某基金管理公司的內(nèi)控體系簡(jiǎn)介

論基金管理公司的內(nèi)控體系近年來(lái)，國(guó)內(nèi)基金管理公司的風(fēng)險(xiǎn)控制日益顯示出其重要意義，并近乎成為基金管理公司的第一要?jiǎng)?wù)?；鸸芾砉镜娘L(fēng)險(xiǎn)控制是對(duì)公司管理和基金運(yùn)作中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、測(cè)量、管理和持續(xù)監(jiān)控的過(guò)程。對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理和控制的目的是保護(hù)投資者利益，提高基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)控制能力和經(jīng)營(yíng)管理水平，以取信于市場(chǎng)，取信于社會(huì)。基金管理公司之所以如此強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)控制的重要性，一方面是因?yàn)楸O(jiān)管層為規(guī)范市場(chǎng)秩序加強(qiáng)了監(jiān)管力度，另一方面則是因?yàn)榛鸸芾砉緩纳鲜霭咐姓J(rèn)識(shí)到：風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)提高競(jìng)爭(zhēng)力有著重要的作用，是鞏固和重塑誠(chéng)信市場(chǎng)形象的必然途徑；基金管理公司應(yīng)該在獲取收益和控制風(fēng)險(xiǎn)之間找到平衡點(diǎn)，如果沒(méi)有嚴(yán)格有效的內(nèi)部控制體系和風(fēng)險(xiǎn)管理措施，最終將不能保住已獲得的市場(chǎng)份額和企業(yè)無(wú)形價(jià)值的積累——企業(yè)信譽(yù)。因此，基金管理公司必須將風(fēng)險(xiǎn)控制當(dāng)作一項(xiàng)戰(zhàn)略決策來(lái)對(duì)待，通過(guò)全面、嚴(yán)密、科學(xué)的制度設(shè)計(jì)和體系構(gòu)造，確保在控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為投資者創(chuàng)造收益，實(shí)現(xiàn)公司的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略目標(biāo)?；鸸芾砉居行Э刂骑L(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)具備的基本要素一、有效內(nèi)控的基本點(diǎn)是基金管理公司的最高管理層必須承諾對(duì)控制風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有全部責(zé)任，即由全權(quán)負(fù)責(zé)整個(gè)公司業(yè)務(wù)的最高層自上而下推動(dòng)和實(shí)施內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理，其制定的各項(xiàng)內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)原則、制度必須適用于基金管理公司的所有部門(mén)、環(huán)節(jié)、崗位，并能被貫徹執(zhí)行。概括地說(shuō)，一套有效的內(nèi)控體系首先需要基金管理公司領(lǐng)導(dǎo)層的重視、參與和監(jiān)督貫徹。二、內(nèi)部控制體系是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，應(yīng)在基金管理公司構(gòu)造一個(gè)全面的包含兩個(gè)層面的體系和系統(tǒng)——公司層面的、整體的內(nèi)控體系和業(yè)務(wù)層面的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，包括建立完整的內(nèi)控組織架構(gòu)、流程、報(bào)告路線(xiàn)，明確管理層與業(yè)務(wù)部門(mén)的內(nèi)控職責(zé)、紀(jì)律程序和量化的風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)體系以及手段、措施等。能夠正確地確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)，不僅要識(shí)別可量化的風(fēng)險(xiǎn)，而且必須認(rèn)識(shí)和控制住其它不同類(lèi)型的非量化風(fēng)險(xiǎn)，比如公司治理結(jié)構(gòu)、法律法規(guī)、道德、人力資源、市場(chǎng)、運(yùn)作環(huán)境以及操作上的風(fēng)險(xiǎn)。三、平衡公司業(yè)務(wù)發(fā)展與實(shí)施嚴(yán)格風(fēng)險(xiǎn)控制兩者之間的成本費(fèi)用關(guān)系。管理層應(yīng)明確嚴(yán)格風(fēng)險(xiǎn)控制所需成本費(fèi)用應(yīng)由為確保實(shí)現(xiàn)公司長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)和預(yù)防、控制風(fēng)險(xiǎn)的有效性來(lái)決定，而不是根據(jù)短期內(nèi)的損益情況來(lái)考慮控制風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該支出多少成本費(fèi)用，應(yīng)將實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理控制的成本費(fèi)用支出看作是基金公司的一項(xiàng)連續(xù)的、長(zhǎng)期的可以給企業(yè)帶來(lái)競(jìng)爭(zhēng)力和價(jià)值增值的投入。四、有效的內(nèi)控依賴(lài)于內(nèi)控職責(zé)的明確劃分，管理層在劃分內(nèi)控職責(zé)時(shí)要將“控制”與“監(jiān)督”職責(zé)加以細(xì)化分解，并需將責(zé)任落實(shí)到人。在風(fēng)險(xiǎn)控制職能上，業(yè)務(wù)部門(mén)的主管無(wú)疑是業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的責(zé)任人，并承擔(dān)著業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的職責(zé)；業(yè)務(wù)部門(mén)還應(yīng)設(shè)專(zhuān)人負(fù)責(zé)日常的業(yè)務(wù)監(jiān)控，并建立內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理信息的傳遞與反饋機(jī)制；監(jiān)察稽核部門(mén)除負(fù)責(zé)控制法律法規(guī)和道德操守風(fēng)險(xiǎn)外，更多的是監(jiān)督檢查職能，即對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)的運(yùn)作合規(guī)性進(jìn)行檢查監(jiān)督；績(jī)效評(píng)估部門(mén)主要對(duì)基金運(yùn)作績(jī)效風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行獨(dú)立的監(jiān)控、測(cè)定及評(píng)估；此外部門(mén)之間還擔(dān)負(fù)著互相監(jiān)督的責(zé)任。占五、有桑效的內(nèi)控和晨風(fēng)險(xiǎn)管理的夏主要特征是叼公司上下均膽對(duì)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題遷具有很強(qiáng)的障敏感性和認(rèn)耗知度，相關(guān)哪的部門(mén)和人禮員去認(rèn)真對(duì)惹待和控制，調(diào)并通過(guò)持續(xù)鋒不斷的培訓(xùn)強(qiáng)教育將控制儀風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)崖貫穿到企業(yè)擴(kuò)所有員工的狀言行之中與增部門(mén)間的業(yè)健務(wù)環(huán)節(jié)中。濕對(duì)基金管理蒙公司而言，坦在日常工作拼中業(yè)務(wù)部門(mén)淋是否能夠真摧正有效地進(jìn)鳥(niǎo)行風(fēng)險(xiǎn)控制立將取決于部擱門(mén)以及員工宴是否能夠主丟動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)田控制和嚴(yán)格蓋遵守行為操倆守規(guī)范，以救及風(fēng)險(xiǎn)管理功職能部門(mén)是倦否嚴(yán)格履行菌職責(zé)并與業(yè)興務(wù)部門(mén)相互趣間進(jìn)行良好弊的溝通和合雞作。莊六、監(jiān)分管機(jī)關(guān)的有忍效監(jiān)管和良可好的市場(chǎng)秩黃序。來(lái)自外填部監(jiān)管環(huán)境衡的影響對(duì)有摧效的內(nèi)控和盞風(fēng)險(xiǎn)管理同截樣重要，如嚷果證券市場(chǎng)即監(jiān)管機(jī)關(guān)不昨能有效監(jiān)管干，就會(huì)使合緩規(guī)運(yùn)作的基啦金公司無(wú)所頸適從。此外重，良好規(guī)范稼的市場(chǎng)秩序烤將有助于控孔制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)拌，反之則較棕難把握和控達(dá)制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)縮。衛(wèi)七、順繭暢的報(bào)告渠魂道。隨著基嗎金公司在日率常管理以及道投資交易過(guò)鄙程中各種風(fēng)肥險(xiǎn)的日益增猴加，通暢的臉風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告渠描道已成為風(fēng)瘡險(xiǎn)控制過(guò)程柴中日益重要休的組成部分鉗，業(yè)務(wù)部門(mén)丘需要將存在哈或潛在的風(fēng)但險(xiǎn)問(wèn)題分別術(shù)向風(fēng)險(xiǎn)管理碧部門(mén)和主管奉領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告?；I風(fēng)險(xiǎn)控制職拾能部門(mén)，如酒監(jiān)察稽核部跑和基金風(fēng)險(xiǎn)秒績(jī)效評(píng)估小稅組，對(duì)日常繼監(jiān)控過(guò)程中敢發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)并問(wèn)題，應(yīng)定債期、及時(shí)編塘制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估悟報(bào)告提交管炎理層，并將慧有關(guān)信息及孫時(shí)反饋給業(yè)戒務(wù)部門(mén)。村鵬華基緣金管理公司閃的風(fēng)險(xiǎn)控制們實(shí)踐莊鵬華的顛內(nèi)部控制和瞧風(fēng)險(xiǎn)管理體稈系經(jīng)歷了不襪斷在實(shí)踐中廳構(gòu)造和完善坑的過(guò)程。在銹對(duì)內(nèi)控和風(fēng)殼險(xiǎn)管理有了雷較為深刻認(rèn)鷹知的基礎(chǔ)上喂，鵬華自成煙立伊始就確謊立了激“鋤保護(hù)投資人牧利益，取信咐于市場(chǎng)、取遙信于社會(huì)壯”軌以及銳“廚內(nèi)控優(yōu)先辱”扛的風(fēng)險(xiǎn)管理梅理念，進(jìn)行確了大量、多豆方位的制度仿設(shè)計(jì)和措施的安排，并通潮過(guò)健全內(nèi)部測(cè)控制體系控伸制非系統(tǒng)性博風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)誕建立風(fēng)險(xiǎn)管江理系統(tǒng)平臺(tái)健對(duì)系統(tǒng)性風(fēng)售險(xiǎn)進(jìn)行控制傍。尋一、內(nèi)詳控體系建設(shè)惕方面：之1、完暢善法人治理先結(jié)構(gòu)，防止包內(nèi)部人控制舉為保障投資欄者和股東的刑合法權(quán)益，襪防止內(nèi)部人馳控制，近年傲來(lái)鵬華積極虜向國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)柱靠攏，不斷廁完善公司治娛理結(jié)構(gòu)：建德立了獨(dú)立董間事制度；在蘇董事會(huì)下增楚設(shè)了審計(jì)、館薪酬和提名南三個(gè)專(zhuān)業(yè)委櫻員會(huì)；加強(qiáng)較了風(fēng)險(xiǎn)控制患委員會(huì)的風(fēng)夕險(xiǎn)控制職能蒜等。箭腦2、構(gòu)建內(nèi)貿(mào)控整體架構(gòu)塔，明確內(nèi)控傘流程鵬華的衛(wèi)內(nèi)控架構(gòu)是弄多層次的，掀包括了風(fēng)險(xiǎn)誘管理委員會(huì)謠，投資決策寨委員會(huì)，督癥察員，監(jiān)察壓稽核部，業(yè)古務(wù)和支持部盡門(mén)，以及風(fēng)鑄險(xiǎn)脹———匆績(jī)效評(píng)估小國(guó)組。此外，俊鵬華還明確梳了風(fēng)險(xiǎn)控制敢由最高管理周層自上而下腦推動(dòng)和業(yè)務(wù)傲部門(mén)、員工罷自下而上主慘動(dòng)、自覺(jué)履友行風(fēng)險(xiǎn)管理繩。街3、完偶善內(nèi)控制度耀，明確內(nèi)控踏職責(zé)在鵬華燒在風(fēng)險(xiǎn)控制磁實(shí)踐中還認(rèn)逝識(shí)到內(nèi)控制海度應(yīng)是一個(gè)宗包含兩個(gè)層兵面的有機(jī)整糕體：一是公孟司層面的總宅體內(nèi)控制度獲，它必須全腎面覆蓋公司藍(lán)管理和基金隨運(yùn)作各個(gè)環(huán)浮節(jié)；厚二是各沿個(gè)業(yè)務(wù)層面昏的、部門(mén)的舞風(fēng)險(xiǎn)控制制楚度。堡在內(nèi)控洽制度中鵬華制對(duì)公司所有猾部門(mén)和崗位噸的內(nèi)控職責(zé)哨進(jìn)行了明確出，也就是具奴體規(guī)定了由富哪個(gè)部門(mén)誰(shuí)畜對(duì)何種風(fēng)險(xiǎn)證、按照何種噸程序、在多埋長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)進(jìn)啄行控制。此澇外，鵬華的撞內(nèi)控制度還荒包括了定期王對(duì)內(nèi)部控制吧的有效性進(jìn)岡行評(píng)價(jià)，以脂測(cè)試內(nèi)部控鄰制是否依然沃充分有效。抖對(duì)內(nèi)控制度暗的評(píng)價(jià)不僅代應(yīng)該檢驗(yàn)其搜是否符合控透制目標(biāo)的要銹求，還應(yīng)該混結(jié)合市場(chǎng)環(huán)促境的變化、淡新的金融工仆具和技術(shù)的量應(yīng)用等情況婚，對(duì)內(nèi)控制式度進(jìn)行適時(shí)勿的更新、補(bǔ)紹充和調(diào)整，廊使其適應(yīng)基脾金業(yè)的發(fā)展舊趨勢(shì)和最新皆法律法規(guī)等饒風(fēng)險(xiǎn)管理要走求。背去年以蘭來(lái)，鵬華結(jié)懶合開(kāi)放式基甜金的籌備工捉作，根據(jù)最仍新的法律法寒規(guī)和行業(yè)規(guī)園范的要求，貌對(duì)公司層面盯以及業(yè)務(wù)層派面的風(fēng)險(xiǎn)控尿制制度進(jìn)行先了進(jìn)一步修郵訂完善，特么別加強(qiáng)了對(duì)贈(zèng)投資、交易促和開(kāi)放式基運(yùn)金業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)鉆的制度控制擴(kuò)力度。皂4、加裙強(qiáng)內(nèi)控培訓(xùn)活，培育全員匹風(fēng)險(xiǎn)管理文甘化在與境外卵基金管理公斃司的訪(fǎng)問(wèn)交第流中認(rèn)識(shí)到文，基金管理鏟公司的風(fēng)險(xiǎn)狂控制不僅僅院是風(fēng)險(xiǎn)管理炎部門(mén)的事，旗而必須由每蝦一個(gè)員工自閥覺(jué)地落實(shí)到仆日常的工作姓中去。因此須，需要在基蕩金管理公司窯培養(yǎng)一種風(fēng)搞險(xiǎn)管理文化風(fēng)，這種文化謙可以使得風(fēng)兆險(xiǎn)控制意識(shí)盾在公司內(nèi)部夢(mèng)得到廣泛的殿分享，擴(kuò)展搬到公司所有茫員工，并最噴終形成一種志良好風(fēng)險(xiǎn)的鳳控制環(huán)境。由為此，飄鵬華管理層儉在各種場(chǎng)合末向員工反復(fù)殺強(qiáng)調(diào)和灌輸待“安誠(chéng)實(shí)信用、洪勤勉盡責(zé)，筆切實(shí)保護(hù)投枝資人利益，敞取信于市場(chǎng)多、取信于社肢會(huì)炭”棟以及霞“混內(nèi)控優(yōu)先擔(dān)”古、閱“隆紀(jì)律產(chǎn)生業(yè)筑績(jī)?yōu)I”款的風(fēng)險(xiǎn)控制正理念。寨為達(dá)到賠此目標(biāo)，鵬宮華對(duì)員工進(jìn)祥行了持續(xù)的芳內(nèi)控培訓(xùn)。傅去年，鵬華撈采取邀請(qǐng)境家外專(zhuān)家到公債司舉辦講座泡和內(nèi)部交流罪等內(nèi)外交流悶的等方式開(kāi)債展了三次內(nèi)啊控培訓(xùn)，幫基助公司全體探員工樹(shù)立了原正確的風(fēng)險(xiǎn)形管理理念和縱勤勉盡責(zé)的邪工作作風(fēng)，經(jīng)并要求所有詳員工把風(fēng)險(xiǎn)駁控制融入到夾每天的工作閘中去。昂經(jīng)過(guò)三貓年多的實(shí)踐槽和努力，鵬徹華良好的內(nèi)士控環(huán)境和溝樂(lè)通平臺(tái)已構(gòu)枕造完成，初碼步形成了全儉員風(fēng)險(xiǎn)管理南文化。悠5、制燭定行為操守侄準(zhǔn)則，控制管操守風(fēng)險(xiǎn)在催培養(yǎng)風(fēng)險(xiǎn)管涂理文化的基屆礎(chǔ)上，鵬華掏還十分重視便道德操守風(fēng)雹險(xiǎn)的防范，遵制定了詳盡唐的《員工行糕為操守準(zhǔn)則嘩》，并強(qiáng)制盆性要求全體慮員工每年簽廊署一次；此搬外，還制定奪了《基金經(jīng)膏理操守準(zhǔn)則沫》并要求基險(xiǎn)金經(jīng)理簽署甩和向社會(huì)承紋諾。操守準(zhǔn)郵則的簽署，蠢意味著全體湊員工向公司匯和全社會(huì)承卸諾自覺(jué)遵守量相關(guān)法律法言規(guī)、基金契團(tuán)約和公司規(guī)隔章制度的規(guī)駁定，并接受源社會(huì)和公司績(jī)內(nèi)部的監(jiān)督劍。跨6、獨(dú)筋立的監(jiān)察稽茅核，嚴(yán)格的監(jiān)紀(jì)律程序監(jiān)冠察稽核是在里各業(yè)務(wù)部門(mén)比自我監(jiān)督基別礎(chǔ)上的再監(jiān)標(biāo)督。監(jiān)察稽進(jìn)核部是法律盛法規(guī)和內(nèi)控六制度遵守和鄙執(zhí)行的監(jiān)督震者，是內(nèi)控談體系中的關(guān)得鍵環(huán)節(jié)之一非。刃自公司員成立以來(lái)，損鵬華管理層祖就非常重視矩監(jiān)察稽核工將作。首先，叉公司賦予監(jiān)遲察稽核部對(duì)府所有業(yè)務(wù)，耐如基金投資改、交易、公夕司會(huì)計(jì)和基寒金會(huì)計(jì)等進(jìn)付行獨(dú)立地檢四查監(jiān)督的權(quán)醉力，并不受航其它部門(mén)的歉限制和干涉肥；其次，公姜司還賦予監(jiān)刪察稽核部為銳履行工作職語(yǔ)責(zé)所需要的楚其他必要權(quán)慎限，如對(duì)防輕火墻的穿越扶權(quán)，對(duì)所有憶文件、資料灣的調(diào)閱權(quán)，拼對(duì)違規(guī)行為演的制止權(quán)等者；最后，為奴建設(shè)一支高舊效的監(jiān)察稽掩核隊(duì)伍，公鑄司還為監(jiān)察即稽核部配備油了審計(jì)、會(huì)交計(jì)、法律方壽面的高素質(zhì)若人才，并多誠(chéng)次安排監(jiān)察財(cái)稽核人員赴碧境外學(xué)習(xí)和艙培訓(xùn)。摩近年來(lái)扁，鵬華監(jiān)察吳稽核部不斷善加強(qiáng)對(duì)各項(xiàng)裕業(yè)務(wù)的監(jiān)察查稽核，在監(jiān)妄察流程、方尖式、措施、裂手段上取得補(bǔ)了長(zhǎng)足進(jìn)步?jīng)]：1、盡量明實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控衡制由梅“貝事后處理活”丹向冒“馬事前防范主”還的轉(zhuǎn)變，并套在事前、事做中、事后等轟各階段對(duì)風(fēng)森險(xiǎn)進(jìn)行全面呆控制，確保奧公司管理和鎖基金運(yùn)作的當(dāng)合法、合規(guī)擠；2、虛心販學(xué)習(xí)境外合琴作伙伴在內(nèi)餐部風(fēng)險(xiǎn)控制轉(zhuǎn)和監(jiān)察稽核擴(kuò)方面的先進(jìn)穿經(jīng)驗(yàn)和量化患監(jiān)控方法，踐引進(jìn)了關(guān)鍵乎風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)（敲KPI）月礦度評(píng)估報(bào)告再制度等。徐為保護(hù)虧投資人利益涌，確保公司古規(guī)章制度得昨以有效貫徹筍執(zhí)行，公司侍還制定了嚴(yán)參格的紀(jì)律程膽序，對(duì)在監(jiān)色察稽核過(guò)程梁中以及在部俯門(mén)內(nèi)控和風(fēng)截險(xiǎn)管理中發(fā)呈現(xiàn)的違法、解違規(guī)行為，妹將根據(jù)情節(jié)洞輕重、性質(zhì)芽和危害程度琴，經(jīng)部門(mén)會(huì)呀議、監(jiān)察稽副核部、總經(jīng)址理辦公會(huì)議乒或風(fēng)險(xiǎn)控制櫻委員會(huì)討論包確定對(duì)行為恰人的經(jīng)濟(jì)處氣罰和行政處適分。嚷7、強(qiáng)釋化崗位分離迫和制衡機(jī)制包關(guān)鍵崗位的偵分離和制衡咱，是內(nèi)部控書(shū)制的重要原梁則。在這一愛(ài)原則指導(dǎo)下危，目前，鵬漢華對(duì)以下崗暴位進(jìn)行了空炒間和區(qū)間的呢分離：牛（1）暖投資與交易決：投資與交筋易從部門(mén)到授人員均相互慘獨(dú)立，并以補(bǔ)防火墻進(jìn)行忍物理隔離；怕（2）交易開(kāi)與清算：公資司交易人員織與清算分屬培不同的部門(mén)蛙，彼此完全兼獨(dú)立，業(yè)務(wù)足上沒(méi)有交叉艱，并且建有次防火墻，辦嚇公區(qū)間進(jìn)行喝隔離；（3鳴）監(jiān)察稽核托與其他業(yè)務(wù)鵝部門(mén)：監(jiān)察謠部由董事會(huì)板任命的督察夏員負(fù)責(zé)，保喬持了很強(qiáng)的良獨(dú)立性，其巨監(jiān)察報(bào)告可刊以直接送達(dá)刷董事會(huì)和監(jiān)吉管機(jī)關(guān)，而洲無(wú)需總經(jīng)理牛的批準(zhǔn)；（撲4）其他重申要崗位，如抖投資與研究誤、公司會(huì)計(jì)察與基金會(huì)計(jì)嗚等均實(shí)現(xiàn)了帖人員獨(dú)立和綠崗位分離，雙無(wú)崗位、業(yè)轎務(wù)重疊現(xiàn)象館。它在制衡絕機(jī)制方面，炒根據(jù)業(yè)務(wù)流賽程和制度規(guī)棕定，部門(mén)之躲間對(duì)明顯違窄反法律法規(guī)杜和制度流程坊的行為有制鋒止權(quán)和報(bào)告碼責(zé)任，因而衫可以通過(guò)部效門(mén)、崗位的拿相互制衡達(dá)們到控制風(fēng)險(xiǎn)頁(yè)的目的。妥8、改貫革人力資源鏡和薪酬制度糾，加強(qiáng)激勵(lì)續(xù)機(jī)制插人力資持源是鵬華公巡司最寶貴的票資產(chǎn)。為吸鍬引人才、留瓶住人才，體癢現(xiàn)鵬華?！皢∫匀藶楸踞t(yī)”窯的經(jīng)營(yíng)管理煮理念，公司胡一直致力于挨建立起一套竄科學(xué)的人力塞資源體系。夕2001年室，鵬華選擇瘋美國(guó)著名的患惠悅咨詢(xún)公劫司，為鵬華央量身設(shè)計(jì)薪漆酬、績(jī)效評(píng)宰估、培訓(xùn)等施方面的人力嫁資源改進(jìn)方淺案，重新制灌定了，如薪鴿酬制度、績(jī)浙效評(píng)估制度卷、培訓(xùn)制度咽等，并于2頭002年全虜面推行。塌在此基冰礎(chǔ)上，公司搞逐步建立起緩包括人才數(shù)卻據(jù)庫(kù)、崗位劃分析、績(jī)效攔評(píng)估等在內(nèi)堡的人力資源智電腦管理系倡統(tǒng)，力爭(zhēng)建提立起科學(xué)的辰人力資源體曲系，不斷提螺高人力資源椅管理水平。喜鮮二、風(fēng)險(xiǎn)耗管理系統(tǒng)平確臺(tái)的建設(shè)對(duì)楚于流動(dòng)性風(fēng)榨險(xiǎn)、波動(dòng)性扯風(fēng)險(xiǎn)、行業(yè)臣、個(gè)股集中廊度風(fēng)險(xiǎn)等系室統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，肯除通過(guò)基金揭投資部門(mén)對(duì)責(zé)基金進(jìn)行日雨常的風(fēng)險(xiǎn)管戶(hù)理外，公司竊還設(shè)有專(zhuān)門(mén)蜓的金融工程破小組，負(fù)責(zé)左開(kāi)發(fā)投資模衫型和量化的涂風(fēng)險(xiǎn)管理系籌統(tǒng)，并建立旦起獨(dú)立的風(fēng)謙險(xiǎn)管理系統(tǒng)存平臺(tái)進(jìn)行輔逐助控制。睜2001年丑，公司開(kāi)發(fā)錫完成了投資象決策支持系倘統(tǒng)（PHI服DSS）和首投資研究信狼息系統(tǒng)，其機(jī)子系統(tǒng)包括繩恒生交易系屯統(tǒng)、證券分灶析系統(tǒng)、鵬里華財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)阿識(shí)別和預(yù)警侄系統(tǒng)、指數(shù)船研究工具、拴投資策略、青投資風(fēng)險(xiǎn)實(shí)促時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)棟；另外還開(kāi)猴發(fā)了基金投戴資、交易自續(xù)動(dòng)控制系統(tǒng)役以及基金風(fēng)御險(xiǎn)績(jī)效評(píng)估冰系統(tǒng)并正式向投入使用。夠鵬華風(fēng)險(xiǎn)管莖理系統(tǒng)平臺(tái)源的建設(shè)，為菌規(guī)避和控制頓市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)在左系統(tǒng)化和數(shù)穴量化的道路投上邁出了堅(jiān)索實(shí)的一步。葛內(nèi)部控