2022-2023年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識全真模擬考試試卷B卷含答案

2022-2023年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識全真模擬考試試卷B卷含答案

單選題（共85題）1、股權投資基金盡職調(diào)查的作用不包括（）。A.價值發(fā)現(xiàn)B.價格發(fā)現(xiàn)C.風險發(fā)現(xiàn)D.投資決策輔助【答案】B2、關于清算的說法錯誤的是（）。A.清查公司財產(chǎn)制定清算方案的工作應由清算組執(zhí)行B.清算方案需要提交股東大會（股東會）通過或者報主管機關確認C.若公司財產(chǎn)不足清償?shù)模逅憬M有責任向有管轄權的市級人民政府宣告破產(chǎn)D.編制公司財務會計報告之后，清算組應當制訂清算方案，提出收取債權和清償債務的具體安排【答案】C3、股權投資基金從業(yè)人員對中國證監(jiān)會進行的行政處罰不服的，可在收到處罰決定書之日起（）內(nèi)申請行政復議。A.30日B.60日C.3個月D.6個月【答案】B4、信托（契約）型基金的參與主體主要有（）.A.I、II、IVB.I、II、VC.I、II、IIID.II、III、V【答案】C5、根據(jù)《合伙企業(yè)法》對合伙型基金收益分配的規(guī)定，下列說法錯誤的是（）。A.按照合伙協(xié)議的約定辦理B.合伙人協(xié)商不成的按照出資比例分配C.合伙協(xié)議約定不明確的，由合伙人協(xié)商決定D.無法確定出資比例的，由仲裁機構(gòu)仲裁決定【答案】D6、關于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，以下表述錯誤的是()A.該系統(tǒng)是全國性的證券交易場所B.該系統(tǒng)是國務院批準設立的C.該系統(tǒng)俗稱“新三板”D.在該系統(tǒng)掛牌股份轉(zhuǎn)讓不屬于股權投資基金的退出方法【答案】D7、合伙型股權投資基金合同中的必備條款不包括（）A.稅務承擔事項條款B.合伙人會議條款C.管理方式及管理費條款D.投資咨詢委員會條款【答案】D8、（）不得成為普通合伙人。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C9、提交年度財務報告時，已登記的（）未按要求提交的，完成整改之前，協(xié)會暫停受理該機構(gòu)的產(chǎn)品備案，并列入異常機構(gòu)名單。A.持有人B.托管人C.發(fā)起人D.管理人【答案】D10、私募基金管理人應當對私募基金推介材料內(nèi)容的（）負責。A.真實性、易得性、準確性B.真實性、完整性、及時性C.真實性、易得性、及時性D.真實性、完整性、準確性【答案】D11、2014年8月，中國證監(jiān)會發(fā)布（），對包括創(chuàng)業(yè)投資基金、并購投資基金等在內(nèi)的私募類股權投資基金以及私募類證券投資基金和其他私募投資基金實行統(tǒng)一監(jiān)管。A.《關于促進股權投資基金管理職責分工的通知》B.《關于私募股權基金管理職責分工的通知》C.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》D.《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》【答案】C12、股權投資基金募集活動的主要法律文件不包括（）。A.合格投資者合同B.合格投資者調(diào)查問卷C.合格投資者承諾D.賬戶監(jiān)督協(xié)議【答案】A13、某股權投資基金投資了A公司,投資基準時點A公司凈資產(chǎn)為50億元、凈利潤為5億元,按投資基準時點的2倍市凈率進行投資后估值,該基金投后股權占比為10%,則該基金對A公司的投資額為（）億元。A.2.5B.10C.1D.5【答案】B14、關于隨售權條款和第一拒絕權條款，下列表述錯誤的是（）。A.隨售權條款通常與第一拒絕權條款同時出現(xiàn)B.隨售權和第一拒絕權是最為常見的股東權利C.隨售權是指目標公司的其他股東欲對外出售股權時，股權投資基金有權以其持股比例為基礎，以同等條件參與該出售交易D.第一拒絕權是指目標公司的其他股東欲對外出售股權時，作為老股東的股權投資基金在同等條件下有優(yōu)先購買權【答案】B15、以下（）屬于清算退出的方法。A.并購退出B.清算退出C.破產(chǎn)清算D.首次公開上市（IPO）退出【答案】C16、關于我國私募股權投資基金發(fā)展及監(jiān)管的主要階段與年代對應錯誤的是（）。A.探索與起步階段（1985～2004年）B.快速發(fā)展階段（2005～2012年）C.發(fā)展完成階段（2013年至今）D.統(tǒng)一監(jiān)管下的制度化發(fā)展階段（2013年至今）【答案】C17、(2017年)基金管理人向投資者介紹股權投資基金的基礎知識，普及股權投資的相關法律常識，重點應提示（）。A.股權投資基金的收益B.股權投資基金管理人的歷史業(yè)績C.股權投資基金的擬投資項目D.股權投資基金的投資風險【答案】D18、下列關于契約型基金投資者與基金管理人的法律關系說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D19、以下可以視為合格投資者的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B20、(2017年)關于加權平均條款，下列說法錯誤的是（）。A.加權平均條款將新增出資額的數(shù)量作為反稀釋時一個重要的考慮因素B.加權平均條款考慮了新增出資額的價格，但是沒有考慮融資額度C.“加權”即指考慮新增出資額數(shù)量的權重D.與完全棘輪條款相比，加權平均條款對目標公司和創(chuàng)始股東更為有利，也更容易被各方接受【答案】B21、（2020年真題）對于業(yè)務穩(wěn)定成熟企業(yè)的投資后管理，股權投資基金重點監(jiān)控的目標是（）。A.凈利潤水平B.銀行授信額度C.融資金額規(guī)模D.銷售額增長率【答案】A22、下列關于契約型基金投資者與基金管理人的法律關系說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D23、下列不屬于外部風險的是（）。A.自然風險B.經(jīng)營風險C.經(jīng)濟風險D.政治風險【答案】B24、（2019年真題）股權投資基金收益分配方式中,按基金分配時可分配資金首先用于返還全體投資者的出資本金,相比較而言,按單一項目分配（）A.主要滿足了被投資企業(yè)的利益,因為可以獲得更多的增值服務B.主要滿足了合理稅收的要求,因為可以降低整體稅務水平C.主要滿足了基金管理人的利益,因為增加了管理人員的流動性D.主要滿足了基金投資人的利益,因為每退出一筆資金就進行分配【答案】D25、未上市企業(yè)股權的非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓，通常包括并購和回購。其中，股權回購中比較常見的方式是（）。A.控股股東回購B.管理層回購C.員工收購D.董事會回購【答案】A26、股權投資基金管理人應當通過私募基金登記備案系統(tǒng)及時履行股權投資基金基金管理人及其管理的股權投資基金的（）等信息報送義務。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A27、公司管理指標有（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C28、信托（契約）型股權投資基金的認繳出資、退出事項等具體規(guī)則及安排，由（）在基金合同中約定。A.基金投資者、其他合同當事人（若有）B.基金管理人、基金投資者C.基金管理人、其他合同當事人（若有）D.基金管理人、基金投資者及其他合同當事人（若有）【答案】D29、母基金通常會將所募集的資金分散投資于（）只股權投資基金。A.1-10B.10-15C.15-25D.25-50【答案】C30、賬面價值法是指公司總資產(chǎn)減去（）即為公司的賬面價值，但要評估標的公司的真正價值，還必須對（）的各個項目作出必要的調(diào)整，在此基礎上，得出雙方都可以接受的公司價值。A.總負債后的凈值；資產(chǎn)負債表B.現(xiàn)金流量；現(xiàn)金流量表C.利潤；利潤表D.股東權益；股東權益變更表【答案】A31、合伙人為自然人時，比照個人所得稅法的“個體工商戶的生產(chǎn)經(jīng)營所得”應稅項目，適用（）的五級超額累進稅率，計算征收個人所得稅；合伙人為公司時，均作為企業(yè)所得稅應稅收入，計繳企業(yè)所得稅。A.5%~30%B.5%~35%C.5%~40%D.5%~45%【答案】B32、（）是指將投資項目多項未來金額（比如現(xiàn)金流量或收入和支出）換算成一項當前金額（折現(xiàn)）的估值方法。A.成本法B.收益法C.市場法D.收入法【答案】D33、在退出階段，股權投資基金將其在被投資企業(yè)中的股權以（）等形式變現(xiàn)，從而“退出”其在企業(yè)中的投資。A.I、II、III、VB.I、II、III、IVC.I、III、IV、VD.II、III、IV、V【答案】B34、私募股權投資基金投資項目估值的主要方法說法錯誤的是（）。A.清算價值法假設將企業(yè)分為可出售的幾個業(yè)務或資產(chǎn)包，并分別估算這些業(yè)務或資產(chǎn)包的變現(xiàn)價值，加總后作為企業(yè)估值的參考標準。B.折現(xiàn)現(xiàn)金流法預測企業(yè)未來的現(xiàn)金流，將之折現(xiàn)至當前加總獲得估值參考標準，包括折現(xiàn)紅利模型和自由現(xiàn)金流模型等。C.成本法以當前重新構(gòu)建目標企業(yè)所需的成本作為估值參考標準。D.經(jīng)濟附加值模型表示一個企業(yè)扣除資本成本后的資本收益，即該企業(yè)的資本收益和資本成本之間的差。【答案】D35、私募基金管理人應當對私募基金推介材料內(nèi)容的（）負責。A.真實性、易得性、準確性B.真實性、完整性、及時性C.真實性、易得性、及時性D.真實性、完整性、準確性【答案】D36、狹義股權投資基金特指（）A.投資基金B(yǎng).入股基金C.購入基金D.并購基金【答案】D37、(2017年)股權投資協(xié)議的競業(yè)禁止條款通常約定，被投資企業(yè)的（）不得兼職與本公司業(yè)務有競爭的職位，同時離職后一段時間內(nèi)不得加入與本公司有競爭關系的公司。A.董事、監(jiān)事、研發(fā)總監(jiān)B.財務總監(jiān)、技術總監(jiān)C.董事和高管D.獨立董事、技術總監(jiān)【答案】C38、（2019年真題）基金托管人職責不包括（）。A.辦理清算、交割事宜B.基金份額登記C.復核審查資產(chǎn)凈值D.開展投資監(jiān)督【答案】B39、股權投資基金清算的第一步是（）。A.通知債權人B.確認基金財產(chǎn)C.確定清算主體D.編制清算報告【答案】C40、目前，我國要求股權投資基金代銷機構(gòu)應獲得（）且成為（）會員。A.基金從業(yè)資格；中國證監(jiān)會B.基金從業(yè)資格；中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務資格；中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務資格；中國證監(jiān)會【答案】C41、公司章程的必備條款包括（）A.基本情況；股東出資；股東的權利義務B.入股、退股及轉(zhuǎn)讓；股東大會（股東會）；高級管理人員C.投資事項；管理方式；托管事項D.以上都是【答案】D42、關于基金組纟只形式，投資者可通過（）對基金重大事項或重大投資進行決策。A.設置有合伙人會議的合伙型基金B(yǎng).由基金管理人受托管理的信托（契約）型基金C.設置有股東大會（股東會）的公司型基金D.設置有投資咨詢委員會的合伙型基金【答案】C43、下列關于人民幣股權投資基金和外幣股權投資基金的說法中，錯誤的是（）。A.人民幣股權投資基金是指依據(jù)中國法律在中國境內(nèi)設立的主要以人民幣對中國境內(nèi)非公開交易股權進行投資的股權投資基金B(yǎng).外幣股權投資基金是指依據(jù)中國境外的相關法律在中國境外設立的基金C.人民幣股權投資基金包括內(nèi)資人民幣股權投資基金和外資人民幣股權投資基金兩種形式D.外幣股權投資基金是主要以外幣對中國境外非公開交易股權進行投資的基金【答案】D44、關于公司型股權投資基金的收益分配,以下表述正確的是（）。A.基金在存續(xù)期間,需在清償公司債務之后才可將投資收益進行分紅B.收益分配方案由董事會制定,無需上報股東（大）會通過C.有限責任公司型股權投資基金的分紅通常采用現(xiàn)金分配的形式D.公司型股權投資基金的收益必須按照實繳比例或者實際持股比例進行分配【答案】C45、股權投資基金管理人的高級管理人員，通過證券從業(yè)資格考試相關科目可以認定基金從業(yè)資格，下列表述錯誤的是（）。A.已于2015年12月之前通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券市場基礎》和《證券發(fā)行與承銷》科目考試的，可直接向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格B.已于2015年12月之前通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》科目考試的，需要通過基金從業(yè)資格考試科目一后，方可向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格C.已于2015年12月之前通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券市場基礎》和《證券投資基金》科目考試的，可直接向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格D.已于2015年12月之前通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》和《證券發(fā)行與承銷》科目考試的，可直接向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格【答案】D46、公司型基金的參與主體主要為（）。A.發(fā)起人和基金托管人B.發(fā)起人和基金管理人C.投資者和基金托管人D.投資者和基金管理人【答案】D47、公司型股權投資基金的投資者是（）。A.基金公司董事B.基金公司股東C.基金投資決策委員會委員D.基金風險控制者【答案】B48、競業(yè)禁止條款要求目標公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保其董事、高管和其他關鍵員工不得（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A49、基金管理人向基金業(yè)協(xié)會申請登記，應報送的信息不包括（）A.高級管理人員的基本信息B.公司章程或者合伙協(xié)議C.主要股東或者合伙人名單D.委托管理協(xié)議【答案】D50、屬于清查公司財產(chǎn)、制訂清算方案的是（）。Ⅰ、調(diào)查和清理公司財產(chǎn)Ⅱ、制訂清算方案Ⅲ、提交股東大會（股東會）通過或者報主管機關確認Ⅳ、若公司財產(chǎn)不足清償債務的，清算組有責任向有管轄權的人民法院申請宣告破產(chǎn)。經(jīng)人民法院裁定宣告破產(chǎn)后，清算組應當將清算事務移交人民法院A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C51、（2020年真題）某股權投資基金擬投資目標公司B藥業(yè)，在審閱其財務報表時，重點關注的內(nèi)容不包括（）。A.收入確認原則變得更為激進B.參股子公司的應收賬款情況改善C.經(jīng)營性現(xiàn)金流持續(xù)為負D.商譽計提較大金額減值【答案】B52、（）即合格境外有限合伙是指境外機構(gòu)投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將（）資本兌換為人民幣資金，投資于（）的基金。A.QFLP,境外,境外B.QFLP,境內(nèi),境內(nèi)C.QFLP,境外,境內(nèi)D.QFLP,境內(nèi),境外【答案】C53、以下（）需要私募基金銷售機構(gòu)應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者。A.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。B.依法設立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃C.以合伙企業(yè)匯集的資金D.社會保障基金【答案】C54、對于契約型基金來講，基金合同當事人遵循（）訂立基金信托契約。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C55、《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》規(guī)定，私募基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達（）次的，中國基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示。A.1B.2C.3D.4【答案】B56、基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集股權投資基金時，須書面簽定銷售協(xié)議并將權利義務劃分及其它涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件，如基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關于基金銷售的內(nèi)容不一致的()A.基金銷售協(xié)議為準B.通過合同雙方協(xié)定決定C.以基金合同附件為準D.以可行的實際操作為準【答案】C57、當前股權價值=退出時的股權價值／目標回報倍數(shù)=退出時的股權價值／（1+目標收益率）n是（）的計算公式。A.創(chuàng)業(yè)投資估值法B.終值倍數(shù)法C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法D.相對估值法【答案】A58、下列說法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D59、（2021年真題）關于股權投資基金管理人開展基金募集行為，以下表述正確的是（）A.需要在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格B.基金管理人只可以募集其自己發(fā)起設立的基金，不可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品C.基金管理人不僅可以募集自己發(fā)起設立的基金，也可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品D.不需要在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記為基金管理人【答案】B60、《服務辦法》包括以下哪些主要內(nèi)容（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D61、合伙型基金的分配為（），即合伙企業(yè)的“生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得”由合伙人按照國家有關稅收規(guī)定分別繳納（）。A.先分后稅；所得稅B.先分后稅；增值稅C.先稅后分；所得稅D.先稅后分；增值稅【答案】A62、股權投資基金一般在投后管理期間，為被投資企業(yè)提供完善公司治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范財務管理系統(tǒng)和為企業(yè)提供管理咨詢等增值服務的主體是（）。A.出資人B.監(jiān)管與自律機構(gòu)C.托管人D.管理人【答案】D63、（2018年真題）關于股權投資協(xié)議中的回售權條款,描述錯誤的是（）A.一般在新老股東之間發(fā)生B.體現(xiàn)了對股權投資方利益的保護C.體現(xiàn)了目標企業(yè)要求投資方保護商業(yè)機密的權利D.體現(xiàn)了投資方對目標企業(yè)或大股東回售股權的權利【答案】C64、（2017年真題）下列屬于合伙型股權投資基金應當解散的情形是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D65、登記后的股權投資基金管理人出現(xiàn)下列（）情形的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應當及時注銷基金管理人登記。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C66、某股權投資基金投資于A公司的投資協(xié)議中，規(guī)定增加或減少公司注冊資本需經(jīng)投資人同意方能通過，此條款屬于（）。A.拖售權務敦B.排他性條款C.估值調(diào)整條款D.保護性條款【答案】D67、下列說法錯誤的是（）。A.公司型基金可采取有限責任公司或股份有限公司的形式B.公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人C.公司型基金，投資者作為公司的股東，可通過股東大會（股東會）和董事會（執(zhí)行董事）委任并監(jiān)督基金管理人D.公司型基金只能由公司管理團隊自行管理【答案】D68、（）是企業(yè)的稅后凈營運利潤減去包括股權和債務的全部投入資本的機會成本后的所得。A.現(xiàn)金流折現(xiàn)法B.清算價值法C.成本法D.經(jīng)濟增加值【答案】D69、募集機構(gòu)應當履行說明義務、反洗錢等相關義務，應承擔（）相關責任。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D70、（2019年真題）某股權投資基金的基金合同約定，單個投資項目退出后的分配順序為：(1)按投資者出資比例返還投資本金。(2)按照每年8％的門檻收益率向投資者分配優(yōu)先回報。(3)管理人按照投資者已獲優(yōu)先回報的25％獲得追加分配。(4)按照投資者80％、管理人20％的比例分配剩余利潤。若該基金的資金全部來自投資者，且不考慮所有稅收和基金費用。A.2400萬元和600萬元B.3000萬元和0C.2816萬元和184萬元D.2800萬元和200萬元【答案】D71、關于股權投資基金的運營行為，不符合法律法規(guī)規(guī)定的是（）.A.向投資者承諾在未來某個時間點以事先確定的價格回購基金份額，從而保證投資者實現(xiàn)某一最低收益率B.向投資者說明基金收益與風險的匹配情況C.向投資者說明基金承擔的主要費用及費率D.向報資者宣傳基金過去六個月的整體歷史投資回報率【答案】A72、（2017年真題）股權回購的發(fā)起人應是（）。A.股權投資基金B(yǎng).控股股東C.管理層D.以上都可以【答案】D73、下列不屬于盡職調(diào)査主要內(nèi)容的是（）。A.業(yè)務B.法律C.財務D.管理【答案】D74、以下不屬與登記與備案的自律管理措施（）A.基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務報告B.暫停受理私募基金產(chǎn)品備案申請C.將管理人列入異常機構(gòu)對外公示D.不予登記【答案】A75、某美元基金投資境內(nèi)未上市企業(yè)，可以采用的退出方式是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A76、關于基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記時的業(yè)務范圍問題，以下說法錯誤的是（）。A.對于兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B眾籌等業(yè)務的申請機構(gòu)，需要提前進行業(yè)務剝離B.在管理人登記法律意見書中，律師需要對股權投資基金類管理人從事"投資咨詢"業(yè)務進行審慎調(diào)查和論證說明C.股權投資基金類管理人的"投資咨詢"業(yè)務的實際經(jīng)營范圍可以存在《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定的"證券、期貨投資咨詢"業(yè)務D.對于兼營保理、擔保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等業(yè)務的申請機構(gòu)，需要提前進行業(yè)務剝離【答案】C77、母基金在股權投資基金募集時對基金進行投資，成為基金投資者的是（）。A.間接投資B.直接投資C.一級投資D.二級投資【答案】C78、上市交易的股票（含A、B股）實行價格漲跌幅限制，即在一個交易日內(nèi)，除上市首日證券外，上述證券的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%，其中，（）的漲跌幅限制為5%。A.基金類證券B.ST和*ST股票C.債券D.期貨【答案】B79、基金管理人申請基金管理人登記的，通常應提交以下材料或信