HSE管理體系預(yù)審核

第第頁HSE管理體系預(yù)審核HSE管理體系預(yù)審核一、引言HSE管理體系審核通常由預(yù)審核和認(rèn)證審核組成。預(yù)審核是判定企業(yè)是否具備進(jìn)行認(rèn)證審核的條件，并為認(rèn)證審核做準(zhǔn)備。

由于兩個階段審核各自其不同的功能和使用，所以審核員應(yīng)注意認(rèn)真把握兩階段審核的關(guān)系和側(cè)重點，以保證審核的充分性和深度。二、概述1．預(yù)審核的目的

（1）了解受審核方HSE管理體系的基本情況

對體系文件和實施情況做初步的審核，對申請方HSE管理體系形成初步了解，確認(rèn)體系運行的基本情況和存在問題，受審核方應(yīng)按期進(jìn)行整改，只有在整改完成后方可進(jìn)行正式審核。與受審核方的有關(guān)人員進(jìn)行溝通，了解現(xiàn)場情況，對受審核方的管理權(quán)限、活動領(lǐng)域和現(xiàn)場區(qū)域，收集有關(guān)HSE管理的信息等，預(yù)審核還應(yīng)確定審核范圍。

（2）確定認(rèn)證審核的可行性

重點是了解受審核方的重要危害因素的識別是否充分和正確，HSE狀況滿足法律法規(guī)要求的程度，為能否按期進(jìn)行認(rèn)證審核提供信息。

（3）確定認(rèn)證審核的重點。

了解HSE管理體系的控制重點，以確定認(rèn)證審核的重點，為認(rèn)證審核的策劃提供依據(jù)。

4）現(xiàn)場審核

預(yù)審核的現(xiàn)場審核沒有嚴(yán)格的首、末次會議等固定形式，各認(rèn)證機(jī)構(gòu)可自行規(guī)定。但審核組進(jìn)入受審核方現(xiàn)場后，應(yīng)向受審核方的有關(guān)人員說明整個審核的程序和方法（包括預(yù)審核和認(rèn)證審核）、預(yù)審核的目的和范圍，預(yù)審核的內(nèi)容、方法和要求。

現(xiàn)場審核應(yīng)按審核計劃進(jìn)行，包括：

（1）審查HSE管理體系文件與HSE有關(guān)的證明資料。

（2）與管理代表交談了解有關(guān)體系的整體運行情況；

（3）查閱體系運行的有關(guān)記錄；

（4）現(xiàn)場調(diào)查（如生產(chǎn)現(xiàn)場、施工作業(yè)現(xiàn)場和環(huán)保設(shè)施現(xiàn)場）了解企業(yè)的主要危害因素及其影響。如注意各類健康、安全與環(huán)保風(fēng)險、高風(fēng)險設(shè)施及設(shè)備與安全設(shè)施及設(shè)備。危險性作業(yè)安全控制措施，作業(yè)環(huán)境與個人防護(hù)設(shè)備，實地測試，通過現(xiàn)場抽樣證實內(nèi)審的可靠性、現(xiàn)場確認(rèn)審核范圍。

在現(xiàn)場審核結(jié)束前，審核組長應(yīng)與受審核方溝通，通報預(yù)審核的結(jié)論，指出其存在的問題，提出糾正的要求；確認(rèn)審核范圍；確定認(rèn)證審核的條件和具體事宜。

5）審核報告

預(yù)審核完成后，審核組長負(fù)責(zé)編寫審核報告，報告內(nèi)容包括現(xiàn)場審核的實施情況與總體結(jié)論、發(fā)現(xiàn)的問題及下一步工作的重點。

3．預(yù)審核的要求

（1）審核組長要負(fù)責(zé)組織預(yù)審核工作，通過審核可以了解受審核方HSE管理體系的概況，以便安排認(rèn)證審核的事宜。

（2）預(yù)審核不必對審核準(zhǔn)則的所有要素進(jìn)行審核，而是有側(cè)重點的審核。在有限時間內(nèi)，應(yīng)詳細(xì)審核側(cè)重的要素和/或活動。

（3）在預(yù)審核中發(fā)現(xiàn)并確定的不符合，一般以問題清單的形式出現(xiàn)，糾正情況可以在認(rèn)證審核時驗證。

（4）預(yù)審核完成后，審核組長應(yīng)編寫審核報告。

（5）在以下特定情況下，預(yù)審核可不進(jìn)行現(xiàn)場審核：

①受審核方組織規(guī)模及現(xiàn)場范圍很小，且危害因素簡單、明確；

②審核組長已充分了解受審核方的現(xiàn)場及其危害與影響因素，認(rèn)為具備認(rèn)證審核條件；

③審核組有充分的資源保證，在受審核方的配合下，可確保一個階段的審核能滿足審核準(zhǔn)則的全要求。

文件審核是指對受審核方的HSE管理體系文件的初步審查，預(yù)審核的重要內(nèi)容。三、文件審核現(xiàn)場審核前，審核組長應(yīng)組織審核組成員對受審方提交的HSE管理手冊、程序文件及背景材料進(jìn)行審查。背景材料一般有風(fēng)險辨識評價報告，“三同時”驗證報告，以往事故記錄、相關(guān)法規(guī)、廠區(qū)平面圖、工藝流程圖等，文件審核時間在認(rèn)證機(jī)構(gòu)決定受審認(rèn)證之后，初訪前進(jìn)行。

1．文件審核的目的

（1）審查受審核方的HSE管理體系文件是否滿足SY/T6276—1997標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法律法規(guī)的要求，從而確定能否進(jìn)行現(xiàn)場審核。如達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)要求，交受審核方澄清或補(bǔ)充。只有通過文件審核后，才能開始現(xiàn)場審核工作。

（2）通過體系文件了解受審核方的HSE管理體系情況，以便為后續(xù)審核活動作準(zhǔn)備。

2．文件審核的要求

（1）審查文件的符合性，即文件是否滿足HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)HSE法律法規(guī)的全部要求。

（2）審核文件系統(tǒng)性，即文件是否包括了企業(yè)全部HSE管理活動的控制要求和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的應(yīng)形成程序的文件，但這些程序不一定要與標(biāo)準(zhǔn)的要素一一對應(yīng)。

（3）審查文件的協(xié)調(diào)性，包括兩個方面：一是同一層次文件之間或不同層次文件之間在職責(zé)、要求等方而否一致，不同層次的文件是否連貫和對應(yīng)；二是邏輯關(guān)系的要素之間是否銜接和對應(yīng)，如承諾、方針、目標(biāo)和指標(biāo)、HSE計劃書等。

（4）審查文件的有效性，即文件是否現(xiàn)行有效、符合文件控制要求。

（5）審查文件中的名詞術(shù)語是否符合SY/T6276—1997標(biāo)準(zhǔn)的要求。

3．文件審核

1）審核人

文件審查通常由審核組長進(jìn)行，也可以由審核組長委托的審核員進(jìn)行。

2）審查內(nèi)容

在進(jìn)行體系文件審查時，慶首先了解企業(yè)的體系文件結(jié)構(gòu)，然后再依據(jù)企業(yè)的文件層次逐級進(jìn)行審查。每一層次的文件都應(yīng)從文件的內(nèi)容和格式兩個方面來審核。文件內(nèi)容的審查是審查文件的符合性、系統(tǒng)性和協(xié)調(diào)性；文件格式的審查是審查文件的有效性和統(tǒng)一性，包括文件的版面格式、編號方法、章節(jié)編排、版本控制等。

文件審查應(yīng)按制定的“文件審核檢查表”進(jìn)行，對照標(biāo)準(zhǔn)作出判斷，如有不符合或需改進(jìn)之處，應(yīng)提出審核意見，最后應(yīng)形成審核結(jié)論。

（1）HSE管理手冊審查，應(yīng)考慮以下幾個方面：

①企業(yè)的承諾、方針和目標(biāo)是否與企業(yè)的經(jīng)營規(guī)模、風(fēng)險的特點相適應(yīng)，是否反映相關(guān)方的要求，是否體現(xiàn)對遵守法律法規(guī)的承諾以及持續(xù)改進(jìn)的承諾，方針目標(biāo)是否合理，目標(biāo)是否量化并具有可操作性。

②組織機(jī)構(gòu)的設(shè)備，職責(zé)的分配與接口是否明確，并逐層次、逐部門得到落實。

③是否清楚的描述了HSE管理體系文件，包括其層次，結(jié)構(gòu)及相互關(guān)系。

④要素描述是否完全覆蓋標(biāo)準(zhǔn)的要求，體系包含的要素是否完整，不應(yīng)回避或遺漏。這是手冊審查的最主要的內(nèi)容。

⑤體系要素規(guī)定的各項活動是否明確了責(zé)任部門和相關(guān)部門。

⑥每一要素與其對應(yīng)的程序是否給出了索引路線。

⑦承諾、方針和目標(biāo)、HSE計劃、運行、監(jiān)測、糾正措施等有邏輯關(guān)系的要素之間的接口關(guān)系是否描述清楚。

⑧是否提供了主要危害和影響因素清單，法律法規(guī)清單。

⑨是否描述手冊的管理要求，包括手冊的批準(zhǔn)、分發(fā)和修改、受控標(biāo)識、版本控制等。

（2）程序文件審查應(yīng)考慮以下幾方面：

①標(biāo)準(zhǔn)中有些要素明確要求建立并保持程序。企業(yè)的程序文件中，是否滿足了這些要素的要求。這些要求可以反映在一個程序中，也可以反映在多個程序中。

②第一程序是否闡明了目的和范圍、職責(zé)、程序和方法、需引用的其他文件。

③有邏輯關(guān)系的程序之間的接口是否明確描述。

④與其他相關(guān)文件是否協(xié)調(diào)。

⑤程序文件的內(nèi)容和結(jié)構(gòu)是否合理和完整，是否明確“5W+1H”的要求。

（3）文件格式審查：

無論是手冊還是程序，文件格式審查應(yīng)考慮以下幾方面：

①文件是否為有效版本；

②文件是否經(jīng)過審批；

③文件是否按規(guī)定控制方式標(biāo)有控制標(biāo)識；

④文件的發(fā)布日期和版本變更情況；

⑤文件的編號方法是否一致，編號是否正確；

⑥文件是否經(jīng)過修改，修改標(biāo)識是否正確；

⑦文件格式是否統(tǒng)一。

3）審核結(jié)論

文件審查應(yīng)得出的總的審查結(jié)論，結(jié)論有如下兩種：

（1）一是合格，即體系文件符合標(biāo)準(zhǔn)和控制的要求。

（2）二是局部不符合，尚需修改。

第二種結(jié)論應(yīng)指明需修改之處，并規(guī)定修改期限，視文件修改的程序由審核組長決定文件復(fù)查是在現(xiàn)場審核前進(jìn)行還是在現(xiàn)場審核中進(jìn)行。如果文件在符合性方面不夠充分，則要求受審方在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行修改，直至通過審查才能進(jìn)行后續(xù)的現(xiàn)場審核工作。

四、現(xiàn)場審核的內(nèi)容和方法審核組在與受審核方的有關(guān)人員接洽后即開始按審核計劃進(jìn)行現(xiàn)場審核。

1．現(xiàn)場審核的內(nèi)容和方法

在現(xiàn)場審核中，需通過與受審核方有關(guān)人員的面談，查閱有關(guān)的文件和記錄，收集和評審有關(guān)的信息以及現(xiàn)場調(diào)查，從以下幾個方面對企業(yè)的HSE管理體系進(jìn)行初步的評價。

1）了解企業(yè)情況

與受審核方管理者代表和HSE管理部門的人員交談與溝通，了解企業(yè)的相關(guān)情況，包括受審核方的組織機(jī)構(gòu)和職能，產(chǎn)品、活動或服務(wù)的流程與特點，生產(chǎn)（或服務(wù)）活動的現(xiàn)場分布情況，產(chǎn)品、活動或服務(wù)提供過程中原材料、資源、能源消耗情況，化學(xué)品的保管和使用情況，重要HSE控制點設(shè)置情況等。

2）對體系文件進(jìn)行補(bǔ)充審查

在對文件復(fù)查的基礎(chǔ)上，在現(xiàn)場對程序和作業(yè)指導(dǎo)書進(jìn)行補(bǔ)充審查，考察其完整性、協(xié)調(diào)性、可操作性及合理性（企業(yè)最好有一份程序與標(biāo)準(zhǔn)要素的對照表）。特別是對文件審查中有疑問之處，可在補(bǔ)充審查中查證。文件的補(bǔ)充審查既可以在辦公室進(jìn)行，也可以在活動現(xiàn)場進(jìn)行。

3）收集評審有關(guān)信息

通過收集并評審以下信息，獲取對受審核方HSE管理體系整體情況的了解，判斷其HSE管理體系總體策劃的合理性及體系是否已被實施。

（1）組織的承諾、方針目標(biāo)是否得到了實施，并傳達(dá)到全體員工。

（2）目標(biāo)指標(biāo)的確定是否合理。

（3）遵守HSE法律法規(guī)的情況。通過查證有關(guān)的證明資料，驗證企業(yè)HSE法律法規(guī)符合性，如風(fēng)險評價報告、監(jiān)測報告等。同時對法律法規(guī)獲取、識別程序及其執(zhí)行情況進(jìn)行評審。

（4）危害與影響因素識別與評價程序的合理有效性以及是否被執(zhí)行，重要危害因素清單是否包含了組織應(yīng)識別的危害與影響因素

（5）重要危害因素的識別與評價是否合理和完整。重要危害因素將作為認(rèn)證審核的重點，了解其控制方式，明確認(rèn)證審核的線索。

（6）HSE管理方案是否明確，并有具體的實施措施。

（7）內(nèi)部審核的信息。包括內(nèi)部審核程序、審核計劃、審核報告，并對審核的有效性進(jìn)行評價。

（8）管理評審的信息。了解管理評審實施程序和方式，查看評審記錄。管理評審應(yīng)包括對體系的適應(yīng)性、充分性和有效性進(jìn)行評審。

（9）組織是否與外部相關(guān)方進(jìn)行溝通，評審信息交流程序的執(zhí)行情況。

4）評價自我完善和持續(xù)改進(jìn)機(jī)制

通過內(nèi)部審核和管理評審后實施糾正和預(yù)防措施的有效性以及日常監(jiān)督的實施情況來評價受審核方自我完善和持續(xù)改進(jìn)的機(jī)制是否有效。應(yīng)查核最近12個月（或體系建立以來）所發(fā)現(xiàn)的不符合及針對不符合所采取的糾正和預(yù)防措施的有關(guān)資料。

5）現(xiàn)場調(diào)查

通過對現(xiàn)場的調(diào)查，了解產(chǎn)品、活動和服務(wù)過程中產(chǎn)生的危害與影響因素有哪些，影響的程度如何，為確定認(rèn)證審核的重點做準(zhǔn)備。一般應(yīng)關(guān)注以下內(nèi)容：

（1）作業(yè)現(xiàn)場的各類危害與影響；

（2）作業(yè)環(huán)境與個人防護(hù)設(shè)備；

（3）高風(fēng)險設(shè)施及設(shè)備與安全設(shè)施及設(shè)備；

（4）危險性作業(yè)與安全控制措施；

（5）通過現(xiàn)場抽樣證實內(nèi)審的可靠性；

（6）現(xiàn)場確認(rèn)審核范圍；

（7）確定認(rèn)證審核方案和審核重點。

五、審核結(jié)論與報告審核組在完成現(xiàn)場審核后，應(yīng)對審核記錄匯總和整理，討論得出審核結(jié)論。審核組長在與受審核有關(guān)人員溝通時通報審核結(jié)論，并負(fù)責(zé)編寫審核報告。

1．審核結(jié)