中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院修購(gòu)項(xiàng)目歸檔材料要求及研究所自查記錄單(房屋修繕和基礎(chǔ)設(shè)施改造)-農(nóng)科院自制格式_第1頁(yè)
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1/10附件1-1修購(gòu)項(xiàng)目驗(yàn)收歸檔資料要求及研究所自查記錄單——房屋修繕和基礎(chǔ)設(shè)施改造項(xiàng)目單位名稱(chēng)(蓋章):項(xiàng)目名稱(chēng):一、項(xiàng)目前期資料(一)歸檔范圍材料1.工作規(guī)劃:研究所上報(bào)《2016-2018年修購(gòu)專(zhuān)項(xiàng)工作規(guī)劃》2.項(xiàng)目申報(bào)文件:研究所上報(bào)文件、《項(xiàng)目申報(bào)書(shū)》、《項(xiàng)目可行性研究報(bào)告》等3.項(xiàng)目預(yù)算批復(fù)(即立項(xiàng)批復(fù)文件):不應(yīng)歸檔批復(fù)“二下”預(yù)算文件,應(yīng)歸檔下達(dá)預(yù)算“一下”控制數(shù)文件:實(shí)施方案封面“項(xiàng)目批復(fù)文號(hào)”對(duì)應(yīng)文件4.項(xiàng)目實(shí)施方案批復(fù)文件5.項(xiàng)目實(shí)施方案文本:包括相應(yīng)的初步設(shè)計(jì)和概算文件6.項(xiàng)目調(diào)整變更報(bào)告文件、專(zhuān)家論證意見(jiàn)或相關(guān)設(shè)計(jì)方案及施工圖、本單位相關(guān)制度及規(guī)定、有關(guān)會(huì)議紀(jì)要等。(二)以往驗(yàn)收發(fā)現(xiàn)有關(guān)資料問(wèn)題項(xiàng)目立項(xiàng)有關(guān)資料,尤其是工作規(guī)劃和項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目申報(bào)書(shū)、財(cái)政部機(jī)構(gòu)審核意見(jiàn)、初步設(shè)計(jì)圖紙和概算文本,未收集整理歸入檔案。(三)前期資料自查和單位初驗(yàn)情況(自查記錄單作為驗(yàn)收申請(qǐng)材料之一,自查內(nèi)容包括:對(duì)照需歸檔資料范圍,簡(jiǎn)要說(shuō)明項(xiàng)目相應(yīng)材料收集整理歸檔自查情況,是否齊全;同時(shí)逐一對(duì)照以往驗(yàn)收發(fā)現(xiàn)有關(guān)資料問(wèn)題,簡(jiǎn)要說(shuō)明該項(xiàng)目資料自查情況,有無(wú)存在同樣或類(lèi)似問(wèn)題)材料自查人(簽字):自查時(shí)間:二、招標(biāo)采購(gòu)合同資料(一)歸檔范圍材料委托招標(biāo)合同、招標(biāo)公告、資格預(yù)審資料、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、開(kāi)標(biāo)評(píng)標(biāo)定標(biāo)資料、談判過(guò)程文件、中標(biāo)及未中標(biāo)通知書(shū)、中標(biāo)合同、施工合同、監(jiān)理合同、審計(jì)合同、政府采購(gòu)協(xié)議文件等。(二)以往驗(yàn)收發(fā)現(xiàn)有關(guān)招標(biāo)采購(gòu)合同資料問(wèn)題1.招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、評(píng)標(biāo)過(guò)程文件等資料不齊全,未及時(shí)向招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)索要、未完全收集整理歸檔;2.非招標(biāo)方式采購(gòu),確定施工單位的談判過(guò)程文件、研究所決議文件等資料不齊全,未完全收集整理歸檔。(三)招標(biāo)采購(gòu)資料自查和單位初驗(yàn)情況(自查記錄單作為驗(yàn)收申請(qǐng)材料之一,自查內(nèi)容包括:對(duì)照需歸檔資料范圍,簡(jiǎn)要說(shuō)明項(xiàng)目相應(yīng)材料收集整理歸檔自查情況,是否齊全;同時(shí)逐一對(duì)照以往驗(yàn)收發(fā)現(xiàn)有關(guān)資料問(wèn)題,簡(jiǎn)要說(shuō)明該項(xiàng)目資料自查情況,有無(wú)存在同樣或類(lèi)似問(wèn)題)材料自查人(簽字):自查時(shí)間:三、土建工程資料(一)歸檔范圍材料設(shè)計(jì)文件、施工圖及其審核意見(jiàn)、有關(guān)報(bào)建手續(xù)、施工技術(shù)準(zhǔn)備文件、工程圖紙變更記錄(設(shè)計(jì)變更和工程變更洽商)、施工現(xiàn)場(chǎng)準(zhǔn)備、施工材料預(yù)制構(gòu)件質(zhì)量證明文件及復(fù)試試驗(yàn)報(bào)告、進(jìn)場(chǎng)材料質(zhì)量檢驗(yàn)單;施工單位資質(zhì)證明、開(kāi)工報(bào)告、施工日記、施工試驗(yàn)記錄、技術(shù)交底記錄、隱蔽工程檢查記錄、工程質(zhì)量檢驗(yàn)記錄、工程質(zhì)量事故處理記錄;監(jiān)理單位資質(zhì)證明、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理月報(bào)、監(jiān)理日志、監(jiān)理例會(huì)會(huì)議紀(jì)要、監(jiān)理通知、監(jiān)理工作總結(jié)等。(二)以往驗(yàn)收發(fā)現(xiàn)有關(guān)土建工程資料問(wèn)題1.施工圖文件等不齊全,工程施工圖文件不規(guī)范(施工圖為白圖、施工圖上涉及人員簽字不全、不是由有資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位出具),未完全收集整理歸檔;2.缺失施工單位資質(zhì)證明,施工資料不齊全,施工日志內(nèi)容空白,檢查檢驗(yàn)記錄等沒(méi)有結(jié)論、簽字蓋章不全,工程四方驗(yàn)收施工內(nèi)容不具體,變更洽商記錄不全,未在竣工圖上反映工程變更情況,竣工圖章無(wú)人員簽字;3.缺失監(jiān)理單位資質(zhì)證明,監(jiān)理規(guī)劃、日志、月報(bào)等監(jiān)理材料不齊全,施工記錄上簽字蓋章不完整,缺工程竣工總結(jié)和質(zhì)量評(píng)價(jià)總結(jié)。(三)土建工程資料自查和單位初驗(yàn)情況(自查記錄單作為驗(yàn)收申請(qǐng)材料之一,自查內(nèi)容包括:對(duì)照需歸檔資料范圍,簡(jiǎn)要說(shuō)明項(xiàng)目相應(yīng)材料收集整理歸檔自查情況,是否齊全;同時(shí)逐一對(duì)照以往驗(yàn)收發(fā)現(xiàn)有關(guān)資料問(wèn)題,簡(jiǎn)要說(shuō)明該項(xiàng)目資料自查情況,有無(wú)存在同樣或類(lèi)似問(wèn)題)材料自查人(簽字):自查時(shí)間:四、安裝工程資料(包括電氣、給排水、消防、抗震、采暖、通風(fēng)、空調(diào)、燃?xì)?、建筑智能化、電梯工程等?zhuān)業(yè)工程)(一)歸檔范圍材料圖紙變更記錄(設(shè)計(jì)變更和工程洽商)、設(shè)備質(zhì)量檢查和安裝記錄、隱蔽工程檢查記錄、施工試驗(yàn)記錄、質(zhì)量事故處理記錄、工程質(zhì)量檢驗(yàn)記錄、房屋抗震鑒定等。(二)以往驗(yàn)收發(fā)現(xiàn)有關(guān)專(zhuān)業(yè)工程資料問(wèn)題1.涉及調(diào)整變更沒(méi)有圖紙變更記錄;2.涉及消防、電梯等專(zhuān)業(yè)安裝工程缺少相關(guān)驗(yàn)收備案記錄。(三)專(zhuān)業(yè)工程資料自查和單位初驗(yàn)情況(自查記錄單作為驗(yàn)收申請(qǐng)材料之一,自查內(nèi)容包括:對(duì)照需歸檔資料范圍,簡(jiǎn)要說(shuō)明項(xiàng)目相應(yīng)材料收集整理歸檔自查情況,是否齊全;同時(shí)逐一對(duì)照以往驗(yàn)收發(fā)現(xiàn)有關(guān)資料問(wèn)題,簡(jiǎn)要說(shuō)明該項(xiàng)目資料自查情況,有無(wú)存在同樣或類(lèi)似問(wèn)題)材料自查人(簽字):自查時(shí)間:五、工程驗(yàn)收資料(一)歸檔范圍材料工程質(zhì)量驗(yàn)收記錄、工程驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、工程驗(yàn)收備案表、工程質(zhì)量保修書(shū)、竣工圖、初步驗(yàn)收總結(jié)、四方驗(yàn)收單、工程結(jié)算審核報(bào)告。(二)以往驗(yàn)收發(fā)現(xiàn)工程驗(yàn)收資料問(wèn)題1.工程質(zhì)量驗(yàn)收記錄有簽字無(wú)是否合格等結(jié)論;2.竣工圖缺失或繪制不規(guī)范,未記錄實(shí)際完成情況;3.四方驗(yàn)收單簽字蓋章日期不全;4.工程結(jié)算方法不嚴(yán)謹(jǐn),未按照施工合同約定進(jìn)行工程結(jié)算。(三)工程驗(yàn)收資料自查和單位初驗(yàn)情況(自查記錄單作為驗(yàn)收申請(qǐng)材料之一,自查內(nèi)容包括:對(duì)照需歸檔資料范圍,簡(jiǎn)要說(shuō)明項(xiàng)目相應(yīng)材料收集整理歸檔自查情況,是否齊全;同時(shí)逐一對(duì)照以往驗(yàn)收發(fā)現(xiàn)有關(guān)資料問(wèn)題,簡(jiǎn)要說(shuō)明該項(xiàng)目資料自查情況,有無(wú)存在同樣或類(lèi)似問(wèn)題)材料自查人(簽字):自查時(shí)間:六、項(xiàng)目申請(qǐng)驗(yàn)收材料(一)歸檔范圍材料項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)、項(xiàng)目執(zhí)行報(bào)告、財(cái)政專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)決算表、財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告、項(xiàng)目執(zhí)行情況統(tǒng)計(jì)表、單位初驗(yàn)報(bào)告、項(xiàng)目實(shí)施完成情況對(duì)照表。(二)以往驗(yàn)收發(fā)現(xiàn)有關(guān)申請(qǐng)驗(yàn)收資料問(wèn)題1.項(xiàng)目執(zhí)行報(bào)告方面問(wèn)題(1)項(xiàng)目執(zhí)行報(bào)告不真實(shí),完成情況未完全反映項(xiàng)目實(shí)際完成情況,尤其有關(guān)調(diào)整變更情況及變更理由;(2)項(xiàng)目執(zhí)行報(bào)告對(duì)《財(cái)政專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)決算表》八項(xiàng)費(fèi)用差異較大的未進(jìn)行分析說(shuō)明;(3)項(xiàng)目執(zhí)行報(bào)告對(duì)項(xiàng)目所形成設(shè)施設(shè)備條件支撐科技創(chuàng)新活動(dòng)的實(shí)施成效總結(jié)不充分;2.財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告方面問(wèn)題(1)農(nóng)業(yè)農(nóng)村部修購(gòu)專(zhuān)項(xiàng)管理規(guī)定應(yīng)出具專(zhuān)項(xiàng)資金審計(jì)報(bào)告,但有的審計(jì)報(bào)告是按基建項(xiàng)目規(guī)定出具工程決算審核報(bào)告;修購(gòu)項(xiàng)目管理可參考基建有關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理,但不是執(zhí)行基建規(guī)定,不得以基建規(guī)定作為依據(jù)進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)。(2)審計(jì)報(bào)告的審計(jì)依據(jù)或?qū)徲?jì)意見(jiàn)依據(jù)文件有誤,個(gè)別審計(jì)報(bào)告依據(jù)的是基建規(guī)定或已廢止的《農(nóng)業(yè)部科學(xué)事業(yè)單位修繕購(gòu)置專(zhuān)項(xiàng)資金管理實(shí)施細(xì)則(試行)》(農(nóng)辦財(cái)〔2007〕58號(hào)),應(yīng)是《中央級(jí)科學(xué)事業(yè)單位修繕購(gòu)置專(zhuān)項(xiàng)資金管理辦法》(財(cái)教〔2006〕118號(hào))、《農(nóng)業(yè)部科學(xué)事業(yè)單位修繕購(gòu)置專(zhuān)項(xiàng)資金管理實(shí)施細(xì)則》(農(nóng)辦財(cái)〔2009〕48號(hào))、《農(nóng)業(yè)部辦公廳關(guān)于印發(fā)〈農(nóng)業(yè)部科學(xué)事業(yè)單位修繕購(gòu)置專(zhuān)項(xiàng)資金修繕改造項(xiàng)目驗(yàn)收辦法(試行)〉和〈農(nóng)業(yè)部科學(xué)事業(yè)單位修繕購(gòu)置專(zhuān)項(xiàng)資金儀器設(shè)備項(xiàng)目驗(yàn)收辦法(試行)〉的通知》(農(nóng)辦科〔2007〕年52號(hào));(3)審計(jì)報(bào)告內(nèi)容未準(zhǔn)確反映資金實(shí)際使用管理情況,應(yīng)依據(jù)批復(fù)的《項(xiàng)目實(shí)施方案》、審核確認(rèn)的《工程結(jié)算審核報(bào)告》、前述的“二、招標(biāo)采購(gòu)合同資料”、財(cái)務(wù)支出賬等資料,以及《科學(xué)事業(yè)單位會(huì)計(jì)制度》(2014年1月1日至2018年12月31日?qǐng)?zhí)行)和《政府會(huì)計(jì)制度》(2019年1月1日之后執(zhí)行),充分反映項(xiàng)目資金使用管理情況。注意事項(xiàng):2018年項(xiàng)目在2018年底前支出遵循《科學(xué)事業(yè)單位會(huì)計(jì)制度》,在2019年1月1日之后的支出遵循《政府會(huì)計(jì)制度》。(4)研究所未對(duì)事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告審核把關(guān),審計(jì)報(bào)告認(rèn)定的支出數(shù)、新增資產(chǎn)明細(xì)情況與研究所財(cái)務(wù)實(shí)際情況有出入,報(bào)告內(nèi)容涉及不準(zhǔn)確的說(shuō)法等,研究所也沒(méi)有提出異議。3.單位初驗(yàn)報(bào)告方面問(wèn)題(1)各單位在項(xiàng)目實(shí)施工作結(jié)束后,未進(jìn)行有效的全面的項(xiàng)目總結(jié),未認(rèn)真對(duì)照實(shí)施方案批復(fù),詳細(xì)核對(duì)梳理完成的建設(shè)內(nèi)容和規(guī)模,未認(rèn)真梳理項(xiàng)目檔案資料,執(zhí)行情況報(bào)告反映的數(shù)據(jù)和工程結(jié)算、竣工圖不一致。(2)單位初驗(yàn)工作流于形式,對(duì)項(xiàng)目存在的問(wèn)題沒(méi)有提出合理的解決措施及方法;(3)初驗(yàn)專(zhuān)家組未按部要求,并執(zhí)行回避原則,至少包括2位研究所外、與初驗(yàn)項(xiàng)目施工監(jiān)理等無(wú)關(guān)的專(zhuān)家。(三)申請(qǐng)驗(yàn)收資料自查和單位初驗(yàn)情況(自查記錄單作為驗(yàn)收申請(qǐng)材料之一,自查內(nèi)容包括:對(duì)照需歸檔資料范圍,簡(jiǎn)要說(shuō)明項(xiàng)目相應(yīng)材料收集整理歸檔自查情況,是否齊全;同時(shí)逐一對(duì)照以往驗(yàn)收發(fā)現(xiàn)有關(guān)資料問(wèn)題,簡(jiǎn)要說(shuō)明該項(xiàng)目資料自查情況,有無(wú)存在同樣或類(lèi)似問(wèn)題)材料自查人(簽字):自查時(shí)間:七、檔案資料分類(lèi)立卷(一)以往驗(yàn)收發(fā)現(xiàn)檔案分類(lèi)立卷問(wèn)題前述除項(xiàng)目報(bào)驗(yàn)材料外的項(xiàng)目檔案資料,未按歸檔要求,分類(lèi)立卷。(二)檔案資料分類(lèi)立卷自查情況(對(duì)照歸檔立卷要求,自查檔案資料是否分類(lèi)立卷,將項(xiàng)目分類(lèi)立卷的檔案目錄電子稿作為驗(yàn)收申請(qǐng)材料提交)材料自查人(簽字):自查時(shí)間:附:項(xiàng)目檔案材料分類(lèi)立卷目錄備注:1.2016-2019年各年度項(xiàng)目批復(fù)文件:(1)2016年項(xiàng)目批復(fù)文件:農(nóng)財(cái)預(yù)函〔2016〕1號(hào)-農(nóng)業(yè)部財(cái)務(wù)司關(guān)于補(bǔ)充下達(dá)2016年“一下”預(yù)算控制數(shù)的通知(2)2017年項(xiàng)目批復(fù)文件:農(nóng)財(cái)預(yù)函〔2016〕90號(hào)-農(nóng)業(yè)部財(cái)務(wù)司關(guān)于補(bǔ)充下達(dá)2017年“一下”預(yù)算控制數(shù)的通知(3)2018年項(xiàng)目批復(fù)文件:農(nóng)財(cái)預(yù)函〔2018〕1號(hào)農(nóng)業(yè)部財(cái)務(wù)司關(guān)于補(bǔ)充下達(dá)206類(lèi)“一下”預(yù)算控制數(shù)的通知(4)2019年項(xiàng)目批復(fù)文件:農(nóng)計(jì)財(cái)便函(2018)121號(hào)-農(nóng)業(yè)農(nóng)村部計(jì)劃財(cái)務(wù)司補(bǔ)充下達(dá)206類(lèi)“一下”控制數(shù)的通知2.2016-2019年各年度項(xiàng)目實(shí)施方案批復(fù)文件:(1)2016年項(xiàng)目實(shí)施方案批復(fù)文件:農(nóng)辦科〔2016〕6號(hào)-農(nóng)業(yè)部辦公廳關(guān)于《中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院修繕購(gòu)置專(zhuān)項(xiàng)資金項(xiàng)目實(shí)施方案》的批復(fù)(2)2017年項(xiàng)目

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