公司治理結(jié)構(gòu)概述

主講教師:-------------Email:-------------------公司法現(xiàn)在是1頁\一共有42頁\編輯于星期一第十一章公司治理結(jié)構(gòu)股東和股東會董事和董事會監(jiān)事和監(jiān)事會高級管理人員現(xiàn)在是2頁\一共有42頁\編輯于星期一1.股東和股東會股東會會議種類1-3股東會的職權(quán)1-2股東會的概念和性質(zhì)1-1股東會的決議1-6股東會會議的舉行1-5股東會會議的召集1-4股東會決議瑕疵救濟1-7現(xiàn)在是3頁\一共有42頁\編輯于星期一1-1股東會的概念和地位股東會的概念由全體股東共同組成的公司權(quán)力機構(gòu)在股份有限公司中稱為股東大會股東會的性質(zhì)是權(quán)力機構(gòu)現(xiàn)在是4頁\一共有42頁\編輯于星期一1-2股東會的職權(quán)職權(quán)依據(jù)股東會職權(quán)的最終依據(jù)是公司章程章程可增減法定的可享職權(quán)《公司法》第37條和第99條規(guī)定了股東會和股東大會的職權(quán)《公司法》第121條規(guī)定了上市公司股東會的重大事項決定權(quán)現(xiàn)在是5頁\一共有42頁\編輯于星期一1-3股東會會議種類定期會議臨時會議現(xiàn)在是6頁\一共有42頁\編輯于星期一1-4股東會會議的召集股東會會議的召集召集人和主持人創(chuàng)立大會的任務(wù)《金融服務(wù)協(xié)定》現(xiàn)在是7頁\一共有42頁\編輯于星期一1-5股東會會議的舉行股東會會議的舉行會議主持人會議出席人數(shù)會議記錄表決權(quán)的行使現(xiàn)在是8頁\一共有42頁\編輯于星期一1-6股東會的決議股東會會議決議是指按照公司法和公司章程規(guī)定，經(jīng)過股東投票表決形成的對一定事項的決定現(xiàn)在是9頁\一共有42頁\編輯于星期一1-6股東會的決議1決議程序2345表決形成決議會議記錄簽署公告現(xiàn)在是10頁\一共有42頁\編輯于星期一1-6股東會的決議普通決議特別決議決議的種類現(xiàn)在是11頁\一共有42頁\編輯于星期一1-7股東會決議瑕疵的救濟股東會決議的合法性保障來自兩個方面：程序合法內(nèi)容合法程序和內(nèi)容兩方面合法的依據(jù)：公司法公司章程現(xiàn)在是12頁\一共有42頁\編輯于星期一1-7股東會決議瑕疵的救濟《公司法》第22條規(guī)定了股東對違法的股東會和董事會決議的訴訟制度決議無效制度撤銷訴訟制度股東撤銷之訴擔(dān)保制度現(xiàn)在是13頁\一共有42頁\編輯于星期一2.董事和董事會董事任職資格和任免2-3獨立董事制度2-2董事的概念和種類2-1董事會2-6董事的責(zé)任2-5董事的義務(wù)2-4現(xiàn)在是14頁\一共有42頁\編輯于星期一2-1董事的概念和種類董事的概念董事是指公司的執(zhí)行機構(gòu)董事會的成員在我國，國有獨資公司的董事會成員由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)委派其他類型公司的董事是由股東會選舉產(chǎn)生現(xiàn)在是15頁\一共有42頁\編輯于星期一2-1董事的概念和種類董事分類執(zhí)行董事和獨立董事代表董事和非代表董事股東董事和非股東董事常務(wù)董事和專務(wù)董事現(xiàn)在是16頁\一共有42頁\編輯于星期一2-2獨立董事獨立董事指與公司及其大股東之間不存在任何足以影響其做出獨立、客觀判斷的關(guān)系的人士《公司法》第122條上市公司設(shè)立獨立董事，具體辦法由國務(wù)院規(guī)定現(xiàn)在是17頁\一共有42頁\編輯于星期一2-2獨立董事獨立董事法律特征:地位的獨立性判斷的客觀性立場的公正性現(xiàn)在是18頁\一共有42頁\編輯于星期一2-2獨立董事獨立董事任職條件依法具備擔(dān)任上市公司董事資格《指導(dǎo)意見》所要求的獨立性熟悉上市公司運作和相關(guān)法規(guī)具有五年以上相關(guān)必需工作經(jīng)驗公司章程規(guī)定的其他條件現(xiàn)在是19頁\一共有42頁\編輯于星期一2-2獨立董事特別職權(quán)發(fā)表獨立意見權(quán)獨立董事的職權(quán)現(xiàn)在是20頁\一共有42頁\編輯于星期一2-2獨立董事獨立董事對上市公司及全體股東負有誠信與勤勉義務(wù)應(yīng)當依法、依公司章程認真履行職責(zé)，維護公司整體利益，關(guān)注中小股東的合法權(quán)益現(xiàn)在是21頁\一共有42頁\編輯于星期一2-3董事的任職資格和任免董事的任職資格積極資格與消極資格董事的選任機構(gòu)董事選任的表決方式董事的任期董事的解任現(xiàn)在是22頁\一共有42頁\編輯于星期一2-4董事的義務(wù)忠實義務(wù)勤勉義務(wù)董事的義務(wù)忠實義務(wù)包括兩方面的內(nèi)容：一是主觀性義務(wù)，即誠實和善意義務(wù)。二是客觀性義務(wù)，即不使自己的義務(wù)與個人私利發(fā)生沖突，或稱為行為公正義務(wù)。勤勉義務(wù)的標準可分為主觀標準、客觀標準和主客觀相結(jié)合標準三類。現(xiàn)在是23頁\一共有42頁\編輯于星期一2-5董事的責(zé)任董事責(zé)任違反對公司和股東義務(wù)應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任具體指違反忠實、勤勉義務(wù)應(yīng)承擔(dān)責(zé)任董事責(zé)任形式包括民事責(zé)任、行政責(zé)任和刑事責(zé)任現(xiàn)在是24頁\一共有42頁\編輯于星期一2-6董事會董事會是公司的執(zhí)行機構(gòu)由依法產(chǎn)生的董事組成對內(nèi)執(zhí)行公司業(yè)務(wù)對外代表公司的常設(shè)性機構(gòu)現(xiàn)在是25頁\一共有42頁\編輯于星期一2-6董事會董事會的組成有限責(zé)任公司董事會由3至13名董事構(gòu)成股份有限公司董事會成員為5人至19人現(xiàn)在是26頁\一共有42頁\編輯于星期一2-6董事會董事會的職權(quán)召集股東會會議執(zhí)行股東會決議決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案制訂公司各類方案決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置管理層人事任免權(quán)制定公司管理制度及其他現(xiàn)在是27頁\一共有42頁\編輯于星期一2-6董事會有限責(zé)任公司董事會會議股份有限公司董事會會議上市公司董事會會議相關(guān)規(guī)定現(xiàn)在是28頁\一共有42頁\編輯于星期一3.監(jiān)事和監(jiān)事會監(jiān)事會的職責(zé)3-3監(jiān)事會的組成3-2監(jiān)事的任職條件3-1監(jiān)事會會議3-4監(jiān)事的義務(wù)和責(zé)任3-5現(xiàn)在是29頁\一共有42頁\編輯于星期一3-1監(jiān)事的任職條件不得擔(dān)任監(jiān)事的條件與董事、高級管理人員相同董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事現(xiàn)在是30頁\一共有42頁\編輯于星期一3-2監(jiān)事會的組成監(jiān)事會人數(shù)有限責(zé)任公司監(jiān)事會不得少于3人股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以只設(shè)1至2名監(jiān)事國有獨資公司監(jiān)事會不得少于5人股份有限公司監(jiān)事會不得少于3人現(xiàn)在是31頁\一共有42頁\編輯于星期一3-2監(jiān)事會的組成職工代表比例有限責(zé)任公司、股份有限公司監(jiān)事會中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例依章程職工代表通過職工代表大會形式選舉產(chǎn)生現(xiàn)在是32頁\一共有42頁\編輯于星期一3-2監(jiān)事會的組成監(jiān)事之間分工有限責(zé)任公司監(jiān)事會設(shè)主席1人，由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生股份有限公司監(jiān)事會設(shè)主席1人，可設(shè)副主席，監(jiān)事會主席和副主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生現(xiàn)在是33頁\一共有42頁\編輯于星期一3-2監(jiān)事會的組成監(jiān)事的任期：監(jiān)事的任期每屆為三年，可連選連任在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事依法仍應(yīng)履行監(jiān)事職務(wù)現(xiàn)在是34頁\一共有42頁\編輯于星期一3-3監(jiān)事會的職權(quán)檢查監(jiān)督財務(wù)權(quán)經(jīng)營情況調(diào)查權(quán)董事高管罷免建議權(quán)經(jīng)營行為糾正權(quán)臨時股東會提議召開權(quán)提出議案權(quán)董事會會議列席權(quán)等現(xiàn)在是35頁\一共有42頁\編輯于星期一3-4監(jiān)事會會議會議頻次會議主持議事方式和表決程序相關(guān)規(guī)定現(xiàn)在是36頁\一共有42頁\編輯于星期一3-5監(jiān)事的義務(wù)和責(zé)任監(jiān)事應(yīng)遵守法律法規(guī)和公司章程，對公司負有忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)的內(nèi)容與董事不同監(jiān)事執(zhí)行職務(wù)違法違規(guī)，給公司造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任現(xiàn)在是37頁\一共有42頁\編輯于星期一4.高級管理人員高級管理人員的義務(wù)和責(zé)任4-3經(jīng)理的職權(quán)4-2高級管理人員的概念4-1現(xiàn)在是38頁\一共有42頁\編輯于星期一4-1高級管理人員的概念高級管理人員指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員現(xiàn)在是39頁\一共有42頁\編輯于星期一4-2經(jīng)理的職權(quán)主持經(jīng)營管理，組織實施董事會決議組織實施年度經(jīng)營、投資方案擬訂內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置方案擬訂基本管理制度、制定具體規(guī)章提請聘、解副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人決定聘、解相關(guān)負責(zé)管理人員董事會授予的其他職權(quán)現(xiàn)在是40頁\一共有42頁\編輯于星期一4-3高管人員的義務(wù)和責(zé)任禁止行為歸入權(quán)賠償責(zé)任相關(guān)規(guī)定股東直接訴訟和間接訴訟