銀行內(nèi)部審計(jì)工作總結(jié)（3篇）

第3頁(yè)共3頁(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)工作總結(jié)（一）積極開(kāi)展內(nèi)部審計(jì)調(diào)查工作我們根據(jù)本行的重點(diǎn)工作、簿弱環(huán)節(jié)及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定審計(jì)調(diào)查項(xiàng)目二項(xiàng)。分別是《對(duì)瑞安支行集中采購(gòu)管理情況的調(diào)查》、《對(duì)瑞安支行外匯法規(guī)、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程執(zhí)行情況的調(diào)查》。今年____月份對(duì)支行集中采購(gòu)管理情況進(jìn)行了調(diào)查，發(fā)現(xiàn)一些管理上的欠缺和不規(guī)范的操作，提出了整改意（二）見(jiàn)和建議。今年____月份對(duì)支行外匯法規(guī)、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程執(zhí)行情況進(jìn)行了調(diào)查，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn)、調(diào)閱部分檔案資料和觀察臨柜操作情況，基本了解和掌握了瑞安支局外匯管理工作情況;從調(diào)查情況來(lái)看，瑞安支局能夠較好地執(zhí)行外匯法規(guī)，及時(shí)貫徹落實(shí)外匯政策，建立了比較健全的內(nèi)控管理制度，業(yè)務(wù)授權(quán)分責(zé)明確。并能根據(jù)上級(jí)局的內(nèi)控要求，結(jié)合自身特點(diǎn)，對(duì)各項(xiàng)內(nèi)控制度予以細(xì)化補(bǔ)充，及時(shí)修訂完善了各項(xiàng)外匯業(yè)務(wù)操作流程、外管股各崗位工作職責(zé)、外管股人員考核辦法，建立了《內(nèi)控督導(dǎo)檢查辦法》。但也發(fā)現(xiàn)了不少一問(wèn)題，根據(jù)問(wèn)題的不同性質(zhì)提出整改建議，基本得到整改落實(shí)。促進(jìn)了外匯管理部門(mén)更好地貫徹和執(zhí)行外匯法規(guī)政策，嚴(yán)格內(nèi)部管理制度，規(guī)范業(yè)務(wù)操作。今年我們通過(guò)審計(jì)調(diào)查，共發(fā)現(xiàn)了違規(guī)現(xiàn)象20余項(xiàng)，提出整改建議20條，大部分已得到整改落實(shí)，分別撰寫(xiě)的調(diào)查報(bào)告已呈報(bào)給支行行長(zhǎng)和中支內(nèi)審科。（三）積極開(kāi)展審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題“回頭看”活動(dòng)在行長(zhǎng)親自督導(dǎo)下,我支行由內(nèi)審牽頭，認(rèn)真組織開(kāi)展了對(duì)____度以來(lái)審計(jì)查出問(wèn)題整改情況的檢查，做足做細(xì)“亡羊補(bǔ)牢”工作，強(qiáng)化了整改落實(shí)，鞏固了審計(jì)監(jiān)督成效。1、領(lǐng)導(dǎo)重視，強(qiáng)化整改意識(shí)。布置安排對(duì)____度以來(lái)審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和整改情況進(jìn)行檢查事宜。要求有關(guān)部門(mén)進(jìn)一步落實(shí)責(zé)任，制定切實(shí)可行的措施;強(qiáng)化整改意識(shí)，主動(dòng)查找風(fēng)險(xiǎn)隱患，堅(jiān)決杜絕同類(lèi)問(wèn)題的再次發(fā)生。2、精心組織，確保整改實(shí)效。安排專(zhuān)人對(duì)所有審計(jì)項(xiàng)目進(jìn)行逐一梳理，認(rèn)真排查問(wèn)題整改情況;并要求各部門(mén)將自查情況、未整改原因及下一步具體整改措施報(bào)內(nèi)審部門(mén)。內(nèi)審在各部門(mén)自查的基礎(chǔ)上，組織人員進(jìn)行了再檢查。3、強(qiáng)化責(zé)任，落實(shí)整改措施。制定了瑞安支行內(nèi)審整改責(zé)任追究制度，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題經(jīng)過(guò)直接責(zé)任人、部門(mén)負(fù)責(zé)人認(rèn)定后，根據(jù)問(wèn)題的原因、性質(zhì)和情節(jié)等采取相應(yīng)的責(zé)任追究措施,并給予經(jīng)濟(jì)處罰。4、嚴(yán)格督促，實(shí)現(xiàn)整改目標(biāo)。針對(duì)個(gè)別未整改到位的問(wèn)題，督促,制定下一步具體整改措施。通過(guò)開(kāi)展審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改情況的“回頭看”活動(dòng)，真正實(shí)現(xiàn)了“整改促完善、整改促提高、整改促進(jìn)步”的目標(biāo)。（四）積極參加市中支內(nèi)審項(xiàng)目檢查根據(jù)中支內(nèi)審科的統(tǒng)一安排，今年主要參加了對(duì)泰順縣支行的行政執(zhí)法檢查、對(duì)樂(lè)清支行行長(zhǎng)履職審計(jì)、對(duì)溫州中心支局外匯依法行政審計(jì)，對(duì)參與的每一個(gè)項(xiàng)目檢查都能認(rèn)真盡職地對(duì)待，保質(zhì)保量完成任務(wù)。1、審有無(wú)合同，沒(méi)有推銷(xiāo)合同肯定不予付款。說(shuō)說(shuō)抓對(duì)，每月打算本錢(qián)法核算下的料單要抓對(duì)，推銷(xiāo)部的那聯(lián)與大庫(kù)考核回來(lái)的那聯(lián)要抓隊(duì)（一式幾聯(lián)是復(fù)寫(xiě)來(lái)的，所以號(hào)碼肯定是不合的抓對(duì)），若是推銷(xiāo)部的聯(lián)次有，而大庫(kù)的聯(lián)次沒(méi)有就是說(shuō)明大庫(kù)沒(méi)有驗(yàn)收，或資料沒(méi)到，就掛在途。若是推銷(xiāo)部的聯(lián)次沒(méi)有，而大庫(kù)的聯(lián)次有，那肯定是暫估的聯(lián)次，發(fā)票未到，而資料到了，要暫估入庫(kù)，次月沖暫估，發(fā)票來(lái)時(shí)普通入。抓隊(duì)能夠按號(hào)碼分，如票據(jù)號(hào)碼為658320，就看百位和十位數(shù)字，即32，把32的票據(jù)放到一路，異樣33的或34的85的，說(shuō)的是百位和十位數(shù)字不合的都放在一路，擺一桌面，最后一堆一堆的抓，如許抓對(duì)是最快的，當(dāng)然了，我說(shuō)的這種是營(yíng)業(yè)量較大的情況下，若是營(yíng)業(yè)量小的話如何抓都有理。好忘性不如爛筆頭，任務(wù)多的時(shí)分把每件事在紙上記個(gè)摘要，做完一筆劃掉，相對(duì)是個(gè)好習(xí)氣，費(fèi)不了幾多事，還一點(diǎn)不會(huì)丟三落四的。來(lái)發(fā)票時(shí)，借：資料推銷(xiāo)等科目若是購(gòu)貨方認(rèn)證后，請(qǐng)求退票，需購(gòu)貨方主管稅務(wù)機(jī)緣出具一份進(jìn)貨加入證實(shí)單（退貨證實(shí)），我銷(xiāo)貨方主管稅務(wù)機(jī)關(guān)才予以核準(zhǔn)當(dāng)月作廢，或次月沖紅。天天進(jìn)步一小步，你的人生就會(huì)進(jìn)步一大步。加油啊，伴侶們!銀行內(nèi)部審計(jì)工作總結(jié)（二）第一步：了解公司（包括關(guān)聯(lián)公司）基本情況組織審計(jì)人員有計(jì)劃對(duì)公司及關(guān)聯(lián)企業(yè)了解基本情況，內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃。了解的內(nèi)容主要有：1、企業(yè)發(fā)展史、關(guān)聯(lián)企業(yè)產(chǎn)業(yè)性質(zhì)、主營(yíng)業(yè)務(wù)、投資規(guī)模、相關(guān)稅種等。2、公司及關(guān)聯(lián)企業(yè)相互之間股權(quán)控制情況，股權(quán)結(jié)構(gòu)。3、企業(yè)的內(nèi)部控制制度是否健全，是否科學(xué)有效。4、會(huì)計(jì)制度是否建立健全;是否符合企業(yè)核算要求;會(huì)計(jì)核算是否規(guī)范;是否有因會(huì)計(jì)處理錯(cuò)誤導(dǎo)致管理失職現(xiàn)象;測(cè)量稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn);存貨管理是否安全、進(jìn)出貨品的流程是否科學(xué)無(wú)漏洞;固定資產(chǎn)、低值易耗、物料用品的管理是否規(guī)范;債權(quán)債務(wù)等往來(lái)科目的使用是否謹(jǐn)慎并及時(shí)處理;成本及費(fèi)用核算是否合理等，工作計(jì)劃《內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃》。5、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的制定是否切合實(shí)際;核定依據(jù)是什么;目標(biāo)是否明確;是否便于考核總現(xiàn);實(shí)際執(zhí)行情況。6、費(fèi)用預(yù)算的報(bào)審依據(jù)是否合理，執(zhí)行情況。7、大項(xiàng)投資及工程建設(shè)項(xiàng)目的基本情況;是否執(zhí)行招投標(biāo)制度;項(xiàng)目預(yù)算的審核情況;工程實(shí)施過(guò)程的了解;合同的簽訂是否嚴(yán)謹(jǐn);審批權(quán)限了解;工程決算是否嚴(yán)格把關(guān)等。8、關(guān)聯(lián)企業(yè)間業(yè)務(wù)往來(lái)的核算是否清晰;了解核算辦法是否合理;第二步：計(jì)劃從以下4方面體現(xiàn)和實(shí)施審計(jì)的監(jiān)督和管理職能：1、在了解公司經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)核算、內(nèi)部控制管理、目標(biāo)考核情況后，將采取以下措施：對(duì)已審計(jì)各關(guān)聯(lián)企業(yè)存在的問(wèn)題進(jìn)行歸納總結(jié)，區(qū)分主要問(wèn)題和次要問(wèn)題.銀行內(nèi)部審計(jì)工作總結(jié)（三）一、努力學(xué)習(xí)，全面提高自身素質(zhì)為適應(yīng)不斷發(fā)展變化的審計(jì)工作需要，提高領(lǐng)導(dǎo)水平，我注重加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)，在抓好其他工作的同時(shí)，堅(jiān)持“工作學(xué)習(xí)兩不誤”的指導(dǎo)原則，擠時(shí)間學(xué)習(xí)，堅(jiān)持自學(xué)與組織培訓(xùn)相結(jié)合，堅(jiān)持工作實(shí)踐與理論探討相結(jié)合，努力提高自身素質(zhì)。一是加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)，不斷提高政治思想素質(zhì)。透過(guò)超多的文獻(xiàn)、報(bào)刊、雜志、書(shū)籍，認(rèn)真學(xué)習(xí)____、____，認(rèn)真學(xué)習(xí)____、____和____、____及____會(huì)議精神，運(yùn)用其立場(chǎng)、觀點(diǎn)和方法，緊密聯(lián)系工作實(shí)際，研究解決工作中碰到的突出問(wèn)題，按照“科學(xué)執(zhí)政、民主執(zhí)政、依法執(zhí)政”的要求，不斷提高自我的工作潛力。透過(guò)學(xué)習(xí)，本人堅(jiān)定了理想信念，增強(qiáng)政治敏銳性和政治鑒別力，加強(qiáng)了艱苦奮斗、居安思危的意識(shí)，進(jìn)一步堅(jiān)定社會(huì)主義、____信念，牢固樹(shù)立了“立黨為公、執(zhí)政為民、率先垂范”的思想，強(qiáng)化了黨和人民群眾血肉聯(lián)系的使命意識(shí)，自覺(jué)抑制不正之風(fēng)和____現(xiàn)象的侵襲，正確行使手中的權(quán)力。二是自覺(jué)遵守“審計(jì)人員工作紀(jì)律”，以此來(lái)規(guī)范自我的行為;不斷加強(qiáng)黨性修養(yǎng)，牢記“兩個(gè)務(wù)必”，自覺(jué)地與市委、政府持續(xù)高度一致，不說(shuō)不該說(shuō)的話，不做不該做的事。在處事為人上，堅(jiān)持老實(shí)做人，踏實(shí)做事。始終以強(qiáng)烈的事業(yè)心和職責(zé)感做好審計(jì)工作;在工作關(guān)系處理上，能充分調(diào)動(dòng)班子成員度用心性，自覺(jué)地維護(hù)大局，維護(hù)團(tuán)結(jié)。二、求真務(wù)實(shí)，依法審計(jì)，努力做好審計(jì)工作按照“全面審計(jì)，突出重點(diǎn)”的方針和____城市經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議提出的以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心的要求，在審計(jì)工作中，能夠認(rèn)真貫徹執(zhí)行《審計(jì)法》賦予的審計(jì)權(quán)限，堅(jiān)持“依法審計(jì)、服務(wù)大局、圍繞中心、突出重點(diǎn)”工作方針，始終能夠做到深入審計(jì)一線，及時(shí)協(xié)調(diào)和解決審計(jì)工作中碰到的具體問(wèn)題和困難，幫忙年輕的審計(jì)干部盡快成長(zhǎng);對(duì)一些熱點(diǎn)、難點(diǎn)、事關(guān)百姓切身利益的審計(jì)項(xiàng)目，能夠親自深入到基層進(jìn)行審計(jì)調(diào)研、了解，把握第一手資料;同時(shí)，大力弘揚(yáng)“依法、求實(shí)、嚴(yán)謹(jǐn)、奮進(jìn)、奉獻(xiàn)”的審計(jì)精神。1、財(cái)政審計(jì)進(jìn)一步深化。在對(duì)本級(jí)預(yù)算執(zhí)行狀況審計(jì)過(guò)程中，堅(jiān)持做到以真實(shí)性、合法性審計(jì)為基礎(chǔ)，加強(qiáng)對(duì)財(cái)政資金的監(jiān)督，注重規(guī)范財(cái)政收支行為，優(yōu)化財(cái)政支出結(jié)構(gòu)，促進(jìn)財(cái)政資金更加合理、有效地使用，減少損失浪費(fèi)。透過(guò)審計(jì)，促進(jìn)了財(cái)政部門(mén)進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)資金的治理，推進(jìn)公共行政治理體制及公共財(cái)政體制的建立和完善，促進(jìn)了財(cái)政治理水平的提高。2、領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)職責(zé)審計(jì)工作進(jìn)一步推進(jìn)。根據(jù)自治區(qū)、地區(qū)經(jīng)濟(jì)職責(zé)審計(jì)聯(lián)席會(huì)議精神，全面貫徹“用心穩(wěn)妥、量力而行、提高質(zhì)量、防范風(fēng)險(xiǎn)”的指導(dǎo)方針，按照我市經(jīng)濟(jì)職責(zé)審計(jì)聯(lián)席會(huì)議安排，量力而行，確保質(zhì)量度要求穩(wěn)步推進(jìn)。透過(guò)審計(jì)，促進(jìn)了財(cái)務(wù)核算的規(guī)范和相關(guān)制度的建立和完善，增強(qiáng)了領(lǐng)導(dǎo)干部財(cái)經(jīng)法規(guī)意識(shí)和經(jīng)濟(jì)職責(zé)意識(shí)，加強(qiáng)了對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部權(quán)力制約和監(jiān)督，為市委治理、評(píng)價(jià)和考核使用干部服務(wù)。3、加強(qiáng)了專(zhuān)項(xiàng)資金審計(jì)調(diào)查工作。透過(guò)審計(jì)調(diào)查，摸清專(zhuān)項(xiàng)資金資金歸集、治理和使用狀況，公正地揭示了專(zhuān)項(xiàng)資金在歸集、治理和使用中存在的問(wèn)題，并針對(duì)性地提出了審計(jì)意見(jiàn)和推薦，促進(jìn)被審計(jì)單位進(jìn)一步完善制度，規(guī)范治理，防范風(fēng)險(xiǎn)，確保資金安全運(yùn)作。同時(shí)，也為領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)帶給了決策依據(jù)。4、國(guó)債資金審計(jì)重點(diǎn)突出。在審計(jì)中，我們結(jié)合資金走向，做好跟蹤工作，全力揭示工程的招投標(biāo)、施工現(xiàn)場(chǎng)的監(jiān)理簽證、合同簽訂等方面弊端，嚴(yán)厲查處損失浪費(fèi)等問(wèn)題。5、國(guó)外援貸款項(xiàng)目審計(jì)穩(wěn)步推進(jìn)。以提高利用外資質(zhì)量和降低政府償債風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)有關(guān)部門(mén)履行外資治理職責(zé)為目標(biāo)，重點(diǎn)揭露擠占挪用外債資金、配套資金不落實(shí)、損失浪費(fèi)等問(wèn)題，督促項(xiàng)目單位嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家法規(guī)和項(xiàng)目協(xié)議，規(guī)范財(cái)務(wù)治理和會(huì)計(jì)核算。對(duì)審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的普遍性、傾向性問(wèn)題進(jìn)行重點(diǎn)剖析，從治理機(jī)制上分析產(chǎn)生問(wèn)題的原因，提出加強(qiáng)和改善治理的推薦。透過(guò)努力，審計(jì)工作取得了必須的成績(jī)，也得到了市委、政府及社會(huì)的認(rèn)可和贊賞。近年來(lái)，累計(jì)安排審計(jì)項(xiàng)目