科技企業(yè)對(duì)外擔(dān)保決策制度 (2)模版

無錫xxxxxx科技股份有限公司對(duì)外擔(dān)保決策制度門規(guī)章以及《無錫xxxxxx科技股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本制度。股子公司擔(dān)保在內(nèi)的公司對(duì)外擔(dān)?？傤~與公司控股子公司對(duì)外擔(dān)?？傤~之和。一、公司對(duì)外擔(dān)保決策的依據(jù)上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問題的通知》、《xx證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《上市規(guī)則》”）以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定；（二）公司股東大會(huì)或董事會(huì)關(guān)于對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)的決議。二、公司對(duì)外擔(dān)保決策應(yīng)遵循的原則（一）符合法律、法規(guī)及《章程》所規(guī)定的對(duì)外擔(dān)保范圍；（二）符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略和整體經(jīng)營(yíng)需要；（三）科學(xué)決策、民主決策。三、公司對(duì)外擔(dān)保的條件（一）未經(jīng)董事會(huì)或股東大會(huì)批準(zhǔn)，公司不得對(duì)外提供擔(dān)保；股東未能按出資比例向公司控股子公司或者參股公司提供同等比例擔(dān)保或反擔(dān)1/4益等。四、公司對(duì)外擔(dān)保的審批權(quán)限和程序（一）股東大會(huì)的審批權(quán)限：公司下列對(duì)外擔(dān)保行為，應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過后提交股東大會(huì)審議：1、單筆擔(dān)保額超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保；2、本公司及本公司控股子公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~，達(dá)到或超過最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%以上提供的任何擔(dān)保；3、為資產(chǎn)負(fù)債率超過70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保（判斷被擔(dān)保人資產(chǎn)負(fù)債率是否超過70%表數(shù)據(jù)孰高為準(zhǔn)）；450％且絕對(duì)金額超過3,000萬元人民幣；5、連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)擔(dān)保金額超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30％；6、為股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供的擔(dān)保；7、xx證券交易所規(guī)定的其他擔(dān)保情形。股東大會(huì)審議前款第5項(xiàng)擔(dān)保事項(xiàng)時(shí)，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。股東大會(huì)在審議為關(guān)聯(lián)人提供的擔(dān)保議案時(shí)，關(guān)聯(lián)股東不得參與表決。（二）董事會(huì)的審批權(quán)限：議批準(zhǔn)情形以外的對(duì)外擔(dān)保并應(yīng)嚴(yán)格遵循以下規(guī)定：1、對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)必須經(jīng)出席董事會(huì)的三分之二以上董事審議同意并經(jīng)全體獨(dú)立董事三分之二以上同意；2、未經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，公司不得為任何非法人單位或個(gè)人提供擔(dān)保；3、公司對(duì)外擔(dān)保原則上應(yīng)當(dāng)要求對(duì)方提供反擔(dān)保，且反擔(dān)保的提供方應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的承擔(dān)能力；4、公司獨(dú)立董事應(yīng)在董事會(huì)審議對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)時(shí)發(fā)表獨(dú)立意見，必要時(shí)可2/4時(shí)向董事會(huì)和監(jiān)管部門報(bào)告并公告。率為70%以上以及資產(chǎn)負(fù)債率低于70%的兩類子公司分別預(yù)計(jì)未來十二個(gè)月的新增擔(dān)?？傤~度，并提交股東大會(huì)審議。過股東大會(huì)審議通過的擔(dān)保額度。以自身債務(wù)為基礎(chǔ)的擔(dān)保提供反擔(dān)保的除外。（五）公司出現(xiàn)因交易或者關(guān)聯(lián)交易導(dǎo)致合并報(bào)表范圍發(fā)生變更等情況的，相應(yīng)審議程序和披露義務(wù)。董事會(huì)或者股東大會(huì)未審議通過上述關(guān)聯(lián)擔(dān)保事項(xiàng)的，交易各方應(yīng)當(dāng)采取提前終止擔(dān)保或取消相關(guān)交易或者關(guān)聯(lián)交易等有效措施，避免形成違規(guī)關(guān)聯(lián)擔(dān)保。（六）公司及控股子公司擔(dān)保的債務(wù)到期后需展期并需繼續(xù)由其提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)作為新的提供擔(dān)保事項(xiàng)，重新履行審議程序和信息披露義務(wù)。五、公司對(duì)外擔(dān)保決策的程序會(huì)；系的股東或者董事應(yīng)當(dāng)回避表決；況。六、公司對(duì)外擔(dān)保合同管理3/4會(huì)決議通過并授權(quán)，任何人不得以公司名義代表公司簽訂任何擔(dān)保合同。秘書和財(cái)務(wù)部門。能按時(shí)履行償債義務(wù)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取必要的補(bǔ)救措施。七、對(duì)外擔(dān)保的信息披露行對(duì)外擔(dān)保情況的信息披露義務(wù)；（二）公司必須按規(guī)定向注冊(cè)會(huì)計(jì)師如實(shí)提供公司全部對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)的資料；行上述規(guī)定情況進(jìn)行專項(xiàng)說明，并發(fā)表獨(dú)立意見。八、效力本制度未盡事宜，依照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、《上市規(guī)則》、《公司章程》準(zhǔn)。九、批準(zhǔn)