2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力測試試卷A卷附答案

2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力測試試卷A卷附答案

單選題（共85題）1、私募基金合同應(yīng)當約定給投資者設(shè)置不少于（）的投資冷靜期。A.12小時B.24小時C.2天D.3天【答案】B2、證券公司信用證券賬戶內(nèi)的證券，出現(xiàn)（）等特殊情形時，證券公司在計算客戶維持保證金比例時，可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價格或其他定價方式計算其市值。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D3、證券金融公司應(yīng)當每年按照稅后利潤的（）提取風險準備金。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B4、財務(wù)顧問應(yīng)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，提高其執(zhí)業(yè)質(zhì)量，下列說法，符合要求的是（）。A.財務(wù)顧問在開始工作時可直接利用其他證券服務(wù)機構(gòu)出具的專業(yè)意見，對委托人提供的資料和披露的信息進行獨立判斷B.只要進行了充分的內(nèi)部核查，財務(wù)顧問就可以按照中國證件會的相關(guān)規(guī)定，對并購重組事項出具財務(wù)顧問專業(yè)意見，并做出相關(guān)承諾C.財務(wù)顧問應(yīng)當建立健全內(nèi)部報告制度，財務(wù)顧問主辦人對中國證監(jiān)會提出的問題進行充分的研究、論證，審慎回復?；貜鸵庖姂?yīng)當由財務(wù)顧問的法定代表人或去授權(quán)代表人、財務(wù)顧問主辦人和項目協(xié)辦人簽名，并加蓋上市公司單位公章D.結(jié)合上市公司披露的定期報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告【答案】D5、證券公司合并、分立的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當對合并、分立的申請進行審查，并在自受理之日起（）個月內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。A.1B.2C.3D.4【答案】C6、證券公司建立客戶選擇與授信制度，應(yīng)采取的措施有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、《證券公司監(jiān)督管理條例》第十二條規(guī)定，證券公司設(shè)立時，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當與其財務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和（）相適應(yīng)。A.人力資源狀況B.技術(shù)條件C.市場風險D.政策法規(guī)環(huán)境【答案】A8、證券公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營中，必須遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性法律文件的規(guī)定，接受國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的監(jiān)督管理，監(jiān)督管理措施不包括（）。A.信息、材料的報送B.信息披露C.檢查D.合規(guī)【答案】D9、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員在證券期貨業(yè)務(wù)中可以（）。A.為他人提供證券投資咨詢服務(wù)B.直接或間接利用他人提供或主動獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益C.違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動D.以誘導客戶進行不必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進行不必要交易等方式謀取利益【答案】A10、全部合格境外投資者及其他境外投資者持有單個公司A股或者境內(nèi)掛牌股份的總和，不得超過該公司股份總數(shù)的（）。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】C11、下列關(guān)于科創(chuàng)板證券（股票類）發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定，正確是（）。A.①②B.③④C.①②③D.①②③④【答案】C12、公募基金的禁止性規(guī)定有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D13、證券公司分類監(jiān)管評價設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準分為()A.120分B.100分C.90分D.60分【答案】B14、能確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離的制度是（）。A.逐日盯市制度B.風險預(yù)警制度C.防火墻制度D.保證金制度【答案】C15、根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》規(guī)定，吳某、杜某、任某、于某是某特殊普通合伙企業(yè)合伙人，下列說法正確的是（）。A.任某在執(zhí)業(yè)活動中因重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)，全體合伙人承擔無限連帶責任B.杜某在執(zhí)業(yè)活動中非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)，由全體合伙人承擔無限連帶責任C.吳某在執(zhí)業(yè)活動中因故意造成合伙企業(yè)債務(wù)，吳某應(yīng)承擔有限責任D.于某造成的重大過失由合伙企業(yè)承擔責任后，無須對合伙企業(yè)的損失承擔賠償責任【答案】B16、下列說法正確的有（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】C17、（2020年真題）證券公司自營業(yè)務(wù)禁止性行為不包括（）。A.假借個人名義進行自營業(yè)務(wù)B.由非自營業(yè)務(wù)部門負責自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度C.將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作D.將自營賬戶借給他人使用【答案】B18、中國證券登記結(jié)算有限責任公司具體負責（）A.②③④B.①②④C.①②③④D.①③【答案】C19、按照《證券投資基金銷售管理辦法》，屬于證券公司代銷公募基金時不得存在的是（）。A.①③B.①②④C.①②③④D.①②③【答案】C20、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告相關(guān)人士進行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當符合的要求有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D21、證券公司應(yīng)建立健全相對集中，權(quán)責統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機制，則（）是證券公司自營業(yè)務(wù)的最高管理機構(gòu)。A.投資決策機構(gòu)B.自營業(yè)務(wù)部門C.董事會D.分支機構(gòu)【答案】A22、對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)和證券投資顧問業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D23、下列選項中，屬于股東會職權(quán)的有（）。A.③④B.②③C.①④D.②④【答案】A24、下列說法正確的是（）。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】D25、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照()的架構(gòu)設(shè)立和運行。A.董事會—業(yè)務(wù)決策機構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門分支機構(gòu)B.董事會業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—業(yè)務(wù)決策機構(gòu)分支機構(gòu)C.股東大會—業(yè)務(wù)決策機構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門分支機構(gòu)D.股東大會—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—業(yè)務(wù)決策機構(gòu)—分支機構(gòu)【答案】A26、根據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定，未經(jīng)批準，擅自設(shè)立證券公司的，可采取的處罰措施有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A27、提交虛假證明文件或者采取其他欺詐手段騙取證券公司設(shè)立許可、業(yè)務(wù)許可或者重大事項變更核準的，撤銷相關(guān)許可，并處以（）的罰款。A.一百萬元以上一千萬元以下B.二百萬元以上二千萬元以下C.三百萬元以上三千萬元以下D.五百萬元以上五千萬元以下【答案】A28、下列屬于合規(guī)風險的是（）。A.向客戶推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)B.誤導客戶，對客戶買賣證券承諾收益或賠償C.私下接受客戶委托或接受客戶的全權(quán)委托代理其買賣證券D.提供、傳播虛假信息，利用或泄露內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易【答案】A29、下列說法，錯誤的是（）。A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中公告的信息只需選擇一家中國證監(jiān)會指定的報刊披露B.首次公開發(fā)行股票申請文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準，依法刊登招股意向書前，發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的當事人不得采取任何公開方式或變相公開方式進行與股票發(fā)行相關(guān)的推介活動，也不得通過其他利益關(guān)聯(lián)方或委托他們進行相關(guān)活動C.發(fā)行人披露的招股意向書除發(fā)行價格和籌資金額必須與招股說明書一致外，其他內(nèi)容與格式可以不同D.如公告的發(fā)行價格市盈率高于哪個行業(yè)公司二級市場的平均市盈率，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)該提醒投資者關(guān)注風險【答案】C30、合格境外投資者業(yè)務(wù)資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會審批，具備最近（）年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查的條件。A.5B.4C.3D.2【答案】C31、薪酬與提名委員會的主要職責包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.②③④【答案】A32、上市公司并購重組活動涉及公開發(fā)行股票的，應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定聘請具有（）資格的公司從事相關(guān)業(yè)務(wù)。A.證券自營B.證券經(jīng)紀C.證券資產(chǎn)管理D.保薦【答案】D33、證券公司不得接受本公司的()成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B34、（2016年真題）股份有限公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.6個月B.1年C.2年D.3年【答案】B35、按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當具備以下條件（）。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①③④⑤【答案】C36、（2016年真題）下列選項中，屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、證券業(yè)從業(yè)人員不得從事（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D38、(2018年真題)下列說法錯誤的是（）。A.依法發(fā)行的股票在限定的期限內(nèi)不得買賣B.依法發(fā)行的公司債券在限定的期限內(nèi)可以買賣C.非依法發(fā)行的證券，不得買賣D.證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券【答案】B39、證券投資咨詢機構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循()原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D40、下列選項中，屬于獎勵信息應(yīng)包括的內(nèi)容的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D41、根據(jù)《刑法》第一百六十條的規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、存托憑證或者國務(wù)院依法認定的其他證券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；數(shù)額特別巨大、后果特別嚴重或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處（）年以上有期徒刑，并處罰金。A.5；5B.3；5C.5；3D.3；3【答案】A42、下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C43、擅自從事公開募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上30萬元以下【答案】D44、(2019年真題)對于采取代銷方式銷售的公司債券，其銷售期最大不超過（）。A.180日B.90日C.360日D.60日【答案】B45、保薦機構(gòu)的年度執(zhí)業(yè)報告內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、證券公司對經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)前培訓，符合要求的有（）。A.③④B.①④C.②③D.①②【答案】D47、證券投資咨詢機構(gòu)開展“薦股軟件”銷售，應(yīng)將營銷宣傳資料報（）備案。A.住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會B.住所地證監(jiān)局C.證券交易所D.中國證監(jiān)會【答案】A48、（2016年真題）A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變?yōu)槔钅?，則A公司應(yīng)當辦理的是（）。A.設(shè)立登記B.變更登記C.停業(yè)登記D.注銷登記【答案】B49、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當采取適當方式，向客戶披露（）金融產(chǎn)品合同當事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料。A.中國證監(jiān)會發(fā)布的B.證券公司根據(jù)委托人材料制作的C.證券公司獨立收集分析的D.委托人提供的【答案】D50、證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在落實執(zhí)行投資者適當性管理的過程中，應(yīng)當遵循以下（）原則。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑥【答案】D51、關(guān)于首次公開發(fā)行股票招股說明書披露的其他重要事項，下列表述正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C52、發(fā)行人將相關(guān)信息披露文件送全國銀行間同業(yè)拆借中心的，通過（）披露。A.全國銀行間同業(yè)拆借中心B.中央國債登記結(jié)算有限責任公司C.中國貨幣網(wǎng)D.中國債券信息網(wǎng)【答案】C53、《期貨交易管理條例》第七十條規(guī)定，以下不屬于操縱期貨交易價格的是（）。A.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的B.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的C.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易的D.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的【答案】C54、證券公司代銷公募基金時不得存在的情形有（）A.②③④B.①③④C.①②③④D.①④【答案】C55、發(fā)行人發(fā)生超過上年末凈資產(chǎn)（）的重大損失，將之認定為債券存續(xù)期間需要披露的重大事項。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】A56、保薦機構(gòu)應(yīng)當針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導的內(nèi)容，督導發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件，并承擔（）工作。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D57、凈資本指標與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標準時，證券公司應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)向公司全體董事報告，（）個工作日內(nèi)向公司全體股東報告。A.5；15B.10；15C.5；10D.10；20【答案】C58、下列選項中，說法不正確的是()。A.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議B.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當維護客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實守信.勤勉盡責.維護行業(yè)聲譽C.證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動D.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，直到離開所在機構(gòu)后【答案】D59、證券公司股東張三指使證券公司以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）萬元罰款。A.1B.5C.40D.100【答案】B60、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C61、關(guān)于證券發(fā)行后，保薦代表人的更換規(guī)定不正確的是（）。A.證券發(fā)行后，除規(guī)定原因外保薦機構(gòu)不得更換保薦代表人B.因保薦代表人離職或者被撤銷保薦代表人資格的，應(yīng)當更換保薦代表人C.保薦機構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當通知發(fā)行人，并在3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因D.原保薦代表人在具體負責保薦工作期間未勤勉盡職的，其責任不因保薦代表人的更換而免除或終止【答案】C62、歐盟金融工具市場指令主要從()的角度，要求金融機構(gòu)必須對客戶的金融工具交易經(jīng)驗與知識進行評估A.投資者合規(guī)性B.銷售適當性C.產(chǎn)品合規(guī)性D.收益穩(wěn)定性【答案】B63、下列關(guān)于公司公開財務(wù)狀況的說法中，正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D64、公司為（）提供擔保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D65、金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生重大業(yè)務(wù)風險、重大業(yè)務(wù)損失或影響持續(xù)運行等重大事件的，證券公司應(yīng)立即采取有效措施，并與重大事件發(fā)生后（）個工作日內(nèi)向報價系統(tǒng)提交報告。A.2B.5C.7D.10【答案】A66、下列哪一情形，屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B67、證券投資顧問、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當在（）解除之日起（）個工作日內(nèi)，通過向中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。A.勞動合同；7日B.勞動合同；15日C.委托代理協(xié)議；10日D.委托代理協(xié)議；15日【答案】A68、基金托管的內(nèi)部控制包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D69、在證券公司集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間，證券公司可以（）。A.①④B.②③④C.①②③④D.②③【答案】A70、下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)與財務(wù)顧問、證券承銷保薦業(yè)務(wù)關(guān)系的說法中，正確的有（）。A.①②③B.①②④C.③④D.①②【答案】B71、信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和上市公司相關(guān)人員違反《上市公司信息披露管理辦法》，中國證監(jiān)會可以采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C72、證券公司管理敏感信息的基本原則是（），這是信息隔離墻制度中敏感信息管理的核心原則。A.責任自負原則B.需知原則C.分散投資原則D.理智投資原則【答案】B73、按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十八條的規(guī)定，證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當自開戶之日起（）個交易日內(nèi)報證券交易所備案。A.1B.2C.3D.5【答案】C74、下列有關(guān)有限責任公司股東出資責任的說法，錯誤的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A75、證券的代銷、包銷期限最長不得超過（）日。A.30B.45C.90D.180【答案】C76、證券公司應(yīng)當以提供()等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】A77、（2016年真題）下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C78、保薦代表人出現(xiàn)以下（）情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格，情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施。A.②③④B.①②③④C.①②③D.①③④【答案】B79、下列選項錯誤的是（）。A.擔任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機構(gòu)、主承銷商或者財務(wù)顧問，自確定并公告發(fā)行價格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報告B.擔任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項目的保薦機構(gòu)、主承銷商或者財務(wù)顧問，自確定并公告公開發(fā)行價格之日起20日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券