企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資若干問(wèn)題的調(diào)查報(bào)告6900字

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資若干問(wèn)題的調(diào)查報(bào)告6900字

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資調(diào)查報(bào)告安徽科元投資擔(dān)保有限公司法律顧問(wèn)張雅紅根據(jù)本人所服務(wù)的安徽科元投資擔(dān)保有限公司研究市場(chǎng)需求和資金動(dòng)態(tài)的需要，借助國(guó)家社科基金項(xiàng)目“高新技術(shù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資問(wèn)題研究”（項(xiàng)目編號(hào)：10BJY103）的調(diào)研渠道，本人立足法經(jīng)濟(jì)學(xué)，對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資的包括法律問(wèn)題在內(nèi)的系列問(wèn)題進(jìn)行了調(diào)查研究。1調(diào)查過(guò)程簡(jiǎn)介1.1調(diào)查設(shè)計(jì)調(diào)查對(duì)象分為如下四類：①企業(yè)（含研發(fā)單位）。企業(yè)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的主體，包括：研發(fā)企業(yè)；擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和服務(wù)企業(yè)；為知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資提供服務(wù)的各類企業(yè)；等等。②投資者和金融機(jī)構(gòu)（含投、融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)）。③評(píng)估師。④專家。調(diào)查問(wèn)卷相應(yīng)設(shè)計(jì)為四類。問(wèn)卷主要構(gòu)成內(nèi)容考慮如下：①調(diào)查目的、調(diào)查者聯(lián)系方式、調(diào)查結(jié)果使用方式或范圍、致謝等。②被調(diào)查者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資特征。③知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資能力影響因素的重要性判定。按照影響因素理論分析的結(jié)果，進(jìn)行分類排序。后文的層次分析法中用到1-9標(biāo)度方法，因此重要性的刻度劃分為9級(jí)。后文的指標(biāo)體系分為4級(jí)，因此問(wèn)卷也要做相應(yīng)的技術(shù)處理。④被調(diào)查者個(gè)人信息。如單位名稱、年齡、學(xué)歷、工作年限、職務(wù)等。⑤問(wèn)卷質(zhì)量控制信息。設(shè)計(jì)了議題熟悉程度、回答問(wèn)題的依據(jù)兩類信息。根據(jù)理論分析、公共政策特點(diǎn)和訪談結(jié)果，調(diào)查問(wèn)卷設(shè)計(jì)了包含法律類因素的93個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資影響因素。1.2調(diào)查結(jié)果的初步處理調(diào)查問(wèn)卷采用定向發(fā)放和定向回收的辦法。調(diào)查者向特定的被調(diào)查者進(jìn)行調(diào)查，也就是調(diào)查者直接面對(duì)被調(diào)查者。這樣，實(shí)際上是一對(duì)一的發(fā)放與回收，因此調(diào)查問(wèn)卷的回收率較高。本次共發(fā)出調(diào)查問(wèn)卷120份，由于是定向發(fā)放、定向回收，回收116份，回收率約96%。其中有效問(wèn)卷92份，有效問(wèn)卷比率約76%，銀行等金融機(jī)構(gòu)（含投、融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)）36份，企業(yè)（或知識(shí)產(chǎn)權(quán)人）24份，評(píng)估工作者16份，專家（財(cái)務(wù)、金融、法律、保險(xiǎn)與中介服務(wù)等）16份。主要做了信息集成、信息預(yù)處理（問(wèn)卷類別的統(tǒng)計(jì)、接受調(diào)查者融資特征的統(tǒng)計(jì)、影響因素相對(duì)重要性指標(biāo)參考值的統(tǒng)計(jì)、附屬信息的統(tǒng)計(jì)、問(wèn)卷質(zhì)量控制信息的統(tǒng)計(jì)）、12調(diào)查分析2.1接受調(diào)查者的特征分析①性別構(gòu)成。男性66人，女性26人。②年齡、學(xué)歷與職稱構(gòu)成：年齡。22歲以下，3人；22-35歲，49人；36-45歲，30人；46-60歲，10人；60歲以上，0人。學(xué)歷。博士研究生，9人；碩士研究生，21人；本科53人；專科，9人。專業(yè)技術(shù)職稱。高級(jí)，17人；中級(jí)，57人；初級(jí)11人；無(wú)，7人。③職務(wù)情況。接受調(diào)查者多從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)工作，以金融業(yè)信貸管理、企業(yè)資金管理、法律工作、資產(chǎn)評(píng)估工作和財(cái)會(huì)工作為主。多數(shù)接受調(diào)查者具有部門經(jīng)理（或副經(jīng)理）以上職務(wù)。④參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資情況。45人參與（直接參與或間接參與）過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資活動(dòng)，47人未參與過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資活動(dòng)。⑤對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資的看好度情況。認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資前景：看好，48人；一般，24人；說(shuō)不清楚，12人；有其他看法，8人。2.2相對(duì)重要性信息排序（參見(jiàn)表1，法律相關(guān)因素標(biāo)黑）表1樣本影響因素均值排序表22.3部分特征的交叉分析在接受調(diào)查者中，參與過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資者的性別、年齡、學(xué)歷與職稱情況。男性27人，3女性18人。22歲以下，1人；22-35歲，25人；36-45歲，16人；46-60歲，3人。博士研究生，6人；碩士研究生，9人；本科24人；?？?，6人。高級(jí)職稱，10人；中級(jí)職稱，29人；初級(jí)職稱3人；無(wú)職稱，3人。因此，從樣本來(lái)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資參與人員以男性為主；知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資參與者主要是中青年人；知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資參與者主要是中低學(xué)歷者和中高職稱者（與中國(guó)的職稱評(píng)聘的工作經(jīng)驗(yàn)資歷要求有關(guān)，中低學(xué)歷與中高職稱者有內(nèi)在的一致性）。對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資前景看好的接受調(diào)查者的樣本類型分布情況。銀行等金融機(jī)構(gòu)（含投、融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)）18份，企業(yè)（或知識(shí)產(chǎn)權(quán)人）12份，評(píng)估工作者8份，專家（財(cái)務(wù)、金融、法律、保險(xiǎn)與中介服務(wù)等）10份；分別占相應(yīng)類型樣本總數(shù)的50%、50%、50%和62.5%。因此，從樣本來(lái)看，除專家類看好知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資的人數(shù)過(guò)半外，其他三類看好知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資的人數(shù)恰好為一半。對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資前景看好的接受調(diào)查者（48人）的年齡、學(xué)歷與職稱情況。男性32人，女性16人，分別占樣本男、女性比例為48%和62%。其中，22歲以下，1人；22-35歲，30人；36-45歲，11人；46-60歲，6人；分別占樣本總體相應(yīng)年齡段人數(shù)的33%、61%、37%和60%。博士研究生，7人；碩士研究生，13人；本科25人；專科，3人；分別占樣本總體相應(yīng)學(xué)歷人數(shù)的78%、62%、47%和33%。高級(jí)職稱，10人；中級(jí)職稱，29人；初級(jí)職稱5人；無(wú)職稱，4人；分別占樣本總體相應(yīng)職稱人數(shù)的59%、51%、45%和57%。因此，從樣本來(lái)看，能夠觀察到如下有趣的現(xiàn)象：①雖然參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資者男性多于女性，但女性對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資的前景的看法比男性更為樂(lè)觀；②知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資參與者主要是中青年人，但青年人、中老年人比少年人、中年人對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資的前景的看法更樂(lè)觀；③雖然知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資參與者主要不是高學(xué)歷者，但學(xué)歷越高的人對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資的前景越樂(lè)觀；④職稱最高的人和沒(méi)有職稱的人，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資的前景的看法比有一般職稱的人樂(lè)觀。3.基本結(jié)論3.1法律因素在知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資實(shí)務(wù)中具有較強(qiáng)的重要性在相對(duì)重要性均值中位數(shù)之前，有12個(gè)法律因素，中位數(shù)之后，也有6個(gè)法律因素?？梢?jiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資實(shí)務(wù)中，非常重視法律因素。其中，權(quán)屬明確以8.18的高分，位居相對(duì)重要性的第一位。顯然，如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬不清，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的質(zhì)押融資將無(wú)法進(jìn)行下去，知識(shí)產(chǎn)權(quán)不能夠成為有效的質(zhì)押物，資金提供方也不可能接受存在所有權(quán)瑕疵的知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)物。法律因素最重要的作用，在于防范和控制知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資風(fēng)險(xiǎn)。這在制度經(jīng)濟(jì)學(xué)或法經(jīng)濟(jì)學(xué)中能夠得到解釋。43.2制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、法經(jīng)濟(jì)學(xué)是打開(kāi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資瓶頸的兩把鑰匙在企業(yè)有融資需求、社會(huì)有資金供給能力（社會(huì)上數(shù)量極為龐大的閑置資金，在努力尋找出路）的情況下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資的瓶頸，一部分在于制度（公共政策）的阻力。知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資能力不足，可以通過(guò)許可專利數(shù)（參見(jiàn)圖1）、質(zhì)押專利數(shù)量（參見(jiàn)圖2）和有效專利數(shù)量之間的關(guān)系，觀察出來(lái)。有效專利反映的是實(shí)際的知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資潛力。截至20xx年12月，中國(guó)有效專利數(shù)量為221.6082萬(wàn)件，其中：發(fā)明56.476萬(wàn)件，實(shí)用新型85.7968萬(wàn)件，外觀設(shè)計(jì)79.3354萬(wàn)件。圖1中國(guó)2008和20xx年專利許可數(shù)量分布情況圖2中國(guó)20xx年至20xx年質(zhì)押專利數(shù)量可見(jiàn)，運(yùn)用許可和質(zhì)押方式融資的專利數(shù)量，與有效專利數(shù)量相比，實(shí)在太少了。問(wèn)題出在哪里呢？一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資規(guī)模小，大銀行對(duì)質(zhì)押融資不感興趣。而同時(shí)在中國(guó)，具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)，多為中小高科技企業(yè)，具有信貸融資的偏好。從而形成了融資困境。二是知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為抵押品，容易遭受抵押歧視，不容易為銀行所接受。資產(chǎn)專用性理論說(shuō)明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值不易確定，變現(xiàn)能力弱；而信貸配給理論決定，知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押，容易5遭受銀行的信貸配給，在信貸活動(dòng)中處于劣勢(shì)。三是知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資的風(fēng)險(xiǎn)，與收益不對(duì)稱。一般而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資的風(fēng)險(xiǎn)，高于實(shí)物資產(chǎn)融資，應(yīng)該具有更高的市場(chǎng)報(bào)酬率。而事實(shí)并非如此。要解決上述問(wèn)題，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、法經(jīng)濟(jì)學(xué)是兩把鑰匙。一是通過(guò)建立和完善公共政策，打破知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資的制度、人才和經(jīng)濟(jì)后果約束。二是通過(guò)制度建設(shè)，分散和控制知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資的風(fēng)險(xiǎn)。3.3加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資能力的重要途徑通過(guò)構(gòu)建反映知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資能力的模型（EIPFI）：以及構(gòu)建反映企業(yè)業(yè)績(jī)的模型（MPI）：考察信息技術(shù)業(yè)的EIPFI和MPI之間的關(guān)系，可以得出兩者正相關(guān)的結(jié)論（參見(jiàn)表2）。表2模型整體擬合效果概述這個(gè)結(jié)論意味著，采取提高企業(yè)業(yè)績(jī)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理行為，與提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資能力的管理行為，在目標(biāo)上是一致的。因此，可以通過(guò)加強(qiáng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，來(lái)提高企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的融資能力。6附件：調(diào)查問(wèn)卷示例尊敬的女士/先生：您好！非常感謝您在百忙之中抽空應(yīng)約填寫這份調(diào)查問(wèn)卷，這是一份純學(xué)術(shù)性的調(diào)查問(wèn)卷，問(wèn)卷結(jié)果只用于相關(guān)的總體性研究工作，在處理過(guò)程中，對(duì)提供的所有個(gè)別信息（包括個(gè)人信息）進(jìn)行保密。以下是問(wèn)卷的詳細(xì)信息：一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資影響因素相對(duì)重要性判斷把因素的重要性分為9檔，請(qǐng)逐一判斷每個(gè)重要性屬于哪一檔？其中：數(shù)字代表的重要性程度信息可參考每項(xiàng)因素后的下拉列表。部分因素以專利為例，您可以試著替代為您更為熟悉的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型。（偶數(shù)為介于兩個(gè)奇數(shù)階之間的檔次，請(qǐng)參考選擇）1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型：1不重要（60分以下）2.是否為核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)：1不重要（60分以下）3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬是否明確：1不重要（60分以下）4.知識(shí)產(chǎn)權(quán)所處壽命周期或法定剩余保護(hù)期限：1不重要（60分以下）5.知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)領(lǐng)先的穩(wěn)定性（是否已過(guò)時(shí)）：1不重要（60分以下）6.知識(shí)產(chǎn)權(quán)面臨法律上的競(jìng)爭(zhēng)限制的強(qiáng)度：1不重要（60分以下）7.知識(shí)產(chǎn)權(quán)的固有風(fēng)險(xiǎn)（例如知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，存在固有缺陷、不易實(shí)施或推廣的可能性）：1不重要（60分以下）8.知識(shí)產(chǎn)權(quán)面臨訴訟的風(fēng)險(xiǎn)：1不重要（60分以下）9.知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量特征（例如專利的性質(zhì)，屬于突破性創(chuàng)新還是漸進(jìn)式改進(jìn)）：1不重要（60分以下）10.知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）授權(quán)方式（專利許可的性質(zhì)：獨(dú)占許可、排他許可、普通許可）：1不重要（60分以下）11.地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)指數(shù)：1不重要（60分以下）12.知識(shí)產(chǎn)權(quán)面臨的融資風(fēng)險(xiǎn)（主要指法律帶來(lái)的不確定性，或知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資面臨的法律限制）：1不重要（60分以下）13.知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)數(shù)量或規(guī)模：1不重要（60分以下）712345678914.知識(shí)產(chǎn)權(quán)聲譽(yù)（專家權(quán)威、獲獎(jiǎng)或排名情況）：1不重要（60分以下）15.知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)在質(zhì)量（成熟度）：1不重要（60分以下）16.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況（行政權(quán)介入情況）：1不重要（60分以下）17.知識(shí)產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定性或持續(xù)性：1不重要（60分以下）18.知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)：1不重要（60分以下）19.知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)：1不重要（60分以下）20.知識(shí)產(chǎn)權(quán)的處置風(fēng)險(xiǎn)：1不重要（60分以下）21.企業(yè)研發(fā)能力：1不重要（60分以下）22.質(zhì)量管理體系：1不重要（60分以下）23.銷售服務(wù)能力：1不重要（60分以下）24.管理者素質(zhì)：1不重要（60分以下）25.企業(yè)規(guī)模：1不重要（60分以下）26.知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息披露狀況：1不重要（60分以下）27.企業(yè)生命周期：1不重要（60分以下）28.企業(yè)行業(yè)地位：1不重要（60分以下）29.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：1不重要（60分以下）30.盈利能力：1不重要（60分以下）31.企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平：1不重要（60分以下）32.知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員比重：1不重要（60分以下）33.知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員結(jié)構(gòu)：1不重要（60分以下）34.知識(shí)產(chǎn)權(quán)投入強(qiáng)度：1不重要（60分以下）35.知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)量：1不重要（60分以下）36.地區(qū)科技進(jìn)步水平：1不重要（60分以下）37.公司治理能力：1不重要（60分以下）38.公司性質(zhì)：1不重要（60分以下）39.企業(yè)成長(zhǎng)能力（主業(yè)增長(zhǎng)率、平均資產(chǎn)增長(zhǎng)率、新產(chǎn)品銷售增長(zhǎng)率）：1不重要（60分以下）40.生產(chǎn)能力（設(shè)備利用率和知識(shí)產(chǎn)權(quán)貢獻(xiàn)率）：1不重要（60分以下）41.專利市場(chǎng)供需情況：1不重要（60分以下）42.專利能否單獨(dú)轉(zhuǎn)讓：1不重要（60分以下）843.專利可替代性：1不重要（60分以下）44.專利獨(dú)特性：1不重要（60分以下）45.知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)化指數(shù)：1不重要（60分以下）46.專利維護(hù)成本：1不重要（60分以下）47.專利產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度：1不重要（60分以下）48.專利產(chǎn)品市場(chǎng)前景：1不重要（60分以下）49.專利產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)模：1不重要（60分以下）50.專利價(jià)格彈性：1不重要（60分以下）51.專利產(chǎn)品市場(chǎng)供需狀況：1不重要（60分以下）52.專利產(chǎn)品超額獲利能力：1不重要（60分以下）53.專利產(chǎn)品交易市場(chǎng)完善程度：1不重要（60分以下）54.技術(shù)擴(kuò)散程度：1不重要（60分以下）55.技術(shù)需求者的R&D能力：1不重要（60分以下）56.技術(shù)需求者的規(guī)模：1不重要（60分以下）57.技術(shù)需求者的信譽(yù)：1不重要（60分以下）58.技術(shù)需求者的經(jīng)驗(yàn)：1不重要（60分以下）59.轉(zhuǎn)移配套成本：1不重要（60分以下）60.技術(shù)轉(zhuǎn)移規(guī)模：1不重要（60分以下）61.受讓方消化吸收技術(shù)能力：1不重要（60分以下）62.技術(shù)轉(zhuǎn)移審核壁壘：1不重要（60分以下）63.轉(zhuǎn)移授權(quán)限制：1不重要（60分以下）64.市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)周期：1不重要（60分以下）65.產(chǎn)品或服務(wù)的市場(chǎng)需求彈性：1不重要（60分以下）66.產(chǎn)品或服務(wù)的供應(yīng)能力：1不重要（60分以下）67.勞動(dòng)力成本：1不重要（60分以下）68.競(jìng)爭(zhēng)程度：1不重要（60分以下）69.教育培訓(xùn)等外部效應(yīng)：1不重要（60分以下）70.知識(shí)產(chǎn)權(quán)所處市場(chǎng)階段：1不重要（60分以下）71.知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易圈特性：1不重要（60分以下）72.知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用者的認(rèn)知程度：1不重要（60分以下）973.知識(shí)產(chǎn)權(quán)改變市場(chǎng)趨勢(shì)的能力：1不重要（60分以下）74.知識(shí)產(chǎn)權(quán)互補(bǔ)情況：1不重要（60分以下）75.所屬行業(yè)：1不重要（60分以下）76.行業(yè)生命周期：1不重要（60分以下）77.行業(yè)發(fā)展速度（擴(kuò)增長(zhǎng)能力）：1不重要（60分以下）78.專利所需資本增量：1不重要（60分以下）79.融資方式：1不重要（60分以下）80.擔(dān)?；虮ＷC能力：1不重要（60分以下）81.企業(yè)信譽(yù)：1不重要（60分以下）82.企業(yè)信用等級(jí)：1不重要（60分以下）83.信用評(píng)估體系健全程度：1不重要（60分以下）84.地區(qū)金融發(fā)展水平：1不重要（60分以下）85.知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資政策：1不重要（60分以下）86.政治聯(lián)系情況：1不重要（60分以下）87.抵押歧視情況：1不重要（60分以下）88.估價(jià)操縱與估價(jià)風(fēng)險(xiǎn)情況：1不重要（60分以下）89.企業(yè)的資金政策（如預(yù)算約束，企業(yè)資金需求問(wèn)題）：1不重要（60分以下）90.企業(yè)資本結(jié)構(gòu)情況：1不重要（60分以下）91.地區(qū)或行業(yè)融資習(xí)慣：1不重要（60分以下）92.中介服務(wù)建立健全程度：1不重要（60分以下）93.政府宏觀調(diào)控政策現(xiàn)狀：1不重要（60分以下）接受調(diào)查者簡(jiǎn)明信息1.您的姓名：?jiǎn)挝蝗Q（非常重要）：年齡：1.22歲以下性別：1.男職稱：1.高級(jí)學(xué)歷：1.博士研究生工作部門：職務(wù)：聯(lián)系方式：2.您對(duì)專利資產(chǎn)質(zhì)押貸款市場(chǎng)前景的看法：1.看好，選擇其他時(shí)請(qǐng)?zhí)顚懀?.您認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估最主要障礙是：1.相關(guān)準(zhǔn)則和法律不夠完善，選擇其他時(shí)請(qǐng)?zhí)顚懀?04.貴單位的一些信息：是否發(fā)生過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資業(yè)務(wù)：1.是貴單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資業(yè)務(wù)或知識(shí)產(chǎn)權(quán)日常管理人員中，最主要的參與人的職稱：1.高級(jí)；學(xué)歷：1.博士研究生5.您對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資的熟悉程度：1.非常熟悉6.您回答前面的問(wèn)題是基于1.理論分析本卷類型（調(diào)查人員選擇）1.銀行等金融機(jī)構(gòu)人們一般認(rèn)為，與實(shí)物資產(chǎn)相比，知識(shí)產(chǎn)權(quán)用于融資的能力要遜色一些。那么是何種原因?qū)е鲁霈F(xiàn)這種融資能力的差異呢？我們?cè)噲D通過(guò)考察影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資能力的因素，來(lái)解釋這一現(xiàn)象。為此，通過(guò)理論分析后，我們總結(jié)出下列93種主要的因素，并針對(duì)這些因素展開(kāi)調(diào)查，以便對(duì)它們進(jìn)行分類，并希望通過(guò)對(duì)調(diào)查結(jié)果的分析，舍棄一些不太重要的因素。為便于今后持續(xù)開(kāi)展相關(guān)的研究，本問(wèn)卷采半開(kāi)放式、實(shí)名制方式，定向發(fā)放和回收。您的問(wèn)卷（電子版）可以通過(guò)電子郵件方式反饋給我：電子信箱279749751@。11

＋企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資若干問(wèn)題的調(diào)查報(bào)告發(fā)表于：2023.1.15來(lái)自：字?jǐn)?shù)：6900手機(jī)看范文企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資調(diào)查報(bào)告安徽科元投資擔(dān)保有限公司法律顧問(wèn)張雅紅根據(jù)本人所服務(wù)的安徽科元投資擔(dān)保有限公司研究市場(chǎng)需求和資金動(dòng)態(tài)的需要，借助國(guó)家社科基金項(xiàng)目“高新技術(shù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資問(wèn)題研究”（項(xiàng)目編號(hào)：10BJY103）的調(diào)研渠道，本人立足法經(jīng)濟(jì)學(xué)，對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資的包括法律問(wèn)題在內(nèi)的系列問(wèn)題進(jìn)行了調(diào)查研究。1調(diào)查過(guò)程簡(jiǎn)介1.1調(diào)查設(shè)計(jì)調(diào)查對(duì)象分為如下四類：①企業(yè)（含研發(fā)單位）。企業(yè)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的主體，包括：研發(fā)企業(yè)；擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和服務(wù)企業(yè)；為知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資提供服務(wù)的各類企業(yè)；等等。②投資者和金融機(jī)構(gòu)（含投、融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)）。③評(píng)估師。④專家。調(diào)查問(wèn)卷相應(yīng)設(shè)計(jì)為四類。問(wèn)卷主要構(gòu)成內(nèi)容考慮如下：①調(diào)查目的、調(diào)查者聯(lián)系方式、調(diào)查結(jié)果使用方式或范圍、致謝等。②被調(diào)查者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資特征。③知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資能力影響因素的重要性判定。按照影響因素理論分析的結(jié)果，進(jìn)行分類排序。后文的層次分析法中用到1-9標(biāo)度方法，因此重要性的刻度劃分為9級(jí)。后文的指標(biāo)體系分為4級(jí)，因此問(wèn)卷也要做相應(yīng)的技術(shù)處理。④被調(diào)查者個(gè)人信息。如單位名稱、年齡、學(xué)歷、工作年限、職務(wù)等。⑤問(wèn)卷質(zhì)量控制信息。設(shè)計(jì)了議題熟悉程度、回答問(wèn)題的依據(jù)兩類信息。根據(jù)理論分析、公共政策特點(diǎn)和訪談結(jié)果，調(diào)查問(wèn)卷設(shè)計(jì)了包含法律類因素的93個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資影響因素。1.2調(diào)查結(jié)果的初步處理調(diào)查問(wèn)卷采用定向發(fā)放和定向回收的辦法。調(diào)查者向特定的被調(diào)查者進(jìn)行調(diào)查，也就是調(diào)查者直接面對(duì)被調(diào)查者。這樣，實(shí)際上是一對(duì)一的發(fā)放與回收，因此調(diào)查問(wèn)卷的回收率較高。本次共發(fā)出調(diào)查問(wèn)卷120份，由于是定向發(fā)放、定向回收，回收116份，回收率約96%。其中有效問(wèn)卷92份，有效問(wèn)卷比率約76%，銀行等金融機(jī)構(gòu)（含投、融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)）36份，企業(yè)（或知識(shí)產(chǎn)權(quán)人）24份，評(píng)估工作者16份，專家（財(cái)務(wù)、金融、法律、保險(xiǎn)與中介服務(wù)等）16份。主要做了信息集成、信息預(yù)處理（問(wèn)卷類別的統(tǒng)計(jì)、接受調(diào)查者融資特征的統(tǒng)計(jì)、影響因素相對(duì)重要性指標(biāo)參考值的統(tǒng)計(jì)、附屬信息的統(tǒng)計(jì)、問(wèn)卷質(zhì)量控制信息的統(tǒng)計(jì)）、12調(diào)查分析2.1接受調(diào)查者的特征分析①性別構(gòu)成。男性66人，女性26人。②年齡、學(xué)歷與職稱構(gòu)成：年齡。22歲以下，3人；22-35歲，49人；36-45歲，30人；46-60歲，10人；60歲以上，0人。學(xué)歷。博士研究生，9人；碩士研究生，21人；本科53人；專科，9人。專業(yè)技術(shù)職稱。高級(jí)，17人；中級(jí)，57人；初級(jí)11人；無(wú)，7人。③職務(wù)情況。接受調(diào)查者多從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)工作，以金融業(yè)信貸管理、企業(yè)資金管理、法律工作、資產(chǎn)評(píng)估工作和財(cái)會(huì)工作為主。多數(shù)接受調(diào)查者具有部門經(jīng)理（或副經(jīng)理）以上職務(wù)。④參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資情況。45人參與（直接參與或間接參與）過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資活動(dòng)，47人未參與過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資活動(dòng)。⑤對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資的看好度情況。認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資前景：看好，48人；一般，24人；說(shuō)不清楚，12人；有其他看法，8人。2.2相對(duì)重要性信息排序（參見(jiàn)表1，法律相關(guān)因素標(biāo)黑）表1樣本影響因素均值排序表22.3部分特征的交叉分析在接受調(diào)查者中，參與過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資者的性別、年齡、學(xué)歷與職稱情況。男性27人，3女性18人。22歲以下，1人；22-35歲，25人；36-45歲，16人；46-60歲，3人。博士研究生，6人；碩士研究生，9人；本科24人；專科，6人。高級(jí)職稱，10人；中級(jí)職稱，29人；初級(jí)職稱3人；無(wú)職稱，3人。因此，從樣本來(lái)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資參與人員以男性為主；知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資參與者主要是中青年人；知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資參與者主要是中低學(xué)歷者和中高職稱者（與中國(guó)的職稱評(píng)聘的工作經(jīng)驗(yàn)資歷要求有關(guān)，中低學(xué)歷與中高職稱者有內(nèi)在的一致性）。對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資前景看好的接受調(diào)查者的樣本類型分布情況。銀行等金融機(jī)構(gòu)（含投、融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)）18份，企業(yè)（或知識(shí)產(chǎn)權(quán)人）12份，評(píng)估工作者8份，專家（財(cái)務(wù)、金融、法律、保險(xiǎn)與中介服務(wù)等）10份；分別占相應(yīng)類型樣本總數(shù)的50%、50%、50%和62.5%。因此，從樣本來(lái)看，除專家類看好知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資的人數(shù)過(guò)半外，其他三類看好知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資的人數(shù)恰好為一半。對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資前景看好的接受調(diào)查者（48人）的年齡、學(xué)歷與職稱情況。男性32人，女性16人，分別占樣本男、女性比例為48%和62%。其中，22歲以下，1人；22-35歲，30人；36-45歲，11人；46-60歲，6人；分別占樣本總體相應(yīng)年齡段人數(shù)的33%、61%、37%和60%。博士研究生，7人；碩士研究生，13人；本科25人；?？?，3人；分別占樣本總體相應(yīng)學(xué)歷人數(shù)的78%、62%、47%和33%。高級(jí)職稱，10人；中級(jí)職稱，29人；初級(jí)職稱5人；無(wú)職稱，4人；分別占樣本總體相應(yīng)職稱人數(shù)的59%、51%、45%和57%。因此，從樣本來(lái)看，能夠觀察到如下有趣的現(xiàn)象：①雖然參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資者男性多于女性，但女性對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資的前景的看法比男性更為樂(lè)觀；②知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資參與者主要是中青年人，但青年人、中老年人比少年人、中年人對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資的前景的看法更樂(lè)觀；③雖然知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資參與者主要不是高學(xué)歷者，但學(xué)歷越高的人對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資的前景越樂(lè)觀；④職稱最高的人和沒(méi)有職稱的人，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資的前景的看法比有一般職稱的人樂(lè)觀。3.基本結(jié)論3.1法律因素在知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資實(shí)務(wù)中具有較強(qiáng)的重要性在相對(duì)重要性均值中位數(shù)之前，有12個(gè)法律因素，中位數(shù)之后，也有6個(gè)法律因素。可見(jiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資實(shí)務(wù)中，非常重視法律因素。其中，權(quán)屬明確以8.18的高分，位居相對(duì)重要性的第一位。顯然，如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬不清，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的質(zhì)押融資將無(wú)法進(jìn)行下去，知識(shí)產(chǎn)權(quán)不能夠成為有效的質(zhì)押物，資金提供方也不可能接受存在所有權(quán)瑕疵的知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)物。法律因素最重要的作用，在于防范和控制知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資風(fēng)險(xiǎn)。這在制度經(jīng)濟(jì)學(xué)或法經(jīng)濟(jì)學(xué)中能夠得到解釋。43.2制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、法經(jīng)濟(jì)學(xué)是打開(kāi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資瓶頸的兩把鑰匙在企業(yè)有融資需求、社會(huì)有資金供給能力（社會(huì)上數(shù)量極為龐大的閑置資金，在努力尋找出路）的情況下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資的瓶頸，一部分在于制度（公共政策）的阻力。知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資能力不足，可以通過(guò)許可專利數(shù)（參見(jiàn)圖1）、質(zhì)押專利數(shù)量（參見(jiàn)圖2）和有效專利數(shù)量之間的關(guān)系，觀察出來(lái)。有效專利反映的是實(shí)際的知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資潛力。截至20xx年12月，中國(guó)有效專利數(shù)量為221.6082萬(wàn)件，其中：發(fā)明56.476萬(wàn)件，實(shí)用新型85.7968萬(wàn)件，外觀設(shè)計(jì)79.3354萬(wàn)件。圖1中國(guó)2008和20xx年專利許可數(shù)量分布情況圖2中國(guó)20xx年至20xx年質(zhì)押專利數(shù)量可見(jiàn)，運(yùn)用許可和質(zhì)押方式融資的專利數(shù)量，與有效專利數(shù)量相比，實(shí)在太少了。問(wèn)題出在哪里呢？一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資規(guī)模小，大銀行對(duì)質(zhì)押融資不感興趣。而同時(shí)在中國(guó)，具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)，多為中小高科技企業(yè)，具有信貸融資的偏好。從而形成了融資困境。二是知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為抵押品，容易遭受抵押歧視，不容易為銀行所接受。資產(chǎn)專用性理論說(shuō)明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值不易確定，變現(xiàn)能力弱；而信貸配給理論決定，知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押，容易5遭受銀行的信貸配給，在信貸活動(dòng)中處于劣勢(shì)。三是知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資的風(fēng)險(xiǎn)，與收益不對(duì)稱。一般而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資的風(fēng)險(xiǎn)，高于實(shí)物資產(chǎn)融資，應(yīng)該具有更高的市場(chǎng)報(bào)酬率。而事實(shí)并非如此。要解決上述問(wèn)題，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、法經(jīng)濟(jì)學(xué)是兩把鑰匙。一是通過(guò)建立和完善公共政策，打破知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資的制度、人才和經(jīng)濟(jì)后果約束。二是通過(guò)制度建設(shè)，分散和控制知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資的風(fēng)險(xiǎn)。3.3加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資能力的重要途徑通過(guò)構(gòu)建反映知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資能力的模型（EIPFI）：以及構(gòu)建反映企業(yè)業(yè)績(jī)的模型（MPI）：考察信息技術(shù)業(yè)的EIPFI和MPI之間的關(guān)系，可以得出兩者正相關(guān)的結(jié)論（參見(jiàn)表2）。表2模型整體擬合效果概述這個(gè)結(jié)論意味著，采取提高企業(yè)業(yè)績(jī)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理行為，與提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資能力的管理行為，在目標(biāo)上是一致的。因此，可以通過(guò)加強(qiáng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，來(lái)提高企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的融資能力。6附件：調(diào)查問(wèn)卷示例尊敬的女士/先生：您好！非常感謝您在百忙之中抽空應(yīng)約填寫這份調(diào)查問(wèn)卷，這是一份純學(xué)術(shù)性的調(diào)查問(wèn)卷，問(wèn)卷結(jié)果只用于相關(guān)的總體性研究工作，在處理過(guò)程中，對(duì)提供的所有個(gè)別信息（包括個(gè)人信息）進(jìn)行保密。以下是問(wèn)卷的詳細(xì)信息：一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資影響因素相對(duì)重要性判斷把因素的重要性分為9檔，請(qǐng)逐一判斷每個(gè)重要性屬于哪一檔？其中：數(shù)字代表的重要性程度信息可參考每項(xiàng)因素后的下拉列表。部分因素以專利為例，您可以試著替代為您更為熟悉的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型。（偶數(shù)為介于兩個(gè)奇數(shù)階之間的檔次，請(qǐng)參考選擇）1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型：1不重要（60分以下）2.是否為核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)：1不重要（60分以下）3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬是否明確：1不重要（60分以下）4.知識(shí)產(chǎn)權(quán)所處壽命周期或法定剩余保護(hù)期限：1不重要（60分以下）5.知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)領(lǐng)先的穩(wěn)定性（是否已過(guò)時(shí)）：1不重要（60分以下）6.知識(shí)產(chǎn)權(quán)面臨法律上的競(jìng)爭(zhēng)限制的強(qiáng)度：1不重要（60分以下）7.知識(shí)產(chǎn)權(quán)的固有風(fēng)險(xiǎn)（例如知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，存在固有缺陷、不易實(shí)施或推廣的可能性）：1不重要（60分以下）8.知識(shí)產(chǎn)權(quán)面臨訴訟的風(fēng)險(xiǎn)：1不重要（60分以下）9.知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量特征（例如專利的性質(zhì)，屬于突破性創(chuàng)新還是漸進(jìn)式改進(jìn)）：1不重要（60分以下）10.知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）授權(quán)方式（專利許可的性質(zhì)：獨(dú)占許可、排他許可、普通許可）：1不重要（60分以下）11.地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)指數(shù)：1不重要（60分以下）12.知識(shí)產(chǎn)權(quán)面臨的融資風(fēng)險(xiǎn)（主要指法律帶來(lái)的不確定性，或知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資面臨的法律限制）：1不重要（60分以下）13.知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)數(shù)量或規(guī)模：1不重要（60分以下）712345678914.知識(shí)產(chǎn)權(quán)聲譽(yù)（專家權(quán)威、獲獎(jiǎng)或排名情況）：1不重要（60分以下）15.知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)在質(zhì)量（成熟度）：1不重要（60分以下）16.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況（行政權(quán)介入情況）：1不重要（60分以下）17.知識(shí)產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定性或持續(xù)性：1不重要（60分以下）18.知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)：1不重要（60分以下）19.知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)：1不重要（60分以下）20.知識(shí)產(chǎn)權(quán)的處置風(fēng)險(xiǎn)：1不重要（60分以下）21.企業(yè)研發(fā)能力：1不重要（60分以下）22.質(zhì)量管理體系：1不重要（60分以下）23.銷售服務(wù)能力：1不重要（60分以下）24.管理者素質(zhì)：1不重要（60分以下）25.企業(yè)規(guī)模：1不重要（60分以下）26.知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息披露狀況：1不重要（60分以下）27.企業(yè)生命周期：1不重要（60分以下）28.企業(yè)行業(yè)地位：1不重要（60分以下）29.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：1不重要（60分以下）30.盈利能力：1不重要（60分以下）31.企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平：1不重要（60分以下）32.知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員比重：1不重要（60分以下）33.知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員結(jié)構(gòu)：1不重要（60分以下）34.知識(shí)產(chǎn)權(quán)投入強(qiáng)度：1不重要（60分以下）35.知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)量：1不重要（60分以下）36.地區(qū)科技進(jìn)步水平：1不重要（60分以下）37.公司治理能力：1不重要（60分以下）38.公司性質(zhì)：1不重要（60分以下）39.企業(yè)成長(zhǎng)能力（主業(yè)增長(zhǎng)率、平均資產(chǎn)增長(zhǎng)率、新產(chǎn)品銷售增長(zhǎng)率）：1不重要（60分以下）40.生產(chǎn)能力（設(shè)備利用率和知識(shí)產(chǎn)權(quán)貢獻(xiàn)率）：1不重要（60分以下）41.專利市場(chǎng)供需情況：1不重要（60分以下）42.專利能否單獨(dú)轉(zhuǎn)讓：1不重要（60分以下）843.專利可替代性：1不重要（60分以下）44.專利獨(dú)特性：1不重要（60分以下）45.知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)化指數(shù)：1不重要（60分以下）46.專利維護(hù)成本：1不重要（60分以下）47.專利產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度：1不重要（60分以下）48.專利產(chǎn)品市場(chǎng)前景：1不重要（60分以下）49.專利產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)模：1不重要（60分以下）50.專利價(jià)格彈性：1不重要（60分以下）51.專利產(chǎn)品市場(chǎng)供需狀況：1不重要（60分以下）52.專利產(chǎn)品超額獲利能力：1不重要（60分以下）53.專利產(chǎn)品交易市場(chǎng)完善程度：1不重要（60分以下）54.技術(shù)擴(kuò)散程度：1不重要（60分以下）55.技術(shù)需求者的R&D能力：1不重要（60分以下）56.技術(shù)需求者的規(guī)模：1不重要（60分以下）57.技術(shù)需求者的信譽(yù)：1不重要（60分以下）58.技術(shù)需求者的經(jīng)驗(yàn)：1不重要（60分以下）59.轉(zhuǎn)移配套成本：1不重要（60分以下）60.技術(shù)轉(zhuǎn)移規(guī)模：1不重要（60分以下）61.受讓方消化吸收技術(shù)能力：1不重要（60分以下）62.技術(shù)轉(zhuǎn)移審核壁壘：1不重