第二章 國際貿易主要理論與政策

第二章國際貿易主要理論與政策第1頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三§2.1國際貿易理論的產生1、早期的分工交換思想2、重商主義的貿易思想2.1重商主義的產生P522.2重商主義的主要內容

P52-532.3對重商主義的簡要評價P54以貿易差額論為代表的重商主義是西方最早的國際貿易理論。進步意義：促進了資本的原始積累，推動了資本主義生產方式的建立與發(fā)展——歷史意義；至今仍然影響著世界各國的外貿政策——現實意義。局限性：對社會經濟現象的探索只限于表面形態(tài)——流通領域，認為利潤或利益來自流通過程，而未深入到生產領域；錯誤的財富觀，未能指出國際間自由貿易的積極作用與經濟效應。第2頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三1、早期的分工交換思想國際貿易思想的起源和發(fā)展可以追溯到出現分工交換思想的古羅馬、古希臘時代。如《伊利亞特》和《奧德賽》中的描述。最早提出分工學說的是古希臘思想家柏拉圖（Plato，前427～347年）。古希臘著名的經濟學家、史學家、思想家色諾芬（Xenephon，前430～354年）在其《經濟論》（公元前355年）中曾談到過對外貿易對一個國家的經濟影響問題。

宗教中關于貿易的最早表述可以追溯到公元前4世紀的利巴涅斯（Libanius）。他寫到：“上帝沒有把所有的產品都贈給地球的一個部分，他把禮物分布在不同的地區(qū)，到頭來人們會力求建立起地區(qū)之間的社會關系，因為他們需要互相幫助。上帝使貿易產生，從而使所有的人都能共同享受地球上的果實，而無論這些果實是在何處生產的。”

早期基督教會的代表人物托馬斯·阿奎那（1225～1274）雖從道德上對商業(yè)貿易持懷疑態(tài)度，但他也承認即使完美的城市也需要商人進口所需的產品和出口過剩的產品。早期思想第3頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三柏拉圖的分工思想

在柏拉圖的城邦國時代，每個城邦的經濟都相對單一，需要與別的城邦進行交換以獲取必要的資源和商品。柏拉圖強調，每一個人都有多方面的需求，但是人們生來卻只具有某種才能，因此一個人不能無求于他人而自足自立，而不得不有待于互助。他進一步指出，一人而為多數之事，不如一人專心于一事。如果一個人專門作一種和他性情相近之事，他所生產出來的必定較優(yōu)和較多。所以，一國中應該有專門從事各行各業(yè)的人。柏拉圖還認為，在社會分工中，每一個人應該從事哪種行業(yè)擔任何種職務，都取決于各人的秉性，是由先天決定的。古希臘人和古羅馬人也意識到，農業(yè)的專業(yè)化分工取決于人們擁有什么樣的土壤，適合種植什么樣的作物。這些思想都是后來貿易理論中的自然差別決定生產比較優(yōu)勢思想的最初表達。

早期思想第4頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三色諾芬的貿易思想

色諾芬認為，國家要靠稅收來維持運轉，而外國人是最好的課稅對象，是收入的最好來源。所以，國外“有更多的人和我們貿易”就可以給國家?guī)砭薮筘敻?。色諾芬是最早使用“經濟”這個詞的人，他寫過許多經濟學著作，如《經濟論》、《雅典的收入》、《論稅收》等。

早期思想第5頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三重商主義的產生重商主義(Mercantilism)：15世紀～17世紀中葉歐洲資本原始積累時期代表商業(yè)資本利益的經濟思想和政策體系。重商主義是資產階級最初的經濟學說，對資本主義生產方式進行了最初的理論考察。伴隨西歐國家對外貿易的迅速發(fā)展，使G—W—G′(G′＞G)這種現象太誘惑人了，以致于人們認定貨幣是財富的唯一形態(tài)，一切經濟活動就是為了攫取金銀貨幣……重商主義應運而生。

重商主義第6頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三重商主義的主要內容基本觀點：⑴貨幣（金銀）是財富的唯一形態(tài)；⑵獲取財富的唯一途徑是開展對外貿易；⑶對外貿易中實行少買多賣的原則，保持貿易順差（國際貿易是一種“零和博弈”）；⑷國家要干預經濟（含外貿）活動，用法律手段保護國內工商業(yè)。早期重商主義——貨幣差額論：主要代表人物是英國的威廉·斯塔福（WilliamStafford，1554～1612）和法國的孟克列欽（Montchrestien，1575～1622年）。認為外貿政策的指導原則應是增加國內貨幣的積累，防止貨幣外流。多賣少買、最好不買（最好是“只出口不進口”）。恩格斯：“就象守財奴一樣，雙手抱住他心愛的錢袋，用嫉妒和猜疑的目光打量著自己的鄰居”

。晚期重商主義——貿易差額論：主要代表人物是英國的托馬斯·孟（ThomasMun，1571～1641）。其主要著作《英國得自對外貿易的財富》（1664年）被馬克思稱為“重商主義的福音書”。認為對外貿易順差是獲取財富的唯一手段；“貨幣產生貿易，貿易增多貨幣”；為了多賣，也可以多買。恩格斯：“他們開始明白，一動不動地放在錢柜里的資本是死的，而流通中的資本都會不斷增值……人們開始把自己的金錢當作誘鳥放出去，以便把別人的金幣引回來”。

重商主義第7頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三§2.2古典學派國際貿易理論1、早期古典政治經濟學的國際貿易理論2、絕對成本理論(TheoryofAbsoluteCost)2.1分工與交換理論P55-562.2地域分工論（TerritorialDivisionofLabor）P56-582.3對該理論的評價P583、比較成本理論(TheoryofComparativeCost)

3.1理論產生的歷史背景P593.2理論主要內容——比較成本及貿易互利性原理P59-613.3對該理論的評價P61-64第8頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三早期古典政治經濟學的國際貿易理論

古典政治經濟學出現在英國和法國。法國古典政治經濟學的發(fā)展是以重農學派形式出現的。重農學派理論中關于價值、等價交換、自由放任與自由競爭等觀點，為后來的英國古典經濟學家所接受并發(fā)展成為亞當·斯密和大衛(wèi)·李嘉圖的國際貿易理論。1.1法國早期古典經濟學的國際貿易理論1.2英國早期古典經濟學的國際貿易理論

第9頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三

古典經濟學：大約從1750～1875年這一段政治經濟學創(chuàng)立時期內的除馬克思主義政治經濟學之外的所有的政治經濟學。

古典經濟學分析了自由競爭的市場機制，將其看作一只“看不見的手”支配著社會經濟活動；反對國家干預經濟生活，提出自由放任原則；分析了國民財富增長的條件、促進或阻礙國民財富增長的原因。古典經濟學理論產生和發(fā)展的重心主要在英國和法國。古典經濟學英國法國威廉·配第（1623—1687年）《賦稅論》（1662年）亞當·斯密（1723—1790年）《國富論》（1776年）大衛(wèi)·李嘉圖（1772—1823年）《政治經濟學及賦稅原理》（1817年）布阿吉爾貝爾（1646—1714年）《谷物論》（約1697-1707年）魁奈（1694—1774年）《經濟表》（1758年）西斯蒙第（1773—1842年）《政治經濟學新原理》（1819年）第10頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三法國早期古典經濟學的國際貿易理論法國古典政治經濟學的創(chuàng)始人、重農學派的先驅者：布阿吉爾貝爾（PierrelePesantdeBoisquillebert，1664～1714）

他在批判重商主義時提出了重視農業(yè)的思想。他認為農業(yè)是財富的真正源泉，是一切財富的必要基礎，堅決反對重商主義金銀即財富的觀點，同時他認為財富是一切可以用來消費的東西……增加財富是國家富強的途徑，但要貫徹國家各個部門之間的比例平衡和自由放任的經濟思想。

重農學派創(chuàng)始人：弗朗斯瓦·魁奈（Fran?oisQuesnay，1694～1774），另一個重要人物是杜爾閣（A.R.J.Turgot，1727～1781）

對外貿易不可能是價值的源泉，它無非是兩個國家交換有價值產品的過程，對兩個國家無益也無害?？握J為自由競爭、自由貿易政策才是符合“自然秩序”的法則，而一切壟斷、限制和政府干預都是違反“自然秩序”法則的?？螆詻Q反對重商主義的保護關稅政策，他認為對進口商品征收關稅實際上對法國的經濟發(fā)展是不利的。第11頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三英國早期古典經濟學

的國際貿易理論英國古典經濟學的創(chuàng)始人：威廉·配第（WilliamPetty，1623～1687），其第一部重要經濟著作《賦稅論》（1662年）可以看作是17世紀最重要的經濟著作。

“土地是財富之母，勞動是財富之父”，生產商品所消耗的勞動時間決定商品價值。只有更有效地利用勞動力，提高勞動生產率，才能增進國民財富，而非重商主義者認為的財富來自于對外貿易的順差。大衛(wèi)·休謨（DavidHume，1711～1776）他提出了貿易差額平衡的學說，認為這種平衡是按照各國不同的經濟情況而自然決定的，從而貿易不能始終有損或有利于某一國，為自由貿易論反駁重商主義的貿易控制論提供了理論依據。

第12頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三分工與交換理論絕對成本論：英國古典經濟學家亞當·斯密提出的依據生產成本的絕對差別進行國際分工和國際貿易的理論。斯密研究國民財富是從分工開始的，認為分工導致專業(yè)化，社會財富才能不斷增長。分工促進勞動生產力的原因有三：第一，勞動者的技巧因專業(yè)而日進；第二，由一種工作轉到另一種工作，通常需損失不少時間，有了分工，就可以免除這種損失；第三，許多簡化勞動和縮減勞動的機械發(fā)明，只有在分工的基礎上方才可能。斯密認為交換引出分工。斯密認為交換是自然現象，因為這是由人性本身決定的。斯密認為一切限制貿易自由的措施都會影響分工的發(fā)展，從而不利于社會福利的增長。

第13頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三亞當·斯密（AdamSmith，1723-1790）1723年6月5日，出生于蘇格蘭。1790年7月，斯密逝世于愛丁堡，享年67歲。1776年3月9日，經濟學巨著《國富論》問世，標志著政治經濟學成為一門獨立的學科。《國富論》研究財富的起源及其產生和增長的條件。該書的中心思想是基于人性論和自利心的自由放任思想，即經濟自由主義思想。

經濟學之父看不見的手：“每個人并不企圖增進公共福利，他所追求的僅僅是他個人的利益，而且，在這樣做時正象在許多其他場合一樣，他被一只看不見的手引導到去促進一種目標，而這種目標絕不是他所追求的東西。由于追逐他自己的利益，他經常促進了社會利益，其效果要比他真正想促進社會利益時所得到的效果大得多?！钡?4頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三地域分工論國際貿易的基礎：地域分工——根據各國自然資源最有利的條件，形成各國都只生產本國最有利的產品的“自然分工”。絕對成本優(yōu)勢的來源：一是自然優(yōu)勢，即超乎人力范圍的（自然所固有的）相對穩(wěn)定狀態(tài)下的優(yōu)勢（如氣候、土壤、礦藏等）；二是獲得性優(yōu)勢，即通過訓練、教育而后天獲得的優(yōu)勢（如勞動熟練程度、技術技能等）。國際分工的方式及貿易的結果：各國應根據自己最有利的生產條件進行專業(yè)化生產，生產出成本比別國低的產品，通過國際交換，雙方均可得到貿易利益。國際分工/貿易利益的表現/來源：勞動生產率的提高、消費水平的提高和勞動時間的節(jié)約等方面。舉例說明

第15頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三對絕對成本理論的評價理論意義一是揭示了國際貿易的根本原因在于各國有利的自然稟賦與后天的有利生產條件；二是指出一國只要根據有利生產條件參加國際分工與貿易就可以獲得比自己生產更多的利益；三是奠定了自由貿易政策的理論基礎。歷史意義：成為英國工業(yè)資產階級反對封建殘余、發(fā)展資本主義的有力工具。局限性一是完全撇開國際生產關系，而只用自然條件來分析資本主義國際分工與貿易的形成，這則是錯誤的。二是理論自身存在的缺陷，即沒有絕對優(yōu)勢的國家能否參與國際分工與貿易？

第16頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三比較成本論產生的歷史背景1815年英國政府為維護土地貴族階級利益而修訂實行了“谷物法”?！肮任锓ā鳖C布后，英國糧價上漲，地租猛增，它對地主貴族有利，而嚴重地損害了產業(yè)資產階級的利益。昂貴的谷物，使工人貨幣工資被迫提高，成本增加，利潤減少，削弱了工業(yè)品的競爭能力；同時，昂貴的谷物，也擴大了英國各階層的吃糧開支，而減少了對工業(yè)品的消費?！肮任锓ā边€招致外國以高關稅阻止英國工業(yè)品對他們的出口。為了廢除“谷物法”，工業(yè)資產階級采取了多種手段，鼓吹谷物自由貿易的好處。而地主貴族階級則千方百計維護“谷物法”，認為，既然英國能夠自己生產糧食，根本不需要從國外進口，反對在谷物上自由貿易。這時，工業(yè)資產階級迫切需要找到谷物自由貿易的理論依據。李嘉圖適時而出，他在1817年出版的《政治經濟學及賦稅原理》，提出了著名的比較優(yōu)勢原理。李嘉圖認為，英國不僅要從外國進口糧食，而且要大量進口，因為英國在紡織品生產上所占的優(yōu)勢比在糧食生產上優(yōu)勢還大。故英國應專門發(fā)展紡織品生產，以其出口換取糧食，取得比較利益，提高商品生產數量。第17頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三比較成本理論主要內容

比較成本理論：英國古典經濟學家大衛(wèi)·李嘉圖提出的依據生產成本的相對差別實行國際分工和國際貿易的理論。

比較成本：兩國生產同一產品所耗費的勞動量(勞動成本)的比例或比率。比較成本較低的商品是該國具有比較優(yōu)勢的商品，而比較成本高的商品，則是其比較劣勢的商品。

2.2.1理論假定2.2.2例證分析：“兩優(yōu)擇其重(更優(yōu))”

、“兩劣取其輕(次劣)”

2.2.3理論基本含義

各國應根據自己相對有利的生產條件進行專業(yè)化生產，然后進行國際交換，就能保證雙方都得到貿易利益。生產成本相對差異的存在，是國際貿易分工產生的基礎和原因。

如果理論能夠參加選美比賽的話，那么比較優(yōu)勢理論一定能夠奪得桂冠。

——薩繆爾森第18頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三比較成本理論的9個基本假定⑴“2×2×1模型”；⑵勞動具有同質性；⑶生產是在成本不變的條件下進行的；⑷不存在運輸費用；⑸生產要素充分就業(yè)，且在國內可完全流動，但在國際間則完全不能流動；⑹完全競爭的市場結構；⑺收入分配沒有變化；⑻貿易方式是物物交換；⑼不存在技術進步和經濟發(fā)展。第19頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三對比較成本理論的評價科學性一是闡明了發(fā)展程度不同的國家均可參與國際貿易和國際分工并從中獲得利益；二是指出價值規(guī)律的作用在世界市場的背景下發(fā)生了重大變化；三是為探討不等價交換、貿易條件等重大問題提供了一個理論的出發(fā)點。

局限性一是不徹底的勞動價值論——未能正確區(qū)分價值與交換價值；二是理論分析的靜態(tài)方法；三是忽視了國際分工中生產關系的作用。第20頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三比較優(yōu)勢陷阱和所有重要理論一樣，作為重要的國際貿易純理論，現代比較優(yōu)勢理論自然也受到各種批評。其中一種比較有代表性、且在國內引起較大反響的是，比較優(yōu)勢理論是靜態(tài)理論，不考慮結構調整等動態(tài)因素。按照比較優(yōu)勢原則進行國際分工會使某些國家，尤其是發(fā)展中國家陷入“比較優(yōu)勢陷阱”，從而在國際分工中長期處于不利地位。

比較優(yōu)勢陷阱：一國或地區(qū)，尤其是發(fā)展中國家或地區(qū)，完全依據比較優(yōu)勢生產并且出口初級產品和勞動密集型產品，在與技術和資本密集型產品出口為主的經濟發(fā)達國家的貿易中，總是處于不利的地位，從而落入“比較優(yōu)勢陷阱”。第21頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三§2.3幼稚產業(yè)保護理論1、漢密爾頓的保護貿易思想P64-652、李斯特的幼稚產業(yè)保護理論P65-712.1基本理論觀點

P66-692.2主要政策主張

P69-702.3簡要評價

P70-71第22頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三漢密爾頓的保護貿易思想1.1制造業(yè)在一國經濟中的地位P64-651.2促進制造業(yè)發(fā)展的政策主張P651.3簡要評價

歷史的進步意義：對于美國制造業(yè)的發(fā)展及美國產業(yè)革命有積極影響。第23頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三亞歷山大·漢密爾頓

(AlexanderHamilton，1755~1804)1755年，生于英屬西印度群島的尼維斯島。1772年在別人資助下到北美求學深造，就讀于新澤西伊麗莎白敦的預備學校，1773年秋進入紐約英王學院（今哥倫比亞大學）讀書。1776年，他被委以上校軍銜，擔任華盛頓的副官與機要秘書。戰(zhàn)爭結束后，漢密爾頓于1782年7月被紐約州立法機構選為聯邦國會議員，11月至次年7月，在聯邦國會任議員。1783年11月25日，他在紐約開始了他的律師生涯。1789年9月11日，漢密爾頓出任美國聯邦政府的第一任財政部長，任職至1795年。1791年12月向國會呈交《關于制造業(yè)的報告》。漢密爾頓提出了加快工業(yè)化以推動美國由農業(yè)國向工業(yè)國轉變的措施。因此，他的財政經濟綱領是一個旨在美國全面確立資本主義制度的綱領。1804年7月11日，在同副總統(tǒng)阿倫·伯爾的決斗中，漢密爾頓受傷去世。第24頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三制造業(yè)在一國經濟中的地位⑴推廣機器使用，促進社會分工，進一步提高勞動生產率；⑵促進其他相關部門的發(fā)展和壯大；⑶擴大就業(yè)機會，吸引移民遷入；⑷保證農產品銷路和價格穩(wěn)定，刺激農業(yè)發(fā)展；⑸人盡其才，鼓勵進取心。第25頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三促進制造業(yè)發(fā)展的政策主張⑴嚴格實行保護關稅制度；⑵限制國內重要原材料的出口，鼓勵本國急需原材料的進口；⑶限制改良機器等國內先進生產設備的輸出；⑷向私營工業(yè)發(fā)放信用貸款，為其提供發(fā)展資金；⑸為必需品工業(yè)發(fā)放津貼，給各類工業(yè)生產經營者發(fā)放獎勵金；⑹建立聯邦檢查制度，保證和提高制造品質量。

第26頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三弗里德里希?李斯特

（FreidrichLiszt,1789－1846）古典經濟學的懷疑者和批判者，是德國歷史學派的先驅者，保護貿易論倡導者。1789年生于南德符騰堡州盧林根鎮(zhèn)的一個鞋匠家庭。1819年，由于組織旨在統(tǒng)一德國經濟的全德工商聯盟受到迫害，被迫辭去蒂賓根（Tubingen）大學教授職務，并被解除其他政府公職。1820年，擔任市議員期間，由于提出激進的民主改革主張，被判處10個月監(jiān)禁。李斯特潛逃到了法國和瑞士。兩年后回國，隨即被關押。為了徹底擺脫這個危險分子，政府同意他移居美國。1825年李斯特一家到了美國。他開始經營農場，還擔任過報社編輯，并開辦了一個規(guī)模很大的媒礦。1832年，李斯特回到歐洲參與萊比錫—德累斯頓鐵路建設工程，他希望通過建立全國鐵路系統(tǒng)推動德國經濟的統(tǒng)一。1834年，德國關稅同盟建立。但他的全國鐵路系統(tǒng)計劃由于封建割據和資產階級的狹隘的惟利是圖本性失敗。1837年，李斯特在美國的礦山在美國的銀行危機中破產了，李斯特陷入生活困境中。1841年，代表作——《政治經濟學的國民體系》（TheNationalSystemofPoliticalEconomy）出版。1846年，赴英國，11月30日，李斯特在一小鎮(zhèn)開槍自殺，結束了57歲的生命。第27頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三李斯特的基本理論觀點⑴對自由貿易的批判：認為正統(tǒng)學派過分強調交換的利益，忽視了發(fā)展生產力作用。⑵自由貿易的實施條件：對經濟發(fā)展水平相當的國家可能都有好處，弱國只有在經濟趕上強國，才能實行自由貿易。⑶保護關稅有好處：發(fā)展國家的生產力，增強全國的國民經濟力量；在保護政策下，國民消費負擔暫時會大一些，在工業(yè)體系健全后，物價會下跌；可以吸引外國資本、技術和熟練工人；增加本國就業(yè)；發(fā)展工業(yè)比發(fā)展農業(yè)好。⑷經濟發(fā)展階段論：保護貿易政策只是一種手段，而不是目的。

第28頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三經濟發(fā)展階段論的基本思想第29頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三李斯特的主要政策主張2.2.1保護對象的選擇和保護時間的確定2.2.2幼稚工業(yè)保護的主要手段

關稅保護：對不同工業(yè)部門要區(qū)別對待，關稅應因時間、產業(yè)而異，采取不同程度的保護措施。

第30頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三保護對象的選擇和保護時間的確定保護政策的目的：促進生產力的發(fā)展。保護對象的選擇：一國國內幼稚的、但有發(fā)展希望的、且存在強有力的外國競爭者的工業(yè)；農業(yè)不需要保護，只有那些剛進入農業(yè)階段的國家，距離工業(yè)成熟時期尚遠，才適宜于保護。保護時間的確定：30年為最高界限。

第31頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三對李斯特保護幼稚工業(yè)理論的簡要評價政策意義：⑴

各國應根據各自不同的國情和不同的經濟發(fā)展水平，來選擇和實施對外貿易政策；⑵

國家綜合生產力水平直接關系到國家的興衰存亡，因而一切經濟活動應以提高生產力為目的；

⑶

貿易保護制度的實施是有條件的、漸進的、暫時的和過渡性的，應隨著生產力發(fā)展水平的提高而逐步降低保護，最終走向自由貿易。歷史意義：促進德國大工業(yè)的發(fā)展，推動德國由封建制度加速地向資本主義制度過渡。主要缺陷：“生產力”的概念和對“經濟發(fā)展階段”的劃分缺乏科學性。第32頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三§2.4資源賦予理論及其驗證1、要素稟賦理論P71-771.1要素供給比例理論1.2要素價格均等化定理1.3要素稟賦理論的特點及簡要評價2、里昂惕夫之謎及其解釋P77-792.1里昂惕夫之謎2.2對里昂惕夫之謎的解釋第33頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三要素稟賦理論

要素稟賦理論：由瑞典經濟學家赫克歇爾和俄林提出的用生產要素的豐缺（即供給差異）來解釋國際貿易的原因和商品流向的理論。該理論是現代國際貿易理論的新開端，被譽為國際貿易理論的又一大柱石，有狹義和廣義之分。

狹義：用生產要素豐缺來解釋國際貿易的產生和一國的進出口貿易類型（又稱“資源賦予理論”）。廣義：包括狹義的要素稟賦論和要素價格均等化定理。第34頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三俄林（BertilGotthardOhlin,1899--1979）1899年4月，出生于瑞典。先后在隆德大學、斯德哥爾摩商學院、劍橋大學、哈佛大學學習和深造。1925年，任哥本哈根大學經濟學教授。1930年，應聘到斯德哥爾摩商學院任經濟學教授，從此擔負這一職務達35年之久。1933年，代表作《區(qū)間貿易與國際貿易》發(fā)表——揭示了區(qū)間貿易和國際貿易形成的原因、指出國際貿易中生產要素稟賦的差異。1938年，當選為議員，不僅是經濟學家，而且是瑞典著名的政治活動家。1944年，聘任瑞典主要反對黨——自由黨的主席，在聯合政府中任貿易部長，連任自由黨主席達23年之久。1977年，因對國際貿易理論和國際資本運動理論做出了開拓性的研究，貝蒂·俄林與英國劍橋大學的詹姆斯·愛德華·米德一同獲得了當年的諾貝爾經濟學獎。1979年8月，于書桌前逝世。第35頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三要素供給比例理論

要素供給比例理論（factorproportionstheory），即狹義的要素稟賦論。1.1.1基本假定1.1.2理論推理過程1.1.3例證說明

第36頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三要素供給比例理論基本假定⑴只有兩個國家、兩種產品及兩種生產要素（資本和勞動），即2×2×2模型，并且同種要素之間以及同種產品之間沒有質的差別；⑵生產要素的初始稟賦是給定的（或不變的）且互不相同；⑶兩國在每種商品的生產上都具有相同的技術水平及相同的生產函數；⑷兩種生產要素在生產中可以完全相互替代；⑸規(guī)模報酬不變，生產函數是線性齊次的；⑹兩國消費者的偏好相同，消費無差異曲線的方位與形狀都一樣；⑺市場結構是完全競爭的，即兩國的商品及要素市場都是完全競爭市場；⑻生產要素在一國范圍內是自由流動的，但在兩國間完全不流動；⑼運輸成本為零，也不存在貿易壁壘和市場干預等貿易的其他影響因素；⑽所有資源被充分利用；⑾貿易是平衡的。第37頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三要素供給比例理論推理過程⑴商品價格的國際絕對差異是國際貿易產生的直接原因；⑵各國商品價格比例不同是國際貿易產生的必要條件；⑶各國商品價格比例不同是由要素價格比例不同決定的；⑷要素價格比例不同是由要素供給比例不同決定的。

結論：一國將專業(yè)化地生產并出口較密集地使用本國相對豐裕的生產要素的產品，進口較密集地使用本國相對稀缺的生產要素的產品。國際分工、國際貿易的主要利益在于各國都能更有效地利用自身的各種生產要素，生產出比在閉關自守情況下更多的社會產品，使工資、利潤、利息和地租的實際收益增加。

第38頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三生產要素供給比例不同生產要素價格比例不同商品價格差異商品價格絕對差異商品相對價格差異（比例）國際貿易產生的直接原因國際貿易產生的必要條件國際貿易產生的根本原因要素稟賦不同生產成本不同第39頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三要素價格均等化定理基本含義：當各國以自己的資源供給的相對優(yōu)勢進行生產和開展國際貿易以后，各國資源賦予情況亦將隨之發(fā)生變化，并隨著國際間商品流通而出現生產要素價格均等化的趨勢。俄林認為，在開放經濟中，國際間因生產要素自然稟賦不同而引起的生產要素價格差異將通過兩條途徑而逐步縮小，即要素價格將趨于均等：一是生產要素的國際移動，它導致要素價格的直接均等化；二是商品的國際移動，它導致要素價格的間接均等化。由于上述命題是建立在H-O模型的基礎上的，并由薩繆爾森（PaulAnthonySamuelson,1915-2009）發(fā)展，所以該定理又被稱為赫克歇爾-俄林-薩繆爾森定理，簡稱H-O-S定理。俄林認為要素價格完全均等化是不可能的，要素價格均等只是一種趨勢。而薩繆爾森認為，自由貿易使要素價格均等化不是一種趨勢，而是一種必然。H-O-S定理可表述如下：在滿足要素稟賦理論的全部假設條件下，國際貿易會使得各國同質的生產要素獲得相同的相對與絕對收入。前提條件：市場的完全競爭等?，F實情況：由于缺乏相關前提條件，同種生產要素的價格（工資、地租、利潤等）在各國/地區(qū)是有較大差異的。

第40頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三要素稟賦理論的特點及簡要評價特點及合理性⑴在各國參加分工、進行專業(yè)化生產的依據上，資源賦予論比比較成本論更為深入和全面。⑵根據貿易國最基本的經濟情況來解釋貿易分工的基礎與貿易格局，從而正確地指出了在各國參與國際貿易分工中生產要素所處的重要地位。⑶在解釋和指導一國如何利用本國的資源優(yōu)勢參與國際貿易分工以獲取貿易利益等問題具有一定的積極意義。

缺陷和錯誤⑴建立在三要素論的基礎之上，拋棄了李嘉圖的勞動價值論。⑵建立在一系列假定基礎之上，而這些假定與現實有一定的距離，從而影響到該理論對現實的國際貿易現象的解釋力。

第41頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三里昂惕夫之謎基本涵義：美國經濟學家里昂惕夫在20世紀50年代，通過對美國貿易結構的分析所得出的，按歷史經驗統(tǒng)計資料分析表明的，與傳統(tǒng)概念完全相反的結論。例證分析：里昂惕夫利用投入-產出模型對美國20世紀40年代和50年代的對外貿易情況進行了分析，實證檢驗表明：美國進口的是資本密集型產品，出口勞動密集型產品。而根據H－O理論，美國作為資本豐富的國家，應該出口資本密集型產品，進口勞動密集型產品。這一推論與實證結果之間的矛盾被稱為“里昂惕夫之謎”。簡要評價：里昂惕夫的結論是二戰(zhàn)以后首次對傳統(tǒng)的國際貿易理論提出了嚴峻的挑戰(zhàn)。這對經驗性與理論性研究起了巨大的促進作用。它促使經濟學家們更加積極地去尋求能正確解釋國際貿易產生的相關基礎理論，從而有力地推動了國際貿易理論的發(fā)展。

第42頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三里昂惕夫（WassilyLeontief,1906-1999）里昂惕夫是美國著名計量經濟學家，他創(chuàng)立了投入產出分析法，并以此突出貢獻獲得了1973年諾貝爾經濟學獎。其代表作是《投入產出經濟學》（1966年）。里昂惕夫19歲獲彼得堡大學（列寧格勒大學）碩士學位，22歲獲柏林大學博士學位，成為一名優(yōu)秀的經濟學家。1931年移居美國，在哈佛大學經濟系任教（1931-1975年）。1953年在美國《經濟學與統(tǒng)計學雜志》上發(fā)表了一篇文章——《美國經濟結構研究：投入產出分析中理論和經驗的探索》

，利用美國1947年進出口行業(yè)所用資本存量與工人人數的數據來檢驗H-O模型，其結果引發(fā)了持續(xù)一代人富有成效的爭論。第43頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三對里昂惕夫之謎的解釋P78-79⑴人力資本說（要素非同質論）⑵需求偏好差異說（需求偏向論）⑶要素密集度逆轉（變換）論⑷自然資源說⑸貿易保護說（貿易壁壘說）

有關里昂惕夫之謎的種種解釋補充了生產要素稟賦理論，增強了生產要素稟賦理論的現實性和對戰(zhàn)后國際貿易實踐的解釋能力，并為以后一系列國際貿易新理論的產生奠定了基礎。第44頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三§2.5當代國際貿易理論

“里昂惕夫之謎”顯露了傳統(tǒng)國際貿易理論的局限性，促使經濟學家超越H-O理論去尋求新的對貿易基礎的理論解釋，以求從根本上解答“里昂惕夫之謎”。同時二戰(zhàn)后，國際貿易的產品結構和地理結構出現了一系列新變化：同類產品之間以及發(fā)達工業(yè)國之間的貿易量大大增加，產業(yè)領先地位不斷轉移，跨國公司內部化和對外直接投資興起，這與傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論認為的貿易只會發(fā)生在勞動生產率或資源稟賦不同的國家間的經典理論是相悖的。古典與新古典國際貿易理論都假定產品市場是完全競爭的，這與當代國際貿易的現實也不相吻合，在這樣的國際環(huán)境下，新貿易理論應運而生。1、國際貿易新要素理論P79-822、產業(yè)內貿易理論P83-863、產品生命周期理論P86-884、國家競爭優(yōu)勢理論P90-935、戰(zhàn)略性貿易政策理論第45頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三1、國際貿易新要素理論

國際貿易新要素理論認為，生產要素不應僅僅是勞動、資本和土地，而應隨著時代的發(fā)展、科技的進步賦予其新的含義：技術、人力資本、研究與開發(fā)、信息以及管理等等都是生產要素，這些“新”要素對于說明貿易分工基礎和貿易格局，有重要的作用。1.1技術要素說P801.2人力技能要素說P80-811.3研究與開發(fā)(R&D)要素說P81-821.4信息要素說P82

基本評價：赫—俄模型中的生產要素可看作有形要素，技術、人力資本、研究與開發(fā)、信息和管理等可看作無形要素。無形要素在國際貿易中的作用愈來愈重要，它在很大程度上決定著一國比較優(yōu)勢格局的形成。國際貿易的新要素理論可視為對赫—俄理論的發(fā)展。但就分析方法而言，新要素理論與傳統(tǒng)要素貿易理論并無本質的區(qū)別。

第46頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三2、產業(yè)內貿易理論

該理論是20世紀60年代開始在西方產生和發(fā)展起來的一種解釋國際貿易分工格局的理論分支。2.1產業(yè)內貿易的基本概念

P83-842.2產業(yè)內貿易的理論解釋⑴

經濟發(fā)展水平及消費者偏好：重要因素P86⑵

同類產品的異質性：重要基礎P85⑶

規(guī)模經濟收益遞增：重要成因P85-862.3對產業(yè)內貿易理論的簡要評價第47頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三產業(yè)內貿易的基本概念產業(yè)內貿易：一國既出口同時又進口某種同類型制成品，其貿易對象是同一產業(yè)內具有異質性的產品。特點：⑴

產業(yè)內同類產品的交換；⑵

產品流向具有雙向性；⑶

產品具有多樣化；⑷

產品必須具備兩個條件，即消費上能夠相互替代且生產上需要相近或相似的生產要素投入。產業(yè)內貿易指數：用以產業(yè)內貿易的發(fā)展程度的指標。

第48頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三偏好相似理論：關于經濟發(fā)展水平為產業(yè)內貿易成因的分析

1961年林德(S.B.Linder)在《論貿易和轉變》一書中提出了偏好相似理論，第一次從需求方面尋找貿易的原因。該理論認為，要素稟賦學說只適用于解釋產業(yè)間貿易（Inter-industrytrade），即工業(yè)品與初級產品或資本密集型產品與勞動密集型產品之間的貿易，工業(yè)品雙向貿易（產業(yè)內貿易，Intra-industrytrade）的發(fā)生是由相互重疊的需求決定的。——重疊需求理論。

基本觀點：⑴

產品出口的可能性決定于它的國內需求；⑵

兩國的貿易流向、流量取決于兩國需求偏好相似的程度，需求結構越相似則貿易量越大；⑶

平均收入水平是影響需求結構的最主要因素。第49頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三同類產品的異質性——產業(yè)內貿易成因之一同質產品國際貿易的原因：⑴運輸成本的原因；⑵產品生產的季節(jié)性特征；⑶轉口貿易及統(tǒng)計上的原因；⑷政府干預導致的市場扭曲；⑸出于經濟合作或特殊技術條件的需要。同類產品異質性的主要表現：⑴從實物形態(tài)上，同類產品可以由于商標、牌號、款式、包裝、規(guī)格等方面的差異而被視為異質產品；⑵即使實物形態(tài)相同，也可以由于信貸條件、交貨時間、售后服務和廣告宣傳等方面的差異而被視為異質產品。同類的異質性產品可以滿足不同消費心理、消費欲望和消費層次的消費需要，從而導致不同國家之間產業(yè)內貿易的產生與發(fā)展。

第50頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三規(guī)模經濟收益遞增傳統(tǒng)貿易理論的兩個基本假定：⑴規(guī)模報酬不變；⑵完全自由競爭的市場環(huán)境。規(guī)模經濟貿易理論的兩個特定假設：⑴企業(yè)生產具有規(guī)模經濟；⑵國際市場競爭是不完全競爭。

規(guī)模經濟通常可分為內部規(guī)模經濟（即單位產品成本取決于單個廠商的規(guī)模而非行業(yè)規(guī)模）和外部規(guī)模經濟（即單位產品成本取決于行業(yè)規(guī)模而非單個廠商的規(guī)模）。一般認為，規(guī)模經濟能夠解釋產業(yè)內貿易的形成。生產要素比例相近或相似國家之間能夠進行有效的國際分工和獲得貿易利益，其主要原因是其企業(yè)規(guī)模經濟的差別。一國的企業(yè)可通過大規(guī)模專業(yè)化生產，取得規(guī)模節(jié)約的經濟效果。

第51頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三

規(guī)模經濟貿易理論

著名經濟學家克魯格曼（PaulR.Krugman，1953-

）提出，其論點為：規(guī)模報酬遞增也是國際貿易的基礎，當某一產品的生產發(fā)生規(guī)模報酬遞增時，隨著生產規(guī)模的擴大，單位產品成本遞減而取得成本優(yōu)勢，因此導致專業(yè)化生產并出口這一產品。第52頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三對產業(yè)內貿易理論的簡要評價⑴產業(yè)內貿易理論是對傳統(tǒng)貿易理論的批判，尤其是假定更符合實際。如果產業(yè)內貿易的利益能夠長期存在，這實際說明自由競爭的市場是不存在的，因為其他廠商自由進入這一具有利益的行業(yè)將受到限制?？梢姴粚儆谕耆偁幍氖袌觯遣煌耆偁幍氖袌?。⑵該理論不僅從供給方面加以論述，而且更從需求角度進行了考察，這實際將李嘉圖理論中貿易利益等于國家利益的隱含假設轉化為供給者與需求者均可受益。⑶該理論的分析更貼近實際。該理論還認為，規(guī)模經濟是當代經濟重要的內容，它是各國都在追求的利益，而且將規(guī)模經濟的利益作為產業(yè)內貿易利益的來源。⑷該理論是對比較優(yōu)勢學說的補充，它揭示了李嘉圖的比較利益學說和傳統(tǒng)的H－O模型用于解釋初級產品和標準化產品的合理性，但產業(yè)內貿易發(fā)生的原因應該從其他的角度予以說明。同時，產業(yè)內貿易理論仍然是靜態(tài)分析，不過在政策建議上該理論贊同動態(tài)化的建議。

第53頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三3、產品生命周期理論雷蒙德·弗農（RaymondVernon）教授受林德的啟發(fā)，于1966年在《產品周期中的國際投資和國際貿易》中提出的。產品生命是指市場上的營銷生命，產品和人的生命一樣，要經歷形成、成長、成熟、衰退這樣的周期。就產品而言，也就是要經歷一個開發(fā)、引進、成長、成熟、衰退的階段。典型的產品生命周期一般可以分成四個階段，即介紹期(或引入期)、成長期、成熟期和衰退期。產品生命周期四階段（威爾斯，L·T·Wells，1968年）：創(chuàng)新國新產品出口壟斷時期、外國生產者模仿生產時期、國外生產者大量增多并參與出口市場的競爭時期、創(chuàng)新國進口并成為凈進口國時期。

這種產品周期雖然在創(chuàng)新國結束了，但在開始生產該產品的國家還在進行，并可能處于第二或第三階段上。正是由于這種技術的傳遞和擴散，使各國處于產品周期的不同階段，在國際貿易中的地位也隨之變化。第54頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三產品生命周期不同階段特征

導入期成長期成熟期衰退期前期后期銷售量低快速增大繼續(xù)增長有降低趨勢下降利潤微小或負大高峰逐漸下降低或負購買者愛好新奇者較多大眾大眾后隨者競爭甚微興起增加甚多減少第55頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三tot1t2t3t4ExportsImportsAmericaCanadaandEUDevelopingnationsCanadaandEUimportfromU.S.DevelopingnationsimportfromU.S.andCanadaandEUU.S.Importsfromothernations.Time費農的產品生命周期學說第56頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三4、國家競爭優(yōu)勢理論

美國哈佛大學教授邁克爾·波特（MichelE·Porter,1947～）在《國家競爭優(yōu)勢》（1990）一書中，將其國內競爭優(yōu)勢理論運用到國際競爭領域，提出了著名的國家競爭優(yōu)勢理論。該理論模式是通過對美國、德國、英國、意大利、日本、丹麥、瑞士、韓國、新加坡等國家的經濟發(fā)展過程的實證分析基礎上提出的，引起西方經濟學界的轟動，受到高度評價。4.1國際貿易競爭優(yōu)勢的來源

P91-934.2國家競爭優(yōu)勢理論與比較優(yōu)勢理論的差異和聯系第57頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三國際貿易競爭優(yōu)勢的來源為什么日本的汽車工業(yè)那么有實力呢？為什么德國和美國擁有世界領先的化學工業(yè)？要素稟賦需求狀況相關產業(yè)和輔助產業(yè)公司的策略、結構和競爭兩個輔助因素：機遇和政府作用鉆石模型第58頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三要素稟賦

一個國家在生產要素方面所處的地位基礎要素（一個國家先天擁有的自然資源和地理位置等）自然資源氣候地理位置人口高級要素（社會和個人通過投資和發(fā)展而創(chuàng)造的因素）通信設施掌握高技術的勞動力科研設施技術訣竅基礎（初級）要素可以提供最初優(yōu)勢，而這種優(yōu)勢則通過對高級要素的投資得以加強和擴展。一個國家在基礎要素方面的劣勢可以給它帶來壓力，促使其在高級要素上進行投資。如日本等國家。一個國家若要取得競爭優(yōu)勢，高級要素遠比初級要素重要。第59頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三需求狀況

國內市場對該行業(yè)的產品或服務的需求特點波特認為，國內需求對競爭優(yōu)勢的影響主要是通過三個方面進行的：一是本國市場上有關產業(yè)的產品需求若大于海外市場，則擁有規(guī)模經濟，有利于該國建立該產業(yè)的國際競爭優(yōu)勢。二是若本國市場消費者需求層次高，則對相關產業(yè)取得國際競爭優(yōu)勢有利。因為老練、精明、挑剔的消費者會對本國公司產生一種促進改進產品質量、性能和服務等方面的壓力。三是如果本國需求具有超前性，那么為其服務的本國廠商也就相應地走在了世界其他廠商的前面。

日本的照相機芬蘭的諾基亞公司荷蘭的花卉第60頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三相關產業(yè)和輔助產業(yè)

國內是否有具備國際競爭力的供貨行業(yè)和相關產業(yè)即與企業(yè)有關聯的產業(yè)和供應商的競爭力。一個企業(yè)的經營要通過與眾多的相關企業(yè)和行業(yè)進行合作、適時生產和信息交流，并從中獲得和保持競爭力，如果這種接觸是各方的主觀愿望，那么產生的交互作用就是成功的。相關產業(yè)或輔助產業(yè)對高級生產要素的投入所產生的效益可以波及到另一個行業(yè)，從而幫助該行業(yè)在國際市場上確立競爭地位。是否具有發(fā)達的、完善的相關產業(yè)和支撐產業(yè)，關系到主導產業(yè)能否降低產品成本、提高產品品質、交流產品信息，從而建立起自己的優(yōu)勢。一國內部的成功行業(yè)往往是由很多相關行業(yè)構成的行業(yè)“群”（集群）。一個國家要想獲得持久的競爭優(yōu)勢，就必須在國內獲得在國際上有競爭力的供應商和相關產業(yè)的支持。第61頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三公司的策略、結構和競爭

有關公司的創(chuàng)立、組織和管理的規(guī)定以及國內的競爭狀況即一國國內支配企業(yè)創(chuàng)建、組織和管理的條件。各類企業(yè)作為國民經濟的細胞，有其不同的規(guī)模、組織形式、產權結構、競爭目標、管理模式等特征，這些特征的形成和企業(yè)國際競爭力的提高，在很大程度上取決于企業(yè)所面臨的各種外部環(huán)境。不同的國家有不同的“管理觀念”，這些觀念對建立國家競爭優(yōu)勢可能有利或有弊。

日本和德國公司的工程技術人員在高層管理中占主導地位；而美國公司往往是有財力的人占主導地位。國內市場的競爭程度，對該國產業(yè)取得國際競爭優(yōu)勢有重大影響。在某個行業(yè)里，國內競爭的激烈程度與國家競爭優(yōu)勢的創(chuàng)立和保持是密切相關的。激烈的國內競爭會迫使企業(yè)不斷更新產品，提高生產效率，以取得一種持久的、獨特的優(yōu)勢地位，從而有利于該國該行業(yè)國際競爭優(yōu)勢地位的確立。而且激烈的國內競爭會迫使企業(yè)走出國門，去世界市場上一決雌雄。第62頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三機遇及政府作用機遇——投入成本方面的突變、世界金融市場或外匯匯率的劇烈波動、世界或區(qū)域需求激烈變化、外國政府的政治決定以及戰(zhàn)爭、自然災害等機遇或突發(fā)事件，常常會消除已有競爭者所建立起來的競爭優(yōu)勢，并為在新的條件下某國的公司取而代之和贏得新的競爭優(yōu)勢創(chuàng)造條件。政府——政府在國家競爭優(yōu)勢中的真正作用在于影響四個基本因素，即可以對這四者之中的每一個因素施加積極或消極的影響，從而對產生競爭優(yōu)勢的過程施加積極的或消極的影響。

第63頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三國際貿易產業(yè)競爭優(yōu)勢的來源

——

鉆石系統(tǒng)公司的策略、結構和競爭相關產業(yè)和輔助產業(yè)需求狀況要素稟賦機遇、創(chuàng)新等偶然性政府第64頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三競爭優(yōu)勢理論與比較優(yōu)勢理論的差異

李嘉圖的比較成本學說奠定了近代國際分工和國際貿易理論的基礎。而波特提出的國家競爭優(yōu)勢理論，是對比較優(yōu)勢理論的超越，二者比較，有以下不同：

比較優(yōu)勢理論國家競爭優(yōu)勢理論理論前提完全競爭市場不完全競爭市場分析角度全球視角：認為一國只要按照比較成本原則分工，就會增加自身福利，并提高世界范圍的生產效率和資源配置水平國家視角：考慮怎樣才能使一國在貿易活動中得到的福利更多一些，生產效率提高得更快一些，在國際分工中占據更加有利的地位研究范圍只考慮某些產品或產業(yè)的國際競爭能力，而且主要是對其成本即價格的競爭能力進行比較將一國的國際競爭能力即生產力發(fā)展水平與他國進行比較，且除考慮現實情況外，還考慮潛在的利益對比基本性質比較優(yōu)勢是相對性的概念：一國的產業(yè)中比較優(yōu)勢與比較劣勢并存；任何國家都應安于、保持現狀，發(fā)揮比較優(yōu)勢競爭優(yōu)勢是絕對性的概念：要么處于競爭優(yōu)勢、要么是競爭劣勢；任何國家都必須付出極大的努力，才能使自己取得或保持競爭優(yōu)勢貿易成因比較優(yōu)勢主要取決于一國的初始條件：先天的自然與歷史積淀競爭優(yōu)勢主要取決于一國的創(chuàng)新機制：后天的努力與進取精神第65頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三競爭優(yōu)勢理論與比較優(yōu)勢理論的聯系

比較優(yōu)勢是競爭優(yōu)勢的基礎，一國在生產要素方面的比較優(yōu)勢有利于它去建立國際競爭優(yōu)勢，而一國的國際競爭優(yōu)勢的建立有利于獲得持久的比較利益。比較優(yōu)勢并不必然等同于競爭優(yōu)勢，但比較優(yōu)勢可隨著生產要素的動態(tài)變化轉化為競爭優(yōu)勢。第66頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三戰(zhàn)略性貿易政策理論

戰(zhàn)略性貿易政策理論是20世紀80年代由布蘭德、斯潘塞、克魯格曼等人發(fā)展起來的一種新的貿易政策理論。5.1

理論特點：以不完全競爭和規(guī)模經濟理論為前提，以產業(yè)組織中的市場結構理論和企業(yè)競爭理論為分析框架，突破了以比較優(yōu)勢為基礎的自由貿易學說，強調了政府適度干預貿易對于本國企業(yè)和產業(yè)發(fā)展的作用。5.2

理論內容：利潤轉移理論和外部經濟理論。5.3

主要結論5.4

約束條件：一是信息收集的不完全將會引起政府決策失誤；二是對某一行業(yè)的補貼往往有損于其他行業(yè)的發(fā)展；三是貿易對手的報復行為也會使該政策失效；四是多邊貿易規(guī)則。5.5

簡要評價：既有先進性，也有局限性。第67頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三戰(zhàn)略性貿易政策(strategictradepolicy)

在“不完全競爭”市場中，政府積極運用補貼或出品鼓勵等措施對那些被認為存在著規(guī)模經濟、外部經濟或大量“租”（某種要素所得到的高于該要素用于其他用途所獲得的收益）的產業(yè)予以扶持，擴大本國廠商在國際市場上所占的市場份額，把超額利潤從外國廠商轉移給本國廠商，以增加本國經濟福利和加強在有外國競爭對手的國際市場上的戰(zhàn)略地位。國際貿易第68頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三利潤轉移理論利潤轉移論（該政策的主體內容）：在寡頭競爭的國際市場上，存在著因產品價格高于邊際成本而形成的租金或超額壟斷利潤。一國政府可以通過對出口或進口的貿易干預，影響本國企業(yè)及其國外競爭者的行為，改變國際競爭的格局，從而從國外寡頭廠商抽取租金或向本國企業(yè)轉移利潤，達到增加本國凈福利，并促進本國企業(yè)和產業(yè)發(fā)展的目的。布蘭德——斯潘塞的分析例證。利潤轉移論包括戰(zhàn)略出口政策（以出口補貼支持本國寡頭廠商擴大國際市場份額）、戰(zhàn)略進口政策（對進口產品征收關稅以轉移國外出口商的部分壟斷利潤，增加本國的凈福利）和以進口保護促進出口的政策（通過國內市場保護使本國廠商獲得規(guī)模優(yōu)勢，進而擴大在國內外市場的份額）。國際貿易第69頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三外部經濟理論外部經濟理論：又稱外部性理論，是研究外部經濟性活動對福利的影響以及如何限制或利用這些影響的理論。外部經濟(externality)：個體經濟單位的行為對社會或者其他部門造成了影響卻沒有承擔相應的義務或獲得回報。有益的影響稱為正的外部經濟，有害的影響稱為負的外部經濟。外部經濟包括技術性外部經濟（廠商通過同一產業(yè)或相關產業(yè)中其他廠商的技術外溢獲得技術和知識）和收益性外部經濟（廠商從同一產業(yè)或相關產業(yè)廠商的集聚中獲得市場規(guī)模效應）。兩者都能使廠商提高生產率和降低成本。產業(yè)間存在外部經濟效應，即一種產業(yè)對于另外一種產業(yè)的支撐效應，例如，如果半導體產業(yè)能夠導致計算機、飛機等產業(yè)產生更高的生產力。這時就需要政府對能夠產生強大外部經濟效應的產業(yè)給予一定程度的扶持。國際貿易第70頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三戰(zhàn)略性貿易政策理論的主要結論(Ⅰ)⑴該理論的出發(fā)點是增進本國福利，在這一點上與主張自由貿易的傳統(tǒng)理論并無差異；兩者的區(qū)別在于最后得出的政策建議。⑵該理論只針對寡頭壟斷、不完全競爭和存在規(guī)模經濟的產業(yè)結構，而這些產業(yè)往往是具有超額壟斷租金并對本國國民經濟有技術外溢效應的高端產業(yè)。⑶建立在不完全競爭和規(guī)模經濟基礎上的國際分工體系是動態(tài)的、隨機的。在這種分工體系中，政府的政策制定、企業(yè)的策略選擇都是相互依賴、相互影響的。這留給了政府充分的空間去運用產業(yè)政策形成對本方有利的均衡格局。

第71頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三戰(zhàn)略性貿易政策理論的主要結論（Ⅱ）⑷一國興衰的根本在于國際競爭力的大小，在于國家的競爭優(yōu)勢，具有比較優(yōu)勢并不意味著具有競爭優(yōu)勢。在高端產業(yè)中，發(fā)達國家運用戰(zhàn)略性貿易政策已經占據了先行優(yōu)勢。因此按照傳統(tǒng)的勞動生產率和資源稟賦差異形成的比較優(yōu)勢原則進行國際分工必然導致發(fā)展中國家進口資本和技術密集型產品，出口勞動密集型產品，從而永遠處于分工鏈的低端。發(fā)展中國家要實現產業(yè)升級和經濟質的飛躍，完全的自由放任是不可行的。⑸重視發(fā)揮政府的作用。政府實施戰(zhàn)略性貿易政策可以創(chuàng)造出新的比較優(yōu)勢。如：政府可以通過積極引導國內產業(yè)不斷集中，以培育大型跨國公司，增強國內產業(yè)在國際市場上的競爭力；可以加強對戰(zhàn)略性產業(yè)的積極引導；還可以通過對一些外部效應較大的重點高新技術產業(yè)的研發(fā)活動直接提供補貼，或者政府與企業(yè)共同實現科技攻關，從而提高一國產業(yè)結構的科技含量，充分發(fā)揮政府在產業(yè)升級和經濟發(fā)展中的積極作用。

國際貿易第72頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三§2.6對外貿易政策簡介1、對外貿易政策概述1.1對外貿易政策的含義與構成1.2對外貿易政策的類型

1.3對外貿易政策的制定與執(zhí)行

1.3.1制定對外貿易政策應考慮的因素1.3.2對外貿易政策的一般執(zhí)行方式2、對外貿易政策的演進、發(fā)展與現狀特征第73頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三對外貿易政策的含義與構成對外貿易政策的含義、目的

P95-96

對外貿易政策：一國根據本國的政治及經濟狀況制定的管理對外貿易活動的條例、法律、法規(guī)等原則和制度的總和。對外貿易政策的構成P96⑴對外貿易總政策：從國民經濟的整體情況出發(fā)，在一個較長的時期內實行的對外貿易總的原則、方針和策略。⑵進出口商品政策：根據對外貿易總政策及國內的產業(yè)結構、不同商品在國內外的供求情況、物價和就業(yè)等因素分別制定的對于不同商品所實行的不同政策。⑶對外貿易國別政策：根據對外貿易總政策及對外政治、經濟關系制定的對不同的國家或地區(qū)實行區(qū)別對待的政策。

第74頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三各國制定對外貿易政策的目的

⑴保護本國市場；⑵擴大本國產品的出口市場；⑶提高本國產品的競爭能力；⑷促進本國經濟發(fā)展；⑸維護本國對外的政治經濟關系。

第75頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三對外貿易政策的類型1.2.1外貿政策的基本類型P96-97自由貿易政策：國家對商品和服務的進出口不加干預，取消對進出口貿易的限制和障礙，取消對本國進出口商的各種特權和優(yōu)待，使商品和服務能夠自由輸出入，在國內外市場上自由競爭，從而使資源得到最有效配置。保護貿易政策：國家積極干預商品和服務的進出口，廣泛采取各種措施限制國外商品和服務的進口，保護本國的商品和服務在本國市場上免受競爭，同時對本國商品和服務的出口給予優(yōu)待和補貼，以鼓勵出口。1.2.2外貿政策的比較與選擇

P97第76頁，共87頁，2023年，2月20日，星期三外貿政策的比較與選擇

自由貿易政策和保護貿易政策各有利弊，如何取舍關鍵取決于本國的經濟發(fā)展需要，以及國際經濟環(huán)境的要求。

從理論上說，自由貿易政策更利于資源在世界范圍內的更有效配置，總體上來說更符合經濟發(fā)展的內在規(guī)律。但自由貿易并非完美無缺。一是自由貿易理論是在完美的市場經濟條件下得出的結論；二是自由貿易論的嚴密理論抽象，在很多時