工程項目前期策劃

工程項目前期策劃第一頁，共103頁。

國家形象工程2023/4/19第二頁，共103頁。

地方形象工程2023/4/19第三頁，共103頁。

豪華的廁所2023/4/19第四頁，共103頁。

寬闊的道路2023/4/19第五頁，共103頁。什么是前期策劃？P33第六頁，共103頁。1.前期策劃2.設(shè)計和計劃階段3.施工階段4.結(jié)束階段1)構(gòu)思產(chǎn)生與選擇;2)確定項目總目標(biāo);3)項目的定義和總體方案策劃;4)提出項目建議書;5)可行性研究;6)項目評價與決策.1)按合同規(guī)定完成各自的工程任務(wù);2)相互合作,逐步形成符合要求的工程;3)組織竣工檢驗；4)工程運營/生產(chǎn)準(zhǔn)備。1)移交運營單位;2)

竣工決算,資料總結(jié)歸檔;3)工程保修和回訪;4)工程項目后評價;5)運營中維護管理.1)項目管理組織籌建;2)

設(shè)計;3)計劃;4)工程招標(biāo);5)各種審批手續(xù)的完成;6)現(xiàn)場準(zhǔn)備。構(gòu)思立項開工交付結(jié)束2023/4/19第七頁，共103頁。2023/4/19第八頁，共103頁。項目決策的策劃為什么建，定義開發(fā)或建設(shè)什么,達到什么目標(biāo)，效益和意義項目實施的策劃定義如何開發(fā)和建設(shè)?功能,目標(biāo)?資金,投資,效益?組織?采購?目標(biāo)控制?進度2023/4/19第九頁，共103頁。

工程項目決策策劃2023/4/19第十頁，共103頁。

工程項目實施策劃2023/4/19第十一頁，共103頁。為什么要重視前期策劃？P35第十二頁，共103頁。項目策劃的重要性策劃階段對工程效益的影響是決定性的項目策劃是編制科學(xué)、客觀的可行性研究報告的基礎(chǔ)國家投融資體制改革的需要（審批、核準(zhǔn)、備案）國家還缺乏對項目策劃的內(nèi)容和工作程序的明確的規(guī)定。2023/4/19第十三頁，共103頁。

項目效益與投資關(guān)系2023/4/19第十四頁，共103頁。項目策劃的特點重視類同項目的經(jīng)驗和教訓(xùn)開放性的工作原則知識管理的過程策劃是動態(tài)的過程只能一把鑰匙開一把鎖2023/4/19第十五頁，共103頁。前期策劃的基本環(huán)節(jié)？第十六頁，共103頁。2023/4/1917第十七頁，共103頁。1.項目構(gòu)思NoYes是否選擇2.項目定位3.項目定義3.1項目目標(biāo)3.2項目功能分析3.3項目面積分配Yes5.項目評價NO6.項目建議書7.可行性研究信息分析加工整理環(huán)境調(diào)查信息收集反饋

工程項目決策的策劃流程4.項目經(jīng)濟策劃2023/4/1918第十八頁，共103頁。案例（1）：滬寧高速公路項目構(gòu)思2023/4/1919第十九頁，共103頁。1．

兩地之間的交通問題連接兩地的公路的況較差，多為三級和四級公路。交通流量大大超過公路網(wǎng)的承受能力，交通阻塞，事故頻繁。子問題如下：(2)交通混亂，經(jīng)常出現(xiàn)堵塞和排隊現(xiàn)象。這由于：車輛太多；交通管理問題，許多地方小商小販侵占道路；交叉路口多，許多無紅綠燈；許多駕駛?cè)藛T不按照交通規(guī)則行車；出現(xiàn)事故或堵塞狀況時，排障不及時等。(1)交通“瓶頸”的問題嚴(yán)重，行車時速平均為30多公里，在兩個城市間驅(qū)車常須8-10小時。2023/4/19第二十頁，共103頁。

(3)事故多，其原因有：交通混亂，容易引起事故；告示牌少；路面窄，岔路口多，彎道多；非機動車輛搶道，行人經(jīng)常橫穿馬路等。

(4)污染嚴(yán)重：車速低，堵車造成廢氣排放量大；燃油質(zhì)量不符合標(biāo)準(zhǔn)，特別是路邊許多私人加油站；許多舊車、破車超過國家規(guī)定的排放標(biāo)準(zhǔn)；車輛太臟；周邊居民向路上拋垃圾。2023/4/19第二十一頁，共103頁。

2．社會和經(jīng)濟發(fā)展對公路交通的需求

(1)該地區(qū)面積占全國的0.3%，人口占全國的3%，國內(nèi)生產(chǎn)總值占全國的9.4%。該地區(qū)又是外商投資的重點地區(qū)之一，但人均公路占有里程屈居全國之末。

(2)該地區(qū)地理條件優(yōu)越，雄厚的人才資源和較好的經(jīng)濟基礎(chǔ)，第三產(chǎn)業(yè)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的發(fā)展，都會帶來公路運輸量的增加。(3)隨著旅游業(yè)的發(fā)展，對公路運輸?shù)男枨髸掷m(xù)大幅度上升。(定量預(yù)測略)3．世界各國的經(jīng)濟發(fā)展的經(jīng)驗表明：在經(jīng)濟建設(shè)中，交通運輸業(yè)必須超前發(fā)展，經(jīng)濟要大發(fā)展，必須構(gòu)筑大通道。

4．公路運輸所具備的優(yōu)勢。公路運輸?shù)拿芏却蟠蟾哂阼F路網(wǎng)與水運網(wǎng)，它能深入到其它運輸方式不能達到的地區(qū)，是城鄉(xiāng)交流的紐帶，具備靈活、機動、迅速、方便等特點。2023/4/19第二十二頁，共103頁。

return5．

存在著不利的制約條件。

(1)該地區(qū)現(xiàn)有的交通已有一條國道，有鐵路復(fù)線，有江河水道，會影響高速公路的運營。

(2)該地區(qū)人多地少，土地資源十分寶貴，將會影響到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。

(3)修建高速公路投資大，工期長，見效慢，資金缺口大，技術(shù)難度高。6．相關(guān)法律、法規(guī)：土地管理法、城市規(guī)劃法、水土保持法、環(huán)境保護法、文物保護法、公路工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、公路網(wǎng)規(guī)劃編制辦法等。經(jīng)過調(diào)查和問題的分析，國內(nèi)外專家共同論證，就建設(shè)該高速公路的構(gòu)思給予初步肯定。2023/4/19第二十三頁，共103頁。總體目標(biāo)：建成處于國內(nèi)領(lǐng)先水平的，能展

現(xiàn)沿線現(xiàn)代化風(fēng)貌的標(biāo)志性高速公路工程，全長：273公里。

(一)功能目標(biāo)

1．交通功能(問題的解決程度)。

(1)正常運營后，2000年日平均交通量將達2萬輛，2010年日平均交通量達5.5萬輛，設(shè)計的最大交通量6萬輛。

(2)設(shè)計最高時速為120km，兩地間的行車時間由原來的10小時縮短為3-4小時。

2．服務(wù)功能要求。全線設(shè)6處服務(wù)區(qū)，有較為齊全的人、車服務(wù)系統(tǒng)，完成：

(1)汽車服務(wù)功能要求：加油、汽修、停車、洗車等；

(2)旅客服務(wù)功能要求：休息、衛(wèi)生、購物、餐飲等。目標(biāo)設(shè)計

2023/4/19第二十四頁，共103頁。

4．交通管理功能

(1)監(jiān)控系統(tǒng)要求（略）

(2)通信系統(tǒng)要求（略）

(3)事故排障系統(tǒng)要求：達到確定的事故排障能力和排障速度要求，設(shè)置巡邏車輛和排障車輛,以及每公里1部報警電話。

(4)收費系統(tǒng)要求（略）

(5)供電系統(tǒng)要求（略）

(6)照明系統(tǒng)要求（略）

(7)公路的運行維護系統(tǒng)要求。3．安全功能：降低事故發(fā)生率，為保證車輛快速安全行使，全線設(shè)有齊全的交通安全設(shè)施。2023/4/19第二十五頁，共103頁。1.

全封閉，全立交，高速公路全長約XXX公里。

2.路基寬26m，中央分隔帶寬3m，雙向四車道。

3.按照我國高速公里標(biāo)準(zhǔn)確定：

(1)路線

(2)路基要求

(3)路面要求

(4)橋梁涵洞要求

(5)互通式立交要求(二)技術(shù)目標(biāo)

總體目標(biāo)：符合我國高速公路的設(shè)計規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。2023/4/19第二十六頁，共103頁。1．

總投資(建設(shè)成本)：項目總概算為XX億元人民幣。

2．

預(yù)計2000年前建成通車,本高速公路為收費道路，在各個互通立交上設(shè)收費站。持續(xù)經(jīng)營30年，其收益現(xiàn)值為XX億元。

3．

預(yù)計X年收回投資，項目內(nèi)部收益率為Y%。

4.投資結(jié)構(gòu)。采用股本融資和債務(wù)融資，包括國家股、法人股以及銀行貸款。(三)經(jīng)濟目標(biāo)

2023/4/19第二十七頁，共103頁。(四)社會目標(biāo)

1．構(gòu)建沿途6城市一個統(tǒng)一的經(jīng)濟帶，

加快地區(qū)經(jīng)濟的發(fā)展。預(yù)計國民經(jīng)濟的

產(chǎn)出效益為投入的X倍。

2．帶動沿線旅游業(yè)、餐飲業(yè)的發(fā)展。

3．促進鐵路部門提高列車運行速度，改善服務(wù)。

4．創(chuàng)造良好的投資環(huán)境，改善地區(qū)投資形象。

5．郵電業(yè)以高速公路為依托開通快速郵路。

6．促進勞動就業(yè)的程度。

7．改善交通環(huán)境，減少事故發(fā)生率。2023/4/19第二十八頁，共103頁。(五)生態(tài)目標(biāo)：符合我國環(huán)境保護法的要求

1．

環(huán)保綠化。為凈化空氣，美化環(huán)境，中央分隔帶、邊坡均設(shè)計草皮綠化，服務(wù)區(qū)要單獨進行綠化和景觀設(shè)計。

2．

高速公路和服務(wù)區(qū)污染治理要求。

3．

公路周圍景觀要求。使高速公路路、橋、構(gòu)筑物相互配合，并與沿途山水地貌和沿線環(huán)境協(xié)調(diào)。（六）有些不能滿足的要求，如周邊許多小鄉(xiāng)鎮(zhèn)要求建立入口通道，會造成公路的不封閉和收費站太多，不經(jīng)濟。2023/4/19第二十九頁，共103頁。

案例（2）清華大學(xué)新土木館2023/4/1930第三十頁，共103頁。（1）項目名稱：土木水利學(xué)院院館（2）項目建設(shè)單位：土木系＋建設(shè)管理系（3）項目擬建地區(qū)和地點：現(xiàn)何善衡樓西面，設(shè)備廠東面。現(xiàn)在建材實驗室、測量樓、基地、建管系小平房所在地。

項目背景2023/4/1931第三十一頁，共103頁。

構(gòu)思的產(chǎn)生各實驗室用房相當(dāng)緊張，影響了科研教學(xué)工作，急需改善各教研組老師的辦公室現(xiàn)均處于緊缺狀態(tài)，建管系老師長期在六教北面臨時性的平房中辦公，采光、停車等問題均長期未解決；全系的研究生的機房位置緊張，有部分老師的研究生在現(xiàn)有系館里沒有自己的位置，只能在宿舍進行學(xué)習(xí)研究。未來人員的增長2023/4/1932第三十二頁，共103頁。

構(gòu)思的選擇改擴建？新建？2023/4/1933第三十三頁，共103頁。

項目定位和目標(biāo)項目定位：改善土木和建管領(lǐng)導(dǎo)辦公、教師工作、研究生科研環(huán)境質(zhì)量目標(biāo)：

滿足《工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強制性條文》

抗震設(shè)防烈度為八度驗收要符合《建筑工程施工質(zhì)量統(tǒng)一驗收標(biāo)準(zhǔn)》投資目標(biāo)：依據(jù)投資估算確定進度目標(biāo)：

一期：建筑面積1080平方米的建材樓（2008年拆，經(jīng)一年建成）二期：建筑面積10846平方米的辦公新樓（2009年初拆－2010年末經(jīng)2年建成）2023/4/1934第三十四頁，共103頁。需求調(diào)研調(diào)研目的：為了明確整個土木工程及建設(shè)管理系老師和學(xué)生對擬建新系館使用面積、功能分配等方面的需求和要求。調(diào)研對象：房地產(chǎn)、工程管理、結(jié)構(gòu)力學(xué)、防災(zāi)減災(zāi)、測量、建材、交通、水利管理等在內(nèi)的各個教研所的主要負責(zé)教師采用面談或者電話等形式進行了較為細致的調(diào)研。調(diào)研內(nèi)容：①預(yù)計2011年在職教授、副教授、講師、訪問學(xué)者、在站博士后、博士生、碩士生等的數(shù)量；②辦公室、實驗室、學(xué)生用房等占地的目前情況；③希望的占地面積及分配使用情況

調(diào)研結(jié)果2023/4/1935第三十五頁，共103頁。建材實驗室堆場建材樓地面停車場實驗室和師生工作、活動用房院領(lǐng)導(dǎo)及教務(wù)辦公室功能區(qū)劃分2023/4/1936第三十六頁，共103頁。院系領(lǐng)導(dǎo)辦公室每人一間20平米的辦公室，按15名領(lǐng)導(dǎo)的定額計算；教務(wù)每人6平米辦公面積，按20名教務(wù)的定額計算；教師辦公室按照教授每人一間20平米的辦公室；講師、訪問學(xué)者、博士后每2人一間20平米的辦公室的標(biāo)準(zhǔn)建造；學(xué)生用房的標(biāo)準(zhǔn)是每個博士8平米，每個碩士4平米；實驗室中，虛擬實驗室的面積暫定為100平米；案例教學(xué)室是全院公用的，面積設(shè)為100平米（也可考慮兩個50平米的案例教學(xué)室）；因為現(xiàn)在的土木館已經(jīng)有多功能報告廳和會議室，所以新樓中不考慮建造會議室而只建造一個供外租的多功能報告廳，類似經(jīng)管報告廳，面積約為400平米；圖書資料室的面積為60平米，公共活動室面積為60平米；學(xué)生公共機房面積參考現(xiàn)在機房的面積設(shè)為150平米。其中，多功能報告廳可用于外租，租金為每次400元，此項收入可作為我們系的一項收入，用于系館的平常維護。面積分配2023/4/1937第三十七頁，共103頁。占地面積(平方米)6000建筑面積統(tǒng)計表（平方米）共5層，地下１層，地上４層，每層2000平米左右，室外500平米，其中200平米堆場，300平米地上停車用地功能合計院領(lǐng)導(dǎo)辦教務(wù)辦實驗室虛擬實驗室案例教學(xué)室辦公室學(xué)生用房車庫圖書室多功能報告廳公共活動室公共機房建筑面積(=使用面積x1.3)1066739015622151301301685249026007852078195總使用面積820530012017041001001296191520006040060150地上使用面積620530012017041001001296191506040060150地下使用面積2000000000020000000

設(shè)備用房50000000005000000

地下車庫（兼人防）1500000000015000000機動車停車位個數(shù)(輛)75每車位占地面積(M2)12每車位建安面積(M2)300地上容積率0.852023/4/1938第三十八頁，共103頁。投資估算序號項目金額（萬元）備注1土地費用24這里土地費就是拆除舊樓的費用，為每平米80元（包括拆掉和運走），現(xiàn)在要拆的面積約為項目占地面積的1/2，為3000平米2前期工程費51按建安費用的2.5％3建筑安裝工程費2032根據(jù)FIT樓估算4管理費用42按前3項和的2％5財務(wù)費用0無貸款，所以無財務(wù)費用6預(yù)備費129按前4項和6％（普通范圍的最高為5%，這里取高是為了補償辦公配套費用和水電增容費以及其他未單獨計算的費用）合計

22782023/4/1939第三十九頁，共103頁。

主要問題問題2：建設(shè)前期，將老樓拆去新樓建成之前，老師學(xué)生和實驗室設(shè)備的安置問題。問題３：施工噪音和粉塵污染問題。

問題1：資金不足的問題。（見資金籌措方案）

（1）學(xué)校不提供資金支持，所有資金都必須搞學(xué)院自籌。（2）本項目不具有廣泛的收益性，不能考慮銀行貸款（3）本項目不能對外出租，不能與外單位商業(yè)合作融資2023/4/1940第四十頁，共103頁。新土木館的經(jīng)濟策劃－資金籌措香港某企業(yè)贊助（1200萬）各類基金會贊助土木系80周年系慶500萬元科研日常開支節(jié)約300萬尋求贊助（化緣）；校友贊助；自籌風(fēng)險2023/4/1941第四十一頁，共103頁。2008年遷出建材辦公室及實驗室至新水；共需老師及研究生辦公室3間；實驗室1間；如有無法長距離搬運的設(shè)備暫時安置于土木館；2009年一期完工，2008年遷出的建材辦公室、實驗室遷入一期新樓；二期動工，遷出測量實驗室、基地及建管辦公室到新水；共需老師及研究生辦公室12間，不含基地；實驗室2間；2011年二期完工，測量辦公室、院辦公室、土木、建管系辦及相應(yīng)各研究所遷入新樓，基地辦公室和實驗室搬入土木館何善衡樓。臨時安置問題解決方案2023/4/1942第四十二頁，共103頁。新土木館的投資安排序號

項目

合計20072008200920101土地費用24242前期工程費51513建筑安裝工程費20321739299294管理費用421319195財務(wù)費用000006不可預(yù)見費1295115757合計22788118710051005備注先蓋建材樓第四十三頁，共103頁。第一節(jié)工程項目的前期策劃工作項目構(gòu)思構(gòu)思選擇情況分析及問題定義工程項目總目標(biāo)項目定義和總方案策劃項目審查項目建議書可行性研究項目評估與決策項目任務(wù)書反饋環(huán)境和情況調(diào)查圖2－1項目前期策劃過程（P34）第四十四頁，共103頁。第二章工程項目的前期策劃

第一節(jié)工程項目的前期策劃工作第二節(jié)工程項目的構(gòu)思第三節(jié)工程項目的目標(biāo)設(shè)計第四節(jié)工程項目的定義和總方案策劃第五節(jié)工程項目的可行性研究和評價 第六節(jié)工程項目前期策劃中的幾個問題第四十五頁，共103頁。第一節(jié)工程項目的前期策劃工作

一、工程項目前期策劃工作任務(wù)二、工程項目前期策劃的工作內(nèi)容和過程三、工程項目前期策劃工作的作用第四十六頁，共103頁。第一節(jié)工程項目的前期策劃工作

一、工程項目前期策劃工作任務(wù)項目前期策劃階段是指從項目構(gòu)思到項目批準(zhǔn)立項之間的工作過程。

項目前期策劃工作的主要任務(wù)：尋找項目機會，確立項目目標(biāo)，定義項目，并對項目進行詳細的技術(shù)經(jīng)濟論證，使項目建立在可靠的、堅實的、優(yōu)化的基礎(chǔ)之上。第四十七頁，共103頁。第一節(jié)工程項目的前期策劃工作

二、工程項目前期策劃的工作內(nèi)容和過程

1、項目構(gòu)思的產(chǎn)生和選擇；

2、項目的目標(biāo)設(shè)計；

3、項目定義；

4、總方案策劃；

5、項目可行性研究；

6、項目評價和決策；

7、其他相關(guān)工作（環(huán)境調(diào)查、反饋、階段檢查等）。項目前期策劃工作過程如圖2－1所示。第四十八頁，共103頁。第一節(jié)工程項目的前期策劃工作項目構(gòu)思構(gòu)思選擇情況分析及問題定義工程項目總目標(biāo)項目定義和總方案策劃項目審查項目建議書可行性研究項目評估與決策項目任務(wù)書反饋環(huán)境和情況調(diào)查圖2－1項目前期策劃過程（P34）第四十九頁，共103頁。第一節(jié)工程項目的前期策劃工作

三、工程項目前期策劃工作的作用對項目的成敗起到?jīng)Q定性作用，能夠影響全局。費用/影響時間前期策劃設(shè)計/計劃實施控制后期工作累計投資對項目生命周期的影響圖2－2項目累計投資和影響對比（P35）第五十頁，共103頁。第二節(jié)工程項目的構(gòu)思

一、工程項目構(gòu)思的產(chǎn)生

二、工程項目構(gòu)思的選擇第五十一頁，共103頁。第二節(jié)工程項目的構(gòu)思

一、工程項目構(gòu)思的產(chǎn)生工程項目構(gòu)思是對工程項目機會的尋求，標(biāo)志著工程項目的開始。

項目構(gòu)思的起因主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

1、通過市場研究發(fā)現(xiàn)新的投資機會，有利的投資地點和投資領(lǐng)域。開拓新市場擴大市場占有份額出現(xiàn)新技術(shù)、新工藝和新的專利產(chǎn)品

第五十二頁，共103頁。2、上層系統(tǒng)運行存在問題或困難。交通擁擠住房緊張產(chǎn)品陳舊能源緊張3.實現(xiàn)上層組織的發(fā)展戰(zhàn)略國民經(jīng)濟發(fā)展計劃地區(qū)發(fā)展計劃部門計劃產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)政策和經(jīng)濟狀況的改善第五十三頁，共103頁。4.項目業(yè)務(wù)信息如招標(biāo)廣告5.啟發(fā)需求生產(chǎn)要素的合理組合產(chǎn)生項目機會第五十四頁，共103頁。第二節(jié)工程項目的構(gòu)思

二、工程項目構(gòu)思的選擇淘汰明顯不現(xiàn)實或沒有實用價值的構(gòu)思，選擇若干有價值和可能性強的構(gòu)思，進行深入研究。

選擇依據(jù)：

1、上層系統(tǒng)問題和需求的現(xiàn)實性。

2、環(huán)境的制約,充分利用資源和外部條件。

3、充分發(fā)揮自己的長處和優(yōu)勢。綜合考慮“構(gòu)思-環(huán)境-能力”之間的平衡，以求達到主觀和客觀的最佳組合。第五十五頁，共103頁。一、目標(biāo)設(shè)計的重要性二、工程項目的目標(biāo)管理的方法三、項目目標(biāo)設(shè)計的步驟四、目標(biāo)設(shè)計中應(yīng)注意的幾個問題第三節(jié)工程項目的目標(biāo)設(shè)計第五十六頁，共103頁。第三節(jié)工程項目的目標(biāo)設(shè)計目標(biāo)是對預(yù)期結(jié)果的描述，是項目成功的前提，實施過程的主線和依據(jù)，完畢后的最終效果。目標(biāo)設(shè)計是以環(huán)境和上層系統(tǒng)的狀況為依據(jù)的。（與一般的研究和革新項目目標(biāo)是不同的）一、目標(biāo)設(shè)計的重要性第五十七頁，共103頁。第三節(jié)工程項目的目標(biāo)設(shè)計1.項目實施前就必須有明確的目標(biāo)2.在項目的目標(biāo)設(shè)計中，首先要設(shè)立項目總目標(biāo)，再用系統(tǒng)分析的方法進行分解3.將項目目標(biāo)落實到人4.將項目目標(biāo)落實到項目的各個階段5.強調(diào)全壽命期集成管理項目目標(biāo)6.推行目標(biāo)管理存在的問題二、工程項目的目標(biāo)管理方法第五十八頁，共103頁。推行目標(biāo)管理存在的問題1)前期很難設(shè)計出科學(xué)、合理的目標(biāo)系統(tǒng)2)項目批準(zhǔn)后，不能隨便改動項目目標(biāo)3)常常偏向于局部目標(biāo)，缺少全局的觀點4)其它問題（過分注重定量的目標(biāo)）第五十九頁，共103頁。第三節(jié)工程項目的目標(biāo)設(shè)計1.環(huán)境調(diào)查（情況分析）2.問題定義3.提出目標(biāo)因素4.構(gòu)成目標(biāo)系統(tǒng)

三、目標(biāo)設(shè)計的步驟第六十頁，共103頁。1、環(huán)境調(diào)查（情況分析）

（1）環(huán)境調(diào)查的作用（2）環(huán)境調(diào)查的內(nèi)容（3）環(huán)境調(diào)查的方法（4）環(huán)境調(diào)查的要求第六十一頁，共103頁。1、環(huán)境調(diào)查（情況分析）

（1）環(huán)境調(diào)查的作用

環(huán)境調(diào)查是指在項目構(gòu)思的基礎(chǔ)上對環(huán)境和上層系統(tǒng)狀況進行調(diào)查、分析和評價，是目標(biāo)設(shè)計的基礎(chǔ)和前導(dǎo)工作。

1）進一步研究和評價項目構(gòu)思；

2）確定項目目標(biāo)因素；

3）確定項目邊界條件；

4）為目標(biāo)設(shè)計、項目定義、設(shè)計等工作提供相關(guān)信息；

5）分析風(fēng)險因素，提出防范措施。第六十二頁，共103頁。1、環(huán)境調(diào)查（情況分析）

（2）環(huán)境調(diào)查的內(nèi)容

1）項目相關(guān)者的狀況；

2）社會政治環(huán)境；

3）社會經(jīng)濟環(huán)境；

4）法律環(huán)境；

5）自然條件；

6）技術(shù)因素；

7）項目周圍基礎(chǔ)設(shè)施、交通運輸、通信狀況；

8）其他方面（人文、宗教、風(fēng)俗等）；

9）同類工程的資料。第六十三頁，共103頁。1、環(huán)境調(diào)查（情況分析）

（3）環(huán)境調(diào)查的方法新聞媒介、專業(yè)渠道、實地調(diào)查、委托代理人調(diào)查、專家調(diào)查法、直接詢問等。第六十四頁，共103頁。1、環(huán)境調(diào)查（情況分析）

（4）環(huán)境調(diào)查的要求

1）滿足項目管理所要求的詳細程度。

2）調(diào)查應(yīng)有側(cè)重點。

3）系統(tǒng)性：

①在調(diào)查前確定調(diào)查的內(nèi)容；

②派專人負責(zé)調(diào)查工作，明確責(zé)任；

③對調(diào)查內(nèi)容作分析，確保數(shù)據(jù)真實、可靠；

④登記歸檔。

4）客觀性，實事求是，盡可能用數(shù)據(jù)說話。

5）不僅針對歷史資料和現(xiàn)狀，還要對目前的情況和今后的發(fā)展趨勢作出預(yù)測和初步評價（前瞻性）。第六十五頁，共103頁。2.問題定義問題定義是目標(biāo)設(shè)計的診斷階段，它從上層系統(tǒng)全局的角度出發(fā)，并抓住問題的核心，從中研究并得到問題的原因、背景和界限。1）對上層系統(tǒng)問題進行羅列，結(jié)構(gòu)化；2）采用因果關(guān)系分析法對原因進行分析，將癥狀與背景、起因聯(lián)系在一起；3）分析這些問題將來發(fā)展的可能性和對上層系統(tǒng)的影響。第六十六頁，共103頁。3.提出目標(biāo)因素1)什么是目標(biāo)因素2)目標(biāo)因素的來源3)常見的目標(biāo)因素4)應(yīng)注意的問題第六十七頁，共103頁。1)目標(biāo)因素在環(huán)境調(diào)查和問題定義以后，按照問題的結(jié)構(gòu)以及邊界條件的限制，提出的解決問題的程度，即為目標(biāo)因素。項目的目標(biāo)是為了解決上層系統(tǒng)的問題和滿足上層系統(tǒng)的需要，同時要注意邊界條件的限制。第六十八頁，共103頁。2)目標(biāo)因素的來源問題的定義，也即按問題的結(jié)構(gòu)，確定解決其中各個問題的程度條件的限制（如，資源限制、法律限制、周邊組織的要求等）上層系統(tǒng)直接設(shè)置第六十九頁，共103頁。3)常見的目標(biāo)因素問題的解決程度(項目建成后所達到的功能和狀態(tài))項目自身的目標(biāo)（工程規(guī)模、經(jīng)濟性目標(biāo)、項目時間目標(biāo)）其它目標(biāo)因素等（工程的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、降低成本、環(huán)保、節(jié)約能源等）第七十頁，共103頁。投資項目收益率的定義

投資收益率是年利潤總額或平均利潤總額與項目總投資的比率。年利潤總額＝年產(chǎn)品銷售收入－年產(chǎn)品銷售

稅金及附加－年總成本項目總投資＝固定資產(chǎn)投資＋投資方向調(diào)節(jié)

稅＋建設(shè)期利息＋流動資金第七十一頁，共103頁。投資項目收益率的確定資金成本（資金籌集費＋應(yīng)支付的利息）；項目所處的領(lǐng)域或部門；項目風(fēng)險的大?。煌ㄘ浥蛎浀挠绊?；對合資項目必須考慮各投資者期望的投資收益率；其它因素（投資額的大小、建設(shè)期和回收期的大小等）第七十二頁，共103頁。4)應(yīng)注意以下問題真實地反映上層系統(tǒng)的需要和要求切合實際，實事求實目標(biāo)因素的指標(biāo)應(yīng)科學(xué)、可行。要有一定的彈性，應(yīng)考慮各種風(fēng)險必須重視時間的限制目標(biāo)因素應(yīng)全面，不能遺漏充分考慮各方的利益。第七十三頁，共103頁。時間的限制項目的使用期(一般工業(yè)廠房是30～50年；民用建筑主體結(jié)構(gòu)的耐用年限分為四級，15～30年、30～50年、50～100年、100年以上；公路工程設(shè)計年限一般按等級控制在10～20年）;產(chǎn)品方案的生命期(一般為5～10年);項目的建設(shè)期(項目上馬到工程建成投產(chǎn))。第七十四頁，共103頁。4.構(gòu)成目標(biāo)系統(tǒng)對目標(biāo)因素進行分類、歸納、排序和結(jié)構(gòu)化，形成目標(biāo)系統(tǒng)，使項目的目標(biāo)協(xié)調(diào)一致。（1）目標(biāo)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)（2）目標(biāo)因素的分類（3）目標(biāo)因素間的爭執(zhí)第七十五頁，共103頁。（1）目標(biāo)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)系統(tǒng)目標(biāo)可執(zhí)行目標(biāo)子目標(biāo)功能目標(biāo)技術(shù)目標(biāo)經(jīng)濟目標(biāo)社會目標(biāo)生態(tài)目標(biāo)第七十六頁，共103頁。第三節(jié)工程項目的目標(biāo)設(shè)計圖2－3工程項目的目標(biāo)系統(tǒng)（P44）項目總目標(biāo)功能目標(biāo)生態(tài)目標(biāo)社會目標(biāo)經(jīng)濟目標(biāo)技術(shù)目標(biāo)系統(tǒng)目標(biāo)可執(zhí)行目標(biāo)子目標(biāo)...............工程實例見教材P54第七十七頁，共103頁。按目標(biāo)因素的性質(zhì)分類

(強制性目標(biāo)、期望性目標(biāo))按目標(biāo)因素的表達分類

(定量目標(biāo)、定性目標(biāo))（2）目標(biāo)因素的分類第七十八頁，共103頁。強制性目標(biāo)：必須滿足的目標(biāo)，包括法律、法規(guī)的限制、政府的規(guī)定、政策、技術(shù)規(guī)范的要求等；期望性目標(biāo)：盡可能滿足的目標(biāo)，它具有一定的彈性。如：項目的總投資、總工期等。按性質(zhì)分類第七十九頁，共103頁。定量目標(biāo)：能用數(shù)字表達的目標(biāo)（如：投資規(guī)模、投資回報率等）定性目標(biāo)：不能用數(shù)字表達的目標(biāo)(如：使用戶滿意)按目標(biāo)因素的表達分類第八十頁，共103頁。強制性目標(biāo)與期望性目標(biāo)發(fā)生爭執(zhí)強制性目標(biāo)之間發(fā)生爭執(zhí)期望目標(biāo)之間發(fā)生爭執(zhí)在目標(biāo)系統(tǒng)中，系統(tǒng)目標(biāo)優(yōu)于子目標(biāo)，子目標(biāo)優(yōu)于可執(zhí)行目標(biāo)（3）目標(biāo)因素之間的爭執(zhí)第八十一頁，共103頁。項目的目標(biāo)要照顧到各方面的利益防止盲目性、防止思維僵化和思維的近親繁殖妥善處理市場需求與經(jīng)濟生產(chǎn)規(guī)模的矛盾四、目標(biāo)系統(tǒng)設(shè)計中的幾個問題第三節(jié)工程項目的目標(biāo)設(shè)計第八十二頁，共103頁。第四節(jié)工程項目的定義和總方案策劃

一、項目定義二、項目總體方案的提出三、項目的審查和選擇四、提出項目建議書第八十三頁，共103頁。第四節(jié)工程項目的定義和總方案策劃

一、項目定義 以書面形式描述項目經(jīng)過優(yōu)化的目標(biāo)系統(tǒng)，為上層系統(tǒng)的評價和審查提供依據(jù)，也為下階段作可行性研究提供基礎(chǔ)條件。是目標(biāo)設(shè)計的里程碑。

項目定義的主要內(nèi)容第八十四頁，共103頁。第四節(jié)工程項目的定義和總方案策劃

項目定義的內(nèi)容包括： （l）提出問題，說明問題的范圍和定義； （2）說明解決問題對上層系統(tǒng)的影響和意義； （3）項目構(gòu)成和定界，說明項目與上層系統(tǒng)其它方面的界面，確定對項目有重大影響的環(huán)境因素； （4）系統(tǒng)目標(biāo)和最重要的子目標(biāo)、近期、中期、遠期目標(biāo)，對近期目標(biāo)應(yīng)定量說明； （5）邊界條件（市場、資源、風(fēng)險等）； （6）提出可能解決方案和實施過程總體建議； （7）經(jīng)濟性說明（總投資、預(yù)期受益、運營費用等）。第八十五頁，共103頁。第四節(jié)工程項目的定義和總方案策劃

二、項目總體方案

1、項目產(chǎn)品或服務(wù)的市場定位；

2、項目總的功能定位和各部分的功能分解、總的產(chǎn)品方案；

3、項目總體的建設(shè)方案、建筑總面積、項目總布局，總的實施階段的劃分；

4、總的融資方案、設(shè)計、實施、運營方面的組織策劃；

5、工程經(jīng)濟、安全、高效率運行的條件和過程，建設(shè)和運營中環(huán)境保護和工作保護措施等。第八十六頁，共103頁。第四節(jié)工程項目的定義和總方案策劃

三、項目的審查和選擇

1、項目審查 主要審查風(fēng)險評價、目標(biāo)決策、目標(biāo)價值評價、目標(biāo)設(shè)計過程等。在審查中應(yīng)注意以下問題：防止自我審查客觀地顧及所有重要的各方審查應(yīng)以動態(tài)的觀點，從上層系統(tǒng)的角度出發(fā)審查的主要指標(biāo)第八十七頁，共103頁。第四節(jié)工程項目的定義和總方案策劃

三、項目的審查和選擇

1、項目審查

審查的主要指標(biāo)（P49）： （1）問題的定義（是否符合實際或有遺漏）。（2）目標(biāo)系統(tǒng)和目標(biāo)因素的價值評價。（3）對項目構(gòu)思、情況和問題的調(diào)查和分析、目標(biāo)設(shè)計的過程和結(jié)果的審查。（4）項目的初步評價。第八十八頁，共103頁。第四節(jié)工程項目的定義和總方案策劃

2、項目選擇

當(dāng)面臨許多項目機會時需要進行項目選擇。

項目選擇的總體指標(biāo)：（1）能夠最有效的解決上層系統(tǒng)的問題，滿足上層系統(tǒng)的需要（市場前景）；（2）項目對上層戰(zhàn)略的貢獻；（3）企業(yè)現(xiàn)有資源和優(yōu)勢能否得到最充分利用；（4）項目成就期望值（可能性大、風(fēng)險小）。第八十九頁，共103頁。第四節(jié)工程項目的定義和總方案策劃

四、提出項目建議書

項目建議書是對項目目標(biāo)系統(tǒng)和項目定義的說明和細化，同時作為后繼的可行性研究、設(shè)計和計劃的依據(jù)，并將項目目標(biāo)轉(zhuǎn)變成具體實在的工程建設(shè)任務(wù)。項目建議書的提出標(biāo)志著項目目標(biāo)設(shè)計的結(jié)束。第九十頁，共103頁。第四節(jié)工程項目的定義和總方案策劃

項目建議書的主要內(nèi)容：

1、項目提出的必要性和依據(jù)。

2、擬建規(guī)模、建設(shè)地點的初步設(shè)想。

3、資源情況、建設(shè)條件、協(xié)作關(guān)系。

4、投資估算、資金籌措設(shè)想。

5、項目進度安排。

6、經(jīng)濟效益和社會效益的初步估計。第九十一頁，共103頁。第五節(jié)工程項目可行性研究和評價

一、可行性研究前的工作 二、可行性研究的主要依據(jù)三、可行性研究的主要內(nèi)容四、可行性研究的基本要求 五、項目評價第九十二頁，共103頁。第五節(jié)工程項目可行性研究和評價

一、可行性研究前的工作

1、項目負責(zé)人的任命。

2、研究小組的成立或研究任務(wù)的委托。

3、工作團隊的建立。

4、確定研究深度和廣度及研究報告的主要內(nèi)容。

5、確定可行性研究開始和結(jié)束時間，并制定工作計劃。第九十三頁，共103頁。第五節(jié)工程項目可行性研究和評價

二、可行性研究前的主要依據(jù)

1.國家經(jīng)濟和社會發(fā)展的長期計劃、規(guī)劃、投資政策、以及國家和地方的法規(guī)

2.批準(zhǔn)的項目建議書

3.國家批準(zhǔn)的資源報告，國土開發(fā)整治規(guī)劃等

4.國家進出口貿(mào)易和關(guān)稅政策

5.建設(shè)地點的自然、經(jīng)濟、社會等基礎(chǔ)資料

6.市場調(diào)查報告第九十四頁，共103頁。第五節(jié)工程項目可行性研究和評價

三、可行性研究的主要內(nèi)容

目前，國際上對可行性研究報告的內(nèi)容還不統(tǒng)一，但是，可以概括為以下三個方面：1）進行市場研究，以解決項目建設(shè)的必要性問題；2）進行工藝技術(shù)方案的研究，以解決項目建設(shè)的技術(shù)可能性問題；3）進行財務(wù)和經(jīng)濟分析，以解決項目建設(shè)的合理性問題。

可行性研究報告的內(nèi)容格式

可行性研究實例南湖校區(qū)圖文信息中心可研報告第九十五頁，共103頁。第五節(jié)工程項目可行性研究和評價1、實施要點

2、項目背景和歷史

3、市場和工廠生產(chǎn)能力

4、原材料投入

5、廠址選擇

6、項目設(shè)計

7、工廠機構(gòu)和管理費用

8、人力