2022-2023年度基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范全真模擬考試試卷A卷包含答案

2022-2023年度基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范全真模擬考試試卷A卷包含答案

單選題（共55題）1、要求將信息向市場上所有投資者披露，而不是向個別機構或投資者披露，體現(xiàn)的是信息披露的（）原則。A.規(guī)范性B.易得性C.公平性D.完整性【答案】C2、（2016年真題）我國基金監(jiān)管的目標不包括（）。A.保護市場的公平、效率和透明B.保證基金管理公司不倒閉C.規(guī)范證券投資基金活動D.保護投資者的利益【答案】B3、(2016年)下列關于基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績的說法錯誤的是（）。A.基金合同生效6個月以上但不滿1年的，應當?shù)禽d從合同生效之日起計算的業(yè)績B.基金合同生效1年以上但不滿10年的，應當?shù)禽d自合同生效當年開始所有完整會計年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應當?shù)禽d當年上半年度的業(yè)績C.基金合同生效10年以上的，應當?shù)禽d最近10個完整會計年度的業(yè)績D.業(yè)績登載期間基金合同中投資目標、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的，不需特別說明【答案】D4、20世紀80年代以來，（）的數(shù)量和規(guī)模增加幅度最大，目前已成為證券投資基金中的主流產(chǎn)品。A.封閉式基金B(yǎng).指數(shù)型基金C.開放式基金D.保本基金【答案】C5、（2016年真題）證券交易所自律管理的內(nèi)容不包括（）。A.基金公司人員的聘任B.對基金上市交易的監(jiān)控和管理C.對投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進行監(jiān)控和管理D.對證券投資基金在證券市場的投資行為進行監(jiān)控和管理【答案】A6、基金管理人的合規(guī)管理部門實施的合規(guī)風險評估和測試，包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C7、（）是指基金管理公司根據(jù)有關規(guī)定向中國證監(jiān)會提交募集申請文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為。A.基金的募集B.基金的發(fā)售C.基金的申購D.基金的認購【答案】A8、我國開放式基金注冊登記體系的模式不包括（）。A.“內(nèi)置”模式B.“外置”模式C.“混合”模式D.“單一”模式【答案】D9、基金的募集過程不包括（）。A.申請B.注冊C.審核D.發(fā)售【答案】C10、基金從業(yè)人員職業(yè)道德中的誠實守信，要求不得利用內(nèi)幕信息進行內(nèi)幕交易，以下尚未公開的信息中不屬于內(nèi)幕信息的是（）。A.某上市公司董事長涉嫌犯罪被刑事拘留B.某上市公司人員招聘計劃C.某上市公司董事長收到律所合伙人發(fā)來的重大資產(chǎn)重組協(xié)議終稿，寫有本次重組的方案和價格D.某上市公司持股8%的股東擬對外出售其全部股權的計劃【答案】B11、下列關于基金監(jiān)管的敘述中，正確的是()。A.市場不是萬能的，因此，政府干預應該盡可能嚴格B.政府基金監(jiān)管機構進行基金監(jiān)管活動，要具有適當性、必要性和相稱性C.基金市場主體進入基金市場，是基金市場的原動力和價值歸宿D(zhuǎn).保護投資人的合法權益，是基金市場活力的源泉【答案】B12、（）基金業(yè)協(xié)會出臺了《基金管理公司風險管理指引（試行）》，對基金管理人的風險管理原則、組織架構和職責、風險管理主要環(huán)節(jié)、風險分類及應對等方面進行了規(guī)定和指引。A.2014年6月B.2012年8月C.2014年8月D.2012年6月【答案】A13、（2017年真題）根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金份額持有人的權利不包括（）。A.對基金托管人損害其合法權益提起訴訟B.查閱或者復制基金未公告的交易和持倉信息資料C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回持有的基金份額D.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)【答案】B14、（2016年真題）基金年度報告中不必披露的財務指標是（）。A.本期利潤B.期末可供分配基金份額利潤C.資產(chǎn)負債率D.本期基金份額凈值增長率【答案】C15、（）即基金份額的持有人、基金產(chǎn)品的投資人，是基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報的受益人，是開展基金一切活動的中心。A.基金托管人B.基金管理人C.基金客戶D.基金當事人【答案】C16、ETF份額的上市交易規(guī)則中基金申報價格最小變動單位為（）。A.0.1元B.0.01元C.0.001元D.0.0001元【答案】C17、（）是開展基金一切活動的中心。A.基金憑證B.基金管理人C.基金托管人D.基金客戶【答案】D18、（）是基金產(chǎn)品的募集者和基金的管理者，其最主要的職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產(chǎn)的投資運作，在風險控制的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益。A.基金份額持有人B.基金托管人C.基金管理人D.注冊登記機構【答案】C19、貨幣市場基金的收益公告內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A20、A公司將召集基金份額持有人大會審議C基金轉(zhuǎn)型事項。關于該次基金份額持有人大會以下說法正確的是（）。A.該次基金份額持有人大會審議事項需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的1/2方同意方能通過B.該次基金份額持有人大會可以采取通信方式C.A公司應至少提前60日公告本次基金份額持有人大會審議事項D.該次基金份額持有人大會應有至少代表2/3份額的持有人參加方可召開【答案】B21、（2017年真題）根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，下列關于基金份額持有人大會的表述中，錯誤的是（）。A.公募基金的基金份額持有人依法召集大會的，應報中國證監(jiān)會備案B.基金合同可以約定基金份額持有人大會是否設立日常機構C.公募基金的基金份額持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項進行表決D.契約型私募證券投資基金可以根據(jù)基金具體情況決定是否設置持有人大會【答案】D22、我國基金行業(yè)快速發(fā)展階段的表現(xiàn)不包括（）。A.基金業(yè)績表現(xiàn)異常出色，創(chuàng)歷史新高B.基金產(chǎn)品和業(yè)務創(chuàng)新繼續(xù)發(fā)展C.互聯(lián)網(wǎng)金融與基金業(yè)有效結合D.基金業(yè)資產(chǎn)規(guī)模急速增長，基金投資者隊伍迅速壯大【答案】C23、（）是除本國以外的全球股票市場為投資對象，能夠分散本國市場外的投資風險的基金。A.全球股票基金B(yǎng).國外股票基金C.國內(nèi)股票基金D.國際股票基金【答案】A24、基金管理人的管理層負責落實合規(guī)管理目標,對合規(guī)運營承擔責任,履行合規(guī)管理職責是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D25、（2016年真題）基金監(jiān)管的基本原則不包括（）。A.保障投資人利益原則B.適度監(jiān)管原則C.保障托管人利益原則D.高效監(jiān)管原則【答案】C26、ETF建倉階段是指基金合同生效后，基金管理人逐步調(diào)整實際組合直至達到跟蹤指數(shù)要求的過程。ETF建倉期不超過（）個月。A.1B.3C.5D.7【答案】B27、(2016年)基金監(jiān)管的基本原則不包括（）。A.保障投資人利益原則B.適度監(jiān)管原則C.保障托管人利益原則D.高效監(jiān)管原則【答案】C28、規(guī)范基金信息披露的作用有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A29、某封閉式基金最新公布的基金份額凈值為0.9元，市場交易價格為0.65元，該基金的折價率為（）。A.27.78%B.25%C.38.46%D.28.86%【答案】A30、分析投資者的真實需求的重點是研究投資者的（）。A.風險偏好B.投資規(guī)模C.流動性和安全性要求D.以上都是【答案】D31、基金管理公司投資決策業(yè)務控制的主要內(nèi)容不包括（）。A.健全投資決策授權制度，明確界定投資權限，嚴格遵守投資限制，防止越權決策B.研究工作應保持獨立、客觀C.建立投資風險評估與管理制度，在設定的風險權限額度內(nèi)進行投資決策D.建立科學的投資管理業(yè)績評價體系【答案】B32、下列關于基金銷售人員在向投資者辦理基金銷售業(yè)務的敘述中，錯誤的是（）。A.應當按照基金合同、招募說明書和發(fā)行公告等銷售法律文件的規(guī)定代扣或收取相關費用B.不得收取法律文件規(guī)定以外的其他額外費用C.不得對投資者做出盈虧承諾D.對不同投資者違規(guī)收取不同費率的費用【答案】D33、（）既是基金的當事人，又是基金的主要服務機構。A.基金投資顧問機構和基金銷售機構B.基金管理人和基金托管人C.基金份額登記機構和基金銷售機構D.基金投資人和基金托管人【答案】B34、(2016年)基金份額持有人享有的權利有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C35、季度報告的投資組合報告需要披露季末基金資產(chǎn)組合的（）信息。A.全部債券明細B.前十名股票明細C.前十名債券明細D.全部股票明細【答案】B36、當發(fā)生對基金份額持有人權益或者基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時，基金管理人應在（）日內(nèi)編制并披露臨時報告書，并分別報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。A.1B.2C.3D.5【答案】B37、(2017年)基金從業(yè)人員接受職業(yè)道德教育的途徑多種多樣，下列不屬于基金職業(yè)道德教育主要途徑的是（）。A.從業(yè)人員接受所在機構的崗前職業(yè)道德教育B.從業(yè)人員學習中國證券投資基金業(yè)協(xié)會宣傳的正面典型人物和事件C.從業(yè)人員學習中國證券投資基金業(yè)協(xié)會關于職業(yè)道德規(guī)范的宣傳材料D.從業(yè)人員接受中國證監(jiān)會的監(jiān)督檢查【答案】D38、基金管理人應當在（）和（）中披露從基金財產(chǎn)中計提的管理費、托管費、基金銷售服務費的金額。A.基金月度報告；基金半年度報告B.基金半年度報告；基金年度報告C.基金季度報告；基金年度報告D.基金季度報告；基金半年度報告【答案】B39、（）是規(guī)定基金當事人之間權利義務的基本法律文件。A.基金合同B.證券投資基金法C.公司法D.證券法【答案】A40、證券投資基金公開披露的信息不包括（）。A.基金份額持有人大會決議B.基金托管協(xié)議C.基金管理人年度財務報告D.基金招募說明書【答案】C41、我國封閉式基金在發(fā)售方式上，主要采用（）的方式。A.網(wǎng)上和交易所B.柜臺和交易所C.網(wǎng)上和網(wǎng)下D.柜臺和網(wǎng)上【答案】C42、（2020年真題）關于QDII基金的申購贖回，投資者甲認為，由于境外交易所的開市時間不同，因此QDII基金的申購贖回的開放時間與一般開放式基金不同；投資者乙認為，QDII基金的申購贖回與一般開放式基金相同，在T+1日對申購和贖回申請進行確認。關于兩位投資者的觀點，下列判斷正確的是（）。A.甲、乙的觀點都錯誤B.甲、乙的觀點都正確C.甲的觀點正確，乙的觀點錯誤D.甲的觀點錯誤，乙的觀點正確【答案】A43、基金銷售機構的員工培訓應符合（）的相關要求。A.中國銀監(jiān)會B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】D44、基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查應當包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D45、基金上市交易后，按交易所要求需在每日開市前公布申購、贖回清單的基金是（）。A.定期開放式基金B(yǎng).LOFC.ETFD.封閉式基金【答案】C46、私募基金管理人募集設立有限合伙型私募基金時，以下不合規(guī)的是（）。A.合伙協(xié)議條款應當包括合伙人會議B.合伙協(xié)議條款應當包括利潤分配及虧損分擔C.合伙協(xié)議條款應當包括信息披露制度D.合伙協(xié)議應當約定全體合伙人總數(shù)控制在200人以內(nèi)【答案】D47、中國證監(jiān)會有權對基金市場采取下列哪些監(jiān)管措施？（）A.I、II、IIIB.II、IVC.II、III、IVD.I、III【答案】A48、關于基金市場營銷的特殊性，以下表述錯誤的是（）。A.對基金產(chǎn)品進行收益承諾B.基金營綃應提供持續(xù)的服務C.應遵守基金銷售的相關規(guī)定D.營銷人員應廣泛了解和掌握相關基金知識和投資工具【答案】A49、下列投資者視為合格投資者的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D50、我國證券投資基金業(yè)伴隨著證券市場的發(fā)展而誕生，其發(fā)展線索主要包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D51、目前,我國可以辦理開放式基金認購業(yè)務的機構主要包括基金管理人或管理人委托（）等經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他機構辦理。A.商業(yè)銀行B.保險公司C.政策性銀行D.期貨公司【答案】A52、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式,為其辦結備案手續(xù)。其中,網(wǎng)站公示內(nèi)容不包括私募基金