XX有限公司安全風(fēng)險分級管控體系作業(yè)指導(dǎo)書(定稿)

風(fēng)險分級管控作業(yè)指導(dǎo)書莒州集團有限公司目錄1分級管控目的 22分級管控的依據(jù) 23分級管控的內(nèi)容及范圍 34名詞說明 35企業(yè)概況 46職責(zé) 57工作程序和內(nèi)容 58文件管理 149績效考核 1410持續(xù)改進 15平安風(fēng)險分級管控體系作業(yè)指導(dǎo)書1分級管控目的結(jié)合本企業(yè)特點，建立精準(zhǔn)、動態(tài)、高效、嚴(yán)格的風(fēng)險分級管控體系，全面排查、辨識、評估平安風(fēng)險，落實風(fēng)險管控責(zé)任，實行有效措施限制重大平安風(fēng)險，對企業(yè)風(fēng)險實施標(biāo)準(zhǔn)化管控。通過體系建設(shè)形成平安生產(chǎn)長效機制，提升企業(yè)平安生產(chǎn)水平，有效防范各類事故，確保平安生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)。2分級管控的依據(jù)2.1法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)范GB/T13861生產(chǎn)過程危急和有害因素分類與代碼GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)GB/T28001職業(yè)健康平安管理體系要求GB/T28002職業(yè)健康平安管理體系實施指南GB/T23694風(fēng)險管理術(shù)語GB/T24353風(fēng)險管理原則與實施指南GB/T27921風(fēng)險管理風(fēng)險評估技術(shù)GB/T13861生產(chǎn)過程危急和有害因素分類與代碼GB18218危急化學(xué)品重大危急源辨識GB6441企業(yè)傷亡事故分類GBT33000-2016企業(yè)平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范DB37/T2882-2016平安生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則DB37/T2883—2016生產(chǎn)平安事故隱患排查治理體系通則《關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機制的看法》安委辦〔2016〕11號《工貿(mào)行業(yè)較大危急因素辨識與防范指導(dǎo)手冊》（2016版安監(jiān)總管四〔2016〕31號）《工貿(mào)行業(yè)遏制重特大事故工作看法》（安監(jiān)總管四〔2016〕68號）中華人民共和國特種設(shè)備平安法（國家主席令（2014）4號）國家平安監(jiān)管總局《關(guān)于印發(fā)開展工貿(mào)企業(yè)較大危急因素辨識管控提升防范事故實力行動安排》的通知（安監(jiān)總管四〔2016〕31號）《山東省平安生產(chǎn)條例》《山東省人民政府關(guān)于修改（山東省生產(chǎn)經(jīng)營單位平安生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定）的確定》山東省人民政府令第303號《工貿(mào)企業(yè)平安生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細(xì)則》（DB37/T2974—2017）2.2企業(yè)平安生產(chǎn)資料企業(yè)內(nèi)部平安生產(chǎn)責(zé)任制企業(yè)內(nèi)部平安操作規(guī)程企業(yè)組織機構(gòu)劃分圖3分級管控的內(nèi)容及范圍經(jīng)過對本公司工作場所的現(xiàn)場調(diào)查分析，同時對企業(yè)現(xiàn)有的風(fēng)險防控措施進行適應(yīng)性分析，確定企業(yè)平安生產(chǎn)分級管控的內(nèi)容及范圍見表1。序號單元子單元1鑄造車間混砂作業(yè)、混砂機、鏟車自動造型機、手工造型、行車、儲氣罐及管道行車、電爐、熔煉材料、澆注包、熔煉作業(yè)、澆注作業(yè)制芯機、二氧化碳管道、制芯作業(yè)2清理車間行車、風(fēng)鎬、振動床、清砂機、清砂作業(yè)拋丸機、儲氣罐、乙炔氣瓶、氧氣瓶、氣割、電動平車、懸臂吊磨光機、行車、電焊機、整形機、打磨焊補作業(yè)熱處理電爐、冷卻水池、熱處理作業(yè)、叉車3機加工車間行車、磨光機、電焊機、修磨作業(yè)、裝車發(fā)貨銑床、鏜床、鋸床、鉆床、加工中心、機加工作業(yè)4倉庫油漆等易燃易爆物品的存放、行車5配電系統(tǒng)鑄造車間、清理車間、機加工車間、其他協(xié)助空間表1分級管控的內(nèi)容及范圍4名詞說明DB37/T2882-2016界定的及下列術(shù)語和定義適用于本文件。4.1風(fēng)險risk生產(chǎn)平安事故或健康損害事務(wù)發(fā)生的可能性和嚴(yán)峻性的組合?？赡苄?，是指事故（事務(wù)）發(fā)生的概率。嚴(yán)峻性，是指事故（事務(wù)）一旦發(fā)生后，將造成的人員損害和經(jīng)濟損失的嚴(yán)峻程度。風(fēng)險=可能性×嚴(yán)峻性。4.2可接受風(fēng)險acceptablerisk依據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康平安方針已被企業(yè)降至可容許程度的風(fēng)險。4.3重大風(fēng)險majorrisk發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險值被認(rèn)定為重大的風(fēng)險類型。4.4危急源hazard可能導(dǎo)致人身損害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素時，危急源可稱為危急有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。4.5風(fēng)險點risksite風(fēng)險伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。4.6危急源辨識hazardidentification識別危急源的存在并確定其分布和特性的過程。4.7風(fēng)險評價riskassessment對危急源導(dǎo)致的風(fēng)險進行分析、評估、分級，對現(xiàn)有限制措施的充分性加以考慮，以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程。4.8風(fēng)險分級riskclassification通過采納科學(xué)、合理方法對危急源所伴隨的風(fēng)險進行定性或定量評價，依據(jù)評價結(jié)果劃分等級。4.9風(fēng)險分級管控riskclassificationmanagementandcontrol依據(jù)風(fēng)險不同級別、所需管控資源、管控實力、管控措施困難及難易程度等因素而確定不同管控層級的風(fēng)險管控方式。4.10風(fēng)險限制措施riskcontrolmeasure企業(yè)為將風(fēng)險降低至可接受程度，針對該風(fēng)險而實行的相應(yīng)限制方法和手段。4.11風(fēng)險信息riskinformation風(fēng)險點名稱、危急源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險大小、等級、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。4.12風(fēng)險分級管控清單riskclassificationcontrollist企業(yè)各類風(fēng)險信息的集合。5企業(yè)概況莒州集團有限公司位于山東省日照市莒縣浮來山鎮(zhèn)后石灰窯村，是一家集研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、服務(wù)于一體，以供應(yīng)特種鑄鋼件、球墨鑄鐵件、耐磨金屬材料鑄件及機械加工為主的制造型高新技術(shù)企業(yè)。莒州集團有限公司主導(dǎo)產(chǎn)品為三大系列500多個品種規(guī)格，包括一般鑄鋼件，耐磨、耐熱特性金屬材料鑄件，球墨鑄鐵件。產(chǎn)品廣泛用于電力、冶金、建材、化工、鐵路、工程機械、礦山機械、農(nóng)業(yè)機械、汽車、軍工、船舶等多個行業(yè)，出口美國、加拿大、英國、德國、俄羅斯、澳大利亞、日本、韓國、印度、南非等20多個國家和地區(qū)。為進一步增加企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新實力，打造國際領(lǐng)先的環(huán)保技術(shù)產(chǎn)品，堅持走出去、請進來戰(zhàn)略，加強產(chǎn)學(xué)研合作，不斷加大環(huán)?？萍紕?chuàng)新投入力度，先后在北京、上海、濟南、青島等城市設(shè)立研發(fā)與市場服務(wù)中心，與北京高校、清華高校、天津高校、山東高校、大連理工高校、濟南高校、青島高校及中國環(huán)境科學(xué)探討院、中國電力環(huán)保探討院、天津水泥設(shè)計院等院校建立了良好的戰(zhàn)略合作關(guān)系，形成了以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的環(huán)?？萍紕?chuàng)新體系。莒州集團始終以科技為先導(dǎo)，以創(chuàng)新為動力，進一步提高產(chǎn)品研發(fā)和創(chuàng)新實力，不斷增加企業(yè)核心競爭力，努力使集團發(fā)展成為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)突出，結(jié)構(gòu)科學(xué)合理，可持續(xù)發(fā)展實力強的國際化優(yōu)秀企業(yè)集團，為建設(shè)環(huán)境友好型和資源節(jié)約型社會做出主動的貢獻。6職責(zé)6.1總經(jīng)理職責(zé)總經(jīng)理對風(fēng)險分級管控體系的建設(shè)和有效運行負(fù)第一責(zé)任。其主要職責(zé)應(yīng)包括：（1）供應(yīng)建立、實施、保持和持續(xù)改進風(fēng)險分級管控體系所須要的人力、物資等資源；（2）成立體系建設(shè)推動領(lǐng)導(dǎo)小組和特地工作小組，組織制定體系建設(shè)工作方案；（3）組織制定風(fēng)險分級管控的相關(guān)制度，確定各系統(tǒng)、各部門、各崗位職責(zé)與責(zé)任，并定期進行督導(dǎo)、考核；定期組織對體系的運行進行評估；（4）發(fā)動全員參與風(fēng)險辨識。6.2企業(yè)平安生產(chǎn)分管負(fù)責(zé)人企業(yè)平安生產(chǎn)分管負(fù)責(zé)人是風(fēng)險分級管控體系建設(shè)和運行的主要負(fù)責(zé)人，具體負(fù)責(zé)組織特地工作小組制定風(fēng)險判定準(zhǔn)則、風(fēng)險點辨識、危急源識別、風(fēng)險評價及管控措施的制定，負(fù)責(zé)確定管控層級和運行的更新、評估等。6.3生產(chǎn)管理部門（公司辦公室）主要負(fù)責(zé)起草體系建設(shè)工作方案和有關(guān)體系文件，擔(dān)當(dāng)特地工作小組的管理工作和方案的實施；負(fù)責(zé)本指南的組織實施、指導(dǎo)和監(jiān)督檢查；負(fù)責(zé)組織對全公司風(fēng)險結(jié)果評審；負(fù)責(zé)對二級以上（含二級）風(fēng)險及其限制措施的匯總、協(xié)調(diào)、監(jiān)督評估；負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入平安生產(chǎn)責(zé)任制考核，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險管控。6.4各生產(chǎn)車間負(fù)責(zé)組織全體員工參與本單位的危急源辨識、風(fēng)險評價和限制措施的制定,并剛好更新；負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入本單位的平安生產(chǎn)責(zé)任制考核，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險管控。7工作程序和內(nèi)容7.1工作程序風(fēng)險分級管控的工作程序主要包括：打算階段；全員培訓(xùn)；制定判定準(zhǔn)則；風(fēng)險點確定；危急源辨識；風(fēng)險評價；制定風(fēng)險限制措施；實施風(fēng)險分級管控；風(fēng)險公告；持續(xù)改進規(guī)范文件管理。7.2打算階段組建工作機構(gòu)，業(yè)務(wù)培訓(xùn)組建組織機構(gòu)。企業(yè)成立以負(fù)責(zé)人為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)。成立以平安機構(gòu)負(fù)責(zé)人為組長，平安管理人員、設(shè)備技術(shù)人員、生產(chǎn)技術(shù)人員、各車間平安、技術(shù)人員為成員的工作小組，具體組織、擔(dān)當(dāng)風(fēng)險分級管控體系的建設(shè)和運行。全員培訓(xùn)。聘請青島順昌檢測評價有限公司的專家分層次、分階段講解風(fēng)險分級管控體系建設(shè)的有關(guān)學(xué)問和標(biāo)準(zhǔn)，理解標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一相識、駕馭方法。各部室、車間制定風(fēng)險分級管控培訓(xùn)安排，組織員工對本單位的風(fēng)險評價方法、評價過程及評價結(jié)果進行培訓(xùn)，培訓(xùn)記錄登記建檔。收集資料工作小組收集和研讀企業(yè)的相關(guān)資料，在專家指導(dǎo)下，熟識分級方法和工作步驟，開展初步現(xiàn)場調(diào)查，了解企業(yè)生產(chǎn)工藝流程和工作場所概況，編制風(fēng)險分級評估方案。資料包括但不限于以下內(nèi)容：（1）企業(yè)平面圖（包括各個車間、協(xié)助生產(chǎn)和修理、辦公區(qū)）及周邊環(huán)境；（2）平安、職業(yè)衛(wèi)生及風(fēng)險分級管控相關(guān)的法律、法規(guī)及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程；（3）組織架構(gòu)圖；（4）在用設(shè)備清單（特種設(shè)備可單列）；（5）具體工藝流程；（6）原材、輔材、過程、最終物料清單；（7）外協(xié)或外包的類型；（8）已識別的危急源識別清單、重要危急源清單，對應(yīng)的措施（可能在危急源清單中體現(xiàn)）；（9）平安管理制度匯編；（10）平安操作規(guī)程、設(shè)備操作規(guī)程；（11）應(yīng)急預(yù)案及演練；（12）隱患排查表（包括日常巡查、專項檢查、節(jié)假日、季節(jié)、綜合檢查表）；（13）各崗位職責(zé)或平安生產(chǎn)責(zé)任制；（14）特種作業(yè)人員或需持證上崗人員臺賬；（15）平安專篇；注：全部需供應(yīng)資料的范圍需涵蓋機械加工生產(chǎn)。編寫體系文件建立企業(yè)的風(fēng)險管限制度，編制分析分級管控體系建設(shè)的作業(yè)指導(dǎo)書、作業(yè)活動清單，完善設(shè)備設(shè)施清單，確定危急源辨識方法和分析評價方法，并編寫各類工作用表。7.3制定風(fēng)險判定準(zhǔn)則風(fēng)險判定準(zhǔn)則的制定與選用的風(fēng)險評估方法和企業(yè)的承受實力、職業(yè)健康平安的愿景和有關(guān)行業(yè)的法律法規(guī)親密相關(guān)。依據(jù)本公司的生產(chǎn)規(guī)模和行業(yè)特點，確定選用風(fēng)險矩陣分析法，R=L×S，其中R是風(fēng)險值，L是事故發(fā)生的可能性，S是事務(wù)后果嚴(yán)峻性，風(fēng)險等級判定應(yīng)遵循從嚴(yán)從高的原則，應(yīng)考慮以下因素：——有關(guān)平安生產(chǎn)法律、法規(guī)；——設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的強制性條款；——機械加工企業(yè)自身的平安管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及對風(fēng)險的承受實力；——機械加工行業(yè)的其他要求。運用風(fēng)險矩陣分析法（LS）進行風(fēng)險評價時，對“發(fā)生事故的可能性（L）”見（表7-1），對“發(fā)生事故后果的嚴(yán)峻性(S)”見（表7-2），風(fēng)險值判定（R）（表7—3）“發(fā)生事故的可能性（L）”（表7-1）等級標(biāo)準(zhǔn)5在現(xiàn)場沒有實行防范、監(jiān)測、愛護、限制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)覺（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常狀況下常常發(fā)生此類事故或事務(wù)。4危害的發(fā)生不簡單被發(fā)覺，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有限制措施，但未有效執(zhí)行或限制措施不當(dāng)，或危害發(fā)生或預(yù)期狀況下發(fā)生3沒有愛護措施（如沒有愛護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生簡單被發(fā)覺（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事務(wù)。2危害一旦發(fā)生能剛好發(fā)覺，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范限制措施，并能有效執(zhí)行，或過去間或發(fā)生事故或事務(wù)。1有充分、有效的防范、限制、監(jiān)測、愛護措施，或員工平安衛(wèi)生意識相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不行能發(fā)生事故或事務(wù)?！鞍l(fā)生事故后果的嚴(yán)峻性(S)”（表7-2）等級法律法規(guī)及其他要求人員干脆經(jīng)濟損失停工企業(yè)形象5違反法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)死亡100萬元以上部分裝置（>2套）或設(shè)備重大國際影響4潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)丟失勞動實力50萬元以上2套裝置停工、或設(shè)備停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響3不符合上級公司或行業(yè)的平安方針、制度、規(guī)定等截肢、骨折、聽力丟失、慢性病1萬元以上1套裝置停工或設(shè)備地區(qū)影響2不符合企業(yè)的平安操作程序、規(guī)定稍微受傷、間歇不舒適1萬元以下受影響不大，幾乎不停工公司及周邊范圍1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損風(fēng)險值判定（R）（表7—3）風(fēng)險值風(fēng)險等級應(yīng)實行的行動/限制措施實施期限20-25A/1級極其危急在實行措施降低危害前，不能接著作業(yè)，對改進措施進行評估馬上15-16B/2級高度危急實行緊急措施降低風(fēng)險，建立運行限制程序，定期檢查、測量及評估馬上或近期整改9-12C/3級顯著危急可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強培訓(xùn)及溝通2年內(nèi)治理4-8D/4級輕度危急可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查有條件、有經(jīng)費時治理1-3E/5級稍有危急無需采納限制措施需保存記錄7.4風(fēng)險點確定7.4.1風(fēng)險點劃分原則本公司的風(fēng)險點劃分遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則。依據(jù)生產(chǎn)線不同裝置、作業(yè)活動等依據(jù)生產(chǎn)裝置、協(xié)助設(shè)施、作業(yè)場所等功能分區(qū)進行。對操作及作業(yè)活動等風(fēng)險點的劃分，涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程全部常規(guī)和特別規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。對于系統(tǒng)檢修理，動火、受限空間、高處作業(yè)等操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)峻后果的作業(yè)活動重點進行管控。7.4.2風(fēng)險點劃分方法公司采納風(fēng)險程度分析法進行風(fēng)險點的辨識：企業(yè)組織質(zhì)檢、技術(shù)、平安、設(shè)備等特地小組力氣，與現(xiàn)場車間員工、管理人員一起發(fā)對生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的平安風(fēng)險進行全方位、全過程的排查。7.4.3確定風(fēng)險點本公司包括但不限于以下風(fēng)險點：序號名稱區(qū)域位置1混砂作業(yè)、混砂機、鏟車鑄造車間2行車、電爐、熔煉材料、澆注包、熔煉作業(yè)、澆注作業(yè)3自動造型機、手工造型、行車、儲氣罐及管道4制芯機、二氧化碳管道、制芯作業(yè)5行車、風(fēng)鎬、振動床、清砂機、清砂作業(yè)清理車間6拋丸機、儲氣罐、乙炔氣瓶、氧氣瓶、氣割、電動平車、懸臂吊7磨光機、行車、電焊機、整形機、打磨焊補作業(yè)8熱處理電爐、冷卻水池、熱處理作業(yè)、叉車9行車、磨光機、電焊機、修磨作業(yè)、裝車發(fā)貨機加工車間10銑床、鏜床、鋸床、鉆床、加工中心、機加工作業(yè)11油漆等易燃易爆物品的存放、行車倉庫12設(shè)備修理機修車間7.4.4建立風(fēng)險點排查臺賬公司建立風(fēng)險點排查臺賬，將排查出的風(fēng)險點名稱、風(fēng)險點具體位置、誘發(fā)事故類型等信息匯總填入風(fēng)險點排查表。格式見《風(fēng)險點辨識信息表》（表7-5）。風(fēng)險點辨識信息表（表7）填報單位：填表人：填表時間：年月日（示例）序號風(fēng)險點名稱類型級別所在單位可能發(fā)生的事故類型及后果責(zé)任單位責(zé)任人備注7.5危急源辨識危急源辨識是對全部風(fēng)險點內(nèi)的危急源進行辨識，包括辨識方法的選擇、辨識范圍的確定、辨識活動的開展等環(huán)節(jié)。7.5.1危急源辨識的方法公司采納工作危害分析法（JHA）、平安檢查表法（SCL法）進行辨識。對作業(yè)活動危急源辨識采納工作危害分析法（JHA）:即對每個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容，識別出與此步驟或內(nèi)容有關(guān)的危急源，保持工作危害分析記錄及危急源辨識信息表。對設(shè)備設(shè)施危急源辨識采納平安檢查表法（SCL法）進行危急源辨識，確保危急源辨識的充分性。7.5.2危急源的辨識范圍危急源的辨識范圍應(yīng)覆蓋風(fēng)險點全部的作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)施；辨識過程充分考慮四種擔(dān)心全因素：人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素?！Ｒ?guī)和特別規(guī)作業(yè)活動；——事故及潛在的緊急狀況；——全部進入作業(yè)場所的人員活動；——材料、成品等的運輸過程；——作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、平安防護用品；——人為因素，包括違反平安操作規(guī)程和平安生產(chǎn)規(guī)章制度；——工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；——氣候及環(huán)境影響等。7.5.3危急源辨識企業(yè)應(yīng)組建危急源辨識工作組，在對危急源的辨識方法進行培訓(xùn)的基礎(chǔ)上，依據(jù)確定的辨識范圍有組織地有序開展危急源辨識。危急源辨識步驟：發(fā)動全員參與、講解并描述方法、辨識、填寫危急源信息、匯總、審查補充完善?！谶M行危急源識別時，應(yīng)依據(jù)GB/T13861的規(guī)定，對潛在的人、物、環(huán)境、管理等危害因素進行辨識，充分考慮危害因素的根源和性質(zhì)。如，造成火災(zāi)和爆炸的因素；造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、機械損害的緣由；造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作環(huán)境的化學(xué)性危害因素和物理性危害因素；人機工程因素；設(shè)備腐蝕、焊接缺陷等；導(dǎo)致有毒有害物料、氣體泄漏的緣由等；——辨識危急源也可以從能量和物質(zhì)的角度進行提示。其中從能量的角度可以考慮機械能、電能、化學(xué)能、熱能和輻射能等。例如：機械能可造成物體打擊、車輛損害、機械損害、起重?fù)p害、高處墜落、坍塌等；熱能可造成灼燙、火災(zāi)；電能可造成觸電；化學(xué)能可導(dǎo)致中毒、火災(zāi)、爆炸、腐蝕等?！＜痹丛斐傻氖鹿暑悇e，包括物體打擊、車輛損害、機械損害、起重?fù)p害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它損害等；危急源引發(fā)的后果，包括人身損害、傷亡疾病、財產(chǎn)損失、停工、違法、影響商譽、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。危急源辨識信息臺賬將依據(jù)工作危害分析法（JHA）、平安檢查表法（SCL法）進行辨識的風(fēng)險點的危急源及可能的事故類別、位置等相關(guān)信息填入下表。（表7-6）危急源辨識、風(fēng)險評價及風(fēng)險限制措施策劃信息表填報單位：填表人：填表時間：年月日序號風(fēng)險點名稱所在位置主要危急源可能導(dǎo)致風(fēng)險程度危急性評價危急級別典型限制措施層級MESR7.6風(fēng)險評價對識別出的每項危急源，均應(yīng)進行風(fēng)險評價。本公司的風(fēng)險評價采納風(fēng)險矩陣法（LS）評價其風(fēng)險程度。評價方法過程中，對各項指標(biāo)的取值和風(fēng)險程度的選擇，遵循企業(yè)建設(shè)風(fēng)險分級管控體系的確定的風(fēng)險準(zhǔn)則的要求取值評價。并將評價計算結(jié)果填入表《危急源辨識、風(fēng)險評價及風(fēng)險限制措施信息表（表7-6）》。7.6.1風(fēng)險評價及分級依據(jù)確定的風(fēng)險評價方法（風(fēng)險矩陣法（LS））對識別的危急源的風(fēng)險進行評價；依據(jù)表7-6風(fēng)險等級判定準(zhǔn)則及限制措施（R）的定量值確定風(fēng)險級別，填入表7-6中。完成的本公司的《危急源辨識、風(fēng)險評價及風(fēng)險限制措施信息表》。風(fēng)險分級是指依據(jù)風(fēng)險值的大?。ㄒ馕吨：Τ潭龋?，將風(fēng)險劃分不同等級，依據(jù)不同等級實行不同的風(fēng)險限制措施，實現(xiàn)最終降低風(fēng)險的目的。下表為本公司風(fēng)險分級及應(yīng)對措施，依據(jù)風(fēng)險劃分標(biāo)準(zhǔn)將風(fēng)險分析的結(jié)果進行評級，對于不同的級別的風(fēng)險制定不同的管控措施，交由不同層級管理。等級該危急源出現(xiàn)不行承受風(fēng)險時責(zé)任一級重大紅馬上停產(chǎn)、撤人，做好應(yīng)急公司二級較大橙馬上實行措施，做好應(yīng)急公司三級一般黃制定整改方案車間四級、五級低風(fēng)險藍(lán)下達(dá)整改指令馬上提示、改進班組崗位7.6.2確定重大風(fēng)險重大風(fēng)險是企業(yè)日常風(fēng)險分級管控的重點，重大風(fēng)險的確定按以下原則判定：具有以下情形之一，判定為重大風(fēng)險：——對于違反國家有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求中強制性條款的；——發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失的事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依舊存在的；——涉及重大危急源的；——經(jīng)風(fēng)險評價確定為最高級別的風(fēng)險的；——有限空間、高壓電器搶險等作業(yè)現(xiàn)場9人以上的；——相關(guān)方投訴涉及事故隱患的。7.6.3風(fēng)險點級別確定依據(jù)風(fēng)險點內(nèi)各危急源評價出的最高風(fēng)險級別作為該風(fēng)險點的級別。風(fēng)險點的名稱、類型、風(fēng)險級別等信息填入風(fēng)險臺賬，即風(fēng)險點分級管控清單。7.7風(fēng)險限制措施風(fēng)險限制的策略性方法風(fēng)險限制的策略性方法有減輕風(fēng)險、預(yù)防風(fēng)險、轉(zhuǎn)移風(fēng)險、回避風(fēng)險、應(yīng)急措施等。風(fēng)險限制的技術(shù)性方法風(fēng)險限制的技術(shù)性方法按如下依次選擇解除、替換、降低、隔離、程序限制、愛護、紀(jì)律等。風(fēng)險限制措施的選擇風(fēng)險限制措施應(yīng)結(jié)合機械加工企業(yè)的實際工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、國家和行業(yè)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等，充分考慮可行性、牢靠性、先進性、平安性、經(jīng)濟合理性。在制定限制措施時，按如下依次選擇限制措施：⑴工程技術(shù)措施；⑵管理措施；⑶培訓(xùn)教化措施；⑷個體防護措施；(5)應(yīng)急處置措施等。制定限制措施前，應(yīng)首先評估現(xiàn)有限制措施的有效性，現(xiàn)有限制措施不足以限制該項風(fēng)險，應(yīng)提出改進的限制措施。設(shè)備設(shè)施類危急源的限制措施應(yīng)包括：報警、聯(lián)鎖、平安閥、限位、過卷等工藝設(shè)備本身帶有的限制措施和消防、檢查、檢驗等常規(guī)的管理措施。作業(yè)活動類危急源的限制措施應(yīng)包括：制度完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員素養(yǎng)等方面。不同級別的風(fēng)險要結(jié)合實際實行一種或多種措施進行限制，直至風(fēng)險可以接受。對確定為重大風(fēng)險的，在制定風(fēng)險限制措施時，應(yīng)盡可能地實行較高級的風(fēng)險限制方法，并多級限制。需通過工程技術(shù)措施才能限制的風(fēng)險，制定限制該類風(fēng)險的目標(biāo)并為實現(xiàn)目標(biāo)制定方案。7.7.4編制風(fēng)險限制措施對辨識確定的全部危急源依據(jù)法規(guī)、工藝、管理等要求制定風(fēng)險管控措施，填入表7-6《危急源辨識、風(fēng)險評價及風(fēng)險限制措施信息表》中，形成分級限制和隱患排查的依據(jù)和責(zé)任劃分的依據(jù)。對確定的風(fēng)險點，依據(jù)的原則，考慮法律法規(guī)、閱歷、平安管理技術(shù)、常規(guī)限制措施和行業(yè)發(fā)展水平，制定與企業(yè)、社會及行業(yè)經(jīng)濟水平相適應(yīng)的管控措施。管控措施分工程措施和管理措施，管理措施包括培訓(xùn)、個體防護和應(yīng)急限制等措施。編制的風(fēng)險點管控措施填入《風(fēng)險點分級管控清單》，作為分級管控和隱患排查的依據(jù)。7.7.5評審風(fēng)險限制措施應(yīng)在實施前針對以下內(nèi)容進行評審：——措施的可行性和有效性；——是否使風(fēng)險降低至可接受風(fēng)險；——是否產(chǎn)生新的危急源或危急有害因素；——是否已選定最佳的解決方案；——是否會被應(yīng)用于實際工作中。7.8風(fēng)險分級管控風(fēng)險分級風(fēng)險依據(jù)從高到低劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色標(biāo)示?！?級、5級\D級：藍(lán)色風(fēng)險；低危急，可以接受（或可容許的）。班組應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)D級危急源的限制管理，所屬崗位具體落實；不須要另外的限制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進措施，須要監(jiān)視來確保限制措施得以維持現(xiàn)狀，保留記錄?！?級\C級：黃色風(fēng)險；一般危急，須要限制或整改。車間應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)C級危急源的限制管理，所屬班組具體落實；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進行限制，努力降低風(fēng)險，應(yīng)細(xì)致測定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實施降低風(fēng)險措施。在嚴(yán)峻損害后果相關(guān)的場合，必需進一步進行評價，確定損害的可能性和是否須要改進的限制措施?！?級\B級：橙色風(fēng)險；較大危急，應(yīng)制定措施進行限制管理。公司對較大及以上風(fēng)險危急源應(yīng)重點限制管理，由各業(yè)務(wù)職能部門依據(jù)職責(zé)分工具體落實。當(dāng)風(fēng)險涉及正在進行中的工作時，應(yīng)實行應(yīng)急措施，并依據(jù)需求為降低風(fēng)險制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險降低后才能起先工作。——1級\A級：紅色風(fēng)險；重大風(fēng)險，極其危急，應(yīng)馬上整改，不能接著作業(yè)。只有當(dāng)風(fēng)險已降低時，才能起先或接著工作。公司應(yīng)制定管控措施，進行重點管控。風(fēng)險分級管控的原則本公司依據(jù)風(fēng)險分級管控的基本原則，結(jié)合本單位機構(gòu)設(shè)置狀況，合理確定各級風(fēng)險的管控層級。分為公司級、車間（部門）級、班組級及崗位級等四級進行管控。風(fēng)險分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)峻后果的作業(yè)活動應(yīng)重點進行管控。上一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下一級必需同時負(fù)責(zé)管控，并逐級落實具體措施。例如：公司管控的風(fēng)險，車間、班組、崗位均應(yīng)進行管控。編制風(fēng)險分級管控層級公司應(yīng)在每一輪危急源辨識和風(fēng)險評價后，將包括全部風(fēng)險點及各類危急源的風(fēng)險分級管控層級信息，填入《風(fēng)險點分級管控清單》中；同時繪制企業(yè)風(fēng)險點的“紅橙黃藍(lán)”四色平安風(fēng)險空間分布圖，并按規(guī)定剛好更新。風(fēng)險告知本公司應(yīng)建立平安風(fēng)險公告制度，在醒目位置和重點區(qū)域分別設(shè)置平安風(fēng)險公告欄，制作崗位平安風(fēng)險告知卡，標(biāo)明主要平安風(fēng)險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報告方式等內(nèi)容。對存在重大平安風(fēng)險的工作場所和崗位，要設(shè)置明顯警示標(biāo)記，并強化危急源監(jiān)測和預(yù)警。8文件管理企