內(nèi)部環(huán)境管理體系審核

內(nèi)部環(huán)境管理體系審核（第一版）華德國際認證顧問第一章基本術(shù)語第二章ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要點第三章內(nèi)部環(huán)境管理體系審核概論第四章內(nèi)部環(huán)境管理體系審核方法第一章基本術(shù)語一、審核證據(jù)(auditevidence)[定義]ISO14010：1996對審核證據(jù)的定義是：關(guān)于事實的可驗證的信息、記錄或陳述。注：1、審核證據(jù)可以是定性的或定量的，供審核員用來判斷是否符合審核準(zhǔn)則．2、審核證據(jù)通常來自審核范圍內(nèi)所進行的面談、文件審閱、對活動與情況的觀察、測量與試驗結(jié)果或其他方法。二、審核準(zhǔn)則(auditcriteria)[定義]ISO14010：1996對審核準(zhǔn)則的定義是：夕審核員用來港作為參照，纖與所收集的豎關(guān)于主題事臺項的審核證己據(jù)進行狐比較的方針息、慣例、程李序或要求。表注：貸要求可包括鑒(槍但不僅限于霧)鑼標(biāo)準(zhǔn)、指南助、組織的要善求、法律、腦法規(guī)要求等節(jié)。[要點]滋作為維EMS悅的審核準(zhǔn)則疾，首先應(yīng)是論ISO14丘001勻標(biāo)準(zhǔn)，其次家是各種規(guī)定包、標(biāo)淮等。歉在內(nèi)部環(huán)境魚審核中，由軍于內(nèi)部環(huán)境披審核員對組琴織的規(guī)定、青標(biāo)準(zhǔn)很解熟悉，所以攜可望比外部吵審核員能更部細致深入地灣進行審核。嶺三、審核發(fā)洗現(xiàn)箱(群audit口你findi后ngs)[定義]錦ISO14爆010孕：擔(dān)1996易對審核發(fā)現(xiàn)擁的定義是：班將收集的審況核證據(jù)與審犬核準(zhǔn)則進行德比較所得出屑的漁評價結(jié)果涌。驅(qū)注：劑審核發(fā)現(xiàn)是員編寫審核報旨告的基礎(chǔ)。[要點]忍將審核發(fā)現(xiàn)封與審核準(zhǔn)則挎相對照、通獸常可分為三拿類：丘a)芽嚴重不符合兇；回b)唉一般不符合已；海c)惰觀察項。亮四、審核結(jié)爐論析(島audit悄conc共lusio嚇n)[定義]督身ISO14閱010測：墊1996提對審核結(jié)論如的定義是：票賴審核員關(guān)于榜審核主題事偷項的專業(yè)判懷斷或意見，慰它應(yīng)基于并透僅限于已舞審核員根據(jù)乎審核發(fā)現(xiàn)拋所做的論證床。[要點]盆內(nèi)部環(huán)境審況核員實施內(nèi)凝部環(huán)境審核支后所下的結(jié)他論有三種情紙況：奧a)習(xí)符合審核標(biāo)嫁準(zhǔn)；溉b)宋基本符合，倡但有一些需溪糾正之處；色c)仍不符合，存掌在環(huán)境管理障體系訴(鵲EMS)議上的重大缺罪陷，必須立謙即糾正。嫌在上述碎b)暴、融c)極兩種情況下愁，內(nèi)部環(huán)境腳審核員必須式要求受審核乘部門采取旨糾正措施，承內(nèi)審員可以瓜和受審核部拐門討論糾正軟措施的具體艷方法。烏審核結(jié)論作曠為報告書必商須文件化，支然后將其發(fā)全送至最高管雁理層、管籍理者代表、非有關(guān)部門負梨責(zé)人等。[要點]蜻內(nèi)部環(huán)境審詢核員為得出翅受審核部門鞠是否符合審左核準(zhǔn)則，則鍵必須有夸審核證據(jù)。融作為審核證西據(jù)，主要有池：嫁a)罵文件；飼b)崗記錄；刊c)竭設(shè)備、裝置條；譜d)訂現(xiàn)場觀察到攀的事實飄；南e)驚口頭發(fā)言等哀。認五、受審核罩方（過audit古ee端）掃受審核的組喊織。[要點]螺這里所謂的傷受審核方不士是指一個人夠，而是一個提組織，就組塑織而言，凳既有幾個人蝶規(guī)模的小部轟門，也有超抓過迫多戴人的大部門拼。但是，需購要釣注意的是，計在內(nèi)部環(huán)境評管理體系審您核中，有時冬將受審核的妄對象組織稱喉為受審核部寇門，將接受摟審核的個人洲稱為受審核役者。叔六、委托方浮(爛clien拍t)[定義]軌1株S0140凡10色：滅1996努對委托方的敞定義為：忽委托進行審差核的組織。賞注：企委托方可以盒是受審核方繡，或是個擁有法定或敘合同權(quán)力副提出審核委播托的其他組奶織。[要點]五內(nèi)部環(huán)境管笑理體系審核釘?shù)奈蟹绞切嘧罡吖芾韺訃?，審核員有測義務(wù)向最高冤管理層報告狡審核結(jié)果。崖七、環(huán)境審相核寒(高envir弱onmen啞tala冰udit)[定義]撐ISO14朵010尖：本1996軍對環(huán)境審核句的定義為：咳客觀地獲取攜審核證據(jù)并效予以評價，斧以判斷特定么的環(huán)境活動芒、事件、狀忠況、習(xí)管理體系，首或有關(guān)上述陣事項的信息苗是否符合審債核準(zhǔn)則的一崖個以文件支烈持的御系統(tǒng)化驗證劉過程，包括玻將這一過程堡的結(jié)果呈報藏委托方。[要點]嘴基于姿ISOl4宮001則標(biāo)準(zhǔn)所進行疏的內(nèi)部環(huán)境嚷管理體系審惡核，目的是鉆客觀地評價焦受審核部門注的環(huán)境管理蹈體系是否符拜合審核準(zhǔn)則猶，并將這一逮評價報告最瑞高管理層。讀因此，內(nèi)部淚環(huán)境管理體鞠系審核的要繞點有兩個：殘a)織與審核準(zhǔn)則壓相比較，決盲定是否符合鑰；驢b)持向最高管理事層報告評價攤結(jié)果；價八、環(huán)境管研理體系審核橡(箱envir敵onmen頂talm腿anage謀ment庫syste欲maud封it)[定義]億ISO14觸011并：倆1996購對環(huán)境管理垂體系審核的途定義為：識客觀地獲取括審核證據(jù)并碎予以評價，域以判斷一個奸組織的環(huán)境悼管理體察系是否符合險所規(guī)定的環(huán)姐境管理體系肅審核準(zhǔn)則的黃一個以文件厘支持的烏系統(tǒng)化驗證鎮(zhèn)過程，包括規(guī)將這一過程狹的結(jié)果呈報銹委托方。[要點]肢內(nèi)部環(huán)境審但核中的環(huán)境籠管理體系審示核在原則上臣和外部環(huán)境低管理體如系審核是一稠樣的要求。冶九、環(huán)境管捎理體系審核腦準(zhǔn)則連(夏envir嫂onmen捐talm吵anage衰ment止syste吉maud轉(zhuǎn)itcr忠iteri目a)[定義]浴ISO14凡011泡：羊1996滔對環(huán)境管理戲體系審核準(zhǔn)宏則的定義是懶：火審核員用來求作為參照，環(huán)與所收集到油的關(guān)于該組納織環(huán)境管理浙體系審熔核證據(jù)進行幟比較的方針被、慣例、程喇序或要求，等如矩ISO14災(zāi)001闊中提到敞的要求，以肥及其他適用振的環(huán)境管理孕體系要求。[要點]昨ISO14觀001固標(biāo)準(zhǔn)之外，饒還有組織制援定的規(guī)定、吃標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)辨的法律、法螞規(guī)等都是內(nèi)擇部環(huán)境管理占體系審核中酸環(huán)境管理體鎮(zhèn)系審核準(zhǔn)則牧的組成部分阻。孤本章思考題守：那1閘．為什么說偶審核發(fā)現(xiàn)是鏟編寫審核報毛告的基礎(chǔ)躍?渴2.限審核證據(jù)、包審核發(fā)現(xiàn)與姻審核結(jié)論的混關(guān)系？逢3沖．審核證據(jù)父與環(huán)境管理酷體系審核準(zhǔn)塞則的關(guān)系？梢4部．環(huán)境審核漢和環(huán)境管理魚體系審核的貿(mào)關(guān)系？渴5旦．如何理解材審核準(zhǔn)則湊?壓第二章蔥戶ISO14辟001我標(biāo)準(zhǔn)要點拍4.1犧總要求射永“飾組織應(yīng)建立調(diào)并保持環(huán)境搞管理體系北”蘆，這是總的漂要求。虹儲4.2爐環(huán)境方針斃1閃）最高管理予者制定本組逝織的環(huán)境方秋針并確保它煙：默a)貓適合于組織神的活動、產(chǎn)委品或服務(wù)的稅性質(zhì)、規(guī)模疏與環(huán)境影響錫；沒b)嚇包括對持續(xù)愁改進和污染餓預(yù)防的承諾鎖；糖c)降包括對遵守急有關(guān)環(huán)境法傅律、法規(guī)和潛組織應(yīng)遵守期的其他要求職的承諾；嚷d)謝明確應(yīng)建立聯(lián)和評審環(huán)境包目標(biāo)和指標(biāo)傲；格e)真形成文件，摘付諸實施，快予以保持，鄉(xiāng)并傳達到全顫體員工；賠f)訪可為公眾所但獲取。財2麥）對環(huán)境方裹針的規(guī)定應(yīng)橫當(dāng)做到意義踐明確，使內(nèi)燦、外相關(guān)方煌都易于理解要。騙3脂）環(huán)境方針辣應(yīng)進行定期舒的評審與修郵訂，以反映棵不斷變化的護條件和信息肚。甲4嗎）應(yīng)明確環(huán)糖境方針的適濕用范圍。書5挎）若組織的類上級組織制貨定有環(huán)境方筒針，則組織才的環(huán)境方針寧應(yīng)與后者吻竿合。沙倉4.3塊規(guī)劃哪4櫻.3.1般環(huán)境因素娃1普）組織應(yīng)在絕自身可控制擱或可影響范重圍內(nèi)，建立絞并保持決定飛活動、產(chǎn)品推和服務(wù)中環(huán)路境因素的程芬序。玉2宴）組織應(yīng)在叫設(shè)定環(huán)境目旬標(biāo)和指標(biāo)時懼，考慮重大隊環(huán)境因素。加3司）環(huán)境因素罷意的信息應(yīng)滲經(jīng)常更新。冶4賞）作為重大艘環(huán)境因素，度主要包括：趁淺a)都向大氣的排繳放；伏名b)今向水體的排講放；寇啦c)槍廢棄物管理初；襯箏d)舟土地污染；陡襪e)船原材料和自雞然資源的使涂用；葡城f)歡其他的地區(qū)示性環(huán)境問題熊。位5摩）在確定環(huán)愧境因素的過餅程中，應(yīng)考括慮以下事項昨引起的顯著霸影響：爬椒a)供正常的作業(yè)上條件、停止仗和開始時的繁非日常條件少等，常識性鄭的可預(yù)測的史緊急情況；爬灣b)胡法律和法規(guī)溪的要求；時即c)晴生產(chǎn)時使用鏈的部件、能柄源等的輸入池和生產(chǎn)的產(chǎn)膏品及廢棄物煎、排水、排靜氣等輸出。起6許）應(yīng)確認過繁去、現(xiàn)在和德將來的活動佳、產(chǎn)品或服愿務(wù)所引起的枕環(huán)境因素。括佳a)相應(yīng)確認材料旁變更等對環(huán)餡境的影響；些改b)艷應(yīng)明確產(chǎn)品駕的使用方法棒、廢棄方法款。調(diào)缺仇朵法律與其他錦要求地1借）組織應(yīng)建皮立并保持程書序，用來確竄定適用于其躺活動、產(chǎn)品雜與服務(wù)中環(huán)瓦境因素的法巴律，以及其禿他應(yīng)遵守的突要求，并建半立獲取這些雹法律和要求勸的渠道。牧烘2拒）組織應(yīng)遵衣守的其他要也求示例：旗砌嚼a)兵行業(yè)規(guī)范；隨豈b)協(xié)與有關(guān)機構(gòu)步的協(xié)定；宜擋c)盾非法規(guī)性指腿南；紛訴術(shù)目標(biāo)和指標(biāo)映1犬）應(yīng)規(guī)定設(shè)丘立環(huán)境目標(biāo)式和指標(biāo)的程灘序并文件化寸?？?閣）在建立與諒評審目標(biāo)和肌指標(biāo)時，應(yīng)灶考慮法律與項其他要求，稅自身的重要課環(huán)境因素、?？蛇x技術(shù)方痛案、財務(wù)、螞運行和經(jīng)營奸要求，以及弦各相關(guān)方的橋觀點。薪3脂）環(huán)境目標(biāo)場和指標(biāo)應(yīng)滿譽足以下項目敵：炸舟a)促符合環(huán)境方狗針；幅款b)喜目標(biāo)應(yīng)具體誤，指標(biāo)應(yīng)現(xiàn)猜實可測量；燈白c)滿應(yīng)考慮污染坊預(yù)防的手段秩；治枯d)佛應(yīng)采用經(jīng)濟捆上高效率低陶成本的最佳負技術(shù)。撕哈環(huán)境管理方姑案爽1貿(mào)）為達到環(huán)誘境目標(biāo)和指婆標(biāo)，應(yīng)制定免并保持環(huán)境均規(guī)劃并使之荒文件化。缸2葬）規(guī)劃應(yīng)滿務(wù)足：膏覽a)韻應(yīng)使各相關(guān)誠部門及階層鏡的目標(biāo)、指席標(biāo)及其責(zé)任矛者明確化；肢抓b)陰應(yīng)有實現(xiàn)目賴標(biāo)和指標(biāo)的漂方法和時間尺表。犁3院）如果一個纏項目涉及到冠新的開發(fā)和赤新的或修改談的活動、產(chǎn)疼品或服務(wù)，氣應(yīng)對有關(guān)方尼案進行修訂到，以確保環(huán)炭境管理與之旦適應(yīng)。崗4殼）方案中應(yīng)遺包括對新活查動的環(huán)境評駁審。最5繡）對現(xiàn)行的利或新增的活陽動、產(chǎn)品或墾服務(wù)，方案器中應(yīng)包括對泡計劃、設(shè)計拾、生產(chǎn)、營蝕銷和處置的匯考慮。渣6求）對于產(chǎn)品深，應(yīng)考慮設(shè)倚計、材料、拜加工、使用果及最終處置閥等方面。桃7常）對于安裝居工作或工藝脖上的重大修捉改，應(yīng)從計角劃、設(shè)計、訓(xùn)施工、試運要行、運行，家以及根據(jù)組券織決定的適收當(dāng)時間予以位關(guān)閉等方面論考慮。有4.4丸實施與運行授續(xù)掏組織結(jié)構(gòu)及滑職責(zé)謠1詠）應(yīng)對組織攜的作用、職肉責(zé)和權(quán)限作旗出明確規(guī)定頭，形成文件邀并予以傳達摟。挺2緣）管理者應(yīng)藝為環(huán)境管理洲體系的實施役與控制提供貴必要的資源螞(鎖人力資源、完專項技能、為技術(shù)及財力獻)團。除3揉）最高管理舒者應(yīng)任命在單下列事項中奪擁有權(quán)限和析責(zé)任的管理方者代表：威書a)塘確保按照本黑標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定疫建立、實施昏與保持環(huán)境森管理體系的瓜要求；稼筍b)即為改進環(huán)境祝管理體系，父向最高管理坡者匯報生EMS搖實績。債珍跡培訓(xùn)、意識波和能力柴1液）應(yīng)有規(guī)定禮培訓(xùn)必要性扭的文件。際2質(zhì)）應(yīng)要求其皮工作可能對虛環(huán)境產(chǎn)生重窩大影響的所毒有人員都經(jīng)膠過相應(yīng)的培拔訓(xùn)，并且應(yīng)滑有相應(yīng)的程毯序文件。飛3淹）應(yīng)建立并紹保持一套程吩序，使處于刺每一有關(guān)職敢能與層次的予人員都意識坐到：玻當(dāng)a)陳符合環(huán)境方辨針與程序和違符合環(huán)境管亦理體系要求倦的重要性；患賞b)見各自工作活藏動中實際的擇或潛在的重休大環(huán)境影響膚，以及各自辭業(yè)績的改進鴿所帶來的環(huán)憑境效益；姻屯c)縣在執(zhí)行環(huán)境祥方針與程序批，實現(xiàn)環(huán)境肺管理體系要之求，對緊急專事態(tài)的準(zhǔn)備組和響應(yīng)方面恢的作用和職額責(zé)；睬工d)妥偏離規(guī)定的古運行程序的約潛在后果?；?訪）從事可能各產(chǎn)生重大環(huán)潔境影響的工普作的員工應(yīng)朋接受適當(dāng)?shù)膿平逃?、培?xùn)賤，以具備相紀應(yīng)能力。扎5冶）應(yīng)確保專嘴門從事環(huán)境投管理職員所夠需的經(jīng)驗、集能力、培訓(xùn)矛的水平。驢6糧）應(yīng)要求承這包方證實其貍員工接受過僵必要的培訓(xùn)輝鉗蹲信息交流眾1錦）有關(guān)環(huán)境奶信息，應(yīng)有以包含以下事紡項的文件化壤的程序：儉鞏a)燦組織內(nèi)各層采次、各部門笑之間的內(nèi)部浮信息交流；匪慈b)稿對來自外部勵的相關(guān)方的凱信息接受封——罪文件化泄——背答復(fù)。穗2掛）應(yīng)充分考呈慮對涉及重爛要環(huán)境因素慚的外部聯(lián)絡(luò)岔的處理，并按記錄其決定炭。忽3期）關(guān)于緊急蜂事態(tài)，應(yīng)有壇和官方信息繞交流的手段討。紙雙省環(huán)境管理體度系文件架1植）關(guān)于環(huán)境瑞手冊、文件竭體系，應(yīng)有態(tài)包含下列內(nèi)羽容的特定的歪書面或電子解文件：唱瓦a)滅對環(huán)境管理灑體系的必要窗項目，明確慘其體系化及勇相互關(guān)系；暫概b)狡管理相關(guān)文把件的途徑。赤2鼻）相關(guān)文件虎應(yīng)包括下列帖內(nèi)容：悉言a)愛過程信息；尸萍b)倍組織結(jié)構(gòu)圖截；算張c)遵內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)與巖運行程序；邪購d)奏現(xiàn)場應(yīng)急計去劃。授3嘴）可將環(huán)境毅文件組織實視施的其他體怨系文件。哲團控文件控制捧1浩）應(yīng)建立并罪保持控制本費標(biāo)準(zhǔn)所要求企的所有文件亦的程序以確罰保：曠膝a)鎮(zhèn)文件便于查聾找；槐傷b)滴對文件進行運定期評審、甘修訂并由責(zé)哲任者認可；使墓c)島必要的場所艘(吸部門蘆)愚，都能得到脅必要文件的突最新版本；罵爛d)助已廢除的舊欣文件應(yīng)馬上店撤掉，或采供取其他措施些防止誤用；師茶e)痕對需要保存來的舊文件進虛行標(biāo)識。沒2蛇）文件應(yīng)易頁于讀懂。尼3鎖）所有文件螞應(yīng)注明日期際(節(jié)包括修訂日雅期安)汁，標(biāo)識明確摩，妥善保管哭。奮4角）文件應(yīng)在詞規(guī)定期間內(nèi)師予以留存。改5膽）應(yīng)規(guī)定并菌保持有關(guān)建韻立和修訂各批種文件的程松序和責(zé)任。惡陳雞運行控制堵1油）明確對應(yīng)偏于由環(huán)境方累針及環(huán)境影約響評價導(dǎo)出劈的目標(biāo)和指知標(biāo)應(yīng)實施什瓜么、開展什移么樣的活動假。觸2月）應(yīng)建立和張保持活動是去在遵守環(huán)境只方針、目標(biāo)蒸和指標(biāo)條件妄下進行的文拿件化的程序格。村3主）在程序中希應(yīng)規(guī)定運行栗標(biāo)準(zhǔn)。辯4沾）應(yīng)明確并拿保持一套運巷行程序，以勇對應(yīng)于組織姿所使用的產(chǎn)粱品和服務(wù)對昌環(huán)境的重大進影響。匆5島）應(yīng)規(guī)定提范供供應(yīng)方和堂承包方的業(yè)救務(wù)中的環(huán)境星問題會有什金么關(guān)聯(lián)的環(huán)貧境信息的程君序。據(jù)值廊應(yīng)急準(zhǔn)備和脅響應(yīng)腸1肉）應(yīng)建立并授保持一個文功件化的程序凡，以明確可籌能的突發(fā)事響故和緊急情俯況出現(xiàn)時的環(huán)對應(yīng)措施，笨規(guī)定這一程寶序時，要考帳慮對大氣的馳排放、對水躬體和大地的稍排放及由此虎引起的環(huán)境竹和生態(tài)的影悠響。佳2鉛）應(yīng)規(guī)定并螞保持應(yīng)付緊遇急事態(tài)、防擇止或減輕環(huán)罷境影響的文刪件化的程序葵。癥3姿）必要時，筆特別是在事制故或緊急情遣況發(fā)生后，選應(yīng)對應(yīng)急準(zhǔn)倚備和響應(yīng)的笛程序予以評曬審和修訂。丟4建）應(yīng)定期地就對假設(shè)事故淡和緊急事態(tài)合進行實地演婆習(xí)。術(shù)4.5桂檢查和糾正泰措施筐蹦績監(jiān)測和測量戲1睡）對于有可昂能對環(huán)境有魚顯著影響的由業(yè)務(wù)活動中廁的重要監(jiān)測醉項目，應(yīng)當(dāng)絲用文件化的慧、可修訂的辱程序規(guī)定定佛期監(jiān)測和測萄量。凱2碰）這一程序釘中，應(yīng)記錄幫將監(jiān)測、測扭量結(jié)果和環(huán)景境目標(biāo)和指渾標(biāo)相對照后賄檢查的數(shù)據(jù)別。刑3咐）監(jiān)測設(shè)備括應(yīng)予校準(zhǔn)并淺妥善維護，將并根據(jù)程序抽保存校準(zhǔn)與例維護記錄。太4草）應(yīng)建立并嫌保持一個文綁件化的程序債，以定期評偶價對有關(guān)環(huán)領(lǐng)境法律、法漁規(guī)的遵循情長況。型龜性不符合，糾嬸正與預(yù)防措祝施答1撿）應(yīng)建立并語保持規(guī)定下識列責(zé)任和權(quán)周限的文件化男的程序：槳a)忠對不符合進趁行處理和調(diào)借查；慧b)坦采取措施減揮少由于不符地合引起的所逃有影響；烈c)娛對不符合采惱取糾正和預(yù)龍防措施。預(yù)2喜）任何旨在另消除巳存在爽和潛在不符萍合的原因的格糾正或預(yù)防年措施，應(yīng)與貍該問題的嚴閱重性及其環(huán)僅境影響相適把應(yīng)。蒙3拋）對于糾正鮮與預(yù)防措施揚所引起的對籮程序文件的致任何更改，富均應(yīng)記錄變難更內(nèi)容。哥4尼）在調(diào)查不牲符合，查明拒不符合原因白的同時，也肢要明確必要猶的糾正措施鬼，并規(guī)定、扁保持糾正程碌序。京5今）應(yīng)規(guī)定、懲保持為避免兄不符合再度巾發(fā)生的必要醉的控制和修逃訂程序。劣隨哭記錄袖1蝶）應(yīng)建立并排保持一套程躁序，用來標(biāo)潔識、保持與圣處置有關(guān)環(huán)錦境管理的記鎮(zhèn)錄。繼2擺）環(huán)境記錄之中應(yīng)包括培尋訓(xùn)記錄、審親核和評審結(jié)煉果。乎3寨）環(huán)境記錄舉應(yīng)易讀、標(biāo)體識明確，具插備對相關(guān)活銜動、產(chǎn)品或月服務(wù)的可追鋤溯性。談4牌）記錄應(yīng)便蓮于檢索，避出免損壞、變真質(zhì)或遺失。屋5鄉(xiāng)）應(yīng)規(guī)定保破管期限。匙6飯）用來標(biāo)識薯、保持與處駕置記錄的程霜序，應(yīng)將重溪點放在規(guī)劃北階段設(shè)立的危環(huán)境目標(biāo)和施指標(biāo)的實現(xiàn)澆程度上。變7翅）應(yīng)對機密箭業(yè)務(wù)信息的祝管理予以考存慮。況8撥）環(huán)境記錄處中應(yīng)包括以選下項目：歡抓a)廁關(guān)于適用的徒環(huán)境法律與拘其他要求的煮信息；大尿b)感投訴記錄；釣廣c)衣教育、培訓(xùn)櫻記錄；贏磨d)拳過程信息，葛董e)窗展產(chǎn)品信息，嬌竿f)慘檢查、維護倘與校準(zhǔn)記錄循；敏蹦g)西有關(guān)的供應(yīng)變方和承包方泄信息；刺悠h)生事故記錄；縫劫i)吵應(yīng)急準(zhǔn)備與奉響應(yīng)信息；岡愚j)暴環(huán)境影響評劉價結(jié)果；鄉(xiāng)孟k)掠審核結(jié)果；趨蘿l)甩管理評審。得晃壁環(huán)境管理體滔系審核汽1勁）為了判定廊環(huán)境管理體智系是否符合程標(biāo)準(zhǔn)的要求雁和環(huán)境規(guī)劃朽內(nèi)容是否得捏到了正確的年實施和保持相，應(yīng)當(dāng)進行晝定期的環(huán)境拐管理體系審遞核。謹2舅）應(yīng)建立并香保持文件化甲的寄EMS劑審核的計劃文和程序，以懇向管理者提威供審核結(jié)果榆的信息。因3香）審核方案疾和審核日程概的制定，應(yīng)閘立足于所涉館及活動的環(huán)訪境重要性和匠前次審核的清結(jié)果。光4周）審核的程落序文件中，浴不僅要包括印審核的適用搞范圍、頻次輩和方法，還凈要包括實施毒審核和報告瓣結(jié)果的職責(zé)狗與要求。軌5欣）審核的方遲案和程序應(yīng)末包括：移馬a)餓待審核的活偉動與區(qū)域；蘆疫b)克審核的頻次俊；拆銹c)寶管理與實施綠的職責(zé)；賺脫d)富審核結(jié)果的墨通報；蔑核e)現(xiàn)審核員的資旬格；玉降f)宏審核方法。屠6政）審核可由富組織內(nèi)部人添員或組織聘汁請的外部人尾員來實施，處無論哪種情改況，審核員孫都必須公正罪、客觀。逝4.6憶管理評審糟1蜘）應(yīng)用文件屬明確管理層塔評審。壁2陶）應(yīng)收集為堪實施管理評睛審所需的必歌要的信息。趕3獵）為了保持隙EMS磚的持續(xù)改進移、適用和有滲效，從而取燕得良好的環(huán)耐境業(yè)績，最鳳高管理者應(yīng)篩定期對達EMS洗進行評審和避評價。串4旦）管理者進稿行的評審，近應(yīng)對照塞EMS珠審核結(jié)果、釣外部情況的哲變化、對持豐續(xù)改進的承場諾而修訂環(huán)均境方針、環(huán)壓境目標(biāo)及其戲他跡EMS劃要素。吵5灶）評審范圍向應(yīng)當(dāng)全面，容但不必在一煎次評審中涉葉及環(huán)境管理寄體系的所有叛要素，同時爪評審過程可誰延續(xù)一段時幸期。屢6麥）對方針、啟目標(biāo)和程序腳的評審，應(yīng)他由制定它們援的相應(yīng)管理病層承擔(dān)。法7眼）評審內(nèi)容孫包括：浩效a)涉目標(biāo)和指標(biāo)惠的實現(xiàn)程度硬；肅假肺b)們面對變化的墾條件與信息材，環(huán)境管理潛體系是否具借有持續(xù)的適泊用性；看籃頂c)衫相關(guān)方關(guān)注分的問題。困8鋼）為采取必燕要對策，應(yīng)隙將評審結(jié)果見、結(jié)論或建搬議形成文件助。管理評審效本章思考題咱：裙1側(cè)．環(huán)境方針替的作用是什誕么？制定時梯應(yīng)包括什么腸要素？械2療．為什么說劇確定環(huán)境目務(wù)標(biāo)和指標(biāo)時簽，應(yīng)以重大忽環(huán)境因素和錘影響為基礎(chǔ)恢？丹3崗．環(huán)境管理休方案的主要鹿內(nèi)容是什么膏？啦4雷．編寫環(huán)境簽管理體系文跨件時應(yīng)考慮捧哪些因素剝?肉5掩．定期的環(huán)滴境管理體系驚審核有何重屋要意義研?染6救．如何保證邀環(huán)境管理體穩(wěn)系運行的有沫效性？路7幫．在不EMS血中保證執(zhí)行鋸環(huán)境管理方蛾案的關(guān)鍵要及素是什么攔?權(quán)如何實施？匯8價．記錄應(yīng)包躺括的內(nèi)容有焦哪些方面？鎮(zhèn)9?。m正和預(yù)收防措施文件更化程序應(yīng)掌等握的要點是出什么？巴10陡．闡述不符程合評審后的店處理方法。麻11患．試述管理熊評審與內(nèi)部廚環(huán)境管理體良系審核的區(qū)截別。劑第三章耀改內(nèi)部環(huán)境管液理體系審核梢概論彎第一節(jié)廈雜內(nèi)部環(huán)境管旱理體系審核焰的目的和范賊圍翼一、內(nèi)部環(huán)革境管理體系緞審核的目的窄左內(nèi)部環(huán)境管閉理體系審核堂的目的就是抹評價環(huán)境管坑理體系是否印符合桃ISO14鳥001希標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)恥的法律、法盒規(guī)和其他要忌求，是否按飛體系文件的邊要求實施，麥運行是否有榨效，以達到雷改進組織的蠻環(huán)境管理體益系和預(yù)防污肥染。組織應(yīng)保實施以下事傻項：窩1對、對照環(huán)境畢管理體系的福審核準(zhǔn)則性(傘ISO14結(jié)001岸標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)祖法律、法規(guī)拾和其他要求專、體系文件木等警)糖，判斷受審須核部門的環(huán)晚境管理體系向的符合性；犬2陵、判斷受審營核部門的環(huán)悶境管理體系貍是否有效地鋼實施和保持傲；智3淡、發(fā)現(xiàn)受審灑核部門的環(huán)證境管理體系菜中可予以改根進的領(lǐng)域，師并將其明確泰；妄4蠅、評估管理傻評審在確保頂環(huán)境管理體寨系持續(xù)適用志性和有效性滋方面的效能傲。敢二、內(nèi)部環(huán)捐境管理體系仙審核的范圍穴瞎首先確認環(huán)捧境管理體系掠所覆蓋的范匆圍，將這一刃覆蓋范圍視帖為審核對嘗象。這和第欣三方審核認挎證的范圍是夢一樣的。將舅范圍具體化畏，大致可分為：界1少、業(yè)務(wù)方面旺a)惕明確組織的透活動、產(chǎn)品之、服務(wù)所涉回及的范圍及英由此引起的掛重大環(huán)境因肆素和相關(guān)的宗環(huán)境影響；觸b)醉將有重大環(huán)晴境因素和相如關(guān)環(huán)境影響掩的部門作為恐審核對象。宣2妖、現(xiàn)場方面蓬a)計在一個組織宇有多個類似盜活動的現(xiàn)場嫌，同一環(huán)境枯管理體系中背管理多個現(xiàn)億場的情況下駁，作為一個熔審核的條件唯為：障●慣柏登記范圍在佩各個現(xiàn)場實邊質(zhì)上一樣；獸●居隆活動類似，淋重大環(huán)境因丙素及相關(guān)環(huán)是境影響本質(zhì)謙上相同；議●清谷有關(guān)組織的婆整個現(xiàn)場：源服①攀有環(huán)境管理聞的負責(zé)人，紛其體系得以謎建立和保持籍，撞背②船環(huán)境方針適活用于所有現(xiàn)課場，膀式③膨體系的文件席化、體系的謊變更、管理蝴評審、內(nèi)部箱審核計劃的斃制定及結(jié)果洪評價等是集夜中管理的；絕循④罵組織進行所蕉有現(xiàn)場的內(nèi)災(zāi)部審核。趴●彩礙由于各自現(xiàn)測場設(shè)施或規(guī)跟模的不同而糖導(dǎo)致的責(zé)任靜、適用的法頃律、法規(guī)及欲其他要求事斷項的差別不絕應(yīng)有本質(zhì)上迅的變化，要泛在一定的差森別范圍內(nèi)；棵●咸仰考慮現(xiàn)場的擾規(guī)模和業(yè)務(wù)能的變動，可養(yǎng)以在任何現(xiàn)貨場進行抽樣闖或隨機抽樣抓。雄糟琴b)貍臨時性現(xiàn)場蹦：兄筆如建筑公司臭的現(xiàn)場這類倉臨時性現(xiàn)場抖，其本身不腳作為登記對任象，而是以喪開展這一業(yè)所務(wù)的組織為矛對象，現(xiàn)場然僅僅作為該旨組織的環(huán)境化管理體系實呢施狀況的證磚明而被抽樣扔檢查。擇鬼c)璃無特定現(xiàn)場躲的登記對象孟：咐濾如一些服務(wù)萍業(yè)，其業(yè)務(wù)選現(xiàn)場不固定將，登記范圍度根據(jù)組織及竄所提供的服易務(wù)來規(guī)定。稼體系的運行記狀況可在一載部分服務(wù)現(xiàn)沸場審核。例饞如，搬家公倡司的實際工非作現(xiàn)場是不吐固定的，可踏在其實際服捐務(wù)的部分現(xiàn)永場進行審核銅。蛾3瀉、管理方面誤a)辱申請注冊的頌范圍內(nèi)，有忌關(guān)環(huán)境的所燭有責(zé)任和權(quán)天限應(yīng)明確；硬b)虜在設(shè)定環(huán)境昆目標(biāo)和指標(biāo)宴及制定環(huán)境低管理方案時假，應(yīng)擁有決匯定如何實施固環(huán)境方針的依權(quán)限；魄c)姥擁有關(guān)于環(huán)倆境管理及改畏進的財政和區(qū)人力資源的兄支配權(quán)限；栽d)冊組織的輸入葵／輸出能用萌和其他組織伯的業(yè)務(wù)接口借來明確，例唇如：塵久輸入：原料異、員工、服腐務(wù)等；亭涂輸出：產(chǎn)品賺、服務(wù)、產(chǎn)四品的貯存／溫運輸、廢棄釀物。蕉e)搬與環(huán)境有關(guān)想的服務(wù)和活屈動直接地處諸于組織的環(huán)沾境管理體系脫的對象之外似時，其對環(huán)峽境管理體系梳的影響也能聾在可能范圍股內(nèi)適當(dāng)對應(yīng)殘，例如：共勾同公共設(shè)施薦，現(xiàn)場內(nèi)的右其他組織的頸現(xiàn)場。短f)熔應(yīng)考慮適用仇于注冊范圍互的法律法規(guī)駛。崇第二節(jié)疊孤內(nèi)部環(huán)境管銹理體系審核薦的特點清一、環(huán)境審動核的種類屈2籠、內(nèi)部環(huán)境狡管理體系審練核樓(近第一方審核帝)稠玉顧名思義，療內(nèi)部環(huán)境管核理體系審核洪是組織內(nèi)部類的審核員對竄自身組織的敲審核。作為社一個基本原攀則，不能對繪本部門進行嚴審核。同時擴，獨立審核跳是極其重要頭的。蓮3秤、外部環(huán)境騰管理體系審流核剖射a)槽第二方審核驚持組織對和自略己有往來關(guān)朱系的組織進鏡行的審核稱樓為第二方審濫核。審核方僵和受審核方霉屬同一集團蓮企業(yè)，但均難為獨立的法壘人時也屬這途種情況。賭雞b)石第三方審核除班吩外部機構(gòu)對研毫無關(guān)系的喝組織進行的斑審核稱為第裹三方審核。傍一般情況下薄，一個國家特有一個認可癥機關(guān)，由認球可機關(guān)認可富的認證機構(gòu)揚實施第三方依審核。與第漠一方和第二顏方審核相比度，第三方審怨核的獨立性熊和嚴密性更咽高。范二、內(nèi)部環(huán)仁境管理體系燃審核的特點準(zhǔn)西內(nèi)部環(huán)境管禾理體系審核頃和管理評審稍一樣是建立紋、保持環(huán)境寒管理體系中遣最重要的工欣具。內(nèi)部環(huán)晝境管理體系贊審核的主要比特點為：1、計劃性斬燥相對于外部貼環(huán)境管理體衣系審核這種慎短期審核而儉言，內(nèi)部環(huán)嗚境管理體系獸審核是通過臘制定月計劃沉或年度計劃病來進行的凳(抖當(dāng)然，這并乓不意味著不騰能在較短時快間內(nèi)完成攔)迎。內(nèi)部環(huán)境著管理體系審陡核年度計劃閉以表臉3娘—寧1掛為例。知內(nèi)部環(huán)境管三理體系審核男年度計劃表魔（滾動式）你2裝、突出重點叼剪外部環(huán)境管口理體系審核款是在短時間時內(nèi)審核整個虧體系。與此受不同，內(nèi)部施環(huán)境管理體廚系審核可以梳花較長時間幸對某一領(lǐng)域補進行細致審探核，即可以辭突出重點。瘦3偉、內(nèi)部人才飾的靈活使用值籮內(nèi)部審核員豎為實施內(nèi)部千審核，需要犬熟悉活動、侮組織、體制嫁和人。內(nèi)審率員作為組織陸內(nèi)部成員，并對環(huán)境因素爬了解較多、教較深，對有倒關(guān)領(lǐng)域的專兵門知識掌握毫較好，可以貍有效地在內(nèi)慌部審核中利峰用其經(jīng)驗但螺是，下列兩無點也應(yīng)注意羽：典遲a)鬼來自內(nèi)部的譜壓力勤盾內(nèi)部環(huán)境管票理體系審核如員比受審核劣者在公司內(nèi)閃地位低的情業(yè)況下甘(駱如科長審核訂部長時兇)燙，受審核者慨一旦被發(fā)現(xiàn)奔不符合，可踐能會對內(nèi)部玩審核的結(jié)果遍施加影響和瞎壓力，因為福受審核者擔(dān)漸心本部門不負符合項多的成話，會降低每公司對自己員的評價。害絞事實上，由寨于內(nèi)部環(huán)境糟管理體系審刺核的目的就刷是找出不符蔥合以改進環(huán)盟境管理體系只，因此，所較發(fā)現(xiàn)的不符側(cè)合項越多越速好。有些組足織將不符合接的多少直接親和經(jīng)濟利益作聯(lián)系在一起規(guī)，這樣會影蘆響內(nèi)部審核蜻的效果和公業(yè)正性，從原甜則上講是不膽能提倡的。怪稿b)季缺乏客觀性臘恒由于內(nèi)部環(huán)躁境管理體系積審核員非常瓦了解內(nèi)部人痛員，可能因巨此會喪失客袖觀性。對此冷，內(nèi)部審核密時必須注意陡，并強調(diào)發(fā)伏現(xiàn)的不符合休項越多越好刻，不允許非概客觀性的存誦在。敗柏4泥、以改進為年目的兔櫻內(nèi)部環(huán)境管裙理體系審核襯員要盡可能武具體化地對俯不符合提出午意見。無論失內(nèi)部環(huán)境管總理體系審核考還是外部環(huán)夜境管理體系超審核，環(huán)境賴審核員最重膽要的責(zé)任就對是評價符合礦和不符合，絮確認糾正和評預(yù)防措施的絞有效性。和略內(nèi)部審核員鵲不同的是，偷第三方審核擁時審核員不買會提出任何擦糾正和預(yù)防毅措施的意見描。嚴滲在內(nèi)部環(huán)境姜管理體系審圈核中，解決探問題是最終焦目的，因此鞠必須要求受講審核部門的裕負責(zé)人采取尾適當(dāng)?shù)慕鉀Q掛對策。內(nèi)部北環(huán)境管理體宴系審核是否耕有效，在很劑大程度上取癢決于解決對俊策是否有效靠。對部門負食責(zé)人來講，蓋重要的是積單極采取解決蹦問題的行動象。常見的缺陷介廊最高管理層纖對環(huán)境管理鴉體系的關(guān)心握程度直接影積響內(nèi)部環(huán)境受管理體系審臥核。對不符嬌合不采取糾任正、預(yù)防措籠施就沒有意過義，而在內(nèi)抬部環(huán)境管理侍體系審核中咐，由于最高蠶管理層沒有涉給予足夠的以關(guān)心，常常建會僅僅指出擁不符合而告徐結(jié)束。內(nèi)審輛中常見的缺塵陷有：來喬a)眠沒有受過培其訓(xùn)的、無經(jīng)艱驗的人進行那內(nèi)部環(huán)境管廚理體系審核仙；錦手b)伸內(nèi)部環(huán)境管綠理體系審核辯有時得不到感實施；陶電c)脊流于形式；訊眼d)改僅進行部分嚼體系內(nèi)部審混核；驚鳥e)陳無內(nèi)部審核界日程表，內(nèi)艱部審核在有車關(guān)人員有時共間時才進行傘；活浸f)泊沒有對不符扎合報告的跟這蹤；紅顏g)擁沒在管理評臟審中進行內(nèi)芽審報告的評染審。飄三、內(nèi)部環(huán)帆境管理體系厚審核的正面厭效應(yīng)債1糕、不僅能在或形式上而且織能在實質(zhì)效弄果上進行審得核。在某一饑領(lǐng)域的細致潔、認真的審淘核，可以較柏深刻地檢查亭組織的環(huán)境滔管理體系。托2源、可以節(jié)約刻外部審核費功用。僅3攜、可以帶來立技術(shù)上的改轉(zhuǎn)進。內(nèi)部環(huán)金境審核員能魂對不符合提率出有效的具聾體的意見，邊對考慮技術(shù)邁對策會有幫肆助。外4車、還可期望錄如下效果：權(quán)名a)王確實保持環(huán)瓶境管理體系捆；遞撈b)壘使第三方認叉證變得容易摘；院規(guī)c)默向市場提供集環(huán)保型產(chǎn)品壘；屬刷d)蘇降低原材料優(yōu)和能源消耗酷；薦輪e)覆促進部門間虎的聯(lián)系。永四、內(nèi)部環(huán)夸境管理體系勿審核要求圖批解冰第三節(jié)尿尺內(nèi)部環(huán)境管通理體系審核旅的任務(wù)越一、審核組林長的任務(wù)肚1醬、決定審核頓準(zhǔn)則和審核杯范圍；砍2捏、檢查組成良審核組的人蘭員有無利害霜關(guān)系；跨3裳、編制審核此計劃；梳4闖、解決審核最期間可能出未現(xiàn)的問題；識5獲、及時向受淘審核方通報州已確定的不魔符合的審核筐發(fā)現(xiàn)；蔽6靜、通報審核葬計劃中規(guī)定葉的期限內(nèi)應(yīng)稿明確及應(yīng)有鹽結(jié)論事項；資7估、促使環(huán)境逐管理體系的觸改進；抵8抓、追蹤驗證既糾正措施的資實施情況?？慷?、環(huán)境審役核員的任務(wù)純1愁、聽從審核詢組長的指示巴，支持審核獸組長的工作毒；園2凝、在審核范要圍內(nèi)按計劃青有效、高效術(shù)、客觀地實旨施所承擔(dān)任牢務(wù)；戒3安、就環(huán)境管豪理體系判明扎審核發(fā)現(xiàn)，氣為達成審核汗結(jié)論收集、逗分析有關(guān)的鞭、充分的審改核證據(jù)；鋸4鑒、按照審核理組長的指示往編寫檢查表訪；恐5餅、協(xié)助審核求報告書的編這寫。三、審核組你潑傷在選用環(huán)境探審核組成員挺時，在考慮繪經(jīng)驗專門知摸識的同時，線應(yīng)特別注意蓬以下事項：境榮顧審核組成員晚和受審核方障之間的可能冤利害沖突；勾燭踢審核員應(yīng)客轉(zhuǎn)觀、公正；茄靈齊審核員具有幟判斷能力；嚴四、委托方揭的任務(wù)怒漫內(nèi)部環(huán)境管夕理體系審核孤的委托方是門組織的最高粗管理層，委理托方的責(zé)任墾及活動為：退1晃、決定審核族的必要性．誦2粗、規(guī)定審核備的目的爹3藝、確認審核溪計劃；鬼4悶、確認環(huán)境伴管理體系審繩核標(biāo)準(zhǔn)；膠5籮、為實施審閥核提供相應(yīng)塔的資源，賦鍛于相應(yīng)權(quán)限曬；匆6給、接受審核凈報告，確認剛最終改進方閉案。英五、受審核田部門的任務(wù)溉凈該受審核部門千的責(zé)任和活廉動為：填1搞、根據(jù)需要豈，向員工通遵知審核的目燙的和范圍；述2剛、為使審核主過程有效進貢行，為審核瞎組提供必要嶺的設(shè)備；侮3看、指定專人嘴陪同審核組謀，并提醒審蕉核組有關(guān)健脖康、安全及貼其他節(jié)洲必須注意事眉項；納4茶、及時為審升核員提供在枕審核中要求爐的設(shè)備、人逮員、相關(guān)信所息及記錄；罷5醬、協(xié)助審核浴組達成審核泊目的；賊6舞、接受審核芳報告。崖7匪、針對審核單組提出的不左符合項，分清析原因，制肯定糾正措施責(zé)。扎第四節(jié)疏等內(nèi)部環(huán)境管牙理體系審核爛的基本原則峰一、客觀性柴、獨立性與不能力傘砌ISO14乘010擁：癢1996兵——拼為了確保審銹核過程及其粉發(fā)現(xiàn)與結(jié)論截的客觀性，篩審核組成員亮應(yīng)獨立于他淡們所審核的壞活動．他們言在審核全過構(gòu)程中，應(yīng)當(dāng)縫保持客觀，掙不存偏見，財無利害關(guān)系縮。鏟孟審核活動是尸由內(nèi)部還是適外部人員承礎(chǔ)擔(dān)，由委托鴿方?jīng)Q定。從緣組織內(nèi)部選硬擇的審核組蜻成員不應(yīng)與捏受審核主題排事項的直接弄責(zé)任人員有貨責(zé)任關(guān)系。取哥審核組成員拐應(yīng)具備從事伏審核工作所效需的知識、唱技能與經(jīng)驗帽。唉二、職業(yè)誡汁律怖差I(lǐng)SO14且010摟：史1996慎——裳審核員在從矩事環(huán)境審核估的過程中，報應(yīng)恪守盟“鹽認真、勤勉族、嫻熟、明嚴斷陜”絞的誡律。三、系統(tǒng)化大遮ISO14骨010跑：藝1996竹——鈔環(huán)境審核應(yīng)陜根據(jù)通用原既則和針對相藏應(yīng)類型逝環(huán)境審核的倚指南予以實竟施。愁干注：叮例如弦1澡S0140煮11扒給出了關(guān)于而實施環(huán)境管專理體系審核工的指商。壟漠為了加強一繁致性和可靠下性，環(huán)境審柱核應(yīng)根據(jù)一好套確切規(guī)定甚并以文件支筍持的方法和譽系統(tǒng)化程序手予以實施。林任何類型的灶環(huán)境審核，甘都應(yīng)采用一薄致的方法與損程序。除非汽出于審核中禁個別特性的暈特殊需要，潛方可出現(xiàn)與狠其他類型審櫻核程序的差越別。待四、審核準(zhǔn)遷則快退ISO14替010艱：粉1996艦——收環(huán)境審核的戶一個早期的部基本步驟是濟確定審核準(zhǔn)悔則。首先，諸這些具有適擦當(dāng)詳盡程度敞的準(zhǔn)則須取同得審核組長謎和委托方的相共同認可，典然后提交受始審核方。審周核準(zhǔn)則一般音為：業(yè)膝棒（拆1帶）蘇ISO14藏001課標(biāo)準(zhǔn)挖千晶（詳2霜）環(huán)境管理廣體系文件嗽攻矛（鼻3駐）相關(guān)法律擾法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)侄五、審核發(fā)非現(xiàn)與結(jié)論的選可靠性賄惡ISO14戰(zhàn)010棗：往1996傭——當(dāng)對環(huán)境審核鎖過程的安排甲，應(yīng)做到使園審核發(fā)現(xiàn)嫁與結(jié)論的可陰靠性達到委炕托方和審核塌員所期望的扯可信程度。著否繼由于環(huán)境審薄核在一定程笨度上要受到充時間和資源嘴的限制，審匠核中收奉集到的審核袋證據(jù)不可避許免地只是可藏得信息的樣鉛本，因而所漿有類型的環(huán)藏境審核中都秤必然地具有攏不確定性因跌素。對此應(yīng)爹提請環(huán)境審誦核結(jié)果的所獎有使用者注季意。晴字愉環(huán)境審核員亭在審核過程剝中應(yīng)考慮到戚所收集的審晨核證據(jù)的局脊限性，呈認識到審核燃發(fā)現(xiàn)和審核豐結(jié)論的不確求定性，并在銳對審核進行烈計劃和實施質(zhì)時對這些因聯(lián)素予以考慮粗。息湯飲環(huán)境審核員洽應(yīng)努力獲取朵充足的審核事證據(jù)，使可口能影響任何梢審核結(jié)悲論的個別重洋要審核發(fā)現(xiàn)學(xué)和次要審核凝發(fā)現(xiàn)的集合瓦都能得到考竹慮。濃六、審核報拒告界審核報告的松內(nèi)容一般包倘括：局1衛(wèi)、審核目的放2價、審核范圍富3既、審核準(zhǔn)則踏4冰、審核組組弓成苗5副、審核綜述毀6妨、審核結(jié)論榜7漏、糾正措施夫追蹤驗證。尤本章思考題磨：乏1獨．簡述內(nèi)部姐環(huán)境管理體閃系審核的目奔的與范圍。子2尺．結(jié)合本企爬業(yè)實際，制撫定出內(nèi)部環(huán)銷境審核的年巖度計劃表。洗3北．一名合格嬸的內(nèi)部環(huán)境位管理體系審福核員的職責(zé)帖是什么哈?夫舞4桿．闡述內(nèi)部冬環(huán)境管理體瘋系審核組、茂委托方和受悲審核方之間鉗的關(guān)系。勝5極．為什么說歇在內(nèi)部環(huán)境致管理體系審飾核中，獨立斥審核是極其腳重要的？禽釘?shù)谒恼聰⑽饍?nèi)部環(huán)境管求理體系審核島方法應(yīng)其內(nèi)部環(huán)境管框理體系審核門在原則上應(yīng)辰以《侍ISO14受011槐：你1996息環(huán)境審核指鄭南懂——抄審核程序辣——件環(huán)境管理體蝶系審核》為威標(biāo)準(zhǔn)。內(nèi)部枕環(huán)境審核的烈一般程序如遺圖。母內(nèi)部環(huán)境管且理體系審核恰的一般程序考圖器第一節(jié)確貞內(nèi)部環(huán)境管咸理體系審核霞的準(zhǔn)備扯內(nèi)部環(huán)境管誼理體系審核禾的準(zhǔn)備過程義一、編制內(nèi)廊部環(huán)境管理番體系審核年釘度計劃瀉猛作為內(nèi)部環(huán)錯境管理體系步審核的前提曲，組織應(yīng)已習(xí)建立起基于倆ISO14星001坑：蝕1996作標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)境在管理體系。卻編制內(nèi)部環(huán)偷境審核年度涉計劃應(yīng)由具伯體負責(zé)部門肚進行，如質(zhì)禁量管理部或牲環(huán)境管理部毫。事實上，再由于質(zhì)量環(huán)臨境一體化的攔需要，很多塌企業(yè)也相應(yīng)唯地將環(huán)境管識理和質(zhì)量管漫理統(tǒng)一起來絡(luò)，由同一個霧部門協(xié)調(diào)執(zhí)荒行。王當(dāng)年度計劃編棉制后，要得易到最高管理燒層及管理者片代表的批準(zhǔn)乞。教二、編制內(nèi)沸部環(huán)境管理避體系審核日狐程表搬1烘、決定適用窯范圍秋飛具體負責(zé)部就門在聽取有睜關(guān)部門意見籮后編制日程遞表。為此，脫應(yīng)明確：磁未a)京內(nèi)部環(huán)境管杠理體系審核俗的對象范圍?。ㄔO(shè)施，受勒審核部門等區(qū)）；隊轎b)融對環(huán)境的影豎響（重大環(huán)回境因素）。擇貍決定實施內(nèi)臺部環(huán)境管理罰體系審核的律部門、領(lǐng)域裕時，應(yīng)考慮萄重大環(huán)境因托素。逝三、內(nèi)部環(huán)偏境管理體系時審核的準(zhǔn)備物1堤、內(nèi)審員的俱選拔和內(nèi)部捉審核組的成績立齒辯從接受過內(nèi)蔑審員培訓(xùn)并鏟獲得內(nèi)審員六資格的人員濟中選拔內(nèi)審均員。盡嘗可能選拔獨影立于受審核悼部門的內(nèi)審?fù)迒T。根據(jù)部蒜門規(guī)模和內(nèi)多部審核天逗數(shù)決定審核優(yōu)組成員人數(shù)崇，并從中任賽命審核組長湖。鋒2內(nèi)、調(diào)查要求癢事項，如孝??隸環(huán)境方針腫??嶄環(huán)境手冊潛??棕程序、標(biāo)準(zhǔn)向等悄3著、調(diào)查過去滿內(nèi)審報告陡社這里應(yīng)強調(diào)揉兩點：光??鑼上次內(nèi)審指愿出的不符合辣已糾正了嗎饅？料??祥上次沒有審臥核的部分是師哪些？通4制、編制檢查敲表簡??繳暈依據(jù)榆ISO14朝001注標(biāo)準(zhǔn)要素編攤制檢查表棗??抹遇依據(jù)組織部繞門編制檢查毫表爸??那依據(jù)重要環(huán)惕境因素編制幸檢查表韻絲編寫檢查表言的目的：小滾（需1寬）審核正規(guī)器化梢破（挑2狀）保持審核悲目標(biāo)的清晰奔汽（期3至）作為記錄岡6忙、確認內(nèi)部依環(huán)境管理體驅(qū)系審核日程崖表存臂內(nèi)部環(huán)境管統(tǒng)理體系審核躲日程表應(yīng)包娛括的內(nèi)容如成：嬌??挨值受審核部門蝴??播飽審核日期熄??己忽當(dāng)天審核時午間表（包括總分組、具體狐時間安排）證恰編制內(nèi)部審勢核日程表時丙，應(yīng)考慮以握下幾個方面膽：車開a)誕上次審核的牛結(jié)果；那焦b)擋某個部門在筆體系中的重嚼要程度；另墳c)辯重要環(huán)境因旱素的分布。悼竟只有充分地畜考慮上述三鳳個方面，才得能合理的安扯排時間和審服核員，以保趨證審核有計膊劃的順利進匆行。醋內(nèi)部審核日聽程表（部門郵）侍7梅、文件預(yù)審權(quán)橫在現(xiàn)場審核慢過程開始之荷前，審核組索長應(yīng)審閱環(huán)奶境管理體系鹽文件，如環(huán)叛境方針、實轎施方案、記夸錄或為實現(xiàn)策環(huán)境管理體躺系要求所編怕制的手冊（雷程序）。四、通知巾1釀、確認內(nèi)審妙時間，應(yīng)在牌至少兩周前說將內(nèi)審日程帆通知受審核綠部門。暈2勤、和受審核膚部門負責(zé)人粘協(xié)商。握第一節(jié)談尾內(nèi)部環(huán)境管煙理體系審核鐘的實施術(shù)內(nèi)部環(huán)境管磁理體系審核反的實施過程朝：朝一、首次會鞋議昂鹽內(nèi)部環(huán)境管牲理體系審核兄首次會議的舟內(nèi)容和程序畝為：植1皺、內(nèi)審組和喂受審核部門流相互介紹；聾2曉、闡明審核醒目的和審核餃范圍，確認主審核計劃；樸3凱、簡要向受散審核部門說兼明內(nèi)審的方終法和程序；把4慧、在審核組烘和受審核方擾之間建立正穴式聯(lián)絡(luò)渠道歷；濟5鍋、確認審核杰組所需資源溜和設(shè)備；睛6壁、確認總結(jié)次會議和末次置會議的日期鄉(xiāng)和時間；煩7頃、解釋審核篩計劃中受審湊核方不明確金的部分。匠肢內(nèi)審組成員奧、受審核部把門的有關(guān)負株責(zé)人等出席兄首次會議。滅二、內(nèi)部環(huán)古境管理體系坡審核的實施慣1循、向受審核晚方說明內(nèi)部尖環(huán)境管理體劑系審核的宗頃旨抹棟受審核部門歐對內(nèi)審員的神到來往往會珍緊張，難以瞞保持正常心雜理狀態(tài)。燥因此，要向枝他們說明，坊內(nèi)審以改進繩為目的，既冊使發(fā)現(xiàn)不符蹲合也不是針對個人。斤笨內(nèi)審員提問駕時要留意對渣方是否已明雪確，例如：揀以下面邏輯脫順序來錯提問可能會挑容易理解：煤毯a)低按重要程度飽；軌柿b)伴按業(yè)務(wù)流程曾；桿典c)旬按場所順序路；谷初d)限按時間順序襲。翅2趁、根據(jù)抽樣論結(jié)果，進行虧審核敢刺內(nèi)審應(yīng)在一松定時間內(nèi)實蛛施，一般應(yīng)血盡量選擇組心織的有代表亞性的對惹象進行審核翼，當(dāng)然，這甜并不排除一耗次內(nèi)審覆蓋料整個體系。給3宏、收集審核忍證據(jù)艙揮a)章觀察在做什名么；區(qū)婚b)鏡提問要適當(dāng)氏，應(yīng)使用籌5囑W1H洽，火即：姑??珠淺What腹什么宿??攜言When閣時間繪??個冊Where析哪里哲??等食Who看誰賺??惡充Why伙為何洪??吉酬How沿怎樣朵兆c)斗驗證受審核甜者的回答（頑收集審核證院據(jù)）魔盯有些提問可酬以馬上看到奉證據(jù)，但也壺有一些不能脾馬上看到，對往往約腳定業(yè)“報過一會兒看恒”茶，這種情況信下必須做好皆記錄，以免汪忘卻。碰偏收集審核證貪據(jù)必須進行假記錄，包括誤審核中的作匠業(yè)的名稱、鼠文件編五號、產(chǎn)品部倡件編號、設(shè)灣備、設(shè)施編享號等。跟換證據(jù)只能是鹽現(xiàn)場觀察到站的客觀事實冰、記錄和主壁管人員或主州管負責(zé)人的糕回答，其他自人員或者是橋陪同人員的蛛回答不能直絕接作為證據(jù)踏，需進行驗盟證是事實才日能作為證據(jù)判。黑4僅、根據(jù)檢查離表審核內(nèi)部督環(huán)境管理體是系，以保持甲審核目標(biāo)的甜明確棉5直、判定不符舟合時，經(jīng)受細審核部門負袖責(zé)人確認德踩不符合報告慨格式如表菠4-3清，其實例見駕表吵4-4巷。鋒回不符合報告福中蝴“譽該寫室”句與予“震不該寫酒”漂見表獨4-5潑。不符合報告蛙鴉廟美進勞旱肺惜羅玩朱謠編號：逮注：減所有簽名一梨定要有日期懲不符合報告塵中歡“牽該寫敵”稱與喉“咬不該寫步”位6撐、重大不符恭合的判定原榜則妻先（關(guān)1憲）體系運行霞出現(xiàn)系統(tǒng)性買失效。例如廊某一要素、籠某一關(guān)鍵過榮程重復(fù)出現(xiàn)縮的失效現(xiàn)象彼，即多次重圣復(fù)發(fā)生，而甩又未能采取賊有效的糾正贊措施加以糾閉正，因而形傭成系統(tǒng)性失顯效的不符合維現(xiàn)象。橫欣（孫2洲）體系運行半出現(xiàn)區(qū)域性映失效。例如案某一部門中棚有關(guān)要素的嶺全面失效。訓(xùn)禽（弟3頁）體系運行勻后仍然造成掙了嚴重的環(huán)顏境危害，這啟說明體系并鎖未能對重要港