2022-2023年度基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識能力提升試卷A卷附答案

2022-2023年度基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識能力提升試卷A卷附答案

單選題（共55題）1、中國證券投資基金協(xié)會從（）年年初開始，對包括股權投資基金管理人在內的私募基金管理人進行登記，對其所管理的基金進行備案，并陸續(xù)發(fā)布相關自律規(guī)則。A.2012B.2013C.2014D.2015【答案】C2、(2016年)某股權投資基金正在進行募集，A機構為該只基金的管理人，為本只基金準備了推介材料。對于推介材料中的相關內容，以下符合相關法律法規(guī)要求的表述為（）。A.“A機構作為全國最專業(yè)的股權投資基金管理人，具備優(yōu)秀的過往業(yè)績”B.“A機構作為本基金之管理人，進一步向投資者承諾本基金的年化收益率將不低于10%”C.“A機構作為基金管理人具有卓越的運營管理能力，其管理下的該基金將是追求安全、較高收益投資的不二選擇?！狟同業(yè)機構推薦”D.“本基金作為私募股權投資基金，風險等級較高，請投資者仔細閱讀并知悉相關投資風險”【答案】D3、下列有關股權投資基金的財產保管和基金托管，表述錯誤的是（）。A.一般來說，公募基金采取強制托管，基金托管人必然成為基金當事人之一B.基金資產保管不同于基金托管C.在不選擇托管而僅選擇保管的情況下，基金資產保管機構作為基金份額持有人的代理人，對基金資產承擔保管責任D.私募類型的股權投資基金，通常由基金投資者和基金管理人約定是否進行托管【答案】C4、2011年8月,（）和國家發(fā)展改革委發(fā)布《新興產業(yè)創(chuàng)投計劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》。A.國家稅務總局B.財政部C.中國創(chuàng)業(yè)基金會D.中國證監(jiān)會【答案】B5、私募基金的募集主體包括（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】B6、（2021年真題）第一拒絕權條款作為股東權利，通常在公司（）的股權被出售時觸發(fā)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C7、簽署投資備忘錄屬于股權投資基金運作的（）階段。A.管理B.設立C.募集D.投資【答案】D8、(2017年)競價交易制度包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C9、個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在（）萬元以上的，應當依法追究刑事責任。A.10B.20C.30D.40【答案】B10、下列關于母基金作用的說法中，錯誤的是（）。A.投資者可以有效地實現(xiàn)風險分散B.母基金管理人通常擁有全面的股權投資知識、人脈和資源C.投資者無法通過投資于母基金而獲得投資優(yōu)秀基金的機會D.母基金可以通過幫助投資者“擴大規(guī)模”或“縮小規(guī)?！眮斫鉀Q投資規(guī)模的大小問題【答案】C11、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》明確對股權投資基金行業(yè)開展行業(yè)自律的是()。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國股權投資基金協(xié)會C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】C12、全面性原則是管理人內部控制的原則之一，下列說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、（）重點關注目標企業(yè)的歷史財務業(yè)績情況。A.財務盡職調查B.業(yè)務盡職調查C.市場盡職調查D.法律盡職調查【答案】A14、合伙型股權投資基金解散，應當由（）進行清算。A.管理層B.清算人C.董事會D.投資者【答案】B15、下列屬于公司型基金的增值稅征稅范圍的是（）。A.項目股息B.項目分紅收入C.項目上市后通過二級市場退出的退出收入D.項目通過并購或回購等非上市股權轉讓方式退出的退出收入【答案】C16、"四位一體"股權投資基金監(jiān)管格局中的基礎是（）。A.機構內控B.社會監(jiān)督C.政府監(jiān)管D.行業(yè)自律【答案】A17、關于股權投資基金的募集，說法錯誤的是（）A.我國目前股權投資基金只允許非公開募集B.只能向合格投資者募集C.基金管理人可以選擇自行向投資者募集基金D.基金管理人選擇委托有資質的第三方募集機構代為募集基金需要向證監(jiān)會申請批準【答案】D18、符合（）的投資者投資股權投資基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C19、下列關于投資協(xié)議中排他性條款的說法，錯誤的是（）。A.排他性條款一般會約定為期幾個月的排他期限B.投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時間決定不執(zhí)行投資計劃，可以不通知目標企業(yè)C.排他性條款一般是單方面約束目標企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財務顧問、經紀人D.在排他期限內，目標企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財務顧問、經紀人在股權投資基金進行談判的過程中不得再與其他投資機構進行接觸【答案】B20、(2017年)下列屬于股權投資基金提供的增值服務的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A21、股權投資通常存在的問題不包括()。A.信息不對稱B.外部性較強C.財務投資人通常難以積極主動參與被投資企業(yè)管理D.決策不透明【答案】D22、（2016年真題）股權投資基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力的單位或個人，其中個人投資者的標準包括：金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元。這里的“金融資產”不包括（）。A.銀行存款B.債券C.房產D.股票【答案】C23、證監(jiān)局的監(jiān)管，主要是對轄區(qū)內股權投資基金及市場服務機構進行（）,并和地方政府合作打擊非法集資行為。A.監(jiān)測、統(tǒng)計、檢查B.統(tǒng)計、監(jiān)測、檢查C.檢查、監(jiān)測、統(tǒng)計D.監(jiān)測、檢查、統(tǒng)計【答案】B24、服務機構應當在每個年度結束之日起（）個月內向基金業(yè)協(xié)會報送審計報告。A.2B.3C.4D.6【答案】C25、關于投資協(xié)議的保密條款，以下表述錯誤的是（）A.保密條款通常約定保密期限B.股權投資基金在對目標公司盡職調查過程中與目標公司所溝通的盡調流程，估值意見等屬于保密信息的具體內容C.保密條款需約定違約責任D.保密義務是雙方共同的義務，目標公司同樣承擔著未經投資人同意非公開的技術、產品、市場、客戶、商業(yè)計劃、財務計劃等信息通常均屬于商業(yè)秘密【答案】D26、(2017年)對股權投資基金的業(yè)績進行比較時，除了考慮投資領域的差異外，還應考慮時間因素，下列關于對時間因素進行考慮時，說法正確的是（）。A.設立時點和到期日都相近B.設立時間相同、到期日不同C.設立時間不同，但到期日相同D.設立日期和到期日都不同【答案】A27、(2016年)關于估值調整條款最常見的兩種機制是（）。A.增加投資人董事會席位、股權比例調整B.現(xiàn)金補償、股權比例調整C.現(xiàn)金補償、股權回購D.增加投資人董事會席位、現(xiàn)金補償【答案】B28、下列屬于股權投資基金退出方式的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D29、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是社會團體法人，其特點是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C30、（2017年真題）企業(yè)創(chuàng)業(yè)過程的第一個階段是（）。A.萌芽期B.種子期C.起步期D.擴張期【答案】B31、有限責任公司型股權投資基金，在股東向股東以外的人進行股權轉讓的，應當遵循（），且其他股東有優(yōu)先受讓權。A.得到三分之一以上其他股東的同意B.得到其他股東過半數(shù)同意C.得到四分之一以上其他股東的同意D.得到全部其他股東的同意【答案】B32、基金運作期間，信息披露義務人應當將基金報告期間的投資、運作情況，以（）的形式，向投資者進行信息披露。A.定期報告B.臨時報告C.招股說明書D.上市公告書【答案】A33、（）通常被認為是最為理想的退出方式之—?A.清算退出B.上市轉讓退出C.協(xié)議轉讓退出D.在場外交易市場掛牌轉讓退出【答案】B34、在我國,股權投資基金的基本稅負承擔主要體現(xiàn)方面描述正確的一項是（）。A.投資者就其投人資本取得的各類所得以及基金管理人取得的管理費和業(yè)績報酬需要按照稅法的要求繳納所得稅B.基金管理人組織特定形式的股權投資基金運作股權投資業(yè)務以實現(xiàn)投資者投人資本的增值，不同形態(tài)的資本增值可能涉及流轉稅的計繳。C.A和B都是D.A和B都不是【答案】C35、（2017年真題）（）根據(jù)登記股權投資基金管理人和備案股權投資基金的合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和風險狀況等進行分類公示，并建立黑名單制度。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.中國人民銀行D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】A36、關于財務盡職調查，表述正確的是（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A37、中國境內的股權權投資基金進行境外投資，包括通過（）等方式在境外設立非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)的（）等行為。A.新設、并購、所有權、控制權、經營管理權B.増設、收購、所有權、控制權、經營管理權C.新設、并購、所有權、管理權、經營控制權D.增設、并購、所有權、控制權、經營管理權【答案】A38、下列屬于業(yè)績指標的是（）。A.銷售額增長B.網點建設C.新市場進入D.凈利潤【答案】D39、企業(yè)價值增長是一切（）獲益的本源。A.市場B.股東C.管理者D.勞動力【答案】B40、下列情況在完成整改前，中國基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構的私募基金產品備案申請的是（）A.基金管理人按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務B.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單C.已登記的基金管理人按要求提交經審計的年度財務報告D.已登記的基金管理人有民間融資情況【答案】B41、（2018年真題）對于股權投資基金管理人內部控制的構成要素中內部監(jiān)督的理解正確的是（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A42、項目跟蹤與監(jiān)控的常用指標有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A43、股權投資基金幫助被投資企業(yè)實現(xiàn)上市的最終目的是（）。A.為證券交易所推薦上市/掛牌企業(yè)B.利用自己的資本市場資源C.參與被投資企業(yè)的重大經營決策D.實現(xiàn)資本增值【答案】D44、投資人在與目標公司達成初步合作意向后，經協(xié)商一致，投資人對目標公司一切與本次投資相關的事項進行資料分析、現(xiàn)場調查的一系列活動是（）A.項目開發(fā)與篩選B.項目立項C.盡職調查D.投資決策【答案】C45、下列關于股權投資基金募集流程中的“投資冷靜期”描述正確的是（）。A.投資者在投資冷靜期內禁止主動聯(lián)系股權投資基金募集機構B.股權投資基金募集機構在投資冷靜期內不得主動聯(lián)系投資者C.除非另有約定，基金合同應當約定給投資者設置不少于12小時的投資冷靜期D.投資冷靜期為針對風險承擔和風險識別能力評估不合格的投資者設置【答案】B46、下列關于政府監(jiān)管和行業(yè)自律組織的說法中，錯誤的是（）。A.自律組織依法對股權投資基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調行業(yè)關系，提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展B.股權投資基金行業(yè)自律組織一般采取行業(yè)協(xié)會形式，由基金管理人和其他基金服務機構組成C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以對違反法律規(guī)定的私募機構采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國股權投資基金行業(yè)的自律組織【答案】C47、關于投資者關系管理的意義，說法錯誤的是（）A.股權投資基金在中國的發(fā)展歷史悠久B.有利于促進基金管理人與基金投資者之間的良性關系，增進投資者對基會管理人及基金的進一步了解C.有利于基金管理人建立穩(wěn)定和優(yōu)質的投資者基礎，獲得長期市場支持D.有利于增加基金信息披露的透明度，實現(xiàn)基金管理人與投資者之間的有效信息溝通【答案】A48、違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會公眾（包括單位和個人）吸收資金的行為，是“非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款”條件的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A49、項目跟蹤與監(jiān)控的常用指標有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A50、（）是保護投資者知情權、選擇權，由投資者與管理人形成市場化選擇與博弈的重要方式。A.登記備案B.資金募集C.投資運作D.信息披露【答案】D51、（2019年真題）關于股權投資基金信息披露的自律管理措施，以下表述錯誤的是（）A.信息披露義務人未按要求披露信息的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對其采取強制培訓等紀律處分B.股權投資基金管理人在一年之內兩次被采取公開譴責，首次不記入誠信檔案，第二次應記入誠信檔案C.股權投資基金管理人在兩年之內兩次被采取加入黑名單紀律處分的，由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會移交中國證監(jiān)會處理D.股權投資基金管理人未按要求披露信息的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對其采取撤銷管理人登記等紀律處分【答案】B52、（）是指依據(jù)中國法律在中國境內設立的主要以人民幣對中國境內非公開交易股權進行投資