證券股份有限公司資本市場部檔案管理辦法模版

/**證券股份有限公司資本*場部檔案管理辦法**證券股份有限公司資本*場部檔案管理辦法第一條為加強(qiáng)資本*場部業(yè)務(wù)管理，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，建立健全業(yè)務(wù)檔案，特?cái)M定本辦法。第二條案電子及紙質(zhì)文檔。稱分類管理。歸檔。第三條重要資料文件必須是紙質(zhì)資料文件。第四條發(fā)行與承銷項(xiàng)目的工作資料文件資料包含發(fā)行上*過程中的所有書面和電子資料文件材料，包括（但不限于）：1、發(fā)行方案材料：包含發(fā)行方案、發(fā)行方案備查表等；2、發(fā)行核準(zhǔn)批文、上*通知書等主管機(jī)構(gòu)下發(fā)資料文件等；3傳材料、路演記錄、路演現(xiàn)場錄音等；4結(jié)等；5、定價(jià)和配售資料文件資料：定價(jià)小組和配售決策小組會(huì)議材料等；6承諾函、投資者基本信息表、私募基金登記備案材料等；7公告等；8、承銷總結(jié)材料：承銷總結(jié)報(bào)告及有關(guān)附件；1**證券股份有限公司資本*場部檔案管理辦法9司在發(fā)行與承銷過程中提供的資料文件等；10、與發(fā)行有關(guān)的內(nèi)部公文等；、其他發(fā)行有關(guān)材料。第五條專人擔(dān)任檔案管理員，檔案管理員負(fù)責(zé)建檔歸檔工作并建立完整的檔案目錄。第六條為單位設(shè)置。項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)當(dāng)在證券發(fā)行上*履行后30日內(nèi)將完整的項(xiàng)目檔案移交給部門檔案管理員，同時(shí)由檔案管理員移交投行業(yè)務(wù)部門，辦理交接手續(xù)。當(dāng)及時(shí)向部門負(fù)責(zé)人報(bào)告。第七條日常公文檔案由部門文管員存檔并保管。第八條部門檔案分為保密資料文件資料和普通資料文件資料。12）涉及公司重大業(yè)34）部門負(fù)責(zé)人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)保密的其他資料文件資料。普通資料文件資料是指：除保密資料文件資料外的其他資料文件資料。項(xiàng)目經(jīng)理在將檔案交送檔案管理員時(shí)，應(yīng)明確并標(biāo)識(shí)保密資料文件資料，說明保密時(shí)間。第九條為臨時(shí)調(diào)閱和專項(xiàng)調(diào)閱兩種情形。臨時(shí)調(diào)閱必須經(jīng)檔案管理員同意。調(diào)閱范圍僅限于調(diào)閱人本人經(jīng)辦項(xiàng)目檔專項(xiàng)調(diào)閱是指調(diào)閱非本人經(jīng)辦項(xiàng)目檔案資料文件資料或者部門保密檔案的情形。專2**證券股份有限公司資本*場部檔案管理辦法第十條公司稽核部門或外審機(jī)構(gòu)因工作需要調(diào)閱關(guān)于檔案。外部調(diào)閱單位應(yīng)持有關(guān)證情形外部門檔案一律不對外借閱。第十一條本管理辦法所涉檔案保存期為10司上級(jí)部門或公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實(shí)施。銷毀方式遵守公司統(tǒng)一安排進(jìn)行。第十二條本辦法由公司投資銀行委員會(huì)負(fù)責(zé)說明。第十三條本辦法自公司發(fā)布之日起實(shí)施。3**證券股份有限公司資本*場部檔案管理辦法附件一：臨時(shí)調(diào)閱檔案登記表（編號(hào)：LDyymmddXX）調(diào)閱日期調(diào)閱檔案名稱調(diào)閱檔案號(hào)調(diào)閱人調(diào)閱事由檔案管理專員審核建議或意見及日期歸還日期歸還人檔案管理專員確認(rèn)建議或意見及日期備注注：LD表示臨時(shí)調(diào)閱，編號(hào)方式y(tǒng)ymmdd代表登記日期，為自01開始的順序數(shù)字號(hào)碼。4**證券股份有限公司資本*場部檔案管理辦法附件二：專項(xiàng)調(diào)閱檔案登記表（編號(hào)：ZDyymmddXX）調(diào)閱日期調(diào)閱人調(diào)閱檔案名稱調(diào)閱檔案號(hào)調(diào)閱事由檔案管理專員審核建議或意見及日期部門負(fù)責(zé)人審核建議或意見及日期歸還日期歸還人檔案管理專員確認(rèn)建議或意見及日期備注注：ZD表示專項(xiàng)調(diào)閱，編號(hào)方式y(tǒng)ymmdd代表登記日期，為自01開始的順序數(shù)字號(hào)碼。5**證券股份有限公司附件三：資本*場部檔案管理辦法外部調(diào)閱檔案登記表（編號(hào)：WDyymmddXX）調(diào)閱日期調(diào)閱單位調(diào)閱檔案名稱調(diào)閱檔案號(hào)調(diào)閱事由調(diào)閱單位所持單位證明印件）調(diào)閱單位檔案領(lǐng)取者及日期歸還日期歸還人檔案管理專員確認(rèn)建議或意見