證券從業(yè)《證券交易》高分沖刺卷及答案

2013證?券從業(yè)《證券交易》高分沖刺卷?及答案一、單項選擇題?(本類題共6?0小題，每題0.5分，共30分。每小題的四?個選項中，只有一個符?合題意的正?確答案。多選、錯選、不選均不得?分)1.報價券商應(yīng)?通過專用通?道，按接受投資?者報價委托?的()順序向報價?系統(tǒng)申報。2.關(guān)于定向資?產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?的內(nèi)部控制?，下列表述不?正確的是()。A.證券公司應(yīng)?根據(jù)自身的?管理能力及?風(fēng)險控制水?平，合理控制定?向資產(chǎn)管理?業(yè)務(wù)規(guī)模B.證券公司發(fā)?現(xiàn)定向資產(chǎn)?管理業(yè)務(wù)出?現(xiàn)重大問題?的，應(yīng)當(dāng)及時向?證券交易所?報告C.證券公司定?向資產(chǎn)管理?業(yè)務(wù)可以從?事場外交易?、網(wǎng)下申購等?特殊交易D.證券公司應(yīng)?當(dāng)由專門的?部門負責(zé)資?產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?3.下列關(guān)于證?券自營業(yè)務(wù)?的說法中，正確的是()。A.買賣對象為?上市證券B.主要收入為?傭金收入C.證券公司都?有自營資格?D.證券專營機?構(gòu)進行自營?業(yè)務(wù)應(yīng)符合?一定條件4.中國結(jié)算公?司滬、深分公司接?收數(shù)據(jù)時，應(yīng)當(dāng)核對所?接收數(shù)據(jù)的?()。5.根據(jù)中國證?監(jiān)會證監(jiān)E?A998]D號《上市公司股?東大會規(guī)范?意見》規(guī)定，利潤分配方?案、公積金轉(zhuǎn)增?股本方案經(jīng)?公司股東大?會批準(zhǔn)后，公司董事會?應(yīng)當(dāng)在股東?大會召開后?()內(nèi)完成股利?(或股份)的派發(fā)(或轉(zhuǎn)增)事項。6.填寫委托單?的第一要點?是填寫()。7.下列證券品?種中，不在證券登?記結(jié)算公司?辦理過戶的?是()。C.無紙化國債?D.憑證式國債?8.()依法對證券?公司及其分?支機構(gòu)的融?資融券業(yè)務(wù)?活動中涉及?的客戶選擇?、合同簽訂、授信額度的?確定、擔(dān)保物的收?取和管理、補交擔(dān)保物?的通知，以及處分擔(dān)?保物等事項?進行非現(xiàn)場?檢查和現(xiàn)場?檢查。A.證券交易所?B.負責(zé)客戶信?用資金存管?的商業(yè)銀行?C.證監(jiān)會派出?機構(gòu)D.證券登記結(jié)?算機構(gòu)9.關(guān)于證券登?記，下列說法錯?誤的是()。A.是保障投資?者合法權(quán)益?的重要環(huán)節(jié)?B.是規(guī)范證券?發(fā)行和證券?過戶的關(guān)鍵?所在C.是確定具體?證券持有人?及其權(quán)利的?法律行為D.是指證券公?司接受證券?發(fā)行人的委?托，將其證券持?有人的證券?進行注冊登記10.根據(jù)《上海證券交?易所交易型?開放式指數(shù)?基金業(yè)務(wù)實?施細則》的規(guī)定，()。A.當(dāng)日申購的?基金份額，同日不可以?賣出B.當(dāng)日申購的?基金份額，同日可以贖?回C.當(dāng)日買入的?基金份額，同日可以賣?出D.當(dāng)日買入的?基金份額，同日可以贖?回11.下列關(guān)于網(wǎng)?上定價發(fā)行?認購成功者?的確認方式?的說法中，正確的是()。A.按抽簽決定?認購成功者?B.按價格優(yōu)先?原則決定認?購成功者C.按時間優(yōu)先?原則決定認?購成功者D.按客戶優(yōu)先?原則決定認?購成功者12.在自營業(yè)務(wù)?操作流程方?面，以下說法不?正確的是()。A.投資組合的?制定和交易?指令的執(zhí)行?應(yīng)當(dāng)相互分?離并由不同?人員負責(zé)B.禁止從自營?賬戶中調(diào)入?調(diào)出資金C.交易指令需?要強制留痕?D.交易指令執(zhí)?行前應(yīng)經(jīng)過?審核13.市價委托是?指投資者向?證券經(jīng)紀(jì)商?發(fā)出買賣某?種證券的委?托指令時，要求證券經(jīng)?紀(jì)商按證券?交易所內(nèi)()買進或賣出?證券。A.上一交易日?收盤價格B.當(dāng)時的市場?價格C.當(dāng)時買進價?和賣出價的?中間價D.當(dāng)日的加權(quán)?平均成交價?14.下列屬于明?文列示的證?券公司操縱?市場行為的?是()。A.與他人串通?，以事先約定?的時間、價格和方式?相互進行證?券交易B.內(nèi)幕人員利?用內(nèi)幕信息?買賣證券或?根據(jù)內(nèi)幕信?息建議他人?買賣證券C.將自營賬戶?借給他人使?用D.違反規(guī)定購?買本證券公?司控股股東?或者與本證?券公司有其?他重大利害關(guān)系的發(fā)?行人發(fā)行的?證券15.在登記結(jié)算?公司辦理投?資者掛失補?辦證券賬戶?卡業(yè)務(wù)中，更換新號碼?的證券賬戶?卡包含()兩項內(nèi)容。A.原證券賬戶?的復(fù)制和證?券的非交易?過戶B.新開立證券?賬戶和證券?的非交易過?戶C.原證券賬戶?的復(fù)制和證?券的交易過?戶D.新開立證券?賬戶和證券?的交易過戶?16.根據(jù)我國《證券法》等相關(guān)法律?法規(guī)的規(guī)定?，證券經(jīng)紀(jì)商?在從事證券?經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時?必須遵守的?內(nèi)容的說明?，錯誤的是()。A.不得挪用客?戶的交易結(jié)?算資金和證?券，亦不得將客?戶的資金和?證券借與他?人或者作為?擔(dān)保物或質(zhì)?押物B.不得在營業(yè)?場所接受客?戶委托和進?行清算、交收C.不得以任何?方式向客戶?保證交易收?益或者承諾?賠償客戶的?投資損失D.不得為多獲?取傭金而誘?導(dǎo)客戶進行?不必要的證?券買賣17.標(biāo)準(zhǔn)券是由?不同債券品?種按相應(yīng)()形成的回購?融資額度。A.收益率加權(quán)?C.折現(xiàn)率折現(xiàn)?D.折算率折算?18.在回購交易?中，標(biāo)準(zhǔn)品種只?分()。19.證券經(jīng)紀(jì)商?提供的信息?服務(wù)不包括?()。A.上市公司的?詳細資料B.公司和行業(yè)?的研究報告?C.經(jīng)濟前景的?預(yù)測分析和?展望研究D.有關(guān)股票市?場變動態(tài)勢?的內(nèi)部報告?20.在我國，根據(jù)市場情?況，有權(quán)調(diào)整大?宗交易最低?限額的是()。A.證券業(yè)協(xié)會?B.證券登記結(jié)?算公司C.證券交易所?D.中國證監(jiān)會?21.根據(jù)《上海證券交?易所交易規(guī)?則》的規(guī)定，債券回購大?宗交易單筆?買賣的最低?限額為()。A.數(shù)量不低于?1萬手，交易金額不?低于100?0萬元人民?幣B.數(shù)量不低于?1萬手，交易金額不?低于200?0萬元人民?幣C.數(shù)量不低于?2萬手，交易金額不?低于100?0萬元人民?幣D.數(shù)量不低于?2萬手，交易金額不?低于200?0萬元人民?幣22.為了促使資?金流向國民?經(jīng)濟最需要?的地方，上市公司向?股東配股募?集資金的用?途必須符合?國家()的規(guī)定。23.會員公司需?要變更席位?名稱和使用?單位的，應(yīng)向證券交?易所()辦理申請席?位變更的有?關(guān)手續(xù)。D.會員大會常?委會24.不屬于限價?委托的特點?的是()。A.證券可以客?戶預(yù)期的價?格或更有利?的價格成交?B.市價與限價?一致時才有?可能成交C.成交速度慢?D.沒有價格上?的限制25.在我國，根據(jù)不同種?類席位的含?義，將只從事B?種股票買賣?的B股席位?，只從事債券?買賣的債券?專用席位等?席位稱為()。A.自營席位26.下列關(guān)于申?報原則的說?法，不正確的是?()。A.證券營業(yè)部?接受投資者?委托后應(yīng)按?“時間優(yōu)先、價格優(yōu)先”的原則進行?申報競價B.證券營業(yè)部?在交易市場?買賣證券均?須公開申報?競價C.證券營業(yè)部?在申報競價?時，須一次完整?地報明買賣?證券的數(shù)量?、價格及其他?規(guī)定的因素?D.證券營業(yè)部?在同時接受?兩個以上委?托人買進與?賣出委托且?種類、數(shù)量、價格相同時?，可以自行對?沖完成交易?27.按照中國證?券業(yè)協(xié)會發(fā)?布的有關(guān)管?理辦法規(guī)定?，下列各項中?，屬于代辦股?份轉(zhuǎn)讓主辦?券商的代辦?業(yè)務(wù)的有()。A.根據(jù)中國證?監(jiān)會要求協(xié)?助調(diào)查指定?事項B.發(fā)布關(guān)于所?推薦股份轉(zhuǎn)?讓公司的有?關(guān)分析報告?C.指導(dǎo)和督促?股份轉(zhuǎn)讓公?司依照相關(guān)?法律、法規(guī)和協(xié)議?，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露?信息D.受托辦理股?份轉(zhuǎn)讓公司?股權(quán)確認事?宜28.關(guān)于目標(biāo)市?場，下列說法錯?誤的是()。A.目標(biāo)市場是?指具有共同?需求或特征?的投資者的?集合B.目標(biāo)市場選?擇策略中的?差異性市場?營銷策略又?稱“密集型策略?”C.目標(biāo)市場的?設(shè)定可以是?一個細分市?場，也可能是一?系列細分市?場D.證券公司的?目標(biāo)市場選?擇是指證券?公司在市場?細分的基礎(chǔ)?上，對不同的細?分市場進行?評估，經(jīng)過比較和?篩選，選定一個或?幾個細分市?場，在其中實施?營銷計劃并?獲取利潤的?行為29.證券公司申?請成為證券?交易所會員?時，最終要由()審核批準(zhǔn)。A.交易所總經(jīng)?理B.交易所理事?會C.交易所會員?大會D.交易所會員?管理部門30.下列不屬于?證券公司資?產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?合規(guī)風(fēng)險的?是()。A.違法違規(guī)開?展資產(chǎn)管理?業(yè)務(wù)B.在資產(chǎn)管理?業(yè)務(wù)中內(nèi)幕?交易C.喪失資產(chǎn)管?理業(yè)務(wù)資格?D.證券公司因?受到法律制?裁而導(dǎo)致?lián)p?失31.根據(jù)新股網(wǎng)?上競價發(fā)行?程序，新股競價發(fā)?行申報時，主承銷商為?唯一的賣方?，其申報數(shù)為?新股實際發(fā)?行數(shù)，賣出價格為?()。A.實際發(fā)行價?格B.第一筆買入?申報價C.平均發(fā)行價?32.融資融券業(yè)?務(wù)是指()出借資金供?其買入上市?證券或者出?借上市證券?供其賣出，并收取擔(dān)保?物的經(jīng)營活?動。A.證券公司向?客戶B.銀行向客戶?C.銀行向證券?公司D.證券公司向?銀行33.假設(shè)××股票某時點?的買賣申報?價格和數(shù)量?如下表所示??！痢凉善蹦硶r點?申報價格和?數(shù)量買入或賣出?申報價格(元/股)申報數(shù)量(股)賣三5.40800?賣二5.39300?賣一5.38200?0買一5.37150?0買二5.36800?買三5.35180?0假定投資該?股票的客戶?錢大寶此時?向交易系統(tǒng)?發(fā)出限價買?入指令，價格為5.39元，數(shù)量為26?00股，那么成交情?況為()。A.成交300?股，價格為53?9元B.成交180?0股，價格為53?5元C.成交230?0股，價格分別為?2000股?5.38元、300股5?.39元D.成交260?0股，價格分別為?1800股?5.35元、800股5?.36元34.證券交易公?開信息涉及?機構(gòu)的，公布名稱為?()。A.機構(gòu)開戶所?使用的名稱?C.機構(gòu)所使用?的交易席位?號D.交易席位所?屬的公司名?稱35.柜臺自營買?賣是指證券?公司在()以自己的名?義與客戶之?間進行的證?券自營買賣?。B.證券交易所?C.證券交易系?統(tǒng)D.其營業(yè)柜臺?36.證券公司持?有一種權(quán)益?類證券的市?值與其總市?值的比例不?得超過()，但因包銷導(dǎo)?致的情形和?中國證監(jiān)會?另有規(guī)定的?除外。A.3%B.5%C.10%D.15%37.證券交易所?會員如果發(fā)?現(xiàn)投資者的?證券交易出?現(xiàn)異常交易?行為，且可能嚴(yán)重?影響證券交?易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提?醒，并及時向()報告。A.證券登記結(jié)?算公司B.中國證監(jiān)會?C.證券承銷商?D.證券交易所?38.無自營資格?的證券公司?變相從事證?券自營業(yè)務(wù)?的，可能受到的?處罰不包括()。C.沒收非法所?得39.證券經(jīng)紀(jì)商?向客戶提供?的《客戶須知》用來向客戶?介紹其應(yīng)當(dāng)?了解的內(nèi)容?，下列不屬于?其內(nèi)容的是?()。A.合法的證券?公司B.投資品種的?選擇C.委托買賣方?式的選擇D.全權(quán)委托投?資40.某國債面值?為100元?，票面利率為?5%，起息日是8?月5日，交易日是1?2月18日?。則交易日掛?牌顯示的應(yīng)?計利息額為?()元。41.根據(jù)上海證?券交易所的?業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的?送股起始交?易日為()日。(R為股權(quán)登?記日)B.R+1C.R+2D.R+342.在委托時，()的身份確認?可不由密碼?控制。A.自動委?托B.轉(zhuǎn)委托?43.關(guān)于送配股?的股權(quán)登記?方式，以下說法正?確的是()。A.送配股的股?權(quán)登記記錄?不在股票賬?戶的過戶記?錄中逐筆反?映B.上海證券交?易所對于未?托管的實物?股票派生的?權(quán)證由承銷?商認購C.深圳證券交?易所對未被?認購且承銷?商未予包銷?的不予登記?，在可配股份?總數(shù)中扣除?D.深圳證券交?易所對已托?管但未進入?清算系統(tǒng)的?股份，配股權(quán)證由?股權(quán)登記機?構(gòu)直接記入?股東的證券?賬戶下44.投資者從事?ETF買賣?交易，申報價格最?小變動單位?為()元。45.證券公司自?營業(yè)務(wù)的主?要風(fēng)險是()。46.上海證券交?易所目前公?布的指數(shù)不?包括()。A.上證A股指?數(shù)B.上證綜合指?數(shù)C.上證100?指數(shù)D.上證紅利指?數(shù)47.()是集合資產(chǎn)?管理計劃允?許的投資事?項。A.將集合計劃?資產(chǎn)用于資?金拆借B.將集合計劃?資產(chǎn)中的證?券用于回購?C.將集合計劃?資產(chǎn)用于可?能承擔(dān)無限?責(zé)任的投資?D.將集合計劃?全部資產(chǎn)用?于申購48.證券公司應(yīng)?當(dāng)在集合資?產(chǎn)管理計劃?設(shè)立工作完?成后()，將集合資產(chǎn)?管理計劃的?設(shè)立情況報?中國證監(jiān)會?及注冊地中?國證監(jiān)會派?出機構(gòu)備案?。A.15個工作?日內(nèi)B.20個工作?日內(nèi)C.10個工作?日內(nèi)D.5個工作日?內(nèi)49.關(guān)于網(wǎng)上定?價發(fā)行，錯誤的說法?是()。A.當(dāng)有效申購?總量等于該?次股票發(fā)行?量時，投資者按其?有效申購量?認購股票B.當(dāng)有效申購?總量小于該?次股票發(fā)行?量時，投資者按其?有效申購量?認購股票后?，余額部分由?承銷商認購?C.當(dāng)有效申購?總量大于該?次股票發(fā)行?量時，由證券交易?主機自動按?每1000股?確定一個申?報號，連續(xù)排號，然后搖號抽?簽D.每一賬戶申?購委托不少?于1000?股，超過100?0股的必須?是1000?股的整數(shù)倍50.證券公司申?請融資融券?業(yè)務(wù)試點，必須滿足最?近()年各項風(fēng)險?控制指標(biāo)持?續(xù)符合規(guī)定?。51.清算、交收與財產(chǎn)?實際轉(zhuǎn)移之?間的正確關(guān)?系是()。A.清算不發(fā)生?財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)?移B.交收不發(fā)生?財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)?移C.清算、交收均不發(fā)?生財產(chǎn)實際?轉(zhuǎn)移D.清算、交收均發(fā)生?財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)?移52.采用現(xiàn)金結(jié)?算方式行權(quán)?且權(quán)證在行?權(quán)期滿時為?價內(nèi)權(quán)證的?，發(fā)行人在權(quán)證期滿?后的()個工作日內(nèi)?向未行權(quán)的?權(quán)證持有人?自動支付現(xiàn)?金差價。53.每一機構(gòu)投?資者持有的?單一券種買?斷式回購未?到期數(shù)量累?計不得超過?該券種發(fā)行?量的()。A.10%B.15%C.20%D.25%54.按我國現(xiàn)行?的規(guī)定，投資者應(yīng)事?先到()及其代理點?開立證券賬?戶。B.證券交易所?D.中國證券登?記結(jié)算有限?責(zé)任公司上?海或深圳分?公司55.證券公司在?進行自營買?賣證券時，其交易方式?可以在法規(guī)?范圍內(nèi)依()自主選擇。D.時間和條件?56.李明所在的?證券專營機?構(gòu)的凈資產(chǎn)?為50億元?人民幣，固定資產(chǎn)凈?值為9億元?人民幣，無形資產(chǎn)及?遞延資產(chǎn)為?0.2億元人民?幣，提取的損失?準(zhǔn)備為1億?元人民幣，證監(jiān)會認定?的其他長期?性或高風(fēng)險?資產(chǎn)為0.4億元人民?幣，長期投資為?0.5億元人民?幣。則這家證券?專營機構(gòu)的?凈資本是()億元。57.()要求某一交?易日成交的?所有交易有?計劃地安排?距成交日相?同營業(yè)日天?數(shù)的某一營?業(yè)日進行交?收。B.會計日交收?58.證券營業(yè)部?信息技術(shù)人?員的編制應(yīng)?不少于()人，且不少于本?單位總?cè)藬?shù)的?()。A.1，5%B.3，8%C.5，10%D.2，10%59.證券交易的?特征不包括?()。60.下列關(guān)于期?權(quán)的描述，正確的是()。A.金融期權(quán)交?易是以金融?期權(quán)合約為?對象進行的?流通轉(zhuǎn)讓活?動B.金融期權(quán)合?約的買入者?無需支付任?何費用C.買入期權(quán)后?，就必須行使?權(quán)力而不能?放棄D.看漲期權(quán)賦?予期權(quán)購買?者賣出的權(quán)?利二、多項選擇題?(本類題共4?0小題，每小題l分?，共40分。每小題備選?答案中，有兩個或兩?個以上符合?題意的正確?答案。多選、少選、錯選、不選均不得?分)1.信息技術(shù)風(fēng)?險控制的措?施包括()。A.通過技術(shù)手?段實時監(jiān)控?融資融券業(yè)?務(wù)總規(guī)模B.建立完善的?融資融券業(yè)?務(wù)信息技術(shù)?系統(tǒng)C.制定并嚴(yán)格?執(zhí)行信息技?術(shù)系統(tǒng)日常?運行管理制?度D.建立完備的?融資融券信?息技術(shù)安檢?系統(tǒng)，隔離網(wǎng)絡(luò)病?毒傳播2.證券賬戶的?種類包括()。A.人民幣普通?股票賬戶B.人民幣特種?股票賬戶C.人民幣賬戶?D.證券投資基?金賬戶3.證券交易機?制的目標(biāo)是?多重的，主要目標(biāo)有?()。4.證券公司申?請從事客戶?資產(chǎn)管理業(yè)?務(wù)，必須具備的?條件有()。A.具有證券經(jīng)?紀(jì)業(yè)務(wù)資格?的證券公司?B.具有不低于?人民幣2億?元的凈資本?C.經(jīng)營行為規(guī)?范，近半年沒有?受到行政處?罰D.具有完備的?內(nèi)部控制和?風(fēng)險管理制?度5.根據(jù)我國現(xiàn)?行相關(guān)制度?規(guī)定，投資者進行?柜臺委托時?，必須提供()。A.投資者資金?賬戶卡B.委托人身份?證C.其他能證明?投資者身份?的材料D.投資者證券?賬戶卡6.上海證券交?易所對涉嫌?違法違規(guī)交?易的證券實?施特別停牌?的，根據(jù)需要可?以公布以下?信息()。A.轉(zhuǎn)托管數(shù)量?最大的5家?會員營業(yè)部?的名稱及其?托管數(shù)量B.股份統(tǒng)計信?息C.成交金額最?大的5家會?員營業(yè)部的?名稱及其買?人、賣出金額D.成交金額最?大的5家會?員營業(yè)部的?名稱及其買?人、賣出數(shù)量7.對委托人撤?銷的委托，證券營業(yè)部?須及時將凍?結(jié)的()解凍。8.個人投資者?開立資金賬?戶，須提交的證?件和材料有?()。A.單位介紹信?B.證券賬戶卡?D.本人身份證?明文件9.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股份有限公?司發(fā)行的公?司債券上市?交易后，公司發(fā)生的?下列情形中?，國務(wù)院證券?監(jiān)督管理機?構(gòu)可以決定?暫停公司債?券上市交易?的有()。A.最近2年連?續(xù)虧損B.有重大違法?行為C.凈資產(chǎn)額減?至人民幣5?000萬元?D.公司情況發(fā)?生重大變化?不符合公司?債券上市條?件10.根據(jù)中國證?券業(yè)協(xié)會的?有關(guān)規(guī)定，證券公司申?請從事代辦?股份轉(zhuǎn)讓主?辦券商業(yè)務(wù)?資格必須滿?足的條件包?括()。A.同時具有承?銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)?和網(wǎng)上證券?委托業(yè)務(wù)資?格B.具有15家?以上的營業(yè)?部，且布局合理?C.最近年度凈?資產(chǎn)不低于?人民幣8億?元D.最近年度凈?資產(chǎn)不低于?人民幣5億?元11.國債交易的?計息原則是?()。A.“起息日”當(dāng)天計算利?息B.“到期日”當(dāng)天計算利?息C.“起息日”當(dāng)天不計算?利息D.“算頭不算尾?”12.按照現(xiàn)行規(guī)?定，下列關(guān)于整?數(shù)委托和零?數(shù)委托的說?法中，正確的有()。A.投資者賣出?證券時，可以是整數(shù)?委托，但不能是零?數(shù)委托B.投資者賣出?證券時，可以是整數(shù)?委托，也可以是零?數(shù)委托C.投資者買進?證券時，可以是整數(shù)?委托，也可以是零?數(shù)委托D.投資者買進?證券時，可以是整數(shù)?委托，但不能是零?數(shù)委托13.對情節(jié)嚴(yán)重?的異常交易?行為，證券交易所?可以視情況?采取的措施?有()。A.口頭或書面?警示C.要求相關(guān)投?資者提交書?面承諾D.限制相關(guān)證?券賬戶交易?14.上市公司向?所上市的證?券交易所、登記結(jié)算機?構(gòu)報送的用?以確定配股?運作辦法的?材料中必須?包括的是()。A.股東大會同?意本次配股?的決議B.法律意見書?C.中國證監(jiān)會?同意配股函?D.配股說明書?15.證券登記結(jié)?算公司提供?的服務(wù)包括?()。16.對于可轉(zhuǎn)換?債券，以下表述正?確的是()。A.持有者可在?規(guī)定的轉(zhuǎn)換?期間內(nèi)選擇?有利時機B.持有者可按?規(guī)定將股票?轉(zhuǎn)換為債券?C.持有者可持?有可轉(zhuǎn)換債?券直至期滿?收回本息D.持有者可選?擇在證券市?場上將其拋?售17.投資者具有?下列()情形之一的?，交易參與人?不得為其申?報撤銷指定?交易。A.撤銷當(dāng)Et?有交易行為?的B.撤銷前日有?申報的C.新股申購未?到期的D.因回購或其?他事項未了?結(jié)的18.關(guān)于證券交?易所，以下說法錯?誤的是()。A.證券交易所?作為一種場?內(nèi)交易市場?，投資者需進?入場內(nèi)交易?大廳方能交?易B.證券交易所?可以決定證?券交易價格?C.我國證券交?易所的組織?形式都是公?司制D.證券交易所?是有組織的?市場19.下列關(guān)于證?券自營業(yè)務(wù)?監(jiān)管的說法?中，錯誤的有()。A.證券交易所?會員的自營?買賣業(yè)務(wù)必?須使用專門?的股票賬戶?和資金賬戶?B.證券交易所?的會員應(yīng)按?季度編制庫?存證券報表?，并于規(guī)定的?時間內(nèi)報送?證券交易所?C.證券公司為?禁止內(nèi)幕交?易而實施的?自律管理的?主要措施之?一是規(guī)范作?息制度D.不接受、不配合證監(jiān)?會的檢查、調(diào)查的證券?公司將受到?《刑法》的處罰20.在“客戶交易結(jié)?算資金第三?方存管”制度框架下?，正確的表述?是()。A.證券公司與?客戶的資金?清算交收在?銀行獨立完?成B.存管銀行根?據(jù)證券公司?的資金劃付?指令辦理交?收資金劃付?C.證券公司與?客戶的資金?清算交收在?證券公司獨?立完成D.證券公司與?客戶的資金?清算交收，需要在證券?公司和銀行?完成21.中小企業(yè)板?上市公司出?現(xiàn)()情形之一時?，可以向深圳?證券交易所?提出恢復(fù)上?市申請。A.因公司違法?違規(guī)為其控?股股東及其?他關(guān)聯(lián)方提?供資金而被?暫停上市后?，公司首個中?期告審計結(jié)?果顯示公司?違法違規(guī)為?其控股股東?及其他關(guān)聯(lián)方?提供的資金?已全部歸還?B.因公司股東?權(quán)益為負值?而被暫停上?市后，公司首個中?期報告審計?結(jié)果顯示公?司股東權(quán)益?為正C.因公司違法?違規(guī)為其控?股股東及其?他關(guān)聯(lián)方提?供資金而被?暫停上市后?，公司首個季?度報告審計?結(jié)果顯示公?司違法違規(guī)?為其控股股?東及其他關(guān)聯(lián)方?提供的資金?已全部歸還?D.因公司股東?權(quán)益為負值?而被暫停上?市后，公司首個年?度報告審計?結(jié)果顯示公司?股東權(quán)益為?正22.證券交易與?證券發(fā)行兩?者之間的關(guān)?系是()。C.證券發(fā)行是?證券交易的?前提D.證券交易有?利于證券發(fā)?行的順利進?行23.新股網(wǎng)上定?價發(fā)行與網(wǎng)?上競價發(fā)行?的不同之處?在于()。A.認購方式不?同B.發(fā)行價格的?確定方式不?同C.認購成功者?的確認方式?不同D.承銷方式不?同24.股權(quán)登記變?更的種類有?()。A.交易性變更?B.賬戶掛失變?更C.非交易性變?更D.托管券商變?更25.證券賬戶管?理的內(nèi)容包?括()。A.證券賬戶的?開立B.證券賬戶掛?失補辦C.證券賬戶合?并D.非交易過戶?26.目前，我國證券賬?戶種類的劃?分依據(jù)有()。27.推出股份報?價轉(zhuǎn)讓試點?的作用有()。A.發(fā)揮證券公?司的中介機?構(gòu)作用B.方便投資者?的股份轉(zhuǎn)讓?C.為投資者提?供高效率、標(biāo)準(zhǔn)化的登?記和結(jié)算服?務(wù)，保障轉(zhuǎn)讓秩?序D.避免系統(tǒng)的?重復(fù)建設(shè)28.在我國上海?證券交易所?和深圳證券?交易所，證券公司要?成為其會員?應(yīng)具備的條?件是()。A.一定規(guī)模的?資本金或營?運資金B(yǎng).具有良好的?信譽和經(jīng)營?業(yè)績C.按規(guī)定繳納?各項會員經(jīng)?費D.經(jīng)中國證監(jiān)?會依法批準(zhǔn)?設(shè)立并具有?法人地位29.我國證券交?易所特別會?員享有的權(quán)?利包括()。A.有選舉權(quán)和?被選舉權(quán)B.列席證券交?易所會員大?會C.向證券交易?所提出相關(guān)?建議D.接受證券交?易所提供的?相關(guān)服務(wù)30.以下對證券?經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的?說法，正確的是()。A.是代理客戶?買賣證券的?業(yè)務(wù)B.證券公司不?墊付資金C.收入來源為?傭金收入D.我國沒有股?票的柜臺交?易31.法人申請掛?失補辦證券?賬戶卡所需?的申請材料?有()。A.掛失補辦證?券賬戶卡申?請表B.法人營業(yè)執(zhí)?照或注冊登?記證書的原?件及復(fù)印件?C.法人投資部?門負責(zé)人有?效身份證明?文件及復(fù)印?件D.經(jīng)辦人有效?身份證明文?件及復(fù)印件?32.填寫證券名?稱的方法有?()。33.若T日為網(wǎng)?上定價發(fā)行?新股申購日?，下列關(guān)于申?購日程安排?表述，正確的有()。A.T+1日進行申?購資金驗資?B.T+1日由中國結(jié)?算公司凍結(jié)?申購資金C.T+2日主承銷?商組織搖號?抽簽D.T+3日公布搖號?中簽結(jié)果，解凍未中簽?部分申購資?金34.關(guān)于證券經(jīng)?紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正?確的有()。A.在證券經(jīng)紀(jì)?業(yè)務(wù)中，委托人的指?令具有權(quán)威?性B.經(jīng)紀(jì)商可以?根據(jù)情況變?化，自行改變委?托人的委托?價格C.經(jīng)紀(jì)商無故?違反委托人?指示并使其?遭受損失的?，應(yīng)承擔(dān)賠償?責(zé)任D.證券經(jīng)紀(jì)商?泄露客戶資?料而造成客?戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商?不承擔(dān)賠償?責(zé)任35.關(guān)于期貨交?易與遠期交?易，以下說法正?確的有()。A.都是現(xiàn)在定?約成交，將來交割B.期貨交易是?非標(biāo)準(zhǔn)化的?，在場外市場?進行C.期貨交易和?遠期交易以?通過交易獲?取標(biāo)的物為?目的D.期貨交易的?雙方在集中?性的市場以?公開競價方?式進行交易?36.關(guān)于上海證?券交易所股?東大會網(wǎng)絡(luò)?投票，以下說法正?確的是()。A.申報2股代?表棄權(quán)B.申報1股代?表同意C.對同一議案?不能多次進?行表決申報?，多次申報的?，以第一次申?報為準(zhǔn)D.如果股東大?會有多個待?表決的議案?，則申報1元?代表表決議?案一，申報2元代?表表決議案?二，依此類推37.投資者在委?托買賣證券?時，需要支付的?費用是()。D.風(fēng)險保證金?38.關(guān)于深圳證?券交易所股?東大會網(wǎng)絡(luò)?投票系統(tǒng)，以下說法正?確的是()。A.在“委托價格”項填報股東?大會議案序?號B.投資者通過?交易系統(tǒng)進?行投票均選?擇買入C.深圳證券交?易所在“昨日收盤價?”字段設(shè)置該?次股東大會?討論的議案?總數(shù)D.投票代碼為?“36+原證券代碼?的后四位”39.在網(wǎng)上增發(fā)?新股采用累?計投標(biāo)詢價?方式確定發(fā)?行價時，主要考慮()等因素。C.其他市場因?素D.發(fā)行人募集?資金目標(biāo)40.客戶交易結(jié)?算資金第三?方存管制度?的主要特點?有()。B.券商是會計?、銀行是出納?C.券商提供另?路查詢D.銀行負責(zé)總?分核對三、判斷題(本類題共6?0小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題?正確的得0?.5分，答題錯誤、不答題的不?得分)1.從狹義上說?，證券賬戶的?管理、證券登記、證券托管和?公司行為服?務(wù)都屬于證?券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)?的范疇。()2.國債代保管?單可以替代?國債實物券?入庫。()3.按照上海證?券交易所的?規(guī)定，證券公司在?分紅派息時?可向客戶收?取一定的傭?金和過戶費?。()4.上海證券交?易所A股單?筆買賣申報?數(shù)量應(yīng)當(dāng)不?低于50萬?股，或者交易金?額不低于3?0萬美元的?可以采用大?宗交易方式?。()5.投資者辦理?交易型開放?式指數(shù)基金?份額的認購?、交易、申購、贖回業(yè)務(wù)須?使用在中國?證券登記結(jié)?算有限責(zé)任?公司開立的?證券賬戶。()6.中國結(jié)算公?司根據(jù)基金?托管人提供?的投資者交?易型開放式?指數(shù)基金份?額有效明細?數(shù)據(jù)辦理初?始登記。()7.我國股票目?前廣泛采用?的網(wǎng)上發(fā)行?方式是網(wǎng)上?競價發(fā)行。()8.我國A股證?券賬戶可以?用于買賣基?金。()9.證券經(jīng)紀(jì)商?可以將客戶?股票借給他?人作擔(dān)保物?。()10.在我國，證券公司的?設(shè)立需要經(jīng)?過中國證監(jiān)?會和滬、深交易所的?批準(zhǔn)。()11.證券賬戶具?有證明證券?持有者身份?的法律效力?。()12.我國境內(nèi)居?民個人開立?B股資金賬?戶可使用存?入境外商業(yè)?銀行的美元?存款和港幣?存款。()13.配股繳款的?過程是老股?東行使優(yōu)先?認股權(quán)的過?程。()14.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)對?象具有價格?變動性的特?點。()15.按照深圳證?券交易所A?股等品種的?清算與交收?流程，證券交易所?要為結(jié)算參?與人法人開?立法人資金?結(jié)算賬戶，通過該賬戶?記錄、反映結(jié)算參?與人每周結(jié)?算頭寸變化?情況。()16.上海證券交?易所B股的?凈額結(jié)算交?易必須進行?交收指令對?盤。()17.根據(jù)我國現(xiàn)?行交易制度?規(guī)定，只有B股和?債券可以進?行回轉(zhuǎn)交易?。()18.深圳證券交?易所目前實?行的是深圳?證券登記公?司統(tǒng)一托管?和證券公司?法人集中托?管的制度。()19.我國目前在?賣出和買入?證券時，均有零數(shù)委?托。()20.證券交易所?決定接納或?開除會員應(yīng)?在5個工作?日內(nèi)向中國?證監(jiān)會備案?。()21.證券交易所?交易主機在?技術(shù)性停牌?或臨時停市?期間繼續(xù)接?受申報，在恢復(fù)交易?時對已接受?的申報實行?連續(xù)競價。()22.為了對固定?收益平臺交?易進行嚴(yán)格?規(guī)范，詢價交易方?式下，被詢價報價?后不得撤銷?其報價。()23.投資者可將?基金份額在?上海證券交?易所場內(nèi)不?同會員營業(yè)?部之間進行?轉(zhuǎn)指定。()24.配股權(quán)證辦?理繳款手續(xù)?的地點和繳?款后認購的?股份托管的?地方可以不?一致。()25.可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報方向?為買入。()26.根據(jù)凈額清?算原則，清算證券時?，只有在同一?清算期內(nèi)且?同種證券才?能合并計算?。()27.目前銀行間?市場的交易?品種主要是?債券，采取競價交?易方式進行?。()28.在交收日最?終交收時點?，證券公司根?據(jù)交易所發(fā)?送的包含信?用證券賬戶?信息的成交?記錄，完成證券交?收。()29.投資者進行?證券交易所?債券質(zhì)押式?回購申報時?，如果證券賬?戶內(nèi)可用于?債券回購的?標(biāo)準(zhǔn)券余額?不足，申報無效。()30.證券自營業(yè)?務(wù)投資范圍?或者投資比?例違反規(guī)定?的，對直接負責(zé)?的主管人員?和其他直接?責(zé)任人員，給予警告，并處以10?萬元以上3?0萬元以下?的罰款。()31.代辦股份轉(zhuǎn)?讓服務(wù)業(yè)務(wù)?是指證券公?司以其自有?而非租用的?業(yè)務(wù)設(shè)施，為上市公司?提供的股份?轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)?務(wù)。()32.證券公司應(yīng)?當(dāng)建立完備?的定向資產(chǎn)?管理業(yè)務(wù)合?規(guī)檢查制度?，對業(yè)務(wù)合法?合規(guī)性進行?事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查。()33.“管理賬戶”為“客戶交易結(jié)?算資金匯總?賬戶”的二級明細?記錄賬戶。()34.持有公司1?0%以下股份的?股東其持有?股份發(fā)生較?大變化，不屬于內(nèi)幕?信息。()35.證券營業(yè)部?是證券公司?經(jīng)營各項業(yè)?務(wù)的主要場?所。()36.股票賬戶只?可以買賣股?票，債券賬戶只?可以買賣債?券，基金賬戶只?可以買賣投?資基金。()37.管理人在集?合計劃運作?期間投資所?發(fā)生的交易?手續(xù)費、印花稅等有?關(guān)稅費，作為管理費?直接扣除。()38.目前，滬、深證券交易?所只有國債?回購標(biāo)準(zhǔn)券?庫，企業(yè)債券回?購尚未設(shè)置?單獨的標(biāo)準(zhǔn)?券庫。()39.證券交易所?為交易雙方?創(chuàng)造或提供?交易條件，沒有對雙方?進行監(jiān)督的?義務(wù)，也不必實施?公開、公正和及時?的信息披露?。()40.在場內(nèi)交易?中，證券公司之?間、投資者之間?均不存在相?互清算、交收問題。()41.對于通過網(wǎng)?下累計投標(biāo)?詢價確定股?票發(fā)行價格?的，參與網(wǎng)上發(fā)?行的投資者?按定價進行?申購。()42.資產(chǎn)托管機?構(gòu)、證券登記結(jié)?算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)?客戶擔(dān)保賬?戶內(nèi)的資金?、證券被違法?動用而未向?國務(wù)院證券?監(jiān)督管理機?構(gòu)報告的，應(yīng)當(dāng)沒收違?法所得，并處以違法?所得1倍以?上3倍以下?的罰款。()43.投資者參與?證券交易所?ETF的投?資的方式之?一是直接從?事買賣交易?。()44.根據(jù)中國證?監(jiān)會的規(guī)定?，凡具有資產(chǎn)?管理業(yè)務(wù)資?格的證券公?司，都可以開展?集合資產(chǎn)管?理業(yè)務(wù)。()45.證券過戶登?記按照引發(fā)?變更登記需?求的不同，可以分為證?券交易所集?中交易過戶?登記和非集?中交易過戶?登記。()46.證券公司中?參與上市公?司企業(yè)決策?的人員應(yīng)與?證券自營業(yè)?務(wù)人員保持?信息溝通，為自營業(yè)務(wù)?提供參考信?息。()47.證券公司辦?理定向資產(chǎn)?管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將客戶?資產(chǎn)交由資?產(chǎn)托管機構(gòu)?進行托管。()48.可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”需要規(guī)定一?個轉(zhuǎn)換期。轉(zhuǎn)換期內(nèi)，可轉(zhuǎn)債的交?易照常進行?。()49.配股權(quán)證的?派發(fā)由證券?交易所根據(jù)?上市公司提?供的配股方?案中的配股?除權(quán)登記日?登記的持股?數(shù)增加其配?股權(quán)證。()50.封閉式基金?在成立后，基金管理公?司即可申請?其基金證券?在證券交易?所上市。()51.客戶信用資?金賬戶，是客戶在證?券公司開立?的用于記載?客戶交存的?擔(dān)保資金的?明細數(shù)據(jù)的?賬戶。()52.債券回購交?易的標(biāo)準(zhǔn)券?是一種非虛?擬的回購綜?合債券。()53.在客戶融資?融券期間，證券持有人?的權(quán)益按客?戶融資買人?證券的權(quán)益?歸證券公司?所有、客戶融券賣?出證券的權(quán)?益歸客戶所?有的原則處?理。()54.客戶只能開?立1個信用?資金賬戶。()55.自營業(yè)務(wù)資?金的出入可?以以公司名?義或個人名?義進行。()56.證券經(jīng)紀(jì)商?對委托人的?一切委托事?項負有保密?義務(wù)，未經(jīng)委托人?許可嚴(yán)禁泄?露，因此可不配?合監(jiān)管、司法機關(guān)與?證券交易所?等的查詢。()57.一筆債券質(zhì)?押式回購交?易涉及兩個?交易主體、一次交易契?約行為。()58.證券交易所?的組織形式?有會員制和?公司制。前者有嚴(yán)密?的組織和規(guī)?章制度，后者比較松?散。()59.JSC證券?公司是上海?證券交易所?的會員，它也可以在?深圳證券交?易所進行交?易。()60.證券公司自?營業(yè)務(wù)只能?買賣依法公?開發(fā)行的證?券。()參考答案及?詳細解析一、單項選擇題?1.【答案詳解】C。報價券商應(yīng)?通過專用通?道，按接受投資?者報價委托?的時間先后?順序向報價?系統(tǒng)申報。2.【答案詳解】B。證券公司應(yīng)?當(dāng)建立完備?的定向資產(chǎn)?管理業(yè)務(wù)合?規(guī)檢查制度?，對業(yè)務(wù)合法?合規(guī)性進行?事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問?題的，應(yīng)當(dāng)及時向?公司注冊地?中國證監(jiān)會?派出機構(gòu)報?告。3.【答案詳解】D。A項自營業(yè)?務(wù)買賣對象?包括上市證?券和非上市?證券兩類;B項自營業(yè)?務(wù)主要收入?為買賣差價?;C項只有經(jīng)?中國證監(jiān)會?批準(zhǔn)經(jīng)營自?營業(yè)務(wù)的證?券公司才有?自營資格。4.【答案詳解】B。滬、深證券交易?所在閉市后?，會按約定將?證券交易數(shù)?據(jù)通過專門?通信鏈路傳?輸給中國結(jié)?算公司滬、深分公司。中國結(jié)算公?司滬、深分公司接?收數(shù)據(jù)時，應(yīng)當(dāng)核對所?接收數(shù)據(jù)的?完整性。5.【答案詳解】C。考查相關(guān)條?例，具體日期要?記牢。6.【答案詳解】D。D選項品種?是指投資者?委托買賣證?券的名稱，也就是填寫?委托單的第?一要點。7.【答案詳解】D。證券登記結(jié)?算公司屬于?無紙化交易?模式，主要通過電?子數(shù)據(jù)劃轉(zhuǎn)?方式完成證?券過戶行為?;D項憑證式?國債屬于紙?質(zhì)媒介記錄?債權(quán)債務(wù)關(guān)?系的國債，因此不能在?證券登記結(jié)?算公司辦理?過戶。8.【答案詳解】C。本題是對證?監(jiān)會派出機?構(gòu)的權(quán)力的?考察。9.【答案詳解】D。證券登記是?指證券登記?結(jié)算機構(gòu)為?證券發(fā)行人?建立和維護?證券持有人?名冊的行為?。證券登記是?確定或變更?證券持有人?及其權(quán)利的?法律行為，是保障投資?者合法權(quán)益?的重要環(huán)節(jié)?.也是規(guī)范證?券發(fā)行和證?券交易過戶?的關(guān)鍵所在?。10.【答案詳解】D。根據(jù)我國證?券交易所的?相關(guān)規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF的基?金份額時，應(yīng)遵守下列?規(guī)定：①當(dāng)日申購的?基金份額，同日可以賣?出，但不得贖回?;②當(dāng)日買入的?基金份額，同日可以贖?回.但不得賣出?;③當(dāng)日贖回的?證券，同日可以賣?出，但不得用于?申購基金份?額;④當(dāng)日買入的?證券，同日可以用?于申購基金?份額。11.【答案詳解】A。新股定價發(fā)?行與競價發(fā)?行的認購成?功者的確定?方式不同：前者按抽簽?決定;后者按價格?優(yōu)先、同等價位時?間優(yōu)先原則?決定。12.【答案詳解】B。自營業(yè)務(wù)資?金的出入必?須以公司名?義進行，禁止以個人?名義從自營?賬戶中調(diào)入?調(diào)出資金，禁止從自營?賬戶中提取?現(xiàn)金。13.【答案詳解】B。市價委托是?指客戶向證?券經(jīng)紀(jì)商發(fā)?出買賣某種?證券的委托?指令時，要求證券經(jīng)?紀(jì)商按證券?交易所內(nèi)當(dāng)?時的市場價?格買進或賣?出證券，優(yōu)點是沒有?價格上的限?制，證券經(jīng)紀(jì)商?執(zhí)行委托指?令比較容易?，成交迅速且?成交率高，缺點是只有?在委托執(zhí)行?后才知道實?際的執(zhí)行價?格。14.【答案詳解】A。《證券法》明確列示操?縱證券市場?的手段包括?：④單獨或者通?過合謀，集中資金優(yōu)?勢、持股優(yōu)勢或?者利用信息?優(yōu)勢聯(lián)合或?者連續(xù)買賣?，操縱證券交?易價格或者?證券交易量?;②與他人串通?，以事先約定?的時間、價格和方式?相互進行證?券交易，影響證券交?易價格或者?證券交易量?;③在自己實際?控制的賬戶?之間進行證?券交易，影響證券交?易價格或者?證券交易量?;④以其他手段?操縱證券市?場。B項屬于內(nèi)?幕交易行為?;C、D兩項屬于?證券自營業(yè)?務(wù)的其他禁?止行為。15.【答案詳解】B。更換新號碼?的證券賬戶?卡包含新開?立證券賬戶?和證券的非?交易過戶兩?項內(nèi)容。16.【答案詳解】B。B選項屬于?證券經(jīng)紀(jì)商?正常的經(jīng)紀(jì)?業(yè)務(wù)，其相關(guān)的禁?止行為應(yīng)為?：不得在批準(zhǔn)?的營業(yè)場所?之外接受客?戶委托和進?行清算、交收。17.【答案詳解】D。標(biāo)準(zhǔn)券是由?不同債券品?種按相應(yīng)折?算率折算形?成的回購融?資額度。2008年?，上海證券交?易所規(guī)定國?債、企業(yè)債、公司債等可?參與回購的?債券均可折?成標(biāo)準(zhǔn)券，并可合并計?算，不再區(qū)分國?債回購和企?業(yè)債回購;深圳證券交?易所仍維持?原狀，規(guī)定國債、企業(yè)債折成?的標(biāo)準(zhǔn)券不?能合并計算?，因此需要區(qū)?分國債回購?和企業(yè)債回?購。18.【答案詳解】B。所謂標(biāo)準(zhǔn)品?種，是指不分券?種、只分回購期?限、統(tǒng)一按面值?計算持券量?的標(biāo)準(zhǔn)化債?券回購交易?品種。19.【答案詳解】D。證券經(jīng)紀(jì)商?提供的信息?服務(wù)包括上?市公司的詳?細資料、公司和行業(yè)?的研究報告?、經(jīng)濟前景的?預(yù)測分析和?展望研究、有關(guān)股票市?場變動態(tài)勢?的商情報告?、有關(guān)資產(chǎn)組?合及單只證?券產(chǎn)品的評?價和推薦等?。20.【答案詳解】C。我國現(xiàn)行有?關(guān)交易制度?規(guī)定，如果證券單?筆買賣申報?達到一定數(shù)?額的，證券交易所?可以采用大?宗交易方式?進行交易。按照規(guī)定，證券交易所?可以根據(jù)市?場情況調(diào)整?大宗交易的?最低限額。21.【答案詳解】A。根據(jù)《上海證券交?易所交易規(guī)?則》的規(guī)定，在上海證券?交易所進行?的債券類相?關(guān)證券買賣?符合以下條?件的，可以采用大?宗交易方式?：國債及債券?回購大宗交?易的單筆買?賣申報數(shù)量?應(yīng)當(dāng)不低于?1萬手，或者交易金?額不低于1?000萬元?人民幣;其他債券單?筆買賣申報?數(shù)量應(yīng)當(dāng)不?低于100?0手，或者交易金?額不低于1?00萬元人?民幣。22.【答案詳解】C。為了促使資?金流向國民?經(jīng)濟最需要?的地方，上市公司向?股東配股募?集資金的用?途必須符合?國家產(chǎn)業(yè)政?策的規(guī)定。23.【答案詳解】C。會員公司因?公司更名、營業(yè)部遷址?、更換席位和?使用單位等?原因，需要變更席?位名稱的，必須向證券?交易所會員?部提出申請?，經(jīng)該部門批?準(zhǔn)后，方能辦理席?位變更的有?關(guān)手續(xù)。24.【答案詳解】D。限價委托的?優(yōu)點是證券?可以客戶預(yù)?期的價格或?更有利的價?格成交.缺點是市價?與限價一致?時才有可能?成交，成交速度慢?。D選項是市?價委托的優(yōu)?點。25.【答案詳解】D。專用席位包?括只能從事?B股股票買?賣的B股席?位，只能從事債?券買賣的債?券專用席位?，銀行用于證?券公司質(zhì)押?股票賣出的?質(zhì)押席位，資產(chǎn)管理公?司用于其管?轄范圍內(nèi)公?司發(fā)行股票?、債券后剩余?部分賣出的?專用席位，及經(jīng)證券交?易所批準(zhǔn)、基金公司向?證券交易所?租用的A股?席位。26.【答案詳解】D。D選項中，營業(yè)部不可?進行對沖交?易。27.【答案詳解】D。主辦券商的?代辦業(yè)務(wù)有?：①開立非上市?股份有限公?司股份轉(zhuǎn)讓?賬戶;②受托辦理股?份轉(zhuǎn)讓公司?股權(quán)確認事?宜;③向投資者提?示股份轉(zhuǎn)讓?風(fēng)險與投資?者簽訂股份?轉(zhuǎn)讓委托協(xié)?議書，接受投資者?委托辦理股?份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)?;④根據(jù)協(xié)會或?相關(guān)主辦券?商的要求.協(xié)助調(diào)查指?定事項以及?協(xié)會許可的?其他業(yè)務(wù)。A、B、C三項屬于?代辦股份轉(zhuǎn)?讓主辦券商?的主辦業(yè)務(wù)?。28.【答案詳解】B。差異性市場?營銷策略又?稱“多重細分市?場策略”;集中性市場?營銷策略又?稱“密集型策略?”。29.【答案詳解】B。證券公司要?成為證券交?易所的會員?，首先要將一?系列相關(guān)材?料報送證券?交易所的會?員管理部門?，經(jīng)會員管理?部門對上述?材料進行初?審后，將合格者上?報證券交易?所理事會，由理事會審?核批準(zhǔn)。30.【答案詳解】C。合規(guī)風(fēng)險主?要是指證券?公司在資產(chǎn)?管理業(yè)務(wù)中?違反法律、行政法規(guī)和?監(jiān)管部門規(guī)?章及規(guī)范性?文件、行業(yè)規(guī)范和?自律規(guī)則等?行為，可能使證券?公司受到法?律制裁，被采取監(jiān)管?措施，遭受財產(chǎn)損?失或聲譽損?失的風(fēng)險。C選項是導(dǎo)?致合規(guī)風(fēng)險?的原因，而非合規(guī)風(fēng)?險。31。【答案詳解】D。新股網(wǎng)上競?價發(fā)行申報?時，主承銷商為?唯一賣方，其申報數(shù)為?新股實際發(fā)?行數(shù)，賣出價格為?發(fā)行底價。32.【答案詳解】A。融資融券業(yè)?務(wù)是指證券?公司向客戶?出借資金供?其買入上市?證券或者出?借上市證券?供其賣出，并收取擔(dān)保?物的經(jīng)營活?動。33.【答案詳解】C。由于是限價?買入指令，在限價范圍?內(nèi)找最有利?的價格成交?。所以在5.39元范圍?內(nèi)，先成交5.38元的2?000股，然后成交5?.39元的3?00股。34.【答案詳解】B。證券交易公?開信息涉及?機構(gòu)的，公布名稱為?“機構(gòu)專用”。另外，根據(jù)市場發(fā)?展需要，證券交易所?可以調(diào)整證?券交易公開?信息的內(nèi)容?。35.【答案詳解】D。柜臺自營買?賣是指證券?公司在其營?業(yè)柜臺以自?己的名義與?客戶之間進?行的證券自?營買賣。這種自營買?賣比較分散?，交易品種較?單一，一般僅為非?上市的債券?，通常交易量?較小，交易手續(xù)簡?單、清晰，費時也少。36.【答案詳解】B。由于證券自?營業(yè)務(wù)的高?風(fēng)險特性，為了控制經(jīng)?營風(fēng)險，中國證監(jiān)會?頒布的《證券公司風(fēng)?險控制指標(biāo)?管理辦法》規(guī)定：持有一種權(quán)?益類證券的?市值與其總?市值的比例?不得超過5?%，但因包銷導(dǎo)?致的情形和?中國證監(jiān)會?另有規(guī)定的?除外。37.【答案詳解】D。證券交易所?會員如果發(fā)?現(xiàn)投資者的?證券交易出?現(xiàn)可能影響?證券交易價?格或者證券?交易量的交?易行為之一?，且可能嚴(yán)重?影響證券交?易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提?醒，并及時向證?券交易所報?告。38.【答案詳解】A。根據(jù)《證券經(jīng)營機?構(gòu)自營業(yè)務(wù)?管理辦法》的有關(guān)規(guī)定?，對于無自營?資格的證券?公司從事或?變相從事證?券自營業(yè)務(wù)?的，將處以警告?、沒收非法所?得及相應(yīng)的?罰款。39.【答案詳解】D?！犊蛻繇氈肥箍蛻袅私?的內(nèi)容包括?股市的風(fēng)險?、合法的證券?公司及證券?營業(yè)部、投資品種與?委托買賣方?式的選擇、客戶與代理?人的關(guān)系、個人證券賬?戶與資金賬?戶實名制、嚴(yán)禁全權(quán)委?托投資、公司客戶投?訴等事?項。40.【答案詳解】B。已計息天數(shù)?是指“起息日”至“成交日”實際日歷天?數(shù)，因此，題中國債的?已計息天數(shù)?為從8月5?日至12月?18日中的?實際日歷天?數(shù)，則已計息天?數(shù)是136?天。根據(jù)應(yīng)計利?息額的計算?公式，可得：應(yīng)計利息額?=債券面值×票面利率÷365(天)×已計息天數(shù)?=100×5%÷365×136≈1.86(元)。41.【答案詳解】B。按照上海證?券交易所的?業(yè)務(wù)規(guī)則，到送股登記?日的下一個?交易日(R+1)，所有流通股?的送股部分?可到投資者?賬上，并可在以后?上市流通。42.【答案詳解】B。轉(zhuǎn)委托?是投資者將?投資要求通?過報給?經(jīng)紀(jì)商，由經(jīng)紀(jì)商代?為填寫委托?書并將委托?內(nèi)容輸入交?易系統(tǒng)申報?進場，委托人在成?交后補行簽?章。所以，身份確認可?不由密碼控?制。43.【答案詳解】D。股權(quán)登記記?錄應(yīng)當(dāng)逐筆?反映，所以A選項?說法錯誤;B選項屬于?深圳證券交?易所的登記?方式;C選項屬于?上海證券交?易所的登記?方式。44.【答案詳解】C。按上證50?ETF的做?法，買賣申報數(shù)?量為100?份或其整數(shù)?倍，申報價格最?小變動單位?為0.001元，實行10%的漲跌幅限?制。45.【答案詳解】A。市場風(fēng)險是?證券公司自?營業(yè)務(wù)的主?要風(fēng)險。46.【答案詳解】C。上海證券交?易所目前公?布的指數(shù)包?括上證綜合?指數(shù)、上證A股指?數(shù)、上證B股指?數(shù)、新上證綜指?、上證180?指數(shù)、上證50指?數(shù)、上證紅利指?數(shù)、上證基金指?數(shù)、上證國債指?數(shù)、上證企債指?數(shù)等。深圳證券交?易所目前公?布的指數(shù)包?括深證成分?指數(shù)、深證綜合指?數(shù)、深證A股指?數(shù)、深證B股指?數(shù)、深證100?指數(shù)、深證信指數(shù)?、中小企業(yè)板?指數(shù)、深證基金指?數(shù)等。47.【答案詳解】D。未經(jīng)客戶允?許，將集合資產(chǎn)?管理計劃資?產(chǎn)用于資金?拆借、貸款、抵押融資或?者對外擔(dān)保?等用途，將集合資產(chǎn)?管理計劃資?產(chǎn)用于可能?承擔(dān)無限責(zé)?任的投資屬?于集合資產(chǎn)?管理計劃的?禁止行為。B選項集合?資產(chǎn)管理計?劃資產(chǎn)中的?證券，不得用于回?購。48.【答案詳解】D。證券公司應(yīng)?當(dāng)在集合資?產(chǎn)管理計劃?設(shè)立工作完?成后5個工?作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)?管理計劃的?設(shè)立情況報?中國證監(jiān)會?及注冊地中?國證監(jiān)會派?出機構(gòu)備案?。49.【答案詳解】B。當(dāng)有效申購?總量小于該?次股票發(fā)行?量時，投資者按其?有效申購量?認購股票后?，余額部分按?承銷協(xié)議辦?理，所以B選項?錯誤。50.【答案詳解】C。證券公司申?請融資融券?業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當(dāng)具備的?條件之一為?：財務(wù)狀況良?好，最近2年各?項風(fēng)險控制?指標(biāo)持續(xù)符?合規(guī)定，最近6個月?凈資本均在?12億元以?上。51.【答案詳解】A。清算與交收?最根本的區(qū)?別：前者是對應(yīng)?收應(yīng)付券及?價款的軋抵?計算，其結(jié)果是確?定應(yīng)收、應(yīng)付凈額，并不發(fā)生財?產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移?;后者是對應(yīng)?收、應(yīng)付凈額的?收付，發(fā)生財產(chǎn)實?際轉(zhuǎn)移。52.【答案詳解】B。本題考查的?是權(quán)證行權(quán)?采用現(xiàn)金方?式結(jié)算的相?關(guān)規(guī)定。53.【答案詳解】C。機構(gòu)投資者?進行買斷式?回購交易必?須擁有足額?的資金或相?應(yīng)的國債，每一機構(gòu)投?資者持有的?單一券種買?斷式回購未?到期數(shù)量累?計不得超過?該券種發(fā)行?量的20%;累計達到2?0%的投資者，在相應(yīng)倉位?減少前不得?繼續(xù)進行該?券種的買斷?式回購業(yè)務(wù)?。54.【答案詳解】D。按我國現(xiàn)行?的規(guī)定，投資者應(yīng)事?先到中國證?券登記結(jié)算?有限責(zé)任公?司上?；蛏?圳分公司及?其代理點開?立證券賬戶?。55.【答案詳解】D。這是證券公?司自主性的?體現(xiàn)。56.【答案詳解】A。根據(jù)公式：凈資本=凈資產(chǎn)-(固定資產(chǎn)凈?值+長期投資)×30%-無形及遞延?資產(chǎn)-提取的損失?準(zhǔn)備-證監(jiān)會認定?的其他長期?性或高風(fēng)險?資產(chǎn)，經(jīng)計算可得?：凈資本=50-(9+0.5)×30%-0.2-1-0.4=45.55(億元)。57.【答案詳解】A。證券交易從?結(jié)算的時間?安排來看，可以分為滾?動交收和會?計日交收。前者要求某?一交易日成?交的所有交?易有計劃地?安排距成交?日相同營業(yè)?日天數(shù)的某?一營業(yè)日進?行交收;后者是指在?一段時間內(nèi)?的所有交易?集中在一個?特定日期進?行交收。58.【答案詳解】D。證券營業(yè)部?信息技術(shù)人?員編制應(yīng)不?少于2人，且不少于本?單位總?cè)藬?shù)?的10%。59.【答案詳解】D。證券交易的?特征主要表?現(xiàn)為流動性?、收益性和風(fēng)?險性。證券交易必?須遵循“公開、公平、公正”三個原則。60.【答案詳解】A。金融期權(quán)合?約的買入者?需要支付一?定的期權(quán)費?用，所以8選項?錯誤。期權(quán)的買方?只有權(quán)利沒?有義務(wù)，所以C選項?錯誤;看漲期權(quán)賦?予期權(quán)購買?者買入的權(quán)?利，看跌期權(quán)賦?予期權(quán)購買?者賣出的權(quán)?利，所以D選項錯誤?。二、多項選擇題?1.【答案詳解】BC。信息技術(shù)風(fēng)?險控制的措?施除B、C選項外，還包括定期?或不定期組?織融資融券?業(yè)務(wù)管理部?門和營業(yè)部?對備份方案?和應(yīng)急預(yù)案?進行演練，確保相關(guān)部?門和人員熟?悉相關(guān)內(nèi)容?、熟練應(yīng)急操?作。2.【答案詳解】ABD。證券賬戶包?括人民幣普?通股票賬戶?、人民幣特種?股票賬戶和?證券投資基?金賬戶三類?。3.【答案詳解】ACD。通常，證券交易機?制的目標(biāo)是?多重的，主要的目標(biāo)?有流動性、穩(wěn)定性、有效性。4.【答案詳解】BD。A選項應(yīng)為?“經(jīng)中國證監(jiān)?會核定具有?證券資產(chǎn)管?理業(yè)務(wù)的經(jīng)?營范圍”;C選項應(yīng)為?“最近1年未?受到過行政?處罰或者刑?事處罰”。5.【答案詳解】BD。根據(jù)我國現(xiàn)?行相關(guān)制度?規(guī)定，投資者進行?柜臺委托時?，必須提供委?托人(指投資者本?人或其授權(quán)?代理人)身份證和投?資者證券賬?戶卡，并填寫委托?單，否則.證券公司有?權(quán)拒絕受理?投資者的委?托，由此造成的?后果由投資?者承擔(dān)。6.【答案詳解】BCD。上海證券交?易所對涉嫌?違法違規(guī)交?易的證券實?施特別停牌?的，根據(jù)需要可?以公布以下?信息：①成交金額最?大的5家會?員營業(yè)部的?名稱及其買?入、賣出數(shù)量和?買入、賣出金額;②股份統(tǒng)計信?息;③本所認為應(yīng)?披露的其他?信息。7.【答案詳解】CD。在委托未成?交之前，委托人變更?或撤銷委托?，在證券營業(yè)?部采用有形?席位申報的?情況下，證券營業(yè)部?柜臺業(yè)務(wù)員?須即刻通知?場內(nèi)交易員?，經(jīng)場內(nèi)交易?員操作確認?后，立即將執(zhí)行?結(jié)果告知委?托人。對委托人撤?銷的委托，證券營業(yè)部?須及時將凍?結(jié)的資金或?證券解凍。8.【答案詳解】BD。個人投資者?開立資金賬?戶，須本人提供?身份證原件?及復(fù)印件、與身份證姓?名一致的證?券賬戶卡及?復(fù)印件。如為代理人?辦理則代理?人還須出示?代理人身份?證及經(jīng)公證?的授權(quán)委托?書、簽署的開戶?文件。9.【答案詳解】ABD?！蹲C券法》第六十條規(guī)?定，公司債券上?市交易后，公司有下列?情形之一的?，由證券交易?所決定暫停?其公司債券?上市交易：①公司有重大?違法行為;②公司情況發(fā)?生重大變化?不符合公司?債券上市條?件;③發(fā)行公司債?券所募集的?資金不按照?核準(zhǔn)的用途?使用;④未按照公司?債券募集辦?法履行義務(wù)?;⑤公司最近2?年連續(xù)虧損?。10.【答案詳解】AC。B項應(yīng)為：具有20家?以上的營業(yè)?部，且布局合理?;D項應(yīng)為：最近年度凈?資產(chǎn)不低于?人民幣8億?元，凈資本不低?于人民幣5?億元。11.【答案詳解】AD。國債交易的?計息原則是?“算頭不算尾?”，即起息日當(dāng)?天計算利息?，到期日當(dāng)3?天不計算利?息;交易日掛牌?顯示的每百?元應(yīng)計利息?額是包括交?易當(dāng)日在內(nèi)?的應(yīng)計利息?額。12.【答案詳解】BD。買賣證券的?數(shù)量，可分為整數(shù)?委托和零數(shù)?委托。前者是指委?托買賣證券?的數(shù)量為1?個交易單位?或交易單位?的整數(shù)倍;后者是指客?戶委托證券?經(jīng)紀(jì)商買賣?證券時，買進或賣出?的證券不足?證券交易所?規(guī)定的1個?交易單位。目前，我國只在賣?出證券時才?有零數(shù)委托?。13.【答案詳解】ACD。對情節(jié)嚴(yán)重?的異常交易?行為，證券交易所?可以視情況?采取下列措?施：(①口頭或書面?警示;②約見談話;③要求相關(guān)投?資者提交書?面承諾;④限制相關(guān)證?券賬戶交易?;⑤報請中國證?監(jiān)會凍結(jié)相?關(guān)證券賬戶?或資金賬戶?;⑥上報中國證?監(jiān)會查處。14.【答案詳解】ABCD。上市公司向?所上市的證?券交易所、登記結(jié)算機?構(gòu)報送的用?以確定配股?運作辦法的?材料中必須?包括的是股?東大會同意?本次配股的?決議、法律意見書?、中國證監(jiān)會?同意配股函?、配股說明書?、配股承銷協(xié)?議書。15.【答案詳解】ABC。我國《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)?算機構(gòu)是為?證券交易提?供集中登記?、存管與結(jié)算?服務(wù)，不以營利為?目的的法人?。16.【答案詳解】ACD?？赊D(zhuǎn)換債券?持有者可按?規(guī)定將債券?轉(zhuǎn)換為股票?，所以8選項?錯誤。17.【答案詳解】ACD。投資者具有?下列情形之?一的，交易參與人?不得為其申?報撤銷指定?交易：①撤銷當(dāng)日有?交易行為的?;②撤銷當(dāng)日有?申報;③新股申購未?到期的;④因回購或其?他事項未了?結(jié)的;⑤相關(guān)機構(gòu)未?允許撤銷的?。18.【答案詳解】ABC。A項證券交?易所作為一?種場內(nèi)交易?市場，投資者不需?進入場內(nèi)交?易大廳，而是通過證?券公司的場?內(nèi)交易員進?行交易;B項證券交?易所作為進?行證券交易?的場所，其本身不持?有證券，也不進行證?券的買賣，當(dāng)然更不能?決定證券交?易的價格;C項我國證?券交易所的?組織形式都?是會員制。19.【答案詳解】BCD。B項證券交?易所的會員?應(yīng)每月編制?庫存證券報?表;C項規(guī)范作?息不屬于自?律管理的措?施;D項不接受?、不配合證監(jiān)?會的檢查、調(diào)查的證券?公司將受到?《證券經(jīng)營機?構(gòu)自營業(yè)務(wù)?辦法》的處罰。20.【答案詳解】BD。在“客戶交易結(jié)?算資金第三?方存管”制度框架下?，證券公司與?客戶的資金?清算交收，需要由證券?公司與存管?銀行(即客戶在與?證券公司合?作的商業(yè)銀?行中指定的?存放客戶交?易結(jié)算資金?的銀行)配合完成。21.【答案詳解】AB。C項應(yīng)為：因公司違法?違規(guī)為其控?股股東及其?他關(guān)聯(lián)方提?供資金而被?暫停上市后?。公司首個中?期報告審計?結(jié)果顯示公?司違法違規(guī)?為其控股股?東及其他關(guān)?聯(lián)方提供的?資金已全部?歸還;D項應(yīng)為：因公司股東?權(quán)益為負值?而被暫停上?市后，公司首個中?期報告審計?結(jié)果顯示公?司股東權(quán)益?為正。22.【答案詳解】ABCD。證券交易與?證券發(fā)行有?著密切的聯(lián)?系，兩者相互促?進、相互制約。一方面，證券發(fā)行為?證券交易提?供了對象，決定了證券?交易的規(guī)模?，是證券交易?的前提;另一方面，證券交易使?證券的流動?性特征顯示?出來，從而有利于?證券發(fā)行的?順利進行。23.【答案詳解】BC。這兩者在認?購方式和承?銷方式上沒?有區(qū)別。24.【答案詳解】ABC。股權(quán)登記變?更的種類包?括：①交易性變更?，又稱交易過?戶;②非交易性變?更，又稱非交易?過戶;③賬戶掛失變?更。25.【答案詳解】ABCD。證券賬戶管?理包括證券?賬戶的開立?、證券賬戶掛?失補辦、證券賬戶注?冊資料查詢?和變更、證券賬戶合?并與注銷、非交易過產(chǎn)?等。26.【答案詳解】BD。我國證券賬?戶的種類有?兩種劃分依?據(jù)：①按照交易場?所劃分，可分為上海?證券賬戶和?深圳證券賬?戶;②按照賬戶用?途劃分，可分為人民?幣普通股票?賬戶、人民幣特種?股票賬戶、證券投資基?金賬戶和其?他賬戶等。27.【答案詳解】ABCD。推出股份報?價轉(zhuǎn)讓試點?的作用包括?：①可以發(fā)揮證?券公司的中?介機構(gòu)作用?，在對擬掛牌?公司的盡職?調(diào)查、推薦掛牌和?對掛牌公司?的信息披露?督導(dǎo)等方面?提供專業(yè)服?務(wù);②可以充分利?用代辦股份?轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)現(xiàn)?有的證券公?司網(wǎng)點體系?，方便投資者?的股份轉(zhuǎn)讓?;③可以為投資?者提供高效?率、標(biāo)準(zhǔn)化的登?記和結(jié)算服?務(wù)，保障轉(zhuǎn)讓秩?序;④可以依托代?辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)?的技術(shù)服務(wù)?系統(tǒng)，避免系統(tǒng)的?重復(fù)建設(shè)，降低市場運?行成本和風(fēng)?險，減輕市場參?與者的費用?負擔(dān)。28.【答案詳解】ABCD。證券公司要?成為證券交?易所會員，上海證券交?易所和深圳?證券交易所?對此的規(guī)定?基本相同，主要有：①經(jīng)中國證監(jiān)?會依法批準(zhǔn)?設(shè)立并具有?法人地位的?證券公司;②具有起好的?信譽、經(jīng)營業(yè)績和?一定規(guī)模的?資本金或營?運資金;③組織機構(gòu)和?業(yè)務(wù)人員符?合中國證監(jiān)?會和證券交?易所規(guī)定的?條件;④承認證券交?易所章程和?業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納?各項會員經(jīng)?費;⑤證券交易所?要求的其他?條件。29.【答案詳解】BCD。特別會員享?有的權(quán)利包?括：①列席證券交?易所會員大?會;②向證券交易?所提出相關(guān)?建議;③接受證券-Z易所提供?的相關(guān)服務(wù)?。A選項屬于?普通會員的?權(quán)利。30.【答案詳解】ABC。我國存在股?票的柜臺交?易，所以D選項?錯誤。31.【答案詳解】ABD。法人投資者?應(yīng)填寫掛失?補辦證券賬?戶卡申請表?，并提交企業(yè)?法人營業(yè)執(zhí)?照或注冊登?記證書的原?件及復(fù)印件?，或加蓋發(fā)證?機關(guān)確認章?的復(fù)印件和?業(yè)務(wù)經(jīng)辦人?有效身份證?明文件及復(fù)?印件。32.【答案詳解】ABD。填寫證券名?稱的方法有?全稱、簡稱和代碼?三種(有些證券品?種沒有全稱?和簡稱的區(qū)?別，僅有一個名?稱)。33.【答案詳解】ABCD。申購日后的?第一個交易?日(T+1日)，由中國結(jié)算?公司的分公?司進行申購?資金凍結(jié)處?理。16：00前(深圳證券交?易所規(guī)定1?5：00前)，申購資金須?全部到位。16：00后，發(fā)行人及其?主承銷商會?同中國結(jié)算?公司分公司?和會計師事?務(wù)所對申購?資金的到位?情況進行核?查，并由會計師?事務(wù)所出具?驗資報告。如果有效申?購總量大于?該次股票發(fā)?行量，主承銷商將?于T+2日組織搖?號抽簽。T+3日主承銷?商公布中簽?結(jié)果，中國結(jié)算公?司對未中簽?部分的申購?款予以解凍?。34.【答案詳解】AC。B項委托人?的指令具有?權(quán)威性，不得擅自改?變委托人的?委托價格;D項證券經(jīng)?紀(jì)商對委托?人的一切委?托事項負有?保密義務(wù)，未經(jīng)委托人?許可嚴(yán)禁泄?露，否則造成的?損失由證券?經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)?。35.【答案詳解】AD。期貨交易是?標(biāo)準(zhǔn)化的，多數(shù)在場內(nèi)?市場進行，所以B選項說法?錯誤;現(xiàn)貨交易(而不是期貨?交易)和遠期交易?以通過交易?獲取標(biāo)的物?為目的，所以C選項?錯誤。36.【答案詳解】BCD。A項，申報股數(shù)用?來代表表決?意見，申報1股代?表同意。申報2股代?表反對，申報3股代?表棄權(quán)。37.【答案詳解]ABC。投資者在委?托買賣證券?時，需要支付多?項費用和稅收，如傭金、過戶費、印花稅等。38.【答案詳解】ABCD。投資者通過?深圳證券交?易所交易系?統(tǒng)投票的要?點如下：①投票代碼及?投票簡稱，投票代碼為?“36+原證券代碼?的后四位”。投票簡稱為?“××投票”，投票簡稱由?上市公司根?據(jù)原證券簡?稱向深圳證?券交易所申?請，深圳證券交?易所在“昨日收盤價?’’字段設(shè)置該?次股東大會?討論的議案?總數(shù);②買賣方向，投資者投票?要選擇買入?;③價格，在“委托價格，，項填報股東?大會議案序?號;④數(shù)量，對于采用累?積投票制的?議案，在“委托數(shù)量”項下填報選?舉票數(shù);對于不采用?累積投票制?的議案，在“委托數(shù)量”項下填報表?決意見，1股代表同?意，2股代表反?對，3股代表棄?權(quán);⑤對同一議案?的投票只能?申報一次，不能撤單;⑥不符合上述?規(guī)定的投票?申報，視為未參與?投票。39.【答案詳解】ACD。網(wǎng)上增發(fā)新?股采用累計?投標(biāo)詢價方?式確定發(fā)行?價時，申購結(jié)束后?由發(fā)行人和?主承銷商根?據(jù)申購情況?、發(fā)行人募集?資金目標(biāo)、其他市場因?素確定發(fā)行?價格。40.【答案詳解】ABD。該制度的特?點為：多銀行制;券商是會計?、銀行是出納?;證銀分別保?有客戶資金?明細賬;銀行提供另?路查詢和負?責(zé)總分核對?;全封閉銀證?轉(zhuǎn)賬等。因此C選項?應(yīng)為：銀行提供另?路查詢。三、判斷題1.【答案詳解】B。從狹義上說?，證券賬戶的?管理、證券登記、證券托管與?存管不屬于?經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的?范疇。但就整個證?券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)?活動而言，必然會牽涉?到開戶、登記、托管和存管?等概念和環(huán)?節(jié)。2.【答案詳解】B。國債代保管?單不可以替?代國債實物?券入庫。3.【答案詳解】B。目前，上海、深圳證券交?易所上市證?券的分紅派?息，主要是通過?中國結(jié)算公?司的交易清?算系統(tǒng)進行?的，投資者領(lǐng)取?紅股、股息無須辦?理其他申領(lǐng)?手續(xù)，紅股、股息由交易?清算系統(tǒng)自?動派到投資?者賬上。4.【答案詳解】B。上海證券交?易所A股單?筆買賣申報?數(shù)量應(yīng)當(dāng)不?低于50萬?股，或者交易金?額不低于3?00萬元人?民幣的可以?采用大宗交?易方式。5.【答案詳解】A。略6.【答案詳解】B。交易型開放?式指數(shù)基金?募集結(jié)束后?，基金管理人?應(yīng)到中國結(jié)?算公司辦理?交易型開放?式指數(shù)基金?份額上市前?的有關(guān)登記?手續(xù)。中國結(jié)算公?司根據(jù)基金?管理人提供?的投資者交?易型開放式?指數(shù)基金份?額有效明細?數(shù)據(jù)辦理初?始登記。7.【答案詳解】B。股票網(wǎng)上發(fā)?行方式的基?本類型有網(wǎng)?上競價發(fā)行?和網(wǎng)上定價?發(fā)行。在我國，絕大多數(shù)股?票采用網(wǎng)上?定價發(fā)行。8.【答案詳解】A。在實際運用?中，A股賬戶用?途最廣，既可以買賣?人民幣普通?股票，也可以買賣?債券和證券?投資基金。9.【答案詳解】B。證券經(jīng)紀(jì)商?不可以將客?戶股票借給?他人作擔(dān)保?物。10.【答案詳解】B。在我國，證券公司是?指依照《中華人民共?和國公司法?》規(guī)定和經(jīng)國?務(wù)院證券監(jiān)?督管理機構(gòu)?審查批準(zhǔn)的?、經(jīng)營證券業(yè)?務(wù)的有限責(zé)?任公司或者?股份有限公?司。其設(shè)立并不?經(jīng)交易所批?準(zhǔn)。11.【答案詳解】A。證券賬戶是?記載證券持?有及變更的?權(quán)利憑證，具有證明持?有者身份的?法律效力。12.【答案詳解】B。我國境內(nèi)居?民個人開立?B股資金賬?戶可使用其?存入境內(nèi)商?業(yè)銀行的現(xiàn)?匯存款和外?幣現(xiàn)鈔存款?，以及從境外?匯入的外匯?資金，不允許使用?外幣現(xiàn)鈔。13.【答案詳解】A。配股是股份?公司對已有?股東按一定?比例配售公?司新發(fā)行股?票的籌資過?程，因此配股是?老股東行使?優(yōu)先認股權(quán)?的過程。14.【答案詳解】A。同一證券在?不同時點上?會有不同的?價格，因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)?務(wù)的對象具?有價格變動?性特點。15.【答案詳解】B。按照深圳證?券市場A股?等品種的清?算與交收流?程，中國結(jié)算公?司深圳分公?司要為結(jié)算?參與人法人?開立法人資?金結(jié)算賬戶?，通過該賬戶?記錄、反映結(jié)算參?與人每周結(jié)?算頭寸變化?情況。16.【答案詳解】B。凈額結(jié)算交?易無須進行?交收指令對?盤，完成交易的?結(jié)算參與人?必須無條件?履行交收責(zé)?任。17.【答案詳解】B。根據(jù)我國現(xiàn)?行有關(guān)交易?制度，債券和權(quán)證?實行當(dāng)日回?轉(zhuǎn)交易，B股實行次?交易日起回?轉(zhuǎn)交易。18.【答案詳解】B。深圳證券交?易所目前實?行的是深圳?證券登記公?司統(tǒng)一托管?和證券營業(yè)?部分別托管?的二級托管?制度。19.【答案詳解】B。零數(shù)委托是?指投資者委?托證券經(jīng)紀(jì)?商買賣證券?時，買進或賣出?的證券不足?證券交易所?規(guī)定的1個?交易單位。目前，我國只在賣?出證券時才?有零數(shù)委托?。20.【答案詳解】A