清算總部業(yè)務(wù)流程

天馬行空官方博客：；QQ:1318241189；QQ群：175569632清算總部現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程優(yōu)化方案為了適應(yīng)證券市場的不斷開展以及證券清算業(yè)務(wù)的推陳出新，清算總部從八月初開始重點抓了部門組織架構(gòu)重組和主要業(yè)務(wù)流程優(yōu)化工作，經(jīng)過對部內(nèi)各項工作的充分討論，認真地梳理內(nèi)部業(yè)務(wù)與管理流程，深入總結(jié)清算總部成立一年以來的工作，考慮將原先以業(yè)務(wù)品種分類設(shè)組的管理架構(gòu)改為以職能為中心的組織框架，原清算一組〔人民幣〕、清算二組〔外幣〕、清算三組〔深圳〕、業(yè)務(wù)創(chuàng)新組、綜合組改為清算組、資金組、會計組、深圳組，此次重組的另一大舉措是取消原業(yè)務(wù)創(chuàng)新組，取而代之的是“業(yè)務(wù)創(chuàng)新聯(lián)席會議〞，由部門領(lǐng)導(dǎo)、各組主管以及業(yè)務(wù)骨干組成，為新業(yè)務(wù)工程配備精干人員，最大限度地調(diào)動部內(nèi)的人力資源、提高工作效率、防范清算風(fēng)險、推進業(yè)務(wù)開展。以下是清算總部重組后的業(yè)務(wù)流程圖：日常證券交易清算業(yè)務(wù)流程境外代理機構(gòu)B股清算流程資金劃撥業(yè)務(wù)流程會計核算流程交易席位管理流程清算帳戶管理流程結(jié)息、罰息業(yè)務(wù)處理流程8、創(chuàng)新業(yè)務(wù)流程：業(yè)務(wù)交流選項立項組成新業(yè)務(wù)工作組開發(fā)向聯(lián)席會議報告創(chuàng)新業(yè)務(wù)情況清算總部重組后主要業(yè)務(wù)流程圖日常證券交易清算業(yè)務(wù)流程清算總部外部〔人民幣〕證券交易所營業(yè)部(1)交易證券交易所營業(yè)部〔2〕成交記錄〔2〕成交記錄清算登記公司清算登記公司〔6〕通知收〔扣〕款〔4〕清算數(shù)據(jù)〔3〕通知收〔扣〕款公司清算總部清算銀行公司清算總部清算銀行〔5〕通知收〔扣〕款清算總部外部〔外幣〕營業(yè)部證券交易所〔1〕交易營業(yè)部證券交易所清算銀行〔2〕成交記錄清算銀行〔2〕成交記錄清算登記公司〔5〕通知收〔扣〕款清算登記公司〔4〕清算數(shù)據(jù)〔3〕通知收〔扣〕款公司清算總部公司清算總部〔6〕通知收〔扣〕款清算總部內(nèi)部清算組清算運行崗事后監(jiān)督清算組主管4.將清算數(shù)據(jù)生成會計憑證2.將接收的清算數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)入清算系統(tǒng)6.將主管復(fù)核后的憑證打印并交事后監(jiān)督3.復(fù)核清算匯總表及轉(zhuǎn)入清算系統(tǒng)的清算數(shù)據(jù)5.復(fù)核生成的交易清算憑證1.接收前一交易日各類清算數(shù)據(jù)并按規(guī)定格式打印。編制資金劃撥單交財務(wù)總部復(fù)核資金交收復(fù)核業(yè)務(wù)會計業(yè)務(wù)會計會計組主管資金組主管資金管理崗資金管理崗清算組清算運行崗事后監(jiān)督清算組主管4.將清算數(shù)據(jù)生成會計憑證2.將接收的清算數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)入清算系統(tǒng)6.將主管復(fù)核后的憑證打印并交事后監(jiān)督3.復(fù)核清算匯總表及轉(zhuǎn)入清算系統(tǒng)的清算數(shù)據(jù)5.復(fù)核生成的交易清算憑證1.接收前一交易日各類清算數(shù)據(jù)并按規(guī)定格式打印。編制資金劃撥單交財務(wù)總部復(fù)核資金交收復(fù)核業(yè)務(wù)會計業(yè)務(wù)會計會計組主管資金組主管資金管理崗資金管理崗境外代理機構(gòu)B股清算流程1.收市后接收交易部門的成交表核對?成交表?和?成交明細表?2.根據(jù)接收到的登記公司的清算數(shù)據(jù)及境外代理機構(gòu)登記的股東帳戶編制?境外代理機構(gòu)成交明細表?編制?交收明細表?和?交收指令?與登記公司、境外代理商對盤確認資金劃撥帳務(wù)處理清算組股份托管崗清算組主管會計組外幣會計資金組資金管理崗清算組清算運行崗復(fù)核清算組股份托管崗1.收市后接收交易部門的成交表核對?成交表?和?成交明細表?2.根據(jù)接收到的登記公司的清算數(shù)據(jù)及境外代理機構(gòu)登記的股東帳戶編制?境外代理機構(gòu)成交明細表?編制?交收明細表?和?交收指令?與登記公司、境外代理商對盤確認資金劃撥帳務(wù)處理清算組股份托管崗清算組主管會計組外幣會計資金組資金管理崗清算組清算運行崗復(fù)核清算組股份托管崗資金劃撥業(yè)務(wù)流程營業(yè)部1.劃款委托書4通知是否執(zhí)行該筆劃款2.財務(wù)總部檢查營業(yè)部開戶銀行營業(yè)部1.劃款委托書4通知是否執(zhí)行該筆劃款2.財務(wù)總部檢查營業(yè)部開戶銀行公司清算總部清算總部開戶銀行資金組主管符合要求不符合要求出納員7.對已辦理的手續(xù)復(fù)核并進行確認。10.將單據(jù)交付開戶銀行資金組資金管理崗9.會計組記帳5.審核并簽字票據(jù)交換員11匯款3.檢查帳戶余額驗證委托書資金組主管6.執(zhí)行、辦理劃款手續(xù)開單8.登記確認清算總部開戶銀行資金組主管符合要求不符合要求出納員7.對已辦理的手續(xù)復(fù)核并進行確認。10.將單據(jù)交付開戶銀行資金組資金管理崗9.會計組記帳5.審核并簽字票據(jù)交換員11匯款3.檢查帳戶余額驗證委托書資金組主管6.執(zhí)行、辦理劃款手續(xù)開單8.登記確認會計核算流程憑證錄入憑證復(fù)核憑證記帳報表處理手工錄入資金劃付〔含銀證轉(zhuǎn)帳〕憑證自動生成交易清算、計息、罰息憑證自動生成明細帳總帳月末憑證結(jié)轉(zhuǎn)報表及財務(wù)數(shù)據(jù)上報會計組主管清算總部總經(jīng)理會計組主管銀行對帳單------------開戶銀行內(nèi)部往來單位------------內(nèi)部各單位財務(wù)人員業(yè)務(wù)會計會計組片區(qū)管理員事后監(jiān)督業(yè)務(wù)會計編制報表復(fù)核報表復(fù)核報表交事后監(jiān)督交易所對帳單-----------交易所資金組資金管理崗事后監(jiān)督交事后監(jiān)督資金組資金管理崗憑證錄入憑證復(fù)核憑證記帳報表處理手工錄入資金劃付〔含銀證轉(zhuǎn)帳〕憑證自動生成交易清算、計息、罰息憑證自動生成明細帳總帳月末憑證結(jié)轉(zhuǎn)報表及財務(wù)數(shù)據(jù)上報會計組主管清算總部總經(jīng)理會計組主管銀行對帳單------------開戶銀行內(nèi)部往來單位------------內(nèi)部各單位財務(wù)人員業(yè)務(wù)會計會計組片區(qū)管理員事后監(jiān)督業(yè)務(wù)會計編制報表復(fù)核報表復(fù)核報表交事后監(jiān)督交易所對帳單-----------交易所資金組資金管理崗事后監(jiān)督交事后監(jiān)督資金組資金管理崗交易席位管理業(yè)務(wù)流程營業(yè)部提出申請3登記并通知營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部審批清算組清算運行崗清算組主管修改相關(guān)設(shè)置復(fù)核營業(yè)部提出申請3登記并通知營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部審批清算組清算運行崗清算組主管修改相關(guān)設(shè)置復(fù)核清算帳戶管理業(yè)務(wù)流程營業(yè)部提出申請3登記并通知營業(yè)部清算組清算運行崗清算組主管初審并修改相關(guān)設(shè)置復(fù)核營業(yè)部提出申請3登記并通知營業(yè)部清算組清算運行崗清算組