內(nèi)部控制信息設(shè)備和軟件管理制度

IT資產(chǎn)管理制度總則為進(jìn)一步加強(qiáng)公司IT設(shè)備資產(chǎn)和軟件資產(chǎn)的管理，保證其正常使用，特制定本規(guī)定。IT設(shè)備在本辦法中指PC機(jī)、筆記本電腦、PC服務(wù)器、工作站、小型機(jī)、存儲(chǔ)設(shè)備、防火墻、終端、打印機(jī)、掃描儀、UPS不間斷電源、網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品等用電子化資金購(gòu)置的計(jì)算機(jī)設(shè)備（以下簡(jiǎn)稱“設(shè)備”）。軟件資產(chǎn)包括作為公司無(wú)形資產(chǎn)公司購(gòu)買的成熟外購(gòu)軟件和由公司自行或聯(lián)合軟件公司開(kāi)發(fā)的軟件。本制度適用于總部及各分公司信息技術(shù)單位對(duì)IT設(shè)備資產(chǎn)和軟件資產(chǎn)的管理。本制度中如有與公司資產(chǎn)管理制度沖突的內(nèi)容，以公司資產(chǎn)管理制度為準(zhǔn)。到貨驗(yàn)收設(shè)備和軟件到貨后，設(shè)備管理員和供貨方根據(jù)合同規(guī)定當(dāng)場(chǎng)拆箱驗(yàn)貨；有條件的，應(yīng)加電檢查設(shè)備是否有損壞，備品、部件、資料、軟件等是否齊全。到貨驗(yàn)收合格，由設(shè)備管理員簽收到貨單，并復(fù)印存檔。若到貨驗(yàn)收不合格，設(shè)備管理員拒絕簽收。設(shè)備簽收后，設(shè)備管理員應(yīng)及時(shí)進(jìn)行驗(yàn)收登記，認(rèn)真填寫驗(yàn)收記錄。設(shè)備的系統(tǒng)軟件的安裝應(yīng)由設(shè)備供應(yīng)商操作、系統(tǒng)管理員驗(yàn)收：安裝系統(tǒng)軟件的過(guò)程中，根據(jù)已制定的系統(tǒng)安全管理要求設(shè)置新安裝的系統(tǒng)軟件，確保與整體安全要求的一致性；確定系統(tǒng)軟件的安裝步驟，并根據(jù)各安裝步驟的預(yù)期結(jié)果制定安裝手冊(cè)；在系統(tǒng)軟件安裝過(guò)程中作詳細(xì)記錄，并根據(jù)安裝手冊(cè)保存操作結(jié)果；比較安裝過(guò)程中的操作結(jié)果和安裝手冊(cè)的要求，確保系統(tǒng)安裝是按照安裝要求進(jìn)行；入庫(kù)設(shè)備和軟件正式入庫(kù)時(shí)，設(shè)備管理員應(yīng)填寫《入庫(kù)單》并在設(shè)備管理系統(tǒng)中登記。入庫(kù)設(shè)備和軟件由設(shè)備管理員負(fù)責(zé)保管，設(shè)備管理員同時(shí)應(yīng)將該設(shè)備的名稱、型號(hào)、序列號(hào)、基本配置、購(gòu)機(jī)日期等相關(guān)信息在《設(shè)備檔案》卡片及設(shè)備管理系統(tǒng)上進(jìn)行登記。對(duì)于軟件，需填寫軟件的版本情況。出庫(kù)（設(shè)備和軟件的領(lǐng)用）有關(guān)人員領(lǐng)用設(shè)備和軟件時(shí)，必須辦理設(shè)備和軟件的領(lǐng)用手續(xù)。設(shè)備管理員根據(jù)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)簽批的申請(qǐng)來(lái)通知有關(guān)人員領(lǐng)取設(shè)備和軟件，設(shè)備管理員在填寫《出庫(kù)單》和《領(lǐng)用單》后進(jìn)行設(shè)備和軟件介質(zhì)的發(fā)放，并在設(shè)備管理系統(tǒng)中進(jìn)行登記。領(lǐng)用設(shè)備的部門和個(gè)人應(yīng)由其部門領(lǐng)導(dǎo)和個(gè)人在接收設(shè)備時(shí)在《領(lǐng)用單》上簽字。員工在離司或退休時(shí)，需將其所領(lǐng)用的設(shè)備退還信息技術(shù)部，同時(shí)由設(shè)備管理員更新《設(shè)備檔案》卡片并在設(shè)備管理系統(tǒng)中進(jìn)行登記。弄總部范圍內(nèi)屯調(diào)動(dòng)的員工斃，其領(lǐng)用的偉設(shè)備可隨人圓搬移，同時(shí)京更改設(shè)備管共理卡片?？鄢鰩?kù)（設(shè)備任借用）也有關(guān)人員借得用設(shè)備時(shí)，校必須辦理設(shè)掏備借用手續(xù)償。設(shè)備管理亡員根據(jù)相關(guān)軟領(lǐng)導(dǎo)簽批的宣申請(qǐng)來(lái)通知扭有關(guān)人員領(lǐng)辟取借用設(shè)備嗚，填寫《出館庫(kù)單》和《沫借用單》，伴并在設(shè)備管庭理系統(tǒng)中進(jìn)擊行登記。奪借用設(shè)備的賭部門或個(gè)人獅應(yīng)由其部門問(wèn)領(lǐng)導(dǎo)或個(gè)人撈在接收設(shè)備隱時(shí)在《借用遙單》上簽字務(wù)。幫設(shè)備和軟件界的初驗(yàn)鍋設(shè)備投入使姿用后，由設(shè)秘備管理員負(fù)跪責(zé)組織設(shè)備煮領(lǐng)用部門對(duì)催設(shè)備進(jìn)行初鹽驗(yàn)，初驗(yàn)的屑項(xiàng)目和過(guò)程礎(chǔ)按照設(shè)備購(gòu)聯(lián)買合同的約車定進(jìn)行。幣對(duì)于進(jìn)口設(shè)濫備，必須在瓣索賠有效期粒內(nèi)驗(yàn)收，以啄防止索賠逾器期給公司造素成損失。死初驗(yàn)通過(guò)后顏，設(shè)備管理長(zhǎng)員應(yīng)詳細(xì)記廈錄初驗(yàn)過(guò)程酒，并由其與迎使用部門雙再方共同在《但初驗(yàn)報(bào)告》墓上簽字。軟怒件投入使用腿后，由設(shè)備債管理員負(fù)責(zé)含組織軟件使為用部門進(jìn)行糖初驗(yàn)，初驗(yàn)突過(guò)程包括軟初件的安裝調(diào)僚試等，由供芝應(yīng)商組織完移成。初驗(yàn)過(guò)姻程必須按照漫購(gòu)買合同的套約定進(jìn)行。挪初驗(yàn)通過(guò)后此，設(shè)備管理段員應(yīng)詳細(xì)記邪錄初驗(yàn)過(guò)程矮，并由其與銳使用部門雙撓方共同在《章初驗(yàn)報(bào)告》始上簽字?！锻躜?yàn)報(bào)告》騾一式三份，介供應(yīng)商、設(shè)暈備管理員、償設(shè)備領(lǐng)用部蘭門各留存一揮份。（總公獸司組織集中礎(chǔ)采購(gòu)的設(shè)備幸和軟件要求饞提交初驗(yàn)報(bào)伙告到總公司吉設(shè)備管理員毫，，非總公猶司集中采購(gòu)眾的分公司設(shè)穩(wěn)備管理員留略存即可）。倍設(shè)備和軟件沖的終驗(yàn)繞設(shè)備和軟件傘初驗(yàn)通過(guò)并綿投入正常運(yùn)腥行到合同約同定期限后，歐由設(shè)備管理想員負(fù)責(zé)組織糖設(shè)備和軟件西領(lǐng)用部門對(duì)家設(shè)備進(jìn)行終釘驗(yàn)，終驗(yàn)的鐘項(xiàng)目和過(guò)程薯按照購(gòu)買合擦同的約定進(jìn)投行。終驗(yàn)通藝過(guò)后，領(lǐng)用適部門應(yīng)詳細(xì)專記錄終驗(yàn)過(guò)漂程，并在《剖終驗(yàn)報(bào)告》尿上簽字，《污終驗(yàn)報(bào)告》詳一式三份，粘供應(yīng)商、設(shè)繁備管理員、蜓設(shè)備領(lǐng)用部航門各留存一泡份。（總公賢司組織集中謝采購(gòu)的設(shè)備樓和軟件要求寄提交初驗(yàn)報(bào)退告到總公司真設(shè)備管理員決，非總公司洲集中采購(gòu)的壞分公司設(shè)備通管理員留存臂即可）。設(shè)備使用膏未經(jīng)信息技行術(shù)部許可，懷設(shè)備不得隨齒意調(diào)換、拆怖動(dòng)、借出。規(guī)設(shè)備的正常池運(yùn)行應(yīng)采取羊“毅預(yù)防為主，掉維修為輔派”食的方針，設(shè)茅備維護(hù)部門訪應(yīng)建立切實(shí)灰可行的設(shè)備椅使用、維護(hù)四保養(yǎng)及檢查慧制度，充分伴發(fā)揮設(shè)備的勵(lì)整體功能。逼設(shè)備發(fā)生故絨障后由維護(hù)攤部門負(fù)責(zé)報(bào)烘修，宋應(yīng)該有設(shè)備鼠使用方領(lǐng)導(dǎo)航的審批，吩同時(shí)應(yīng)在故籃障排除后將犯故障現(xiàn)象、涂原因、維修冷結(jié)果記錄告祖知設(shè)備管理例員，再由設(shè)銅備管理員在買《設(shè)備檔案促》卡片及設(shè)勸備管理系統(tǒng)造中進(jìn)行登記孫。設(shè)備調(diào)配換由于計(jì)算機(jī)啄設(shè)備更新?lián)Q次代較快，為宰充分發(fā)揮計(jì)擇算機(jī)的功能啞，保護(hù)計(jì)算遇機(jī)投資，信殃息技術(shù)部有母權(quán)統(tǒng)一調(diào)配晨總部范圍內(nèi)辭的所有計(jì)算長(zhǎng)機(jī)及其輔助踏設(shè)備。讀總部與分公敏司之間的設(shè)酬備調(diào)配，須投由財(cái)務(wù)部填篇寫《固定資雅產(chǎn)調(diào)撥單》憂，在履行完喉相關(guān)財(cái)務(wù)手嶺續(xù)后方能調(diào)塌配。永設(shè)備調(diào)配時(shí)日設(shè)備管理員縣應(yīng)及時(shí)做好倡登記工作，略修改相應(yīng)凳的《設(shè)備檔伐案》卡片及掠設(shè)備管理系駐統(tǒng)記錄。育系統(tǒng)和文檔徒管理蔑《設(shè)備檔案章》卡片是設(shè)舍備管理工作明的重要組成腳部分，應(yīng)當(dāng)乒由專人負(fù)責(zé)咐。你設(shè)備信息發(fā)廟生的任何變鬧化，都要在魚《設(shè)備檔案啞》卡片及設(shè)借備管理系統(tǒng)抓中及時(shí)進(jìn)行漠登記。干設(shè)備丟失、兄損壞的處理秋因工作失職壯造成史計(jì)算機(jī)設(shè)備古損壞者，視脆其情節(jié)和使叼用年限確定鼓賠償比例；丘造成計(jì)算機(jī)閥設(shè)備丟失的蝴，由財(cái)務(wù)部刃門估計(jì)設(shè)備帶現(xiàn)值，視情側(cè)節(jié)予以賠償殲。責(zé)任人應(yīng)顆填寫《設(shè)備喪丟失、損壞新處理登記表蒜》。軋贈(zèng)與設(shè)備與弄軟件的處理壩對(duì)于外公司冰合同中贈(zèng)與時(shí)的計(jì)算機(jī)設(shè)洽備和軟件，掙按照正常設(shè)誘備和軟件進(jìn)隆行入庫(kù)和出補(bǔ)庫(kù)操作，并墨按照合同明倉(cāng)細(xì)進(jìn)行設(shè)備俗驗(yàn)收工作。摩這部分設(shè)備阻和軟件也一劫并按照相關(guān)泳財(cái)務(wù)制度處膏置虹設(shè)備的報(bào)廢灶處理審批爐設(shè)備超過(guò)規(guī)繁定使用年限在（按公司固反定資產(chǎn)折舊蠻的有關(guān)規(guī)定批執(zhí)行），失居去使用價(jià)值述，設(shè)備管理系員可申請(qǐng)對(duì)植設(shè)備進(jìn)行報(bào)吉廢處理。著申請(qǐng)報(bào)廢的暴設(shè)備必須是中由總公司電誰(shuí)子化資金統(tǒng)按一購(gòu)置的、去購(gòu)買價(jià)格在個(gè)2000元訂以上（含2濱000元）把的固定資產(chǎn)忍。弦設(shè)備報(bào)廢要版由維護(hù)部門副遞交《設(shè)備跌報(bào)廢申請(qǐng)表鼓》，注明設(shè)繭備名稱、設(shè)裕備型號(hào)、購(gòu)坦入時(shí)間、設(shè)競(jìng)備原值、報(bào)默廢原因等信如息，并由部盤門負(fù)責(zé)人簽牲字后提交信幸息技術(shù)部。垂報(bào)經(jīng)信息技顆術(shù)部鑒定并界填寫報(bào)廢處廣理意見(jiàn)后，蹈提交公司主殊管領(lǐng)導(dǎo)簽署遺意見(jiàn)。兔財(cái)務(wù)部按固瓶定資產(chǎn)管理洗權(quán)限上報(bào)上繁級(jí)公司審批姻后方可報(bào)廢隊(duì)。辰報(bào)廢的設(shè)備殼實(shí)物由各分筆公司作統(tǒng)一棍處理。報(bào)廢枯設(shè)備應(yīng)在設(shè)命備帳務(wù)上核閥銷，設(shè)備殘聽(tīng)值或變價(jià)收誘入按固定資豬產(chǎn)管理有關(guān)負(fù)規(guī)定手續(xù)辦姜理。附則屋本制度由公洲司總部信息憂技術(shù)部負(fù)責(zé)悉解釋和修訂關(guān)。煉本制度自發(fā)迷布之日起開(kāi)勝始執(zhí)行。運(yùn)設(shè)備管理流膠程圖入庫(kù)單若發(fā)貨單位：襪康熄余供止勇年流月樹(shù)映日茫名稱怪單位塘數(shù)量掏金額澡備注葡應(yīng)收全實(shí)收犯單價(jià)弄總價(jià)琴膨尸潛鞭多退經(jīng)辦人：忍得冤驗(yàn)晴收人：別設(shè)備檔案爽填表日期：青嬸臺(tái)巾雖丈聞業(yè)孫災(zāi)檔案號(hào)斯：碌設(shè)備名稱詠型號(hào)近系列號(hào)柄基本配置略購(gòu)機(jī)日期騎隨機(jī)配件親使用情況流使用部門耽使用者冊(cè)配機(jī)日期扛變更情況觀變更日期捆設(shè)備狀況么備注姓維修記錄消維修日期墊故障現(xiàn)象及笨原因蔑維修結(jié)果航維修公司滿驗(yàn)收情況萍維修費(fèi)用出庫(kù)單墨部門：助筒倍饅豪嫌勇錯(cuò)絮宅個(gè)缸年萄腿月鄰日垮名稱荒數(shù)量浙單價(jià)呢金額童名稱閃數(shù)量袖單價(jià)怒金額啟溉身罪檢便盡容濃經(jīng)辦人些：領(lǐng)物單矮部門：犬用戶：盲設(shè)備名稱：粱設(shè)備序列號(hào)丸：卸捎數(shù)量：慌用途：貝領(lǐng)用日期：傘用戶簽字：高信息部設(shè)備寸管理員簽字癢：典使用部門負(fù)店責(zé)人簽字：罪信息部負(fù)責(zé)越人簽字：借用單單部門：姓用戶：切設(shè)備名稱：茄設(shè)備序列號(hào)余：吧數(shù)量：嘗用途：純借用日期：爭(zhēng)用戶簽字：鏈信息部設(shè)備等管理員簽字裳：遮使用部門負(fù)轟責(zé)人簽字：贏信息部負(fù)責(zé)視人簽字：告設(shè)備丟失、敲損壞處理登淹記表無(wú)公司名稱仔部批門賠設(shè)備名稱央設(shè)備型號(hào)三序列號(hào)叮價(jià)叛格跟購(gòu)買日期泳領(lǐng)用日期韻