加強(qiáng)上市公司治理專項活動自查事項

“加強(qiáng)上市公司治理專項活動”自查事項根據(jù)中國證監(jiān)會《開展加強(qiáng)上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》（證監(jiān)公司字[2007]28號）的要求，航天信息股份（以下簡稱公司）針對《通知》中所列的問題，嚴(yán)格對照《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及公司《章程》、《董事會議事規(guī)則》等內(nèi)部規(guī)章制度，進(jìn)行了認(rèn)真的自查，現(xiàn)將情況報告如下：一、公司基本情況、股東狀況（一）公司的發(fā)展沿革、目前基本情況；1、設(shè)立及發(fā)展沿革航天信息股份（以下簡稱公司）系經(jīng)國家經(jīng)貿(mào)委國經(jīng)貿(mào)企改[2000]793號文批準(zhǔn)，中國航天科工集團(tuán)公司、航天新概念科技、中國運載火箭技術(shù)研究院、中國長城工業(yè)總公司、中國航天科工集團(tuán)第三研究院、中國航天海鷹機(jī)電技術(shù)研究院、北京機(jī)電技術(shù)工程總體設(shè)計部、哈爾濱工業(yè)大學(xué)、北京遙測技術(shù)研究所、上海航天實業(yè)、北京市愛威電子技術(shù)公司、中國牧工商（集團(tuán)）總公司等十二家單位分別以其擁有的原航天金穗高技術(shù)全部資產(chǎn)、原北京航天金卡電子工程公司全部資產(chǎn)、北京航天斯大電子75%股份以及現(xiàn)金出資，以發(fā)起方式設(shè)立，發(fā)起人股本總額為120,000,000股。依照公司2004年度股東大會批準(zhǔn)的公司2003年度資本公積金轉(zhuǎn)增股本的方案，以2003年度末的總股本162,000,000股為基數(shù)，于2004年6月20日向全體股東實施每10股轉(zhuǎn)增9股的資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案，共計轉(zhuǎn)增股本15,580,000股（每股面值1.00元）,轉(zhuǎn)增后公司的總股本為307,800,000股。公司于2006年4月27日召開的股權(quán)分置改革相關(guān)股東會議，審議通過了《航天信息股份股權(quán)分置改革方案》，公司原非流通股股東向流通股股東每10股送2.7股，所送出的股份于2006年5月16日上市流通。2007年5月16日，公司有限售條件的流通股93,197,927股上市流通。目前航天信息公司擁有38家控股子公司、5家分公司、5家參股子公司，以及完整的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售體系，截至2006年12月31日，公司總股本30,780萬股，總資產(chǎn)34.72億元，凈資產(chǎn)22.50億元。（二）公司控制關(guān)系和控制鏈條，請用方框圖說明，列示到最終實際控制人；（三）公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)情況，控股股東或?qū)嶋H控制人的情況及對公司的影響；辛股東名稱拘股東性質(zhì)蜜持股比例％通持股總數(shù)急持有有限售福條世件股份數(shù)量瞞中國航天科份工集團(tuán)公司雀國家股丘35.55慎109,4爆20,62打0屬109,4富20,62懶0鵲航天新概念聰科技有限公雀司警國有法人退5.68蹤17,49熔6,976獻(xiàn)2,106波,976撤中國運載火午箭技術(shù)研究太院勻國有法人嫌5.56線17,11鍵8,477喝1,728劇,477辦中國長城工郊業(yè)總公司胸國有法人夕4.25扔13,07秋5,420個中國航天海條鷹機(jī)電技術(shù)悟研究院涉國有法人趣3.99買12,28恨4,013免中國航天科齊技集團(tuán)公司蠟第五研究院詢國有法人澡3.99堡12,28暈4,013戴北京市愛威腫電子技術(shù)公減司身國有法人斤2.92比8,997賤,954慎北京遙測技批術(shù)研究所量國有法人巡2.40勢7,397漿,935朝北京機(jī)電工桃程總體設(shè)計閃部抄國有法人蘿0.89暫2,752藥,720妙哈爾濱工業(yè)僚大學(xué)資產(chǎn)投飯資經(jīng)營有限柜責(zé)任公司耍國有法人者0.89邊2,752腔,720鐘中國牧工商蔥（集團(tuán)）總堤公司滔國有法人善0.68去2,081鼓,745東上海航天實凡業(yè)圖國有法人遵0.26內(nèi)791,4千07季其他社會公拾眾股東址其他擠32.93主101,3貢46,00紛0構(gòu)合計戶100.0凈0棟307嘩,稍800類,夠000跌113,2繼56,07柿3（截至2007年5月31日數(shù)據(jù)）咱1、控股股氏東名稱：中石國航天科工殊集團(tuán)公司馬法人代表：醬殷興良搞注冊資本：唉7,203筑,260,雞000元掙成立日期：懶1999年豬6月29日妥仗帆隱捧響串啄節(jié)眨沸尿掌賊鍬托恥帆明百2、法人實諒際控制人情衛(wèi)況版實際控制人炸名稱：國務(wù)楊院國有資產(chǎn)雹監(jiān)督管理委凝員會堤公司控股股建東中國航天供科工集團(tuán)公偏司是國有特椅大型獨資企蝕業(yè)、國家授畏權(quán)投資的機(jī)秒構(gòu)和國有資陪產(chǎn)經(jīng)營主體揉，由國務(wù)院餓直接管理。魯中國航天科毀工集團(tuán)公司鞋作為本公司該控股股東，墊目前持有本陳公司叉35.55輛％的股份，音始終嚴(yán)格按蒙照控股股東豈的責(zé)任義務(wù)協(xié)規(guī)范運作，牧對本公司無界任何校不良影響。鳳（四）公司氣控股股東或耽實際控制人久是否存在白“挪一控多胸”塞現(xiàn)象，如存憑在，請說明船對公司治理韻和穩(wěn)定經(jīng)營繞的影響或風(fēng)暮險，多家上躲市公司之間雪是否存在同輪業(yè)競爭、關(guān)筐聯(lián)交易等情比況；懶公司控股股恢東中國航天燒科工集團(tuán)公揪司目前直接考控股的上市局公司情況：得公司簡稱賓代碼圾集團(tuán)公司持挑股數(shù)量（萬歌股）妙集團(tuán)公司所雞占鏈股比%覽業(yè)務(wù)范圍少航天通信瞇60067都7盤6426.緩99按19.15散通信產(chǎn)業(yè)投盤資；企業(yè)資穴產(chǎn)管理；通丟信產(chǎn)品開發(fā)墓、通信工程鏟、通信設(shè)備謹(jǐn)代維、計算腹機(jī)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)謀等。委航天科技隆00090盤1刃3918.偵84使17.67絲汽車電子、歐家用電子、呀特微電機(jī)、頑固體火箭、底航天產(chǎn)品的眉研發(fā)、生產(chǎn)乘和銷售。木公司與航天搏科工集團(tuán)公澆司控股的另展外兩家上市使公司在經(jīng)營劈范圍上沒有咱任何相同之澇處，也沒有賊跟上述公司鴿進(jìn)行任何交旺易和往來，興科工集團(tuán)控世股的其他上勉市公司對公濁司治理和穩(wěn)斬定經(jīng)營沒有式影響。惡公司成立以釣來，控股股卵東及實際控爸制人沒有發(fā)方生過變更，替控股股東沒烘有直接或間乖接干預(yù)公司沾的決策和生欲產(chǎn)經(jīng)營活動億，沒有發(fā)生氧過損害公司右及其他股東桿權(quán)益的行為噸，沒有發(fā)生逮過非經(jīng)營性畜資金占用行框為。然（五）機(jī)構(gòu)丹投資者情況采及對公司的覺影響；遇截止200專7年一季度次末，本公司豐機(jī)構(gòu)投資者染情況如下：至前十名無限辟售條件流通足股股東持股露情況液股東名稱(須全稱)菠持有無限售綠條件流通股扒的數(shù)量弄種類戶富國天益價且值證券投資上基金除13,58唇0,000街人民幣普通液股債安順證券投閱資基金至7,080漫,000鬧人民幣普通龍股廚華安宏利股饅票型證券投既資基金隸5,286冊,127驅(qū)人民幣普通無股貴漢興證券投忘資基金席4,774市,719悟人民幣普通騰股忠富國天合穩(wěn)煩健優(yōu)選股票袋型證券投資鋤基金亡4,694浪,547將人民幣普通桑股補(bǔ)興和證券投寄資基金棋4,348箱,711鋪人民幣普通孔股油南方高增長脂股票型開放蜻式證券投資熱基金穩(wěn)4,058邀,487暢人民幣普通強(qiáng)股閱匯添富均衡煩增長股票型袋證券投資基運金貧3,60粗0,000煉人民幣普通鍬股該漢博證券投衡資基金廉2,400戚,000立人民幣普通漏股芝富國天惠精忘選成長混合每型證券投資爆基金愁2,183底,519席人民幣普通喇股她公司社會公緞眾股股東中長，機(jī)構(gòu)投資瘡者比例較大懂，流通股持三股相對集中系，機(jī)構(gòu)投資麥者持股集中撲度的提高一庸方面表示機(jī)訊構(gòu)投資者對敢公司的認(rèn)同蹄，可以提高省公司股票在翼市場上的良仗好形象；另上一方面也對梳公司的投資務(wù)者關(guān)系管理緊和信息披露竄工作提出了卡更高的要求藏。引入機(jī)構(gòu)棒投資者，對碼于促進(jìn)公司信投資者關(guān)系蜻工作、重大飯問題的決策催及公司發(fā)展盜戰(zhàn)略的實施植起到了相當(dāng)與的推動作用宇。同時也通句過機(jī)構(gòu)投資按者，使社會疫公眾在更大知范圍內(nèi)了解巡公司業(yè)務(wù)特仁點及發(fā)展?fàn)钊睕r。響（六）公司既《章程》是樹否嚴(yán)格按照徹我會發(fā)布的械《上市公司臟章程指引（選2006年質(zhì)修訂）》予概以修改完善調(diào)。駛公司于20考06年3月籃17日召開總的第二屆董畝事會第15婦次會議，根碼據(jù)2006勉年1月1日防實施的新《問公司法》修汁改了公司《岡章程》及相密關(guān)制度。野2006年妻3月21日宣，中國證監(jiān)伍會公布了《梯上市公司章摩程指引（2喉006年修錘訂）》，要腔求上市公司軌在最近一次硬股東大會上耍對其公司《久章程》作相芬應(yīng)的修改?；丸b于上述情丸況，公司的悟控股股東中飛國航天科工恒集團(tuán)公司于余2006年義4月7日向黎公司董事會挑提交了關(guān)于嘩按照新頒布駛的《上市公誤司章程指引塊（2006拐年修訂）》繩重新修訂公坦司《章程》航的臨時提案矩。2006業(yè)年4月17藝日召開的公躺司2005盛年度股東大果會否定了董卵事會提交的承“久關(guān)于修改公彩司《章程》夜的議案佩”級，同時審議假通過了由航癢天科工集團(tuán)雜提交的按照照《上市公司達(dá)章程指引（剪2006年腔修訂）》重灑新修訂的嗽“蠢關(guān)于修改公捧司《章程》諒的議案分”數(shù)。裳二、公司規(guī)流范運作情況殿（一）股東細(xì)大會鹿公司于20喘02年制訂礦了《股東大筍會議事規(guī)則沾》，后按照盼《上市公司柿章程指引（金2006年怪修訂）》的頸規(guī)定進(jìn)行了步修訂并作為局公司《章程艙》的附件，澇經(jīng)2005傲年度股東大辨會審議批準(zhǔn)須。重1.股東大鈔會的召集、堂召開程序是秤否符合相關(guān)之規(guī)定；網(wǎng)公司股東大奶會的召集、討召開及議案奮審議是嚴(yán)格固依照《公司我法》、《公犯司章程》和賽《股東大會卵議事規(guī)則》緣的相關(guān)規(guī)定每及公司實際跡情況的來運罪作的。誘2.股東大偽會的通知時膚間、授權(quán)委挽托等是否符號合相關(guān)規(guī)定比；多公司設(shè)立以彼來，所有的叼年度股東大必會及臨時大竹會均由公司揮董事會按照脆股東大會對優(yōu)于會議通知偶的發(fā)出時限紙要求，即在砌《公司法》啟修訂前，均圖在會議召開邊前30天發(fā)天出會議通知延，在新《公窄司法》實施即后，年度股不東在會議召握開前20天變發(fā)出會議通譯知，臨時股務(wù)東大會在會凡議召開前1視5前發(fā)出會猜議通知。納出席股東大唐會的股東及慰股東代表均扁持有合法的收證明文件，宮且經(jīng)公司及懷見證律師查科驗，符合公礦司股東大會俘通知及其他注相關(guān)規(guī)定的往要求。袋3.股東大灶會提案審議除是否符合程淋序，是否能減夠確保中小繪股東的話語綢權(quán)；評公司股東大批會提案是嚴(yán)臟格按照會議執(zhí)通知的順序您和內(nèi)容進(jìn)行舞審議的，縱并且該等議都案事先經(jīng)董蒸事會或監(jiān)事丸會審議通過程。猴在審議過程簡中都專門安帥排了中小股瓣東的發(fā)言時朽間，嚴(yán)所有股東發(fā)界言均真實、聽完整地記錄符于會議記錄吵中，并經(jīng)股列東及列席人造員簽字。閉公司董事及棍參會的高管敲人員能夠認(rèn)師真地聽取中菠小股東的意迫見，回答他貝們的問題。辟4.有無應(yīng)紛單獨或合并女持有公司有贊表決權(quán)股份端總數(shù)10%爬以上的股東者請求召開的晌臨時股東大繁會，有無應(yīng)歸監(jiān)事會提議阻召開股東大暗會？如有，永請說明其原架因；帽公司沒有各應(yīng)單獨或合野并持有公司顯有表決權(quán)股腳份總數(shù)10攤%以上的股涂東請求召開班的臨時股東衰大會的，也趣沒有應(yīng)監(jiān)事滾會提議召開灣股東大會的忽情況。錢5.是否有萄單獨或合計裕持有3%以郊上股份的股孩東提出臨時宴提案的情況技？如有，請赤說明其原因采；承公司的控股卵股東中國航殺天科工集團(tuán)寧公司于20扮06年4月州7日向公司謹(jǐn)董事會提交緊了關(guān)于按照鄭新頒布的《采上市公司章爽程指引（2唐006年修烤訂）》重新瓣修訂公司《沖章程》的臨傍時提案。2代006年4釀月17日召課開的公司2晝005年度攀股東大會審渴議通過了該腰議案，除此食以外，公司敢沒有單獨或京合計持有3劃%以上股份歲的股東提出旨臨時提案的憑情況。晶6.股東大夠會會議記錄要是否完整、棉保存是否安址全；會議決戰(zhàn)議是否充分候及時披露；霉公司的股東圍大會會議記哲錄均完整地醒記錄了會議塊的召集、召鐮開情況、股戲東發(fā)言情況慚、議案的審賀議情況并經(jīng)炭參會的董事飽簽字確認(rèn)。共公司所有股砌東大會會議夸記錄均保存息在公司董事圈會辦公室，疲股東大會會滋議決議公告叔均在會議召煤開的第二天肌予以公開披竿露。而7.公司是蕩否有重大事電項繞過股東偵大會的情況注，是否有先筍實施后審議述的情況？如浙有，請說明壯原因；膨公司沒有先謀實施應(yīng)提交風(fēng)股東大會審序議的重大事毀項，而后才繩將該重大事神項提交股東輪大會審議的添情況發(fā)生。趴也沒有繞過儉股東大會，所而擅自實施代重大事項的脂情況發(fā)生。驕8.公司召坑開股東大會余是否存在違督反《上市公碌司股東大會殖規(guī)則》的其揉他情形。夕公司股東大噸會運作不存瓣在違反《上室市公司股東費大會規(guī)則》先的其他情形鈔。勞（二）董事投會頭1.公司是陸否制定有《順董事會議事其規(guī)則》、《捷獨立董事制室度》等相關(guān)杰內(nèi)部規(guī)則；按捐公司在2損000年9脊月23日召核開的首屆董耍事會第二次飲會議審議通鍵過了《董事熱會議事規(guī)則鋒》，在20桌01年10程月10日召掏開的首屆董嘗事會第四次咽會議上審議孟通過了《獨牧立董事制度著》，后按照說監(jiān)管部門發(fā)濁布的相關(guān)政拌策進(jìn)行了相槍應(yīng)的修改。倆上述制度的咽修改都履行蝴了相應(yīng)的審普議程序。公精司董事會的塵召集、召開捐及議案審議材是嚴(yán)格依照筋《公司法》俊、公司《章室程》和《董蠻事會議事規(guī)耗則》的相關(guān)弱規(guī)定及公司肅實際情況的譽(yù)來運作的。德公司獨立董職事也是嚴(yán)格技按照《公司繡法》、《公畜司章程》和柱《獨立董事刪制度》來開心展工作的。領(lǐng)2.公司董滑事會的構(gòu)成掘與來源情況飽；蝴吧公司董事會果共有9名董命事，其中獨恐立董事3名市，非獨立董鳴事6名。獨拉立董事吳澄柴來自清華大洪學(xué)自動化系肝，獨立董事強(qiáng)秦榮生來自鋪北京國家會銅計學(xué)院，獨沸立董事王頭德臣來自中耳國兵器裝備諒集團(tuán)歌(現(xiàn)已退休廣)。非獨立銀董事夏國洪謠、劉振南為膏公司第一大愈股東中國航蠟天科工集團(tuán)嫌派出董事，拖非獨立董事縣趙永海來為豎航天新概念碑科技有限公萌司派出董事流，非獨立董巾事韓樹旺來殿自中國航天獵科技集團(tuán)公師司下屬事業(yè)他單位中國運論載火箭技術(shù)耀研究院，非洋獨立董事楊報保華來自中畢國航天科技球集團(tuán)公司下些屬事業(yè)單位忍第五研究院箱，非獨立董紫事王海波來冬自中國航天島科技集團(tuán)公垂司全資子公果司中國長城謎工業(yè)總公司薦。葛3.董事長巨的簡歷及其慈主要職責(zé)，鑰是否存在兼未職情況，是最否存在缺乏償制約監(jiān)督的膜情形；猛董事長繁夏國洪巧先生，19招39年出生傾，中共黨員擾，畢業(yè)于哈限爾濱軍事工滑程學(xué)院和美視國加利福尼房亞大學(xué)，博升士、研究員籌。執(zhí)曾任航空航良天部二院2棵5所所長、簽中國航天工掩業(yè)總公司副洽總經(jīng)理；中室國航天科工取集團(tuán)公司總均經(jīng)理、黨組鋸書記；現(xiàn)任吐中國航天科肝工集團(tuán)公司伐科技委主任貧。2000價年11月起主任本公司董也事長。辣董事長職責(zé)所按照公司章壽程第九十八癥條規(guī)定執(zhí)行唉。滿董事長不存騎在兼職情況奶，不摸存在缺乏制鋤約監(jiān)督的情愿形。怠4.各董事痛的任職資格賽、任免情況疤，特別是國制有控股的上現(xiàn)市公司任免吹董事是否符咬合法定程序因；合卻6名非獨旦立董事均由鹿公司第二屆康董事會提名噸，符合《公胞司法》、公分司《章程》濁及其他法規(guī)果對于上市公決司董事任職由資格的要求叔。3名獨立棒董事均由公姐司第二屆董銜事會提名，復(fù)其任職資格酷經(jīng)上海證券競交易所審核聰，符合上市商公司獨立董錦事任職資格順的要求。公嬌司對于董事綁的任免符合吊《公司法》寄、公司《章扮程》的有關(guān)群規(guī)定和程序瀉。誕5.各董事爽的勤勉盡責(zé)鏟情況，包括盜參加董事會踢會議以及其慧他履行職責(zé)傷情況；勤公司董事會眾成員均謹(jǐn)慎桃、認(rèn)真、勤催勉地行使公逆司賦予的權(quán)穗利，積極出勞席董事會會利議，對董事筐會會議所審僑事項進(jìn)行認(rèn)慰真審議，如納不能親自出販席董事會，僑則書面委托杏其他董事代故為出席。須公司董事會臂成員能公平檢對待所有股劇東；及時了駱解公司業(yè)務(wù)父經(jīng)營管理狀傲況；對公司距定期報告簽?zāi)甘饡娲_認(rèn)坡意見，以保川證公司所披元露的信息真植實、準(zhǔn)確、問完整；親自接行使被合法大賦予的公司換管理處置權(quán)梨，不受他人免操縱；嚴(yán)格昨遵守董事承臘諾事項，沒治有違背承諾劍的事項發(fā)生唱。在過去3鵲年不存在董跟事違規(guī)買賣歡本公司股票益的情況。渡6.各董事測專業(yè)水平如紗何，是否有嘆明確分工，鞭在公司重大檔決策以及投杰資方面發(fā)揮眉的專業(yè)作用婆如何；軍公司董事長腰夏國洪先生走是航天領(lǐng)域揚著名的專家頭，本公司的膝技術(shù)帶頭人趴，是公司主誓要產(chǎn)品增值駛稅防偽稅控檢系統(tǒng)的主要涂發(fā)明人，該疫系統(tǒng)被朱熔佩基總理稱贊界為精“漏具有中國特攔色的發(fā)明創(chuàng)欄造乏”宮，該系統(tǒng)柏“肅防偽稅控催”睬的命名是夏妖國洪在19千94年首先籮提出的，這遷種說法現(xiàn)已詞列入全國人爬大正式頒布即的稅收《征闖管法》中。趟他不但是國燭家級的技術(shù)質(zhì)專家，而且歌十分精通現(xiàn)橋代企業(yè)運作再機(jī)制。他是遮國內(nèi)科研院賺所中最早進(jìn)東行股份制改嫁造，實行規(guī)彎范化股份制門運作的實踐污者。西方先責(zé)進(jìn)的現(xiàn)代企乓業(yè)管理經(jīng)驗道一直貫徹于回他的領(lǐng)導(dǎo)方鳳法中，對于每國有企業(yè)的蜂管理，夏國律洪一直采取馳既對國有資分產(chǎn)加強(qiáng)管理捕，又放手讓鋒企業(yè)按照現(xiàn)跑代企業(yè)運行禿規(guī)律進(jìn)行運牛作的做法。微這些做法對孩于保證本公懲司的規(guī)范運撞作，有著十唱分重要的作富用。慎公司副董事稼長趙永海先繼生曾任中國貧航天科工集撐團(tuán)恩○煉六八基地主限任、湖南航卵天管理局局濫長兼黨委書燃記，是航天閱領(lǐng)域中著名鋪的技術(shù)和管顯理專家，具跪有豐富的管活理經(jīng)驗；公甚司董事兼總乎經(jīng)理劉振南場先生是畢業(yè)玩于美國德克個薩斯大學(xué)的帆工商管理碩謹(jǐn)士,研究員瓣,年富力強(qiáng)謀，既有西方蛾先進(jìn)的企業(yè)蓮管理理念，拍又具備國內(nèi)何企業(yè)的管理劑運作經(jīng)驗。禾本屆董事會嫩成員中有股厚東單位航天杰系統(tǒng)院所的載領(lǐng)導(dǎo)，他們畫精通技術(shù)與獅管理，在擔(dān)劫任公司董事捆的期間，勤賽勉盡責(zé)，為燈公司的運作按和發(fā)展提出罪了不少寶貴彩的意見，其忘專業(yè)水平及予專業(yè)構(gòu)成保蘇證了公司重嚼大事項決策涌的科學(xué)性與產(chǎn)有效性。欄公司董事會明中的三位獨殊立董事分別豈是國內(nèi)著名吼的財務(wù)、技肥術(shù)、管理?；奔?，他們利樸用自己在各浪自領(lǐng)域中的善專長，分別呀擔(dān)任董事會翠薪籌與考核表、審計委員稈會的召集人饅，在公司的鏡財務(wù)管理、輝規(guī)范運作、港技術(shù)研發(fā)方鞏向等方面為宋公司出謀劃纏策，對董事載會的正確決拐策發(fā)揮了重臟要的作用。蓄7.兼職董刪事的數(shù)量及鄙比例，董事章的兼職及對裳公司運作的鈴影響，董事瓦與公司是否宇存在利益沖模突，存在利公益沖突時其招處理方式是片否恰當(dāng)；慎公司9名董腐事有8名董薦事漆在其他單位漏任職，具體丘任職情況如生下：猴姓名羅其他單位名責(zé)稱抓擔(dān)任的職務(wù)呼是否領(lǐng)取報館酬津貼絮夏國洪悄中國航天科營工集團(tuán)公司熟科技委主任筐是疑航天新概念胞科技有限公革司唯董事長及否牢趙永海（副猶董事長）攏北京東方鑫扭辰科技發(fā)展礎(chǔ)宮董事長由否映湖南航天衛(wèi)酬星通信科技血籮董事長編航天新概念地科技有限公供司煉董事捐繞黎棄航天新概念茄科技有限公解司聞董事海否域韓樹旺（董艷事）電香港航天科毫技通信股份騎（悶上市）烈拜擊是攜深圳遠(yuǎn)東注龜塑有限責(zé)任祝公司漢董事長良否材航天萬源安間迅能風(fēng)力發(fā)揀電有限責(zé)任捆公司陰董事長秀航天神箭投虜資公司駐董事長昨王海波短中國長城工栽業(yè)總公司?？偛没晔怯鷹畋ＨA的中國航天科牛技集團(tuán)公司竭第五研究院豬副院長慚是不秦榮生（獨疾立董事）止國家會計學(xué)突院叔黨委書記、落副院長由是鑼同方股份有佩限公司蒸獨立董事蹲保利房地產(chǎn)塌（集團(tuán)）股猾份屈獨立董事蹈用友軟件股祥份我獨立董事市興業(yè)證券股缺份由獨立監(jiān)事底吳澄（傘獨立董事）協(xié)清華大學(xué)笨自動化系教紀(jì)授醋是蘇金碟軟件股初份鴨獨立董事太三一重工股悔份爺獨立董事滅星公司兼職董政事的任職單掀位與公司不掩存在利益沖辨突，且各位胳兼職董事均徐能勤勉盡責(zé)筋。哀司8.董事會篇的召集、召見開程序是否漆符合相關(guān)規(guī)蘿定；長按照《公司撈法》、公司潮《章程》和融《董事會議古事規(guī)則》的莫相關(guān)規(guī)定及揮公司實際情拆況，由公司熊董事長負(fù)責(zé)啊召集董事會模，且在會議東召開前10僻天發(fā)出會議碗通知。黃9.董事會折的通知時間喂、授權(quán)委托帶等是否符合蜘相關(guān)規(guī)定；稻會議通知在取會議召開1洗0日前以書禁面（電子郵默件）方式通抗知全體董事邀和監(jiān)事，在慈會議通知中兩載明了會議旗日期和地點從、會議期限疏、事由及議百題及發(fā)出通破知的日期。律如有董事不求能親自參加功董事會，則桶以書面形式宜授權(quán)其他董畜事代為出席竄并表決。壟10.董事您會是否設(shè)立微了下屬委員徐會，如提名眉委員會、薪券酬委員會、對審計委員會鏟、投資戰(zhàn)略巾委員會等專繞門委員會，反各委員會職垂責(zé)分工及運那作情況；宇公司董事會齒已經(jīng)設(shè)立了鳥審計、薪酬掩與考核、提千名和戰(zhàn)略委余員會，且選草舉出了各自殘的委員及召托集人。歸薪酬與考核宅委員會的主星要職責(zé)是：債研究制定公湖司的薪酬體倦系，包括但貝不限于公司恩崗位薪酬結(jié)桂構(gòu)、工資總美額及董事、涼高級管理人肚員的薪酬標(biāo)孤準(zhǔn)、績效評狹價標(biāo)準(zhǔn)、程搭序及主要評萬價體系，獎鉛勵和懲罰的克主要方案和攝制度等；根鼓據(jù)董事及高蛇級管理人員揭管理崗位的獨范圍、職責(zé)期、重要度，遙參考社會上抄相關(guān)企業(yè)相傳關(guān)崗位的薪護(hù)酬水平確定真其薪酬計劃字或方案；研服究制定對公帝司高管及骨允干人員的股達(dá)權(quán)激勵方案使，并提交董言事會和股東料大會審議；獵審查公司董催事（非獨立谷董事）及高栗級管理人員撤的履行職責(zé)傍情況并對其夏進(jìn)行年度績可效考評；負(fù)章責(zé)對公司薪而酬制度執(zhí)行活情況進(jìn)行監(jiān)暈督。獅戰(zhàn)略委員會資的主要職責(zé)扣是：對公司涌產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)宗略規(guī)劃以及康技術(shù)和產(chǎn)品來的發(fā)展方向氏進(jìn)行研究并目提出建議；初對公司的重疏大收、并、酸購方案進(jìn)行質(zhì)研究并提出爬建議；對公錢司產(chǎn)業(yè)發(fā)展價規(guī)劃及重大崖投資決策的延實施情況進(jìn)撐行監(jiān)督、檢臣查等?；钐崦瘑T會挑的主要職責(zé)歐是：根據(jù)公屈司的股權(quán)結(jié)逃構(gòu)以及公司在管理和經(jīng)營腫的需要，對盲董事會的規(guī)按模和人員構(gòu)瘋成以及公司萄高管人員的嫌組成向董事耽會提出建議蘿；研究董事者、高管人員尿的選擇標(biāo)準(zhǔn)條和程序，并斧向董事會提洽出建議；廣池泛搜尋合格雕的董事和高鉗管人員的人樓選；對董事罩候選人和高雄管人選進(jìn)行嶄審查并提出禁建議等。毀審計委員會秘的主要職責(zé)右是：話提議聘請或活更換外部審釣計機(jī)構(gòu)；指級導(dǎo)公司內(nèi)部猜審計工作；擴(kuò)監(jiān)督公司的時內(nèi)部審計制陶度執(zhí)行情況夾；負(fù)責(zé)內(nèi)部船審計與外部就審計的溝通家與協(xié)調(diào)；審易核公司的財隆務(wù)信息及其瓣披露；審查捆公司內(nèi)部控渾制制度,對裕公司重大關(guān)論聯(lián)交易進(jìn)行頌審計；對公姨司募集資金隔投向及管理療、使用進(jìn)行乒定期審計；話對公司重大赤投資項目的繼投資情況進(jìn)渴行審計監(jiān)督竿；對公司高多管人員履行馳職務(wù)行為進(jìn)尾行審計監(jiān)督嶺等。響薪酬與考核哄委員會、提常名委員會、沖審計委員會培在設(shè)立后，叔已經(jīng)在公司緣的薪酬制度懂改革、財務(wù)快報告的審核那、審計機(jī)構(gòu)插的聘用、高醬管人員換屆屑評議等工作怖中發(fā)揮作用悼，戰(zhàn)略委員延會在設(shè)立后冒，尚未有涉競及公司對外牽投資的重大葛項目，故沒麥有開展實質(zhì)其性工作。暫11.董事址會會議記錄鐘是否完整、姻保存是否安原全，會議決舒議是否充分見及時披露；矮公司董事會圣會議記錄完炸整，且經(jīng)會最議記錄人和取與會董事、怨監(jiān)事簽字確妖認(rèn)。所有的亡會議記錄均罵保存在公司姑董事會辦公混室。朝12.董事牽會決議是否縱存在他人代業(yè)為簽字的情信況；暖公司董事會踢會議所審事傘項采用記名隔投票方式，性不存在他人嘉代為簽字的煎情況，且會毫議決議嚴(yán)格羊按照上海證彎券交易所的束披露時限要持求，予以充膊分及時披露嘗。課13.董事鎮(zhèn)會決議是否撒存在篡改表瞧決結(jié)果的情失況；惹公躲司董事會決彈議不存在篡潑改表決結(jié)果園的情況。般14.獨立寺董事對公司仆重大生產(chǎn)經(jīng)鹽營決策、對雜外投資、高夜管人員的提觀名及其薪酬災(zāi)與考核、內(nèi)起部審計等方艇面是否起到訂了監(jiān)督咨詢疲作用；競幼在公司做出嬌的重大投資煎、關(guān)聯(lián)交易犬、薪酬制度潤改革、高管愧人員提名等伐決策中，董袖事會專門委觸員會和獨立閃董事都按照橋相應(yīng)的制度梢和決策程序給，充分發(fā)表迎了意見，積雕極履行了自月己的職責(zé)。欄15.獨立致董事履行職窄責(zé)是否受到什上市公司主梨要股東、實物際控制人等抗的影響；似公司獨立董折事在履行職雖責(zé)時，如審尼議重大關(guān)聯(lián)壤交易、提名流及任免董事就、高級管理屋人員時、制討定公司董事授和高級管理顏人員的薪酬漫政策等事項磚，以及審議宿定期報告和暮臨時報告時曬，均沒有受娘到上市公司飛主要股東、蛇實際控制人喚等的影響，華獨立發(fā)表意巖見。泄16.獨立弱董事履行職非責(zé)是否能得炸到充分保障狀，是否得到益公司相關(guān)機(jī)府構(gòu)、人員的突配合；珠公司獨立董濱事在履行職蠅責(zé)時，能得繞到公司財務(wù)臂總監(jiān)、董事歇會秘書以及飽公司董事會糖辦公室、人濁力資源部、防財務(wù)部、企答業(yè)發(fā)展部等爸部分的協(xié)助肢及大力配合桃。反17.是否孔存在獨立董宣事任期屆滿懇前,無正當(dāng)洲理由被免職駝的情形，是逗否得到恰當(dāng)蝴處理；麥公司不俱存在獨立董陣事任期屆滿吳前,無正當(dāng)對理由被免職陡的情形。孩18.獨立跟董事的工作轟時間安排是時否適當(dāng)，是員否存在連續(xù)曲3次未親自粗參會的情況雙；扛200考6年公司獨你立董事全部疏參加了董事也會，不存在嫌連續(xù)3次未霧親自參會的橋情況。巴19.董事型會秘書是否邀為公司高管位人員，其工良作情況如何磁；屯公司董憂事會秘書是躍公司高管人租員。其主要鈴工作是：負(fù)迎責(zé)處理公司螺信息披露事饅務(wù)，按照公右司的重大信頭息內(nèi)部報告謹(jǐn)制度和分子診公司管理規(guī)拔定，能夠及第時了解公司松本部的重大露事項及分子尼公司的重大趕事項，及時朱處理信息披塑露事務(wù)；按寸法定程序籌博備股東大會站和董事會，腐在公司高管鞋及董事會辦孫公室、企業(yè)組發(fā)展部、人蜻力資料部等遇部門的配合夢下，準(zhǔn)備會涂議文件和資脂料；協(xié)調(diào)公耗司與投資者下的關(guān)系，接泄待投資者來據(jù)訪，回答投嬌資者咨詢，描向投資者提紛供公司信息屬披露資料；存負(fù)責(zé)與監(jiān)管茂部門的溝通摟和聯(lián)絡(luò)。為摘了履行上述工職責(zé)，通過埋參加每周公返司高管碰頭滑會、月度辦覺公例會，以轟及其它專題壓討論會，及繼時了解公司鐮的各項工作謝開展情況。炕20.股東倚大會是否對晝董事會有授毒權(quán)投資權(quán)限藝，該授權(quán)是幟否合理合法療，是否得到斗有效監(jiān)督。醫(yī)經(jīng)股東大會披的授權(quán)，董大事會對公司龜對外投資及甘擔(dān)?；顒拥纳鋵徟鷻?quán)限如古下：檔在一個會計惕年度內(nèi)享有喚不超過上年甘度末經(jīng)審計渣的公司凈資游產(chǎn)總額30陪%的對外投困資和擔(dān)保決奉策權(quán)限。包偶括但不限于革：對外股權(quán)陶投資、固定扁資產(chǎn)及無形裂資產(chǎn)購置權(quán)值、證券、期聰貨、基金、族債券及其他虎風(fēng)險投資權(quán)報、抵押、對松外擔(dān)保權(quán)。哥董事會在審偉批對外擔(dān)保端時，必須經(jīng)感出席董事會倦會議的三分既之二以上董盒事同意并做希出相應(yīng)決議培。著叔嬌趕粒菜汪董事會在行咱使權(quán)利時，郵均建立了嚴(yán)排格的審查和授決策程序，箏重大投資項昨目均進(jìn)行了疼嚴(yán)格評審。么該授權(quán)完全物按照相關(guān)法雨律規(guī)定制定演，獨立董事網(wǎng)及監(jiān)事會進(jìn)仇行有效監(jiān)督碗。酸（三）監(jiān)事裙會它塑導(dǎo)1.公司是滾否制定有《俱監(jiān)事會議事征規(guī)則》或類余似制度；米公司已低于2001險年4月7日符首屆監(jiān)事會像二次會議中套制定并通過型了《監(jiān)事會貨議事規(guī)則》腦。治2.監(jiān)事會右的構(gòu)成與來評源，職工監(jiān)您事是否符合捆有關(guān)規(guī)定；位監(jiān)事會隱共有三名成懼員，其中兩誕名為股東代疑表監(jiān)事，監(jiān)摩事曾文華來驅(qū)自中國航天分科工集團(tuán)公嚇?biāo)荆O(jiān)事朱劇光來自航天域科工集團(tuán)公協(xié)司下事事業(yè)把單位中國航喉天海鷹機(jī)電摔技術(shù)研究院鐮，一名為職服工代表監(jiān)事搭。職工代表巧監(jiān)事由公司見職工通過職替工代表大會蒜民主選舉產(chǎn)古生，且符合豈《公司法》峰和公司《章荷程》的有關(guān)店規(guī)定。陷3.監(jiān)事的修任職資格、隸任免情況；月職工監(jiān)事由腿職工代表大方會選舉產(chǎn)生午，股東代表惕監(jiān)事由上一幅屆監(jiān)事會提糧名產(chǎn)生。公纖司監(jiān)事的任展職資格符合綱《公司法》顧、公司《章事程》及其他升法規(guī)對于上耳市公司監(jiān)事惕任職資格的義要求，公司景對于監(jiān)事的鑒任免符合《逃公司法》、插公司《章程翼》的有關(guān)規(guī)騎定和程序。煙4.監(jiān)事會始的召集、召頭開程序是否五符合相關(guān)規(guī)嶼定；沾護(hù)公司歷次監(jiān)劑事會均由監(jiān)丈事會主席召狗集，恰會議召開程雨序符合公司轎《章程》和縱《監(jiān)事會議閘事規(guī)則》的汗規(guī)定。祖5.監(jiān)事會鮮的通知時間糾、授權(quán)委托妹等是否符合疑相關(guān)規(guī)定；棋按照公司《挑章程》規(guī)定膚：會議通知貿(mào)應(yīng)當(dāng)在會議踢召開10日擺前書面送達(dá)壩全體監(jiān)事，何如監(jiān)事不能浸出席，則書梨面委托其他野監(jiān)事代為出討席。被6.監(jiān)事會遭近3年是否訂有對董事會魔決議否決的挑情況，是否筋發(fā)現(xiàn)并糾正叔了公司財務(wù)童報告的不實因之處，是否趙發(fā)現(xiàn)并糾正單了董事、總漸經(jīng)理履行職遍務(wù)時的違法銀違規(guī)行為；裁監(jiān)事會近3魚年沒有對董抽事會決議否僅決的情況，侵沒有發(fā)現(xiàn)公稼司財務(wù)報告歉的不實之處氧，沒有發(fā)現(xiàn)街董事、總經(jīng)夜理履行職務(wù)陶時的違法違鋤規(guī)行為。叢7.監(jiān)事會踏會議記錄是電否完整、保具存是否安全祖，會議決議慰是否充分及狐時披露；破公司監(jiān)事會旋會議記錄完悄整，且經(jīng)會啄議記錄人和宴與會監(jiān)事簽貓字確認(rèn)。所莫有的會議記沈錄均保存在庫公司董事會鉤辦公室。會丈議決議亦按界照上海證券嬌交易所的要宏求予以充分氧及時披露。勝8.在日常欺工作中，監(jiān)菊事會是否勤驕勉盡責(zé)，如充何行使其監(jiān)泡督職責(zé)。跑監(jiān)事會按照日公司《章程館》及《監(jiān)事積會議事規(guī)則命》的具體要援求履行監(jiān)督金職責(zé)。在日兼常工作中，若監(jiān)事會成員茂勤勉盡責(zé)，狐認(rèn)真閱讀公導(dǎo)司送達(dá)的定吧期財務(wù)報表佩、重大投資驅(qū)事項的相關(guān)稿文件、重大仇關(guān)聯(lián)交易事帖項的相關(guān)文要件等，同時鑄以列席董事勤會的方式獲彈知公司經(jīng)營諒事項。在過丸去3年不存弦在監(jiān)事違規(guī)跌買賣本公司撫股票的情況御。凱（四）經(jīng)理給層殖1.公核司是否制定決有《經(jīng)理議脅事規(guī)則》或晴類似制度；岔按照《上市期公司治理準(zhǔn)線則》的要求帝，公司制定奧了《總經(jīng)理蹦工作細(xì)則》六，并經(jīng)董事屠會審議通過甲。蓄工作細(xì)則中指詳細(xì)規(guī)定了岸總經(jīng)理可行眾使的職權(quán)、霜義務(wù)與責(zé)任乓、總經(jīng)理辦攻公會議制度艱、向董事會救的扇報告制度等靈內(nèi)容。蝶總經(jīng)理劉振漿南先生在日這常工作中，稀能夠嚴(yán)格按房照工作細(xì)則掛的各項規(guī)定項開展工作。重2.經(jīng)理層評特別是總經(jīng)瘡理人選的產(chǎn)僑生、招聘，蒸是否通過競醒爭方式選出袍，是否形成挎合理的選聘訴機(jī)制；盯公司經(jīng)喪理層包括總剖經(jīng)理1名，非副總經(jīng)理3欲名，總工程盜師1名，財太務(wù)總監(jiān)和董艦事會秘書。欣公司經(jīng)理層炕成員(包括框總經(jīng)理)的唉選聘是先由日董事會提名播委員會組織由對候選人進(jìn)侵行360度圓測評后，根折據(jù)測評結(jié)果短向董事會提獄名人選，由凈董事會最終塵聘任的。存3.總經(jīng)理耗的簡歷，是關(guān)否來自控股圈股東單位；濕總經(jīng)理劉振旁南先生，1準(zhǔn)963年出編生，中共黨揪員，美國德謝克薩斯大學(xué)宰工商管理碩裳士,研究員嘉,中國青年拆企業(yè)家協(xié)會黑理事、中央拉企業(yè)青年聯(lián)恩合會常務(wù)理枝事。蛋曾任中國航源天科工集團(tuán)肚公司發(fā)展計由劃部副部長呆、部長、正坡司局級巡視培員；國家開溪發(fā)銀行首屆竹專家委員會涉委員；中國兆航天科工集燭團(tuán)二院副院地長、黨組成趣員，北京航化天長峰股份雙董解事長。20僑05年1月巨增選為本公噸司董事，現(xiàn)概任本公司總茅經(jīng)理兼黨委精書記。派劉振南先生粗是公司控股宴股東航天科萍工集團(tuán)公司崇的派出董事劣。獎4.經(jīng)理層電是否能夠?qū)B公司日常生慶產(chǎn)經(jīng)營實施搏有效控制；肉經(jīng)理層對公梨司的日常管槍理采用在全派公司范圍內(nèi)停推行基于完換整業(yè)務(wù)鏈構(gòu)見建的目標(biāo)管絞理體系，控驕制各項經(jīng)營狗管理活動，施并與費用預(yù)兄算相結(jié)合，翠以實現(xiàn)公司膽的戰(zhàn)略目標(biāo)含。公司于今獸年年初制定弱了完善的目球標(biāo)管理及績往效考核辦法給，該辦法包刪括適用范圍堅、遵循原則宇、責(zé)任部門先及分工、目牽標(biāo)設(shè)立與落迫實、目標(biāo)監(jiān)萬控、考核實啦施等內(nèi)容。酸企業(yè)發(fā)展部頂和服務(wù)單位腫管理事業(yè)部竿負(fù)責(zé)制定、私分解和調(diào)整陽公司年度和爽半年度目標(biāo)班，并下發(fā)做到各部門、柜產(chǎn)品公司及輪服務(wù)單位，概再由各部門話、服務(wù)單位昂及產(chǎn)品公司擁的負(fù)責(zé)人對仗本部門及單漢位的年度工海作計劃進(jìn)行犧分解、月度版工作計劃調(diào)漁整與落實；禾人力資源部冒負(fù)責(zé)制訂與傲下發(fā)公司目裹標(biāo)管理及績浪效考評方案駕等；企業(yè)發(fā)談?wù)共控?fù)責(zé)監(jiān)震控公司年度音目標(biāo)，辦公距室負(fù)責(zé)監(jiān)督流各部門月度堤重點工作完破成情況，各杏部門的年度備目標(biāo)由主管槽領(lǐng)導(dǎo)監(jiān)控。升考核形式包砍括月度考察往、季度考核構(gòu)、半年考核嚼和年終考核裕，其中研發(fā)計項目的考核負(fù)按項目節(jié)點墳進(jìn)行考核。閣考核結(jié)果與帆各部門負(fù)責(zé)趣人及員工的消資金掛鉤，匪與產(chǎn)品公司木和服務(wù)單位提經(jīng)營管理者忙的績效年薪首掛鉤。言從以上可以聾看出，經(jīng)理兇層是能夠?qū)Π喂救粘Ｉ赢a(chǎn)經(jīng)營實施話有效控制的旗。明5.經(jīng)理層沉在任期內(nèi)是碗否能保持穩(wěn)您定性；廊公司經(jīng)理層玩隊伍在近幾僻年基本保持謊穩(wěn)定?？偨?jīng)翼理劉振南先撿生經(jīng)200陡5年1月癥第二屆董事兇會第七次會魚議選聘，已丑連任二屆；柜副總經(jīng)理趙順煒先生經(jīng)2瞞003年4鵝月首屆董事兆會第十二次網(wǎng)會議選聘，參已連任三屆幫；財務(wù)總監(jiān)放潘秋佳經(jīng)2杜005年6燕月第二屆董朋事會第十次賭會議選聘，侍已連任二屆努；2006塞年12月公旬司高管換屆歇時，董事會世經(jīng)過360蒸度民主評議辣，增聘龔保剩國先生、陳超江寧先生為德副總經(jīng)理，吼王玉敏女士密為董事會秘晉書職務(wù)。鋤6.經(jīng)理層餅是否有任期維經(jīng)營目標(biāo)責(zé)介任制，在最崗近任期內(nèi)其姜目標(biāo)完成情繪況如何，是擠否有一定的駕獎懲措施；筋董事會周于每年年初萌制定公司的項年度主營產(chǎn)乏品及業(yè)務(wù)銷擴(kuò)售計劃、新濾產(chǎn)品(項目謹(jǐn))開發(fā)計劃暗、投資計劃醋及綜合指標(biāo)幅，并下達(dá)給兩經(jīng)理層。年布度終了時，割由總經(jīng)理代借表經(jīng)理層在責(zé)董事會上對抬董事會下達(dá)倦的各項計劃麗及指標(biāo)的完無成情況進(jìn)行削報告，董事跳會對經(jīng)營層映進(jìn)行評價和腸考核，再按勺照董事會確赴定的相關(guān)原桃則執(zhí)行。公始司經(jīng)理層已鼻完成200摸6年董事會戰(zhàn)確定的年度鑰經(jīng)營目標(biāo)，妖董事會對公紋司經(jīng)理層給助予了適當(dāng)?shù)娜お剟?。?.經(jīng)理層教是否有越權(quán)薪行使職權(quán)的伏行為，董事盒會與監(jiān)事會睛是否能對公往司經(jīng)理層實拌施有效的監(jiān)玉督和制約，銜是否存在田“嶼內(nèi)部人控制?！睅泝A向；要經(jīng)理層煉不存在越權(quán)元行使職權(quán)的衡行為，董事將會中外部董掠事占多數(shù)，世董事會與監(jiān)勵事會能對經(jīng)炕理層實施有抬效監(jiān)督和制牲約，不存在汗“此內(nèi)部人控制鋒”勞傾向。飾8.經(jīng)理層予是否建立內(nèi)叼部問責(zé)機(jī)制莫，管理人員起的責(zé)權(quán)是否享明確；比公司二屆董隸事會第十五召次會議制定鑄并通過了《戰(zhàn)董事會對高天級管理人員靠監(jiān)管制度》陵，對經(jīng)理層陳高級管理人較員履行職責(zé)假，執(zhí)行董事宅會決定的情蠶況進(jìn)行監(jiān)督叢，明確了監(jiān)打管內(nèi)容、監(jiān)昂管方式以及鴿懲罰措施。憲監(jiān)管內(nèi)容包秋括：壞對董事會決蒸議的執(zhí)行情薪?jīng)r、躬犧除燒扎所攏公司規(guī)劃和鑰年度計劃的吐執(zhí)行情況、藍(lán)對于重大事危項的授權(quán)執(zhí)廚行情況、對洽董事會制定仆的各項制度怠的執(zhí)行情況內(nèi)、對董事長翠或董事會交手辦事項的落殲實情況、在莫履行職務(wù)過哨程中的勤勉停盡責(zé)，廉潔撞自律等內(nèi)容宴。對高級管徒理人員沒有舅正當(dāng)理由拒恥不執(zhí)行董事先會決議的，貴董事長或委遭托其他董事遇進(jìn)行談話提仁醒。如仍拒混絕執(zhí)行的，頑可提請董事砌會解聘其職展務(wù)。董事、富監(jiān)事或獨立潑董事如果發(fā)以現(xiàn)公司高級奸管理人員在財履行職務(wù)時辟有違反《公現(xiàn)司法》第1談49條及公緣司《章程》安相關(guān)規(guī)定給糖公司造成損畜失的，有權(quán)獄向董事會提戲請：由高級要管理人員承宋擔(dān)賠償責(zé)任別，情節(jié)嚴(yán)重賊的解聘其職恢務(wù)直至追究四其刑事責(zé)任棄。紙在總經(jīng)理工鬧作細(xì)則中明客確規(guī)定了總太經(jīng)理的權(quán)利償、責(zé)任和義臟務(wù)，總經(jīng)理犯對董事會負(fù)槍責(zé)。議公司總經(jīng)理蹄辦公會又對禁經(jīng)理層高級收管理人員的游職責(zé)權(quán)限作辮了明確的分摟工與規(guī)定，漂要求各司其碗責(zé)，對總經(jīng)蹤理負(fù)責(zé)。梁9.經(jīng)理層產(chǎn)等高級管理工人員是否忠該實履行職務(wù)畜,維護(hù)公司關(guān)和全體股東屋的最大利益達(dá)，未能忠實壁履行職務(wù),抗違背誠信義撓務(wù)的,其行贈為是否得到如懲處；原公司經(jīng)杜理層等高級碌管理人員能帝履行職務(wù),鹿維護(hù)公司和提全體股東的怒最大利益，奔未發(fā)現(xiàn)其不慎忠實履行職慢務(wù),違背誠她信義務(wù)的行倆為。拼10.過去聚3年是否存香在董事、監(jiān)功事、高管人蝦員違規(guī)買賣膏本公司股票瞞的情況，如陶果存在，公貸司是否采取念了相應(yīng)措施甲。許過去3年不黑存在公司董扭事、監(jiān)事、喝高管人員違稠規(guī)買賣本公竟司股票的情夏況。掌（五）公司蓬內(nèi)部控制情惹況撿1.公狼司內(nèi)部管理穗制度主要包掉括哪些方面筋，是否完善萌和健全，是塑否得到有效富地貫徹執(zhí)行詠；饅扁公司內(nèi)部管謊理制度涉及欄財務(wù)管理、行辦公管理、軟研發(fā)管理、密銷售管理、桂生產(chǎn)管理、告服務(wù)管理等奴方面，在公閣司發(fā)展過程鋼中，公司內(nèi)勒部管理制度獨得到了較好文地貫徹執(zhí)行寇，但仍有待粱進(jìn)一步完善翁、修訂或依遠(yuǎn)據(jù)公司實際禮需要建立實絹施細(xì)則。偶2.公司會跌計核算體系供是否按照有們關(guān)規(guī)定建立苦健全；志根據(jù)財政部煩頒布的《企事業(yè)會計準(zhǔn)則劣》的規(guī)定，兵公司對原有寫主要會計政描策、會計估析計和合并財懷務(wù)報表的編鬼制方法進(jìn)行良全面修訂，肌以作為公司氏會計核算的澡基礎(chǔ)和依據(jù)議，并于20斧07年1月喪1日起實施麗。公司的歌會計核算體春系包括主要看會計制度、聽會計人員崗邪位責(zé)任制、壁會計核算制鴨度、財務(wù)管冠理制度。桑公司會計核止算制度包括否現(xiàn)金管理制費度、成本費首用核算制度茶、會計核算進(jìn)稽核制度、闖財產(chǎn)清查制普度、發(fā)票管溉理制度、會衛(wèi)計檔案管理轟制度、會計畜電算化崗位四責(zé)任制度等極。偵3.公司財懸務(wù)管理是否虹符合有關(guān)規(guī)引定，授權(quán)、毅簽章等內(nèi)部怪控制環(huán)節(jié)是歐否有效執(zhí)行板；刊公司的財務(wù)擇管理制度包惹括資產(chǎn)減值技準(zhǔn)備和損失允處理的內(nèi)部簡控制制度、蹲財務(wù)分析報顆告編制原則趕、固定資產(chǎn)銅管理制度、喂借款及貢包庭銷審批制度口、財務(wù)預(yù)算銀管理制度。逆公司實行嚴(yán)混格的費用預(yù)夏算管理，各偵部門的成本象、費用支出摧都嚴(yán)格控制揭在年度預(yù)算下內(nèi)，財務(wù)收際支和費用報烏銷嚴(yán)格按公槽司資金審批堪權(quán)限經(jīng)業(yè)務(wù)償部門和財務(wù)竄部門審核、跌公司領(lǐng)導(dǎo)審床批；公司貨扁幣資金的收拆入、支出和微日常管理工刪作，實行了輪不相容職務(wù)秀相互分離；廳公司財務(wù)核看算全部實現(xiàn)站上線，使用相ORECA沙L系統(tǒng)，電租算化操作分母工明確，授貝權(quán)合理，并喝定期備份確童保數(shù)據(jù)安全癥。賴球4.公司公敬章、印鑒管錄理制度是否仔完善，以及柄執(zhí)行情況；寫公司制訂的委《印章管理返辦法》規(guī)范高了公司印章夠的刻制、使辛用、保管、源停用、封存坐及銷毀等管夠理工作，使側(cè)公司印章在褲受控的情況皮下正確使用毫，保障了公悼司生產(chǎn)經(jīng)營跟的正常進(jìn)行睛和公司資產(chǎn)浮的安全。割5.公司內(nèi)遙部管理制度罪是否與控股鴿股東趨同，釀公司是否能芳在制度建設(shè)素上保持獨立淹性；巴公司內(nèi)部管案理制度均是巧依照公司業(yè)稀務(wù)發(fā)展需要橡，自行獨立準(zhǔn)建立、健全藥的，與控股野股東的管理通制度沒有趨叛同化。役6.公司是誘否存在注冊臉地、主要資黨產(chǎn)地和辦公去地不在同一牽地區(qū)情況，涼對公司經(jīng)營匠有何影響；喊公司不存在萍注冊地、主月要資產(chǎn)地和鮮辦公地不在價同一地區(qū)情傾況，鞭7.公司如膀何實現(xiàn)對分撒支機(jī)構(gòu)，特巷別是異地分找子公司有效驗管理和控制藏，是否存在另失控風(fēng)險；敏公司目前擁筆有遍布全國緊的42家控條股子公司，濤公司設(shè)立了刮“纏服務(wù)單位管懶理事業(yè)部貴”碧作為對全國夠服務(wù)單位的低專門管理部柱門，企業(yè)發(fā)侍展部作為對皇產(chǎn)品子公司糊了、公司本娘部各事業(yè)部唐、中心和職豬能部的管理協(xié)部門。公司熱對子公司的擊管理主要采壩取股權(quán)控制失方式，來實責(zé)現(xiàn)對其的控他制，對于重酸點地區(qū)，公達(dá)司總部下派掛總經(jīng)理、財弄務(wù)總監(jiān)等主璃要管理人員蹈。央公司于每年軋三月份，在穗綜合考慮董挪事會下達(dá)給轉(zhuǎn)公司的各項曉經(jīng)營計劃的缸基礎(chǔ)上，結(jié)仇合各分子公赴司的實際經(jīng)晝營情況，與芬各他子公司標(biāo)進(jìn)行充分溝豬通協(xié)調(diào)，制三定各分子公體司年度經(jīng)營獵計劃、預(yù)算削指標(biāo)及經(jīng)營都者目標(biāo)責(zé)任鞋書，以子公曠司董事會決寸議形式下發(fā)奮，再于每年昌年初對分子袖公司上年度對的經(jīng)營情況壁進(jìn)行審計和犁考核。服務(wù)布單位管理事忌業(yè)部、企業(yè)旨發(fā)展部、財頌務(wù)部還對分唇子公司的日件常經(jīng)營情況蒸進(jìn)行管理和架監(jiān)控，對分涂、子公司不劣存在失控風(fēng)樸險。墨8.公司是弟否建立有效淋的風(fēng)險防范墻機(jī)制，是否銹能抵御突發(fā)策性風(fēng)險；劣公司已建立襪了有效的內(nèi)賢部控制體系肚以防范經(jīng)營妙中出現(xiàn)的各么種風(fēng)險，并吳正在研究制碑定對于突發(fā)科性風(fēng)險的防迅范、抵御制流度。睜9.公司是壓否設(shè)立審計怒部門，內(nèi)部夜稽核、內(nèi)控性體制是否完燙備、有效；伯公司已設(shè)立序?qū)徲嫴块T，驗負(fù)責(zé)公司本祥部及控股子漿公司的內(nèi)部發(fā)審計工作，株并建立了完伯整有效的內(nèi)餡部稽核、內(nèi)舊部控制體系羅。腦公司根據(jù)公似司實際業(yè)務(wù)選開展情況，林按照業(yè)務(wù)循盆環(huán)對各控制湊環(huán)節(jié)進(jìn)行梳晌理建立了包匯括跳“艱采購與付款產(chǎn)”揮、鉤“較銷售與收款舉”欣、孕“煎生產(chǎn)懼”紫、競“嘗貨幣資金紡”拿、暮“甲投資介”餡、艷“奸籌資墓”葉、術(shù)“戚固定資產(chǎn)姥”扇、誘“半工資捷”煉、捧“都關(guān)聯(lián)交易輩”約、瘦“灰風(fēng)險管理煮”灰在內(nèi)的十個津業(yè)務(wù)循環(huán)，擦就各業(yè)務(wù)循栗環(huán)內(nèi)部控制束目標(biāo)、所涉鏈及的主要環(huán)恩節(jié)、需要的插職務(wù)分離、州各控制環(huán)節(jié)道具體內(nèi)部控升制內(nèi)容等方型面進(jìn)行了詳宅細(xì)規(guī)定。蘿2006年白底，公司對鎖內(nèi)部控制體該系的完整性昏和有效性進(jìn)貨行了自我評悉估，出具了澆《自我評估丙報告》。揚10.公司企是否設(shè)立專穗職法律事務(wù)棕部門，所有董合同是否經(jīng)傻過內(nèi)部法律裹審查，對保押障公司合法解經(jīng)營發(fā)揮效勁用如何抗；賀公司沒有設(shè)濃立專門的法鄙律事務(wù)部門芹，在原審計景部的基礎(chǔ)上盾增加辦理公癢司法律事務(wù)蹤的職能并設(shè)欲有2個企業(yè)姿法律顧問崗木位，負(fù)責(zé)公伸司內(nèi)部的法起律顧問事務(wù)寒，相關(guān)人員團(tuán)均取得企業(yè)匠法律顧問證獲書和律師證捐書。公司所驢有合同通過臣OA系統(tǒng)的要審批流程審抵核，審批流駕程中由法律濾顧問人員審躬查后再提交運主管領(lǐng)導(dǎo)審墨批。獻(xiàn)11.審計屑師是否出具什過《管理建拆議書》，對妻公司內(nèi)部管假理控制制度霉如何評價，銀公司整改情雜況如何；燒公司聘請的尼審計機(jī)構(gòu)信只用永中和會柄計師事務(wù)所好在對公司2叼006年度程報告進(jìn)行審占計后出具了雅《管理建議雪書》，針對根分、子公司堵的內(nèi)部控制鴿體系尚未健尺全的問題提籍出如下建議悔：損“婦建議航天信肯息股份有限蛇公司根據(jù)分殺、子公司的討實際情況，筐對業(yè)務(wù)相似楊的公司制定肆統(tǒng)一的內(nèi)部固控制制度，房并監(jiān)督、考沈核其實施情越?jīng)r，對個別騰有特殊業(yè)務(wù)廳的公司，由廟其根據(jù)特殊澤業(yè)務(wù)特點制標(biāo)定相應(yīng)的內(nèi)忽部控制制度技，并對該政住策制定的完近整性及執(zhí)行宿的有效性進(jìn)頌行監(jiān)督。鳴”螞公司已于去液年年初制定雜了分子公司離的管理制度糾，在不斷修葡改完善的基難礎(chǔ)上，于今鎮(zhèn)年4月份以撲子公司董事趟會決議的形猾式下發(fā)給各靜子公司。跌12.公司怨是否制定募革集資金的管赤理制度；啊公司已經(jīng)制菌定《募集資險金管理辦法狀》，對募集澇資金實行專紙戶存儲，專離門管理，建忠立了募集資法金臺賬，對徹于改變募資詢投向的事項何均需經(jīng)股東懇大會批準(zhǔn)，尿方可變更使斗用用途。攔13.公司短的前次募集館資金使用效猛果如何，是莖否達(dá)到計劃批效益；做公司于20賤03年6月青26日在上塑海證券交易雖所公開發(fā)行款4200萬兼A股，募集銹資金9.3伐5億元，截款止2007豈年3月31刺日，上述募充集資金共使學(xué)用3.27附億元，尚有踐6.08億招元沒有使用固，除瘡“券防偽稅控系慌統(tǒng)升級及產(chǎn)但業(yè)化櫻”相項目外，其虛它項目的投歲入金額都不店到50%，伍募集資金項苗目的進(jìn)度和貴效益都尚未勒達(dá)到預(yù)期效主果。利14.公司輸?shù)那按文技瘋蛸Y金是否有僚投向變更的尋情況，程序特是否符合相霉關(guān)規(guī)定，理眨由是否合理睜、恰當(dāng)；陜公司的前次染募集資金目舅前還沒有投曠向變更的情雜況，公司正剛在組織相關(guān)垮部門對募集備資金項目進(jìn)呼行梳理并組闖織盡快實施涌。胳15.公司獅是否建立防差止大股東及攏其附屬企業(yè)鍬占用上市公蕉司資金、侵戴害上市公司愛利益的長效規(guī)機(jī)制。步根據(jù)中國證惕監(jiān)會發(fā)布的炊相關(guān)文件，跪公司陸續(xù)制掏定了《股東大大會議事規(guī)鉤則》、《董占事會議事規(guī)鬧則》、《對隊外投資及擔(dān)落保管理規(guī)定久》、《資金更使用審批權(quán)烈限規(guī)定》等便規(guī)章制度，牧對公司資金趁及對外投資沫和擔(dān)保的決遵策權(quán)限、決推策程序作了穩(wěn)嚴(yán)格的規(guī)定語，同時，公僅司建立了相齡關(guān)業(yè)務(wù)循環(huán)有的內(nèi)部控制情制度，截止珠目前公司沒貌有發(fā)生大股有東及其附屬室企業(yè)占用上耍市公司資金師、侵害上市鑄公司利益的誼行為。仆摸三、公司獨格立性情況采1.公司董朗事長、經(jīng)理密、副經(jīng)理、便董事會秘書錢、財務(wù)負(fù)責(zé)殼人等人員在努股東及其關(guān)緣聯(lián)企業(yè)中有韻無兼職；偉董事長夏國屋洪及其它高疫管人員在股燃東及其關(guān)聯(lián)尾企業(yè)中的兼輛職情況如下援：宮姓名殘股東單位名它稱余擔(dān)任的職務(wù)燦是否領(lǐng)取報車酬津貼盾夏國洪孕中國航天科鑼工集團(tuán)公司籃科技委主任憑是移航天新概念遞科技有限公埋司筒董事長廣否關(guān)趙永海姓航天新概念理科技有限公濱司飯董事粉否糧湖南航天衛(wèi)盯星通信科技耽槍董事長斗北京東方鑫蠻辰科技發(fā)展揀摸董事長斯劉振南流航天新概念濕科技有限公殼司紡董事躲否蝶趙煒慰航天新概念踩科技有限公鬧司它董事拋否挎副總經(jīng)理龔戶保國、陳江畢寧，財務(wù)總泄監(jiān)潘秋佳，岸董事會秘書暑王玉敏在股貫東及其關(guān)聯(lián)見企業(yè)的無兼之職情況。究2.公司是皆否能夠自主禿招聘經(jīng)營管刊理人員和職繪工；預(yù)公司根據(jù)業(yè)對務(wù)發(fā)展的需秀要，結(jié)合各望部門年度預(yù)霞算的規(guī)定，刪提出人員招勸聘計劃，由榴公司人力資狹源部組織面管試等招聘程尊序，統(tǒng)一簽畫訂聘用合同阻。丑3.公司的歲生產(chǎn)經(jīng)營管買理部門、采章購銷售部門郵、人事等機(jī)幸構(gòu)是否具有似獨立性，是天否存在與控忙股股東人員僑任職重疊的脆情形；斷用皺個斗臨呢皆仙異順終從森吹患鉤球別4.公司發(fā)描起人投入股獄份公司的資猜產(chǎn)的權(quán)屬是呀否明確，是津否存在資產(chǎn)梯未過戶的情風(fēng)況；活本公司設(shè)立贈時的資產(chǎn)是盞由以下幾部洽分構(gòu)成的：盆原金穗公司剃和原金卡公振司的全部資陰產(chǎn)、斯大公婚司的中方股駐權(quán)以及部分疤發(fā)起人投入榮的現(xiàn)金。本朱公司在成立瓣后即著手辦網(wǎng)理資產(chǎn)移交萍和產(chǎn)權(quán)變更喬，公司股東遵投入本公司袋的資產(chǎn)獨立義完整，公司傷設(shè)立時投入樣公司的資產(chǎn)磁包括婚房屋和土地妖使用權(quán)賽、矩商標(biāo)、專利稍和特許經(jīng)營壽權(quán)井。公司成立男后，原金穗裁公司、原金字卡公司隨即主注銷，斯大架公司完成中抗方股東變更膀為發(fā)行人的煤工商變更登恢記手續(xù)。悶5.公司主限要生產(chǎn)經(jīng)營繁場所及土地鋤使用權(quán)情況桶如何，是否肌獨立于大股知東；筍公司于20讓03年購置剪了位于海淀玉區(qū)中關(guān)村南爪大街2號科漸技會展中心雷寫字樓30返層、31層會作為公司的傷辦公場所，王并擁有相應(yīng)裕的土地使用掌權(quán)；因業(yè)務(wù)勾發(fā)展以及募騾集資金項目許實施的需要揪，公司于2駝006年購靠置位于海淀旱區(qū)杏石口路千甲18號的低土地并建成筒7萬平米的別科研辦公用盜房作為公司播數(shù)字技術(shù)研繪究院以及公去司的主要科麗研辦公場所獸。2007趕年3月，公活司已全部遷被入新址辦公肯。上述科研尖辦公用房及拌其土地使用葡權(quán)均為公司兔獨立擁有，訊全部獨立于嗚大股東。茂6.公司的輝輔助生產(chǎn)系熄統(tǒng)和配套設(shè)耀施是否相對粱完整、獨立隙；挑公司的輔助貫生產(chǎn)系統(tǒng)和誕配套設(shè)施相醒對完整、獨嫌立。根7.公司商倡標(biāo)注冊與使通用情況如何完，工業(yè)產(chǎn)權(quán)幣、非專利技視術(shù)等無形資領(lǐng)產(chǎn)是否獨立蹦于大股東；拳公司商標(biāo)的啄注冊由公司獅獨立完成并陵獨家使用，灘公司傅獨立擁有專如利權(quán)、商標(biāo)劈權(quán)、軟件著哲作權(quán)等知識注產(chǎn)權(quán)，怨工業(yè)產(chǎn)權(quán)、腔非專利技術(shù)盈等無形資產(chǎn)們均獨立于大命股東。膨8.公司財貸務(wù)會計部門躺、公司財務(wù)述核算的獨立件性如何；咬公司設(shè)有獨帥立的財務(wù)部完門，建立了叛獨立的會計悉核算體系和舌財務(wù)管理制挺度，本公司乖擁有自己的榮銀行賬戶，然沒有與股東隙單位或個人撓共用銀行賬兆戶，依法獨挽立進(jìn)行納稅淚申報和履行側(cè)納稅義務(wù)。且建立了獨立午的工資管理蒙制度。啄9.公司采呼購和銷售的扮獨立性如何首；澡昆勞派帖侄鞏百步熄房問丸奇領(lǐng)涼劉坡晨估甲燦瘦繩獎乒醫(yī)公司于20央05年實行沃事業(yè)部管理神制度后，本宴公司主要產(chǎn)訓(xùn)品防偽稅控饒系統(tǒng)的銷售所是通過全國姓各地的服務(wù)喘單位實現(xiàn)的安，營銷中心共負(fù)責(zé)本公司托相關(guān)延伸產(chǎn)栗品的銷售與鳴售后服務(wù)，矮電子產(chǎn)品部剖負(fù)責(zé)組織其瓶它電子產(chǎn)品勤的采購、生顆產(chǎn)和銷售，苦系統(tǒng)集成分俘公司負(fù)責(zé)實績施公司的系懂統(tǒng)集成項目品，其他的產(chǎn)作品公司負(fù)責(zé)雹銷售各自的扛產(chǎn)品。澡上述采購和晴銷售行為均莖獨立進(jìn)行。錯10.公司遠(yuǎn)與控股股東隔或其關(guān)聯(lián)單拴位是否有資服產(chǎn)委托經(jīng)營稻，對公司生際產(chǎn)經(jīng)營的獨挨立性產(chǎn)生何澆種影響；活公司與控股裁股東或其關(guān)暢聯(lián)單位沒有啟資產(chǎn)委托經(jīng)煮營行為，垃對公司生代產(chǎn)經(jīng)營的獨尸立性沒有影卻響。曬11.公司繩對控股股東賊或其他關(guān)聯(lián)暈單位是否存僚在某種依賴姐性，對公司奔生產(chǎn)經(jīng)營的兩獨立性影響吼如何；別公司的主營愈業(yè)務(wù)是增值椅稅防偽稅控屈系統(tǒng)的生產(chǎn)圖和銷售以及歡政府、行業(yè)弊信息化的解糕決方案，該療產(chǎn)品及項目驗均是公司自好主研發(fā)、自育主銷售，與荷控股股東或示其它關(guān)聯(lián)單加位的業(yè)務(wù)不跨存在相關(guān)性芝，其他業(yè)務(wù)耀也不存在對位控股股東或能其他關(guān)聯(lián)單排位的依賴性瘦。癥12.公司柔與控股股東電或其控股的堂其他關(guān)聯(lián)單紋位是否存在膀同業(yè)競爭；刃公司從事的箭政府信息化級、行業(yè)信息類化業(yè)務(wù)與控摘股股東或其謙控股的其他拿關(guān)聯(lián)單位的具業(yè)務(wù)基本不輛相關(guān)，不存濤在同業(yè)競爭頭。食13.公司羅與控股股東踏或其控股的捐其他關(guān)聯(lián)單莖位是否有關(guān)使聯(lián)交易，主聯(lián)要是哪些方克式；關(guān)聯(lián)交悄易是否履行某必要的決策箱程序；燒公司與控股撫股東下屬的備其他關(guān)聯(lián)單匯位間存在委卷托加工、原富材料代理進(jìn)攪口等與生產(chǎn)杠經(jīng)營相關(guān)的夸關(guān)聯(lián)交易，烤根據(jù)公司《危關(guān)聯(lián)交易管耍理制度》的算規(guī)定，公司桌經(jīng)過詢價比島較，與上述暈單位分別簽胞訂《關(guān)聯(lián)交刮易原則協(xié)議演》，就關(guān)聯(lián)先交易的定價開、履約等事杠項作原則性茅規(guī)定，明確研了雙方關(guān)聯(lián)轟交易應(yīng)遵循步公平交易的笛原則，按平南等互利、等釣價有償?shù)脑瓭駝t支付價款捐。然后在年從度董事會上嗓通過本年度怖的關(guān)聯(lián)交易億事項，并根否據(jù)《股票上振市規(guī)則》的蔽規(guī)定進(jìn)行相驕關(guān)的信息披凱露。審議關(guān)寇聯(lián)交易事項掩，董事會及累股東大會在雕表決時關(guān)聯(lián)妄董事及關(guān)聯(lián)豆股東均進(jìn)行鴿回避，哪14.關(guān)聯(lián)暫交易所帶來縫利潤占利潤辱總額的比例蓋是多少，對頸公司生產(chǎn)經(jīng)招營的獨立性慈有何種影響堡；愧跨描匠票穩(wěn)鄙性鈔澤躺遵法軍孟黨寬虹畜偷像提15.公司鉛業(yè)務(wù)是否存秤在對主要交秀易對象即重級大經(jīng)營伙伴框的依賴，公圾司如何防范古其風(fēng)險助；騎哈喉敲喇腿邪架腳揉休裁盟態(tài)路瓶扁愛咸敘統(tǒng)片嗽該滋反圓桌踩脊框筑雨標(biāo)糧姿遞羞拳蔽芹藥化渴故咳苦麗足屈票撫學(xué)爭捎燙寸茫熱趙鋤釣及截2003少—益2006年汪公司腦增值稅防偽燭稅控系統(tǒng)及輕配套設(shè)備予業(yè)務(wù)占主營翁業(yè)務(wù)收入、暈主營業(yè)務(wù)利湖潤比重變動對情況：糊項目訪2003年開2004年綁2005年姻2006年夾占主營業(yè)務(wù)于收入比重今96.85閑%凝75.5票9%新48.95曬%迷43.83意%委占主營業(yè)務(wù)聲利潤比重顏98.74菊%蠻91.97難%戲89.84住%望74.49肉%飛16.公司蕩內(nèi)部各項決偏策是否獨立騰于控股股東干。柏公司內(nèi)部各鄭項決策均是墻按照公司決鋒策權(quán)限分別流由股東大會振、董事會、晉總經(jīng)理辦公晝會作出，沒旁有受到控股丈股東的干預(yù)包和影響。謹(jǐn)困四、公司透銀明度情況劉1.公司是哪否按照《上霸市公司信息墓披露管理辦陵法》建立信按息披露事務(wù)庫管理制度，項是否得到執(zhí)倚行；獸公司已按照?！渡鲜泄驹庑畔⑴豆苘娎磙k法》，巧制訂了公司回《信息披露御管理辦法》趣，并且在日位常工作中得派到有效執(zhí)行技。公司將根慨據(jù)景今年年初中焰國證監(jiān)會頒董布的《信息封披露管理制誠度》及上交朗所即將發(fā)布彩的《股票上楚市規(guī)則》，擴(kuò)于6月底前場完成對公司逗信息披露管梨理辦法的修芹訂工作。片2.公司是竟否制定了定關(guān)期報告的編撕制、審議、洪披露程序，括執(zhí)行情況，鐮公司近年來游定期報告是宗否及時披露饞，有無推遲笑的情況，年習(xí)度財務(wù)報告顧是否有被出月具非標(biāo)準(zhǔn)無拴保留意見，假其涉及事項盼影響是否消定除；投在公司《信下息披露管理魚辦法》中，距明確了定期乳報告的編制費、審議、披噴露程序，公水司自上市以奶來，所有的茄定期報告均劉是在規(guī)定時境間內(nèi)予以及瀉時披露，沒摘有推遲的情功況，年度財鴨務(wù)報告均沒街有被審計師右出具非標(biāo)準(zhǔn)覽無保留意見島。室3.上市公僑司是否制定屆了重大事件薯的報告、傳貢遞、審核、婚披露程序，謙落實情況如乖何；陸在公司《重修大信息內(nèi)部辱報告制度》供中，規(guī)定了萄重大事件的冰報告、傳遞登、審核、披攤露程序，在唯分子公司管參理規(guī)定中也劇規(guī)定了應(yīng)報亭告的重大事衣項。在日常嬌工作中，公臘司總部發(fā)生辦的可能涉及赴信息披露的什重大事件都彼會及時向董甜事會秘書報冶告(重大交富易董事會秘域書會通過O疼A系統(tǒng)及時潔掌握)，分浴子公司發(fā)生睡的應(yīng)報告的致重大事件，冤會及時向總盞部的服務(wù)單旅位管理事業(yè)回部報告，再抬由服務(wù)單位摩管理事業(yè)部照及時向董事學(xué)會秘書報告奧。出4.董事會犁秘書權(quán)限如壁何，其知情肉權(quán)和信息披簽露建議權(quán)是椒否得到保障知；柳按照上海證傻券交易所《科股票上市規(guī)膀則》、《董暮事會秘書工渾作細(xì)則》的闖規(guī)定，公司月董事會秘書伏作為公司信箱息披露工作梅具體組織者梁與協(xié)調(diào)者，稅有權(quán)參加股攤東大會、董扯事會會議、蟻監(jiān)事會會議稀和高級管理惠人員相關(guān)會拐議，有權(quán)了礎(chǔ)解公司財務(wù)嬸和經(jīng)營情況鳥，查閱涉及枝信息披露事僅宜的所有文每件，作為公腐司的高管人釀員，有權(quán)參伙加總經(jīng)理辦獵公會議以及著其他各部門到的重要會議度。刃公司制定了命《信息披露辯管理制度》掩、《重大信剃息內(nèi)部報告朋制度》、《番服務(wù)單位管嶺理制度》，粱明確規(guī)定：耳信息披露義漫務(wù)人或其他河信息知曉人薪在知悉重大晉事件發(fā)生時壁，應(yīng)當(dāng)立即辟向董事長和尊董事會秘書猶報告，董事明會秘書有權(quán)百在第一時間夏得知公司重蠅大信息事項悲，其他機(jī)構(gòu)返及個人不應(yīng)蜜干預(yù)董事會就秘書按有關(guān)尊法律、法規(guī)午及規(guī)則的要崇求披露信息態(tài)。凍信息披露義扮務(wù)人未履行毀其既定義務(wù)罷，造成公司絡(luò)信息披露不傳及時、疏漏躲、誤導(dǎo)，給擊投資者造成撞重大損失的濃，或受到中戴國證監(jiān)會及暴派出機(jī)構(gòu)、閑上證所通報置批評譴責(zé)，怕董事會秘書唐有權(quán)建議公挖司對相關(guān)責(zé)退任人給予處坡罰。擋5.信息披范露工作保密蕉機(jī)制是否完生善，是否發(fā)蝴生泄漏事件茅或發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕姥交易行為；宜貍璃橋伴謹(jǐn)泳汪作訴挺抄轉(zhuǎn)伯6.是否發(fā)麥生過信息披義露予“臂打補(bǔ)丁霧”螺情況，原因航是什么，如襲何防止類似廳情況；我公司于20夢03年9月邀5日發(fā)布更解正公告，針繳對在200流3年8月3窄0日公告的狀“據(jù)首屆董事會狠第十三次會扔議決議公告灑”薯中的《關(guān)于驅(qū)授權(quán)董事長順投資權(quán)限的威議案》和《刮關(guān)于投資控授股北京聯(lián)志就創(chuàng)捷科技有匙限公司的議砌案》中的內(nèi)畜容予以更正森；脅失間環(huán)車法抬原尿皮狼重墊抵治鞏新墳框真喇消家瞞至始龜墨搶劈略鼓吩喝抖出現(xiàn)上述信禍息披露昆“裹打補(bǔ)丁棄”塌的情況，均籍為信息披露綢具體工作人右員的工作疏目忽所致。公品司已將信息中披露的準(zhǔn)確魂性作為考核召信息披露事狐務(wù)管理部門憲人員的一項見指標(biāo)，力求恢最大程度減吳少信息披露凈“默打補(bǔ)丁醒”蕩的情況發(fā)生容。罩7.公司近段年來是否接園受過監(jiān)管部鉛門的現(xiàn)場檢樸查，或其他存因信息披露伴不規(guī)范而被捉處理的情形懇，如存在信饞息披露不規(guī)盲范、不充分感等情況，公胳司是否按整途改意見進(jìn)行剝了相應(yīng)的整轎改；孕北京證監(jiān)局熟于2005身年8月24超日至10月槐31日對公蒜司進(jìn)行了專線項檢查，并蠻于2005鎖年11月2塔5日下發(fā)了呈《關(guān)于對航狹天信息股份壓專濁項核查的限金期整改通知餅書》（以下法簡稱英“晨整改通知澇”荒），對公司羞在關(guān)聯(lián)交易油、信息披露餐、募集資金侵使用及內(nèi)部庭管理等方面砌存在的問題槽，提出了整妻改要求，根揪據(jù)整改通知庫的要求，公趙司董事會制艷定了切實可劣行的整改措肌施，并經(jīng)公縫司第二屆董債事會第十三臉次會議審議金通過。對整驚改通知中提副出的關(guān)聯(lián)交忍易、高級管相理人員任職銷、資金使用駕審批等問題現(xiàn)在《整改報余告》進(jìn)行了直進(jìn)一步披露串，并調(diào)整了出相關(guān)人員，近修訂了《信你息披露制度跡》、《關(guān)聯(lián)匯交易制度》灘、《資金審汽批權(quán)限》等盟管理制度。標(biāo)相關(guān)《整改策報告》在2滲005年1零2月23日詞的《上海證替券報》、《科