期貨基礎(chǔ)知識多選題真題

期貨市場上，有關(guān)結(jié)算部門作用的說法中，正確的選項(xiàng)是〔〕。A.供給交易場所、設(shè)施及相關(guān)效勞B.計(jì)算期貨交易盈虧C.擔(dān)保交易履約D.掌握市場風(fēng)險(xiǎn)參考答案：BCD技術(shù)分析法主要是對〔〕進(jìn)展分析。A.供求關(guān)系B.經(jīng)濟(jì)政策C.價格的走勢D.成交量的變化參考答案：CD關(guān)于期貨持倉量的說法，正確的有〔〕。A.持倉量是指沒有對沖了結(jié)的合約量B.多頭未平倉合約數(shù)等于空頭未平倉合約數(shù)C.通過分析持倉量的變化，可以知道資金是流入市場還是流出市場D.多頭換手或者空頭換手，持倉量不變參考答案：ABCD對反向市場描述正確的選項(xiàng)是〔〕。A.反向市場的消滅，意味著持有現(xiàn)貨無持倉費(fèi)的支出B.反向市場產(chǎn)生的緣由是近期需求迫切或遠(yuǎn)期供給充分C.在反向市場上，隨著交割月接近，期現(xiàn)價格仍將會趨同D.反向市場狀態(tài)一旦消滅，將始終保持到合約到期參考答案：BC以下關(guān)于基差描述正確的選項(xiàng)是〔〕。假設(shè)期現(xiàn)價格變動幅度完全全都，基差應(yīng)等于零基差所涉及的期貨價格必需選取最近交割月的期貨價格C.不同交易者關(guān)注的基差可以是不同的D.基差=現(xiàn)貨價格-期貨價格參考答案：CD最終交割日一樣的期貨品種是〔〕。A.豆油期貨B.豆粕期貨C.棕櫚油期貨D.玉米期貨參考答案：CD以下說法中正確的選項(xiàng)是〔〕。A.國內(nèi)期貨市場自然人投資者必需通過期貨公司進(jìn)展交易B.期貨交易所不直接向客戶收取保證金C.期貨公司對套期保值客戶可按低于期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取保證金D.期貨公司應(yīng)將客戶繳納的保證金存入期貨經(jīng)紀(jì)合同中指定的客戶帳戶中參考答案：ABD關(guān)于股票期貨，以下說法正確的有〔〕。A.股票期貨是以股票為標(biāo)的物的期貨合約B.股票期貨通常也稱為個股期貨C.股票期貨一般都承受實(shí)物交割方式D.美國是最早推出股票期貨的國家參考答案：AB〔〕時，投資者可以考慮利用股指期貨進(jìn)展空頭套期保值。A.投資者持有股票組合，擔(dān)憂股市下跌而影響收益B.投資者推測股指期貨的遠(yuǎn)月合約上漲幅度比近月合約大C.投資者打算在將來持有股票組合，擔(dān)憂股市大漲而影響將來購入本錢D.投資者打算在將來賣出股票組合，擔(dān)憂股市下跌而影響收益參考答案：AD關(guān)于期貨居間人表述正確的有〔〕。A.居間人與期貨公司沒有隸屬關(guān)系B.居間人可以代理客戶簽交易賬單C.居間人從事居間介紹業(yè)務(wù)時，應(yīng)客觀、準(zhǔn)確地宣傳期貨市場D.居間人不能從事投資詢問和代理交易等期貨交易活動參考答案：ACD與場內(nèi)期權(quán)相比，場外期權(quán)具有〔〕的特點(diǎn)。A.合約標(biāo)準(zhǔn)化B.交易品種多樣C.流淌性風(fēng)險(xiǎn)大D.信用風(fēng)險(xiǎn)大參考答案：BCD按持倉時間長短來劃分，可將期貨投機(jī)者分為〔〕等。A.長線交易者B.短線交易者C.多頭交易者D.空頭交易者參考答案：AB以下屬于跨商品套利交易的情形有〔〕。3335333參考答案：AC匯率的標(biāo)價方法有〔〕等。A.直接標(biāo)價法B.間接標(biāo)價法C.美元標(biāo)價法D.日元標(biāo)價法參考答案：ABC以下屬于利率期貨合約的是〔〕。A.EURONEXT-LIFFE3BE3C.EUREX的EURO-BOBLD.CBOT30參考答案：ABCD以下關(guān)于看漲期權(quán)的說法，正確的選項(xiàng)是〔〕。買方或賣方向?qū)Ψ街Ц稒?quán)利金后，就取得了向?qū)Ψ劫I入或賣出標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利買方或賣方收取了對方的權(quán)利金后，就必需擔(dān)當(dāng)向?qū)Ψ劫I入或賣出標(biāo)的資產(chǎn)的義務(wù)C.買方向賣方支付權(quán)利金后，就取得了向?qū)Ψ劫I入標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利D.賣方收取了買方的權(quán)利金后，買方行權(quán)時，賣方擔(dān)當(dāng)向買方賣出標(biāo)的資產(chǎn)的義務(wù)參考答案：CD以下為實(shí)值期權(quán)的是〔〕。200300300200300200200300參考答案：CD期貨公司的職能有〔〕。A.設(shè)計(jì)期貨合約B.監(jiān)視交割倉庫C.治理客戶賬戶，掌握客戶交易風(fēng)險(xiǎn)D.為投資者供給期貨市場信息參考答案：CD以下屬于蝶式套利的有〔〕。457749月份銅合約458749458545152719參考答案：BD關(guān)于買進(jìn)看跌期權(quán)的損益〔不計(jì)交易費(fèi)用〕，以下說法正確的選項(xiàng)是〔〕。A.平倉收益=期權(quán)買入價-期權(quán)賣出價B.行權(quán)收益=執(zhí)行價格-標(biāo)的物價格-權(quán)利金C.最大損失=權(quán)利金D.從理論上說，最大收益可以到達(dá)無限大參考答案：BC以下關(guān)于反向大豆提油套利的描述，正確的選項(xiàng)是〔〕。A.買入大豆期貨合約，同時賣出豆油和豆粕期貨合約B.賣出大豆期貨合約，同時買入豆油和豆粕期貨合約C.在大豆期貨價格偏低，豆油和豆粕期貨價格偏高時使用D.在大豆期貨價格偏高，豆油和豆粕期貨價格偏低時使用參考答案：BD關(guān)于期權(quán)價格的說法，正確的選項(xiàng)是〔〕。A.看漲期權(quán)的價格不應(yīng)當(dāng)高于標(biāo)的資產(chǎn)的市場價格B.看漲期權(quán)的價格不應(yīng)當(dāng)?shù)陀跇?biāo)的資產(chǎn)的市場價格C.看跌期權(quán)的價格不應(yīng)當(dāng)高于期權(quán)的執(zhí)行價格D.看跌期權(quán)的價格不應(yīng)當(dāng)?shù)陀谄跈?quán)的執(zhí)行價格參考答案：AC331030053320交易費(fèi)用，其交易結(jié)果為〔〕。3000/手3000/手1500015000參考答案：AC國內(nèi)期貨交易所規(guī)定，當(dāng)會員消滅〔〕情形時，交易全部權(quán)對其全部或局部持倉進(jìn)展強(qiáng)行平倉。A.會員結(jié)算預(yù)備金余額小于零，并未能在規(guī)定時限內(nèi)補(bǔ)足B.持倉量超出其限倉規(guī)定C.因違規(guī)受到交易所強(qiáng)行平倉懲罰D.依據(jù)交易所的緊急措施應(yīng)予強(qiáng)行平倉參考答案：ABCD商品投資基金行業(yè)中的參與者包括〔〕等。A.商品基金經(jīng)理〔CPO〕B.交易經(jīng)理〔TM〕C.商品交易參謀〔CTA〕D.期貨傭金商〔FCM〕參考答案：ABCD下面對持倉費(fèi)的描述，正確的有〔〕。A.持倉費(fèi)的凹凸與持有商品的時間長短有關(guān)B.到達(dá)交割月時，持倉費(fèi)將升至最高C.距離交割的期限越近，持倉費(fèi)就越低D.持倉費(fèi)等于基差參考答案：AC期貨期權(quán)的價格,是指期權(quán)的〔〕。A.執(zhí)行價格B.權(quán)利金C.標(biāo)的合約的市場價格D.買方支付給賣方的費(fèi)用參考答案：BD期貨市場的作用有〔〕等。A.期貨市場的進(jìn)展有助于現(xiàn)貨市場的完善B.期貨市場的進(jìn)展有利于企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營C.期貨市場的進(jìn)展有利于國民經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定D.期貨市場的進(jìn)展有助于增加在國際價格形成中的主導(dǎo)權(quán)參考答案：ABCD結(jié)算是指依據(jù)交易結(jié)果和交易全部關(guān)規(guī)定對〔〕進(jìn)展的計(jì)算、劃撥。A.交易保證金B(yǎng).盈虧C.手續(xù)費(fèi)D.交割貨款和其他有關(guān)款項(xiàng)參考答案：ABCD以下對套期保值有效性的描述正確的選項(xiàng)是〔〕。A.套期保值有效性可以用來評價套期保值效果B.套期保值有效性數(shù)值越接近100%，有效性就越高C.套期保值有效性的評價以期貨的盈虧來判定D.套期保值有效性可以為正值或負(fù)值參考答案：AB對于觸價指令與止損指令的區(qū)分，說法正確的選項(xiàng)是〔〕。A.止損指令通常用于平倉B.觸價指令一般用于開倉C.發(fā)出指令時，賣出止損指令的止損價往往低于當(dāng)時市場價格D.發(fā)出指令時，賣出觸價指令的觸發(fā)價格往往低于當(dāng)時市場價格參考答案：ABD以下關(guān)于現(xiàn)貨期權(quán)和期貨期權(quán)的說法，正確的選項(xiàng)是〔〕。A.期貨期權(quán)合約可以是標(biāo)準(zhǔn)化合約，也可以是非標(biāo)準(zhǔn)化合約B.現(xiàn)貨期權(quán)的標(biāo)的物可以是金融現(xiàn)貨資產(chǎn)，也可以是實(shí)物現(xiàn)貨商品C.期貨期權(quán)的標(biāo)的物必需是期貨合約D.交易所交易的期權(quán)稱為期貨期權(quán)參考答案：BC以下屬于基差走強(qiáng)的情形有〔〕。A.基差為正且數(shù)值越來越大B.基差為正且數(shù)值越來越小C.基差為負(fù)且確定值越來越大D.基差為負(fù)且確定值越來越小參考答案：AD某交易者以6500/噸賣出105〔。A6480/86460/46540/66460/10參考答案：AB我國期貨交易所的持倉限額制度限制〔〕。A.會員套期保值交易數(shù)量B.會員投機(jī)交易持倉數(shù)量C.客戶套期保值交易數(shù)量D.客戶投機(jī)交易持倉數(shù)量參考答案：BD1110手，價格4000/噸”，該限價指令有可能在〔〕元/噸價位執(zhí)行。A.4000B.4001C.3999D.4002參考答案：AC為保證期貨交易的順當(dāng)進(jìn)展，交易所制定了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)掌握制度，包括〔〕等。A.保證金制度B.大戶報(bào)告制度C.當(dāng)每日無負(fù)債結(jié)算制度D.最大持倉限制制度參考答案：ABCD股指期貨近期與遠(yuǎn)期交割月份合約間的理論價差與〔〕等有關(guān)。A.近月距遠(yuǎn)月合約的時間長短B.利率C.期貨指數(shù)價格波動率D.股息率參考答案：ABD導(dǎo)致不完全套期保值的緣由包括〔〕。A.期貨價格與現(xiàn)貨價格變動幅度并不完全全都B.期貨合約標(biāo)的物與現(xiàn)貨商品等級存在差異，導(dǎo)致兩個市場價格變動程度差異C.期貨市場建立的頭寸數(shù)量與被套期保值的現(xiàn)貨數(shù)量不完全全都D.因缺少對應(yīng)的期貨品種，一些加工企業(yè)只能利用初級產(chǎn)品的期貨品種進(jìn)展套期保值參考答案：ABCD以下情形中，均衡價格的變化方向不確定的有〔〕。A.需求曲線和供給曲線同時向右移動時B.需求曲線和供給曲線同時向左移動時C.需求曲線向右移動而供給曲線向左移動時D.需求曲線向左移動而供給曲線向右移動時參考答案：AB1210122028時，〔〕。A.1248B.1234C.1206D.1182參考答案：BC以下屬于賣出看跌期貨期權(quán)目的的是〔〕。A.獵取權(quán)利金價差收益B.獵取權(quán)利金C.獲得期貨空頭頭寸D.保護(hù)期貨多頭頭寸參考答案：AB以下屬于大連商品交易所上市的期貨品種包括〔〕。A.棕櫚油B.燃料油C.豆油D.菜籽油參考答案：AC以下適合進(jìn)展利率期貨多頭套期保值的是〔〕。A.擔(dān)當(dāng)固定利率計(jì)息的債務(wù)，為了防止將來因市場利率下降而導(dǎo)致債務(wù)本錢相對上升B.擔(dān)當(dāng)固定利率計(jì)息的債務(wù)，為了防止將來因市場利率上升而導(dǎo)致債務(wù)本錢相對上升C.打算持有固定收益的債券，為了防止將來買入債券的本錢上升D.打算持有固定收益的債券，為了防止將來買入債券的本錢下降參考答案：AC期貨公司對營業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一〔〕。A.結(jié)算B.風(fēng)險(xiǎn)治理C.資金調(diào)撥D.財(cái)務(wù)治理和會計(jì)核算參考答案：ABCD關(guān)于股指期現(xiàn)套利交易說法正確的選項(xiàng)是〔〕。A.利用期貨價格與理論價格不全都，同時在期貨和現(xiàn)貨市場進(jìn)展相反交易以套取利潤B.正向套利操作是指買進(jìn)股票指數(shù)所對應(yīng)的一攬子股票，同時賣出指數(shù)期貨合約C.反向套利操作是指賣出股票指數(shù)所對應(yīng)的一攬子股票，同時買進(jìn)指數(shù)期貨合約D.股指期貨價格高估時進(jìn)展反向套利，股指期貨價格低估時進(jìn)展正向套利參考答案：ABC期貨合約的名稱應(yīng)注明〔〕。A.合約的品種名稱B.合約品種的產(chǎn)地C.合約品種的交割地點(diǎn)D.合約上市交易所名稱參考答案：AD在無上影陽線K〔〕。A.開盤價B.收盤價C.最高價D.最低價參考答案：BC577180元/7280/噸，持有一段時間后，價差擴(kuò)大的情形是〔〕。A.57290/噸，77300/噸B.57300/噸，77450/噸C.57150/噸，77350/噸D.57300/噸，77150/噸參考答案：BC〔。A.第一浪B.其次浪C.第三浪D.第五浪參考答案：ACD貨幣政策對匯率的影響主要是通過〔〕而實(shí)現(xiàn)的。A.貨幣職能變動B.貨幣供給量的變動C.利率的變動D.貨幣符號的變動參考答案：BC關(guān)于價差套利的描述，正確的選項(xiàng)是〔〕。A.利用期貨市場不同合約之間的價差進(jìn)展的套利B.關(guān)注相關(guān)期貨合約之間的價差是否在合理區(qū)間內(nèi)C.要求在期貨市場和現(xiàn)貨市場上進(jìn)展方向相反的交易D.價差是用建倉時價格較高的一“邊”減去價格較低的一“邊”計(jì)算出來的參考答案：ABD利用期貨交易實(shí)現(xiàn)“風(fēng)險(xiǎn)對沖”須具備〔〕等條件。A.期貨品種及合約數(shù)量確實(shí)定應(yīng)保證期貨與現(xiàn)貨頭寸的價值變動大體相當(dāng)B.期貨頭寸應(yīng)與現(xiàn)貨頭寸相反，或作為現(xiàn)貨市場將來要進(jìn)展的交易的替代物C.期貨頭寸持有的時間段要與現(xiàn)貨市場擔(dān)當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)的時間段對應(yīng)起來D.期貨合約的月份肯定要與現(xiàn)貨市場買賣商品的時間對應(yīng)起來參考答案：ABC以下屬于跨市套利的是〔〕。買入A5A7賣出A7A7買入A9B9賣出A7B7參考答案：CD在期貨投機(jī)交易中，入市時機(jī)選擇應(yīng)〔〕。A.推斷市場方向，即市場處于牛市還是熊市B.權(quán)衡每筆交易的風(fēng)險(xiǎn)和獲利前景C.當(dāng)市場趨勢已明確上漲時，買入期貨合約D.當(dāng)市場趨勢不明朗時，不要匆忙建倉參考答案：ABCD套期保值者的特點(diǎn)包括〔〕。A.生產(chǎn)、經(jīng)營或投資活動面臨較大的價格風(fēng)險(xiǎn)B.買賣期貨合約的方向比較穩(wěn)定且持有時間較長C.生產(chǎn)、經(jīng)營或投資規(guī)模通常較大D.避險(xiǎn)意識強(qiáng)參考答案：ABCD芝加哥期貨交易所〔CBOT〕的中長期利率期貨主要交易品種有〔〕期國債期貨。A.2B.3C.5D.10參考答案：ABCD在套期保值操作時，期貨合約月份的選擇主要受〔〕等因素的影響。A.合約流淌性B.合約月份匹配程度C.不同合約基差的差異性D.合約交割品級的升貼水參考答案：ABC2023415條例》相比，擴(kuò)大了期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，在原有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的根底上增加了〔〕業(yè)務(wù)。A.境外期貨經(jīng)紀(jì)B.境外套保C.自營交易D.期貨投資詢問參考答案：AD關(guān)于期貨投機(jī)與套期保值交易，描述正確的選項(xiàng)是〔〕。A.期貨投機(jī)交易以轉(zhuǎn)移期貨價格風(fēng)險(xiǎn)為目的期貨投機(jī)交易以較少資金獵取較大利潤為目的套期保值交易是在現(xiàn)貨與期貨市場上同時操作套期保值者在期貨市場上的交易頻率遠(yuǎn)高于期貨投機(jī)者參考答案：BC按交易主體的不同，投資者可分為〔〕。A.機(jī)構(gòu)投資者B.個人投資者C.長線投資者D.短線投資者參考答案：AB依據(jù)金字塔式增倉原則，期貨投機(jī)者應(yīng)遵循的操作方法是〔〕。A.只有在現(xiàn)有持倉已經(jīng)盈利的狀況下，才能增倉B.持倉的增加應(yīng)漸次遞減C.只有在現(xiàn)有持倉已經(jīng)虧損的狀況下，才能增倉D.持倉的增加應(yīng)漸次遞增參考答案：AB我國商品期貨合約在限倉方面的規(guī)定一般為〔〕。A.某一月份合約在其交易過程中的不同階段，分別適用不同的限倉數(shù)額B.對進(jìn)入交割月份的合約限倉數(shù)額從嚴(yán)掌握C.對進(jìn)入交割月份的合約限倉數(shù)額從寬掌握D.某一月份合約在其交易過程中的不同階段，適用一樣的限倉數(shù)額參考答案：AB外匯期貨產(chǎn)生的緣由主要有〔〕。A.外匯管制的取消和放松匯率的自由浮動歐元的誕生利率期貨的產(chǎn)生與進(jìn)展參考答案：AB美式期權(quán)允許期權(quán)買方〔〕。A.在期權(quán)到期日行權(quán)B.在期權(quán)到期日之前的任何一個交易日行權(quán)C.在期權(quán)到期日之后的任何一個交易日行權(quán)D.只能在期權(quán)到期日行權(quán)參考答案：AB393.58〔〕。A6.42%B.31.605%C.31.605%D6.86%參考答案：AB在我國，客戶在期貨公司開戶時，須簽字的文件包括〔〕等。A.《期貨經(jīng)紀(jì)合同》B.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》C.《繳納保證金說明書》D.《收益承諾書》參考答案：AB以下對期現(xiàn)套利描述正確的選項(xiàng)是〔〕。A.期現(xiàn)套利可利用期貨價格與現(xiàn)貨價格的不合理價差來獲利B.商品期貨期現(xiàn)套利的參與者多是有現(xiàn)貨生產(chǎn)經(jīng)營背景的企業(yè)C.期現(xiàn)套利只能通過交割來完成D.只有期貨與現(xiàn)貨的價差低于持倉費(fèi)時，才可以進(jìn)展期現(xiàn)套利參考答案：AB期貨投機(jī)中，一般性的資金治理要領(lǐng)為〔〕。A1/31/2B.單個市場的總虧損金額應(yīng)限定在肯定范圍內(nèi)C.單個品種的最大交易資金應(yīng)掌握在總資金的10%~20%以內(nèi)D.盈利頭寸平倉獲利，虧損頭寸連續(xù)持有參考答案：ABC目前，我國〔〕推出了期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易。A.鄭州商品交易所B.上海期貨交易所C.大連商品交易所D.中國金融期貨交易所參考答案：ABC關(guān)于我國期貨公司風(fēng)險(xiǎn)掌握體系的表述，正確的有〔〕。A.應(yīng)建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)掌握體系B.是對客戶資產(chǎn)保護(hù)的要求C.應(yīng)建立內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)掌握機(jī)制D.是保障客戶盈利的前提參考答案：ABC關(guān)于中國金融期貨交易所結(jié)算體系，描述正確的選項(xiàng)是〔〕。A.結(jié)算會員具備直接與交易所進(jìn)展結(jié)算的資格結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的實(shí)行會員分級結(jié)算制度特別結(jié)算會員為全部交易會員辦理結(jié)算參考答案：ABC影響基差大小的主要因素有〔〕。A.時間差價B.品質(zhì)差價C.地區(qū)差價D.合約差價參考答案：ABC投資者為了躲避代理風(fēng)險(xiǎn)，在選擇期貨公司時應(yīng)考慮〔〕等。A.期貨公司的規(guī)模期貨公司的資信期貨公司的經(jīng)營狀況期貨公司交易系統(tǒng)的敏捷性參考答案：ABC關(guān)于期貨套利交易和期貨投機(jī)交易的描述，正確的有〔〕。A.期貨套利交易可利用相關(guān)期貨合約價差的有利變動而獲利B.期貨投機(jī)交易是利用某一期貨合約價格的有利變動而獲利C.套利交易和投機(jī)交易均有利于市場流淌性的提高D.套利交易的風(fēng)險(xiǎn)一般高于投機(jī)交易的風(fēng)險(xiǎn)參考答案：ABC就商品期貨而言，持倉費(fèi)是為擁有或保存某種商品而支付的〔〕等費(fèi)用總和。A.倉儲費(fèi)保險(xiǎn)費(fèi)利息期貨交易手續(xù)費(fèi)參考答案：ABC期貨公司在閉市后應(yīng)向投資者供給交易結(jié)算單，交易結(jié)算單一般載明〔〕等事項(xiàng)。A.賬號及戶名B.成交品種、日期、數(shù)量及價格C.保證金占用額和保證金余額D.交易手續(xù)費(fèi)參考答案：ABCD一般來說，影響匯率的根本經(jīng)濟(jì)因素有〔〕。A.經(jīng)濟(jì)增長率B.國際收支狀況C.通貨膨脹率D.利率水平參考答案：ABCD以下說法中，正確的表述有〔〕。假設(shè)一國外匯儲藏增加，外匯市場對本幣的信念增加，會促使本幣升值外匯儲藏削減，則會影響外匯市場對該國貨幣穩(wěn)定的信念，從而引發(fā)該國貨幣貶值C.一國外匯儲藏的多少反映了該國影響外匯市場和穩(wěn)定匯率的力量D正確的推斷參考答案：ABCD由股票衍生出來的金融衍生品有〔〕。A.股票期貨股票指數(shù)期貨股票期權(quán)股票指數(shù)期貨期權(quán)參考答案：ABCD導(dǎo)致不完全套期保值的緣由主要有〔〕等。A.期貨價格與現(xiàn)貨價格變動幅度并不完全全都B.期貨合約標(biāo)的物與現(xiàn)貨商品等級存在差異，導(dǎo)致兩個市場價格變動程度差異C.期貨市場建立的頭寸數(shù)量與被套期保值的現(xiàn)貨數(shù)量不完全全都D.利用初級產(chǎn)品的期貨品種對產(chǎn)成品套期保值時，兩者價格變化存在差異性參考答案：ABCD企業(yè)在套期保值操作上所面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括〔〕。A.基差風(fēng)險(xiǎn)B.流淌性風(fēng)險(xiǎn)C.現(xiàn)金流風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)參考答案：ABCD以下期貨品種與對應(yīng)的交易代碼正確的選項(xiàng)是〔〕。燃料油FU銅CU鋁AL鋅ZN參考答案：ABCD〔A.交易保證金缺乏并未能在規(guī)定時限內(nèi)補(bǔ)足的持倉量超出其限倉標(biāo)準(zhǔn)因違規(guī)受到交易所強(qiáng)行平倉懲罰依據(jù)交易所的緊急措施應(yīng)予以強(qiáng)行平倉參考答案：ABCD300〔〕。A.300只成份股從滬深兩家證券交易所選出，通常每半年定期調(diào)整一次B20231231C1000D.由中證指數(shù)公司公布參考答案：ABCD期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控措施包括〔〕。A.掌握客戶信用風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)格經(jīng)營治理嚴(yán)格執(zhí)行保證金和追加保證金制度加強(qiáng)對從業(yè)人員的治理，提高業(yè)務(wù)運(yùn)作力量參考答案：ABCD關(guān)于國債期貨的凈價交易與全價交易，以下說法正確的選項(xiàng)是〔〕。A.交易價格不包括應(yīng)計(jì)利息的債券交易方式稱為凈價交易B.芝加哥期貨交易所中長期國債期貨交易承受凈價交易C.芝加哥期貨交易所中長期國債期貨交易承受全價交易D.全價交易的缺點(diǎn)是在付息日會產(chǎn)生一個較大的向下跳空缺口，導(dǎo)致收益率曲線不完善參考答案：ABD以下說法正確的選項(xiàng)是〔〕。A.生產(chǎn)經(jīng)營者通過套期保值轉(zhuǎn)移出去的風(fēng)險(xiǎn)需要相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)當(dāng)者B.在市場經(jīng)濟(jì)條件下生產(chǎn)經(jīng)營者客觀上存在躲避價格風(fēng)險(xiǎn)的需求C.期貨投機(jī)者的參加能夠消退生產(chǎn)經(jīng)營者面臨的價格風(fēng)險(xiǎn)D.期貨價格已漸漸成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)參考答案：ABD關(guān)于跨品種套利，表述正確的選項(xiàng)是〔〕。A.大豆、豆油和豆粕間套利屬于跨品種套利當(dāng)小麥期貨價格高出玉米期貨價格的程度遠(yuǎn)大于市場正常價差水尋常貨合約的同時，賣出小麥期貨合約進(jìn)展套利當(dāng)小麥期貨價格高出玉米期貨價格的程度遠(yuǎn)小于市場正常價差水尋常貨合約的同時，賣出小麥期貨合約進(jìn)展套利原油期貨與汽油期貨間套利屬于跨品種套利參考答案：ABD以下關(guān)于遠(yuǎn)期交易和期貨交易的說法中，正確的選項(xiàng)是〔〕。A.遠(yuǎn)期交易在本質(zhì)上屬于現(xiàn)貨交易，是現(xiàn)貨交易在時間上的延長B.期貨交易是由遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易演化進(jìn)展而來C.期貨交易中，大多數(shù)期貨合約是通過到期交割方式了結(jié)交易的D.保證金制度使期貨交易具有杠桿作用參考答案：ABD關(guān)于國內(nèi)期貨保證金存管銀行的表述，正確的有〔〕。A.是由交易所指定、幫助交易所辦理期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)的銀行B.交易全部權(quán)對存管銀行的期貨結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)展監(jiān)視C.是負(fù)責(zé)交易所期貨交易的統(tǒng)一結(jié)算、保證金治理和結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)掌握的機(jī)構(gòu)D.是我國期貨市場保證金封閉運(yùn)行的必要環(huán)節(jié)參考答案：ABD當(dāng)白糖〔〕時，投機(jī)者最有可能開倉買入白糖期貨合約。A.因意外的霜凍導(dǎo)致大幅減產(chǎn)B.因氣候適宜導(dǎo)致大幅增產(chǎn)C.因居民偏好含糖食品導(dǎo)致需求增加D.因居民調(diào)整飲食構(gòu)造導(dǎo)致需求下降參考答案：AC關(guān)于股指的期現(xiàn)套利交易的操作，以下說法正確的選項(xiàng)是〔〕。A.當(dāng)期價高估