內(nèi)-部-審-核-報(bào)-告

內(nèi)部審核報(bào)告NO：2011-19報(bào)告號(hào)院2011-4審核起止日期2011年8月30日至9月1日受審核方：項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)及各職能部門、廠隊(duì)審核組成員：羅燕秋劉誠誠1、引言：本次審核是按院2011年度內(nèi)審計(jì)劃，對(duì)牛欄溝項(xiàng)目部是否按照公司管理體系文件要求有效進(jìn)行管理和改進(jìn)進(jìn)行檢查，目的是對(duì)管理體系在項(xiàng)目部的運(yùn)行情況進(jìn)行檢查、證實(shí)和評(píng)價(jià)。2、審核范圍：1）項(xiàng)目部領(lǐng)導(dǎo)、各部門與管理體系運(yùn)行有關(guān)的職能、活動(dòng)；2）管理體系手冊(cè)覆蓋的所有辦公、生產(chǎn)、施工、服務(wù)場(chǎng)所及標(biāo)準(zhǔn)條款（除ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)與開發(fā)）。3、審核依據(jù)：1）GB/T19001-ISO9001：20082）GB/T24001-ISO14001：20043）GB/T28001-OHSAS18001：20014）GB/T50430-2007質(zhì)量、職業(yè)健康安全與環(huán)境管理手冊(cè)、程序文件、法律法規(guī)、第三層次文件及各種管理規(guī)定；產(chǎn)品范圍：水電項(xiàng)目施工4、受審核方主要參加人員：項(xiàng)目部領(lǐng)導(dǎo)及各部室負(fù)責(zé)人。內(nèi)部審核報(bào)告5、審核綜述根據(jù)院審核實(shí)施計(jì)劃的安排，公司審核小組于2011年8月30日至9月1日對(duì)牛欄溝項(xiàng)目部的8個(gè)職能部門進(jìn)行了質(zhì)量、環(huán)境管理和職業(yè)健康體系審核。審核小組30日上午查看施工現(xiàn)場(chǎng)，了解施工現(xiàn)場(chǎng)的質(zhì)量、安全和環(huán)境管理情況，30日下午召開了首次會(huì)議，隨后與項(xiàng)目部領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行了溝通，項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)介紹了工程施工、質(zhì)量和安全、環(huán)保、經(jīng)營狀況等情況，使審核組對(duì)項(xiàng)目部的管理活動(dòng)有了較為全面的了解。會(huì)后開始對(duì)8個(gè)職能部門管理活動(dòng)進(jìn)行了審核。審核工作分2個(gè)小組進(jìn)行，通過查閱管理證據(jù)，審核小組看到，項(xiàng)目部領(lǐng)導(dǎo)重視體系運(yùn)行工作，組織機(jī)構(gòu)建全。在進(jìn)度方面，左岸邊坡開挖及支護(hù)、左岸泄洪閘土建部分全部完成，右岸邊坡開挖支護(hù)至EL480m，棄渣場(chǎng)防洪工程全部完成。產(chǎn)值方面，項(xiàng)目部2011年實(shí)際完成2050萬元，累計(jì)完成5800萬元，完成合同額的42%；質(zhì)量管理方面，項(xiàng)目部加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)的管控力度，開工至今累計(jì)評(píng)定423個(gè)單元，合格423個(gè)，合格率100%，優(yōu)良368個(gè)，優(yōu)良率87%，施工質(zhì)量管理受控。安全方面未發(fā)生安全事故，環(huán)境管理無投訴，實(shí)現(xiàn)了項(xiàng)目部的管理目標(biāo)。但是，在審核中也項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)對(duì)質(zhì)量、職業(yè)健康安全與環(huán)境管理體系理解上還有一些不足，在實(shí)際工作中還有做得不到位的地方，提出如下改進(jìn)建議：一、共性問題建議項(xiàng)目部組織各部門學(xué)習(xí)與工作職能相關(guān)的2008版《管理手冊(cè)》、《程序文件》和《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范》（GB/T50430-2007），熟悉文件和規(guī)范的要求，理順部門工作的開展；通過學(xué)習(xí)和理解，加深對(duì)體系的認(rèn)識(shí)，并應(yīng)用于日常工作和管理活動(dòng)中。二、各個(gè)部門審核存在的問題：1、技術(shù)質(zhì)量管理部1）技術(shù)質(zhì)量部部門工作目標(biāo)未量化，不利于考核。2）項(xiàng)目部至今未組織內(nèi)審。3）質(zhì)量管理組織機(jī)構(gòu)人員已發(fā)生變化，應(yīng)更新。4）建議質(zhì)量部定期到工地進(jìn)行質(zhì)量檢查，并形成檢查記錄。5）應(yīng)加強(qiáng)對(duì)技術(shù)質(zhì)量措施交底的管理。目前技術(shù)質(zhì)量措施交底發(fā)現(xiàn)以下問題：一是交底記錄不全，二是交底內(nèi)容簡(jiǎn)單，應(yīng)針對(duì)作業(yè)的重點(diǎn)、難點(diǎn)進(jìn)行交底。6）未編制進(jìn)場(chǎng)后的施工組織設(shè)計(jì)。7）未查到產(chǎn)品標(biāo)識(shí)防護(hù)的監(jiān)督檢查記錄。8）部門識(shí)別的法律法規(guī)清單應(yīng)刪除清單中與部門工作無關(guān)的多余的法律法規(guī)目錄，同時(shí)應(yīng)加入業(yè)主、監(jiān)理、公司、院、項(xiàng)目部等的相關(guān)的管理辦法。檢查發(fā)現(xiàn)問題以工作聯(lián)系單的形式要求協(xié)作隊(duì)進(jìn)行整改，但工作聯(lián)系單無編號(hào)，并對(duì)發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。2、工程管理部1）加強(qiáng)文件資料的管理。2）施工日志記錄有人員、設(shè)備投入及工程完成情況，但對(duì)工地現(xiàn)場(chǎng)存在問題反映較少，應(yīng)按《牛欄溝生產(chǎn)管理辦法細(xì)則》規(guī)定填寫。3、安全監(jiān)察部1）對(duì)識(shí)別出的重大危險(xiǎn)源未進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控。2）未識(shí)別項(xiàng)目環(huán)境因素。3）項(xiàng)目部與協(xié)作隊(duì)簽訂了安全生產(chǎn)責(zé)任書，但至今未對(duì)協(xié)作隊(duì)進(jìn)行考核。4）未查到協(xié)作隊(duì)民工人員動(dòng)態(tài)表，未及時(shí)根據(jù)民工變動(dòng)情況進(jìn)行入場(chǎng)安全教育。5）查院安監(jiān)部安全檢查報(bào)告中存在問題：進(jìn)一步完善應(yīng)急救援預(yù)案體系，明確應(yīng)急救援組織機(jī)構(gòu)、應(yīng)急響應(yīng)程序和要求，分預(yù)案應(yīng)以現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急措施為主要內(nèi)容，使其具有可操作性。但未查到相關(guān)的整改記錄。6）部門識(shí)別的法律法規(guī)及其它要求應(yīng)加入業(yè)主、公司、院相關(guān)的管理辦法及制度。4、財(cái)經(jīng)部1)泉州市水利水電工程有限公司組織機(jī)構(gòu)代碼證過期。2）未識(shí)別財(cái)經(jīng)部適用的法律法規(guī)及其它要求清單。5、綜合辦公室1）部分文件資料處理單內(nèi)容填寫不全，未填寫處理意見、承辦記錄等內(nèi)容。2）未制定2011年培訓(xùn)計(jì)劃。3）未識(shí)別辦公室適用的法律法律及其它要求清單。6、測(cè)量隊(duì)1）測(cè)量作業(yè)指導(dǎo)書、施工測(cè)量總體規(guī)劃無編審批簽名，無日期。2）加強(qiáng)對(duì)測(cè)量資料的管理，特別是測(cè)量原始記錄、圖紙、測(cè)量放樣交接記錄、設(shè)備使用維修記錄等的管理。7、物資部1）設(shè)備收發(fā)臺(tái)帳上相關(guān)人員簽字不全。2）未對(duì)鋼筋采購供方供貨能力、質(zhì)量保證等進(jìn)行評(píng)價(jià)。3）原材料檢驗(yàn)委托單無編號(hào)，應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)范規(guī)定的取樣頻率進(jìn)行委托試驗(yàn)。4）未識(shí)別部門適用的法律法規(guī)及其它要求的清單。8、試驗(yàn)室1）未制定設(shè)備的周檢計(jì)劃。2）應(yīng)加強(qiáng)試驗(yàn)檢測(cè)頻率的控制，確保試驗(yàn)檢測(cè)頻率在規(guī)范規(guī)定范圍內(nèi)。3）應(yīng)加強(qiáng)試驗(yàn)內(nèi)業(yè)資料的整理。以上是審核小組此次審核所發(fā)現(xiàn)的問題，大部份存在的問題在審核時(shí)已與部門人員進(jìn)行了交流，不一一列出。因?qū)徍瞬捎贸椴?，?qǐng)各部門對(duì)未審核到的活動(dòng)根據(jù)上述問題舉一反三，自查自改，完善管理，提高管理水平。審核結(jié)論根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)，審核小組不開出不符合報(bào)告。根據(jù)審核結(jié)果，本次審核開出不符合報(bào)告1項(xiàng)，涉及條款。內(nèi)審小組認(rèn)為牛欄溝項(xiàng)目部質(zhì)量、職業(yè)健康安全和環(huán)境管理受控，施工質(zhì)量穩(wěn)定，沒有發(fā)生重大安全和環(huán)境事故/事件，沒有顧客投訴，審核小組認(rèn)為“牛欄溝項(xiàng)目部質(zhì)量、職業(yè)健康安全與環(huán)境管理體系運(yùn)行有效”。改