必須以下列事項作為投資決定之原謝謝閱讀則：（一）基金經(jīng)理有責任在風險控制的前提下，以為投資人謀取最感謝閱讀佳利益為原則，進行慎重的投資決定；（二）投資決定必須在遵守資產(chǎn)配置方案和風險控制要求的前提精品文檔放心下載13歡迎下載。精品文檔下，保證與所定投資目標一致；（三）投資決定必須遵循公司所制定的投資管理制度；（四）在進行每個投資決定之前，應對市場現(xiàn)狀有充分的了解，謝謝閱讀并考慮投資人必須承擔的信用風險和流動性風險；（五）投資決定不可過于極端（如：單日買賣過于頻繁或介入高謝謝閱讀若基金經(jīng)理有違反上述原則進行投資的行為，公司可根據(jù)其行為性精品文檔放心下載質及程度，根據(jù)相關公司規(guī)章制度給予處罰。第三十三條為保障投資人的權益，基金經(jīng)理堅持“三公”原則，以取信于基金感謝閱讀投資人、取信于市場、取信于社會為宗旨，規(guī)范管理、忠于職守。精品文檔放心下載嚴禁下列行為：（一）違反證券交易制度和規(guī)則，擾亂市場秩序；（二）故意損害投資人及其它同業(yè)機構、人員的合法權益；感謝閱讀（三）違反管理合同等有關法律文件；（四）泄露在任職期間知悉的有關公司的商業(yè)秘密；（五）為自己或和本人有利害關系的他人買賣股票；（六）玩忽職守，濫用職權；（七）其它法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的行為。謝謝閱讀及程度，根據(jù)相關公司規(guī)章制度給予處罰。第三節(jié)投資執(zhí)行第三十四條精品文檔放心下載一切交易在交易資訊保密的前提下，依既定程序公開運作。謝謝閱讀第三十五條投資決議的執(zhí)行14歡迎下載。精品文檔（一）基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)向交易室下達交易指令；（二）交易室主管復核交易指令無誤后，分解交易指令并下達到交感謝閱讀易室分配給交易員執(zhí)行；（三）交易室交易員執(zhí)行交易指令；（四）精品文檔放心下載精品文檔放心下載感謝閱讀在交給基金經(jīng)理確認后，保留一份備查；（五）當交易室主管在其授權范圍內對交易指令有異議時，或交易謝謝閱讀謝謝閱讀基金經(jīng)理認為仍然應該堅持原交易指令，基金經(jīng)理必須在交易室主精品文檔放心下載管提交的《交易信息反饋表》上簽署意見；否則，基金經(jīng)理必須修感謝閱讀改原交易指令，交易室執(zhí)行新的交易指令；（六）感謝閱讀精品文檔放心下載指令，交易室主管應暫停執(zhí)行該等指令，及時通知相關基金經(jīng)理，感謝閱讀并向公司風險控制委員會匯報；（七）交易指令一律以電腦指令（交易指令系統(tǒng)）形式下達，特殊精品文檔放心下載情況下可以采取書面指令和錄音電話指令。書面指令必須經(jīng)基金經(jīng)感謝閱讀理書面簽名，錄音電話指令事后須由基金經(jīng)理書面確認，嚴禁口頭感謝閱讀指令。第三十六條基金經(jīng)理在同一日對同一證券發(fā)出方向相反的交易指令時，交易室精品文檔放心下載主管應拒絕執(zhí)行。第三十七條在交易執(zhí)行過程中，交易人員應在指令范圍內努力控制成本，爭取感謝閱讀最好的交易價格。并應根據(jù)市場情況隨時向基金經(jīng)理通報交易指令謝謝閱讀的執(zhí)行情況及對該項交易的判斷和建議，以便基金經(jīng)理及時調整投

資策略。感謝閱讀第三十八條交易室應積極就基金交易管理的情況通報給基金經(jīng)理和風險控制委員會。15歡迎下載。精品文檔第三十九條新股、增發(fā)新股、配股的投資流程按公司的相關規(guī)定執(zhí)行，其中流精品文檔放心下載通受限股的投資由公司另行規(guī)定。第四節(jié)投資跟蹤與總結第四十條必須定期進行投資總結，對已發(fā)生的投資行為進行分析和總結，為感謝閱讀未來的投資行為提供正確的方向。（一）基金經(jīng)理定期對其投資組合的近期表現(xiàn)與市場表現(xiàn)進行分感謝閱讀析，對投資表現(xiàn)與業(yè)績基準的表現(xiàn)差異說明原因，并對投資過程中精品文檔放心下載的不足提出改進意見；（二）基金經(jīng)理對持倉證券或需要密切關注的證券進行動態(tài)跟蹤，感謝閱讀也可以委托研究部完成該項任務；（三）如果發(fā)現(xiàn)基金可投資證券備選庫和核心證券庫中的證券的基精品文檔放心下載本面情況有變化的，基金經(jīng)理和研究員可建議召開臨時投資研究聯(lián)謝謝閱讀席會議，討論是否要修改備選庫和核心證券庫；（四）基金經(jīng)理根據(jù)情況的變化，認為有必要修改資產(chǎn)配置方案或感謝閱讀重大投資項目方案的，應先擬訂《投資策略報告》或《重大投資項精品文檔放心下載第五節(jié)投資核對與監(jiān)督第四十一條財務綜合部人員通過交易數(shù)據(jù)的核對，對當日交易操作進行復核，謝謝閱讀感謝閱讀謝謝閱讀風險控制委員會匯報，并同時通報基金經(jīng)理、交易室。第四十二條交易室負責對基金投資的日常交易行為進行實時監(jiān)控。感謝閱讀16歡迎下載。精品文檔第五章證券備選庫的建立與維護第四十三條公司實行證券備選庫制度。證券備選庫分為：可投資證券備選庫、精品文檔放心下載謝謝閱讀不可投資證券備選庫中的證券，禁止庫中的證券嚴禁進行投資。謝謝閱讀第四十四條類的公司，謝謝閱讀財務狀況嚴重惡化或因重大訴訟對公司資產(chǎn)可能造成重大影響的公謝謝閱讀司以及因與公司存在重大關聯(lián)關系按法律法規(guī)規(guī)定禁止投資的公感謝閱讀司?？赏顿Y證券庫和核心證券庫由研究部負責建立和維護，研究部精品文檔放心下載負責根據(jù)投資決策委員會審定的可投資證券庫和核心證券庫名單，謝謝閱讀在交易系統(tǒng)中設置相應的證券庫。第四十五條可投資證券備選庫的建立和維護可投資證券備選庫一般是指基金經(jīng)理投資的核心庫的后備選擇對精品文檔放心下載象，如果管理合同沒有特別規(guī)定，一般范圍為扣除禁選庫后的符合謝謝閱讀國家有關法律法規(guī)允許投資范圍的證券，是基金投資的核心庫的基謝謝閱讀礎。研究部提出符合公司投資理念及選股標準的核心庫證券名單，感謝閱讀必須從中挑選。第四十六條核心證券庫的建立和維護研究部對可投資證券備選庫名單中的公司進行進一步研究和調研，精品文檔放心下載并出具個股研究報告，經(jīng)投資研究聯(lián)席會議上討論后，上報投資決謝謝閱讀策委員會審定，投資決策委員會批準后由研究部將該公司列入相應感謝閱讀的核心證券庫中。基金經(jīng)理制定或調整投資組合時，必須選擇核心證券庫中的證券。謝謝閱讀研究部對于核心證券庫中的證券須持續(xù)追蹤其基本面及股價變化，謝謝閱讀并適時提出修正報告，以便基金經(jīng)理進行投資決策。精品文檔放心下載必須保證相關的核心證券庫中的證券符合對應產(chǎn)品的法律法規(guī)、管謝謝閱讀理合同的要求。17歡迎下載。精品文檔第四十七條投資禁止庫的建立和維護感謝閱讀條第59精品文檔放心下載謝謝閱讀該股納入投資禁止庫。若基金經(jīng)理無異議，則該股票進入投資禁止謝謝閱讀庫；若基金經(jīng)理有異議，則由投資決策委員會最終決定該股票是否謝謝閱讀進入投資禁止庫。研究部根據(jù)投資決策委員會的最終決定，在交易感謝閱讀系統(tǒng)中做相應設置。第四十八條由于上市公司出現(xiàn)第四十九條第5款所列情形而進入投資禁止庫，謝謝閱讀精品文檔放心下載主決定是否賣出，但不得買入。出現(xiàn)第四十九條所列其他情形而進謝謝閱讀入投資禁止庫，致使投資組合中出現(xiàn)投資禁止庫中的股票的，應在謝謝閱讀該股票進入投資禁止庫之日起個交易日內將所持有的投資禁止精品文檔放心下載庫中的股票全部減持完畢。第四十九條下列股票屬于公司投資禁止庫中的股票，本公司禁止買入。謝謝閱讀、已披露正在接受監(jiān)管部門調查的上市公司的股票；、被中國證監(jiān)會或交易所公開譴責的上市公司的股票；、公司治理結構存在嚴重問題的上市公司的股票；、市場上已周知的某一利益團體所控制的莊股；、被ST的個股；、在三板交易或退市的股票；、最近一年度內財務報表被會計師事務所出具拒絕表示意見或者否精品文檔放心下載定意見的上市公司的股票；、上市公司已披露業(yè)績大幅下滑、嚴重虧損同時虧損不屬于短期因感謝閱讀素所致；謝謝閱讀第五十條股票要進入核心庫，或從核心庫中剔除必須遵循以下流程。感謝閱讀18歡迎下載。精品文檔未通過，研究部重新調整研究部提出股票庫調整名單提交投資研究聯(lián)席會議討論投資決策委員會議討論研究部按名單調整交易系統(tǒng)的股票庫第六章公司參與上市公司股東大會行使表決權第五十一條感謝閱讀過網(wǎng)絡進行投票，不得委托他人代理行使。原則上應由基金經(jīng)理出謝謝閱讀席上市公司股東大會并行使投票權或由基金經(jīng)理通過網(wǎng)絡投票行感謝閱讀使投票權，但基金經(jīng)理可以授權基金經(jīng)理助理或研究員代為出席，精品文檔放心下載或授權基金經(jīng)理助理或研究員通過網(wǎng)絡投票行使投票權。第五十二條公司行使所屬持有股票之表決權及董事、監(jiān)事人選選舉權，應以投謝謝閱讀感謝閱讀19歡迎下載。精品文檔感謝閱讀資人利益的原則，商討相應對策后行使投票權。第五十三條在公司所投資的上市公司發(fā)布召開股東大會的通知后，相關研究員謝謝閱讀精品文檔放心下載書報相關基金經(jīng)理，就股東大會的議題和投票意見發(fā)表建議?；鸶兄x閱讀經(jīng)理在研究員或基金經(jīng)理助理的建議書的基礎上出具自己的意見感謝閱讀后，一并交給分管領導審閱。分管領導核準后，指派專人依照建議精品文檔放心下載書的核準內容出席股東會行使投票權或通過網(wǎng)絡投票行使投票權。感謝閱讀如事關重大，或難于決策，分管領導應將建議書提交給投資決策委精品文檔放心下載員會討論決定處理意見。第五十四條公司可以通過網(wǎng)絡投票行使表決權。第五十五條被授權投票者應通過公司交易系統(tǒng)或其他合法常用渠道進行投票。精品文檔放心下載第五十六條被授權投票者應依照建議書的核準內容在指定網(wǎng)絡投票系統(tǒng)行使感謝閱讀投票權。第七章投資禁止與限制第五十七條非固定收益類的投資組合應當符合下列規(guī)定：感謝閱讀(一)持有1感謝閱讀(二)同一基金管理人管理的投資持有1感謝閱讀過該證券的10%；精品文檔放心下載精品文檔放心下載總額；％的現(xiàn)金或者到期日在一年以感謝閱讀內的政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項；20歡迎下載。精品文檔感謝閱讀產(chǎn)凈值的千分之五；（六）持有的全部權證，其市值不得超過投資資產(chǎn)凈值的；精品文檔放心下載謝謝閱讀的；感謝閱讀比例符合管理合同的有關規(guī)定。第五十八條固定收益類基金的投資組合應當符合下列規(guī)定：謝謝閱讀謝謝閱讀產(chǎn)凈值的10%；（二）投資于同一公司發(fā)行的短期融資券及短期企業(yè)債券的比例，合精品文檔放心下載計不得超過投資資產(chǎn)凈值的。因市場波動、投資規(guī)模變動等管理謝謝閱讀人之外的因素致使投資不符合上述比例的，基金經(jīng)理應當在個交謝謝閱讀易日內調整完畢；（三）基金經(jīng)理自主投資買入或賣出不同信用等級的固定收益證券的感謝閱讀金額遵照公司有關規(guī)定執(zhí)行；（四）貨幣基金、中短債基金等還須遵守監(jiān)管機構在具體法律法規(guī)針精品文檔放心下載對特定產(chǎn)品做出的相關規(guī)定。（五）中國證監(jiān)會、中國人民銀行規(guī)定的其他比例限制。第五十九條以下行為為投資禁止行為：（一）精品文檔放心下載（二）精品文檔放心下載《管理合同》關于投資組合比例的限制；精品文檔放心下載關禁止行為的規(guī)定；（四）同一公司同時或相近時間內對同一證券進行相同或相近數(shù)量謝謝閱讀的反向交易；（五）本公司管理的資金在相同時間對同一證券在相同或相近價格上進行相同或相近數(shù)量的反向交易；感謝閱讀21歡迎下載。精品文檔（六）利用內幕信息進行投資；（七）通過單獨或合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)謝謝閱讀勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格；（八）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式進行交易；感謝閱讀（九）以其他方式操縱證券交易價格；（十）通過關聯(lián)交易損害投資人的利益；（十一）運用投資資產(chǎn)配合公司的發(fā)起人、所管理基金的發(fā)起人及精品文檔放心下載其他任何機構的證券投資業(yè)務；（十二）申購本公司關聯(lián)方首發(fā)、增發(fā)以及配售的證券；謝謝閱讀（十三）利用基金進行任何形式的利益輸送，損害投資者利益；精品文檔放心下載（十四）貨幣市場基金與公司的股東進行交易，通過交易上的安排感謝閱讀人為降低投資組合的平均剩余期限的真實天數(shù)；（十五）基金經(jīng)理不得擅自投資于未經(jīng)監(jiān)管部門許可的金融產(chǎn)品或精品文檔放心下載投資于超出管理合同規(guī)定的投資范圍的投資品種；（十六）國家法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他投資行為。精品文檔放心下載第六十條超越投資權限的投資行為必須獲得授權批準。第六十一條以下投資行為必須獲得投資檢查委員會批準。謝謝閱讀（一）超越投資權限；（二）公司內部制度規(guī)定；（三）相關法規(guī)規(guī)定；第六十二條上述投資禁止與限制規(guī)定由研究部在公司的投資交易管理系統(tǒng)中預謝謝閱讀先設置，違反上述投資禁止與限制的投資指令不能被系統(tǒng)所接受。謝謝閱讀第八章投資授權管理第六十三條公司投資業(yè)務實行分級授權管理。投資決策委員會負責審批公司投謝謝閱讀資授權方案。22歡迎下載。精品文檔第六十四條投資授權方案必須明確授權人、被授權人、收回授權的情況及被授感謝閱讀權人超越授權時如何進行處理。第六十五條投資授權的具體規(guī)定由投資決策委員會安排制定，公司可根據(jù)具體感謝閱讀情況進行靈活調整。第九章投資風險控制第六十六條風險管理是投資管理的重要環(huán)節(jié)，公司根據(jù)投資決策的不同層次建感謝閱讀立完善的投資風險控制系統(tǒng)。第六十七條公司風險控制委員會定期不定期對公司投資管理制度、投資決策程精品文檔放心下載序的合法性、合規(guī)性、有效性及投資運作過程中的合法性、合規(guī)性感謝閱讀進行全面檢查評價，督促公司相關部門提出改進方案并責成落實。謝謝閱讀