2023年股權投資基金練習題

2023股權投資基金練習題6

第501題：我國合作型基金的法律依據為（），基金按照合作協議來運營。

A.《合作公司法》

B.《公司法》

C.《證券法》

D.以上都是

對的答案：A我國合作型基金的法律依據為《合作公司法》，基金按照合作協議來運營。

第502題：公益事業(yè)管理機構違反本法規(guī)定的，有權向人民法院起訴。

I,委托人

II.受托人

III.合作人

IV.受益人

A.I、II.III

B.II、III、N

C.1、II.IV

D.I、IKIILIV

對的答案：C《信托法》第七十三條規(guī)定，公益事業(yè)管理機構違反本法規(guī)定的，委托人、

受托人或者受益人有權向人民法院起訴。

第503題：充足發(fā)揮行業(yè)自律的基礎性作用，面對行業(yè)法律法規(guī)缺位的現實，把自律自治

挺在法律和監(jiān)管前面，樹立高于法律和監(jiān)管規(guī)定的（），積極配合相關部門依法嚴厲打擊

以私募基金為名的各類非法集資活動和違法違規(guī)行為。

I,行業(yè)自律體系

II.行業(yè)信用體系

III.風險約束體系

IV.從業(yè)道德規(guī)范

A.i、ii,in

B.H、in、iv

c.i、n、iv

D.i、n、ni、iv

對的答案：B充足發(fā)揮行業(yè)自律的基礎性作用，面對行業(yè)法律法規(guī)缺位的現實，把自律自

治挺在法律和監(jiān)管前面，樹立高于法律和監(jiān)管規(guī)定的行業(yè)信用體系、風險約束體系和從業(yè)道

德規(guī)范，積極配合相關部門依法嚴厲打擊以私募基金為名的各類非法集資活動和違法違規(guī)行

為。

第504題：在()內，基金管理人重要負責進行投資后管理及退出投資項目的工作。

A.募集期

B.管理退出期

C.投資期

D.滾動投資期

對的答案：B在管理退出期內，基金管理人重要負責進行投資后管理及退出投資項目的工

作。

第505題：外包服務所涉及的基金資產和客戶資產應獨立于外包機構的自有財產。提供托

管服務的，應設立專門的團隊與業(yè)務系統(tǒng)，外包業(yè)務與基金托管業(yè)務團隊之間建立必要的

()。

A.業(yè)務紐帶

B.業(yè)務聯系

C.業(yè)務隔離

D.業(yè)務審查機制

對的答案：C外包服務所涉及的基金資產和客戶資產應獨立于外包機構的自有財產。提供

托管服務的，應設立專門的團隊與業(yè)務系統(tǒng)，外包業(yè)務與基金托管業(yè)務團隊之間建立必要的

業(yè)務隔離。

第506題：跨境股權投資是指注冊于境外或境內的股權投資基金采用（）方式在境內

或境外進行投資。

I.新設

II.增資

III.收購

IV.回購

A.I、II、III

B.1KIILIV

C.I、II】、IV

D.I、II,IILIV

對的答案：A境外股權投資基金面向境內公司的投資，是指注冊于境外的股權投資基金，

采用新設、增資或收購等方式，投資于境內公司。境內股權投資基金面向境外公司的投資，

是指注冊于境內的股權投資基金，采用新設、增資或收購等方式，投資于境外公司。

第507題：在信托契約形式下，信托公司可以直接作為基金的投資管理人，也可以與基金

管理人合作作為融資渠道，扮演資金募集人的角色，由（）進行基金的投資管理。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.投資顧問

D.基金銷售服務機構

對的答案：C在信托契約形式下，信托公司可以直接作為基金的投資管理人，也可以與基

金管理人合作作為融資渠道，扮演資金募集人的角色，由投資顧問進行基金的投資管理。

第508題：有限合作人退伙后，對基于其退伙前的因素發(fā)生的有限合作公司債務，以（）

承擔責任。

A.認繳的出資額

B.個人財產

C.家庭財產

D.其退伙時從有限合作公司中取回的財產

對的答案：D《合作公司法》第八十一條規(guī)定，有限合作人退伙后，對基于其退伙前的因

素發(fā)生的有限合作公司債務，以其退伙時從有限合作公司中取回的財產承擔責任。

第509題：擔任基金托管人，應當具有的條件有（）。

I.取得證券業(yè)從業(yè)資格的專職人員達成法定人數

II.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

III.有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度

IV.總資產和風險控制指標符合有關規(guī)定

A.I、III

B.1KIII

C.]、1[、IV

D.I、II、HI、IV

對的答案：B《證券投資基金法》第三十三條規(guī)定，擔任基金托管人，應當具有下列條件:

（一）凈資產和風險控制指標符合有關規(guī)定；

（二）設有專門的基金托管部門；

（三）取得基金從業(yè)資格的專職人員達成法定人數；

（四）有安全保管基金財產的條件；

（五）有安全高效的清算、交割系統(tǒng)；

（六）有符合規(guī)定的營業(yè)場合、安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關的其他設施：

（七）有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度；

（八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院銀行業(yè)監(jiān)督

管理機構規(guī)定的其他條件。

第510題：契約型基金公司其基金協議的訂立即表白了基金的成立，以下（）屬于與股

權投資業(yè)務有關的內容。

A.交易及清算交收安排

B.違約責任

C.私募基金財產的估值和會計核算

D.當事人及其權利義務基金的費用與稅收

對的答案：D基金管理人通過契約形式募集設立股權投資基金的，基金協議的訂立即表白

了基金的成立，重要涉及以下內容。

（一）組織形式相關

重要涉及：前言（訂立基金協議的目的、依據和原則）；私募基金的基本情況；私募基金的申

購、贖回與轉讓；私募基金份額持有人大會及平常機構；私募基金份額的登記；私募基金的

財產；交易及清算交收安排；私募基金財產的估值和會計核算；基金協議的效力、變更、解

除與終止；私募基金的清算；違約責任；爭議的解決。

（二）股權投資業(yè)務相關

重要涉及：基金的募集；基金的投資；當事人及其權利義務基金的費用與稅收；基金的收益

分派.

（三）合規(guī)與自律相關

重要涉及：聲明與承諾；風險揭示；基金的成立與備案；信息披露與報告。

關于廣義契約型基金的具體形式，信托計劃、資管計劃或者契約型基金均需要參照符合相關

監(jiān)管部門的部門規(guī)章和相關業(yè)務指引文獻。

第511題：監(jiān)督機構應當按照法律法規(guī)和賬戶監(jiān)督協議的約定，對募集結算資金專用賬戶

實行有效監(jiān)督，承擔保障基金募集結算資金劃轉安全的（）責任。

A.單獨

B.連帶

C.監(jiān)督

D.重大

對的答案：B監(jiān)督機構應當按照法律法規(guī)和賬戶監(jiān)督協議的約定，對募集結算資金專用賬

戶實行有效監(jiān)督，承擔保障基金募集結算資金劃轉安全的連帶責任。

第512題：股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款應當列為

公司（）。

A.法定公積金

B.任意公積金

C.盈余公積金

D.資本公積金

對的答案：D《公司法》第一百六十七條規(guī)定，股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行

價格發(fā)行股份所得的溢價款以及國務院財政部門規(guī)定列入資本公積金的其他收入，應當列為

公司資本公積金。

第513題：召開基金份額持有人大會，召集人應當至少提前（）日公告基金份額持有人

大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

A.7

B.20

C.30

D.60

對的答案：C《證券投資基金法》第八十四條規(guī)定，召開基金份額持有人大會，召集人應

當至少提前三十日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和

表決方式等事項。

第514題：以下關于財務盡職調查的說法，不對的的是（）。

A.財務盡職調查重點關注標的公司過去的財務業(yè)績情況

B.強調發(fā)現公司的流動性價值和潛在風險

C.注重對公司未來價值和成長性的合理預測

D.經常采用趨勢分析和結構分析工具

對的答案：B財務盡職調查重點關注標的公司過去的財務業(yè)績情況。財務盡職調查團隊應

收集標的公司相關的財務報告及相關支持材料，了解其會計政策及相關會計假設，進行財務

比率分析，重點考察公司的鈔票流、賺錢及資產事項。不同于審計，財務盡職調查強調發(fā)現

公司的投資價值和潛在風險，注重對公司未來價值和成長性的合理預測，經常采用趨勢分析

和結構分析工具，在財務預測中經常會用到場景分析和敏感度分析等方法。

第515題：普通合作公司的合作人（），經其他合作人一致批準，可以決議將其除名。

A.執(zhí)行合作事務時有不合法行為

B.因過失給合作公司導致損失

C.認繳出資只實繳一部分的

D.合作人難以聯系的

對的答案：A《合作公司法》第四十九條規(guī)定，合作人有下列情形之一的，經其他合作人

一致批準，可以決議將其除名：（1）未履行出資義務；⑵因故意或者重大過失給合作公司導

致損失；（3）執(zhí)行合作事務時有不合法行為；⑷發(fā)生合作協議約定的事由。對合作人的除名

決議應當書面告知被除名人。被除名人接到除名告知之日，除名生效，被除名人退伙。被除

名人對除名決議有異議的，可以自接到除名告知之日起30日內，向人民法院起訴。

第516題：債權人應當自接到告知書之日起（）日內，未接到告知書的自公告之日起

（）日內，向清算組申報其債權。

A.20：30

B.20；45

C.30：45

D.30；30

對的答案：C債權人應當自接到告知書之日起三十日內，未接到告知書的自公告之日起四

十五日內，向清算組申報其債權。

第517題：在我國，“私募股權投資基金”的準確含義應為()。

A.股權投資基金

B.私人股權投資基金

C.私募類私人股權投資基金

D.以上都不對

對的答案：C所謂“私募股權投資基金”的準確含義應為“私募類私人股權投資基金”。

第518題：()年成立的美國研究與發(fā)展公司，被公認為全球第一家以公司形式運作的

創(chuàng)業(yè)投資基金。

A.1945

B.1946

C.1947

D.1948

對的答案：B1946年成立的美國研究與發(fā)展公司(ARD),被公認為全球第一家以公司形式

運作的創(chuàng)業(yè)投資基金.

第519題：股權投資基金是指重要投資于()。

A.私募股權

B.公募股權

C.私人股權

D.創(chuàng)業(yè)投資

對的答案：C股權投資基金是指重要投資于“私人股權”，即公司非公開發(fā)行和交易股權的

投資基金。

第520題：公司的鈔票流量可用公式表達為WACC=WdXrdX(l-T)+WeXre.其中，Wd為

()。

A.股權資本成本

B.債權資本成本

C.債權資本與總資產的比值

D.股權資本與總資產的比值

對的答案：C在公式WACC=WdXrdX（l-T）+WeXre中：Wd為債權資本與總資產的比值；

We為股權資本與總資產的比值：rd為債權資本成本，等于平均利息率；re為股權資本成本,

及股東規(guī)定的收益率；T為公司所得稅稅率。

第521題：根據我國《公司法》，下列選項屬于股份有限公司申請設立登記的文獻是（）。

1,創(chuàng)建大會的會議記錄

II.公司章程

III.驗資證明.

IV.發(fā)起方式設立股份有限公司的，還需國務院證券監(jiān)督管理機構的核準文獻

A.II>IILIV

B.I、II、III

c.i、n、in、iv

D.I.IkIV

對的答案：B《公司法》第九十二條規(guī)定，董事會應于創(chuàng)建大會結束后30日內，向公司

登記機關報送下列文獻，申請設立登記：（1）公司登記申請書；（2）創(chuàng)建大會的會議記錄；⑶

公司章程；（4）驗資證明；（5）法定代表人、董事、監(jiān)事的任職文獻及其身份證明；（6）發(fā)起人

的法人資格證明或者自然人身份證明；（7）公司住所證明。以募集方式設立股份有限公司公

開發(fā)行股票的，還應當向公司登記機關報送國務院證券監(jiān)督管理機構的核準文獻。

第522題：在依法開展私募基金登記備案工作的基礎上，中國基金業(yè)協會秉承（）宗旨，

奉行積極主義，致力于推動行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，優(yōu)化私募行業(yè)發(fā)展環(huán)境，提高行業(yè)形象和公

眾影響力。

I.廉潔

H.自律

III.服務

IV.創(chuàng)新

A.I、IKIII

B.Ik1ILIV

C.I、IkW

D.i、ii、ni、iv

對的答案：B在依法開展私募基金登記備案工作的基礎上，中國基金業(yè)協會秉承“自律、

服務、創(chuàng)新”宗旨，奉行積極主義，致力于推動行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，優(yōu)化私募行業(yè)發(fā)展環(huán)境,

提高行業(yè)形象和公眾影響力。

第523題：私募基金管理人發(fā)生以下重大事項的，應當在（）個工作日內向基金業(yè)協會

報告。

A.5

B.10

對的答案：B《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》第二十二條規(guī)定，私募

基金管理人發(fā)生以下重大事項的，應當在10個工作日內向基金業(yè)協會報告：

（一）私募基金管理人的名稱、高級管理人員發(fā)生變更；

（二）私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者執(zhí)行事務合作人發(fā)生變更；

（三）私募基金管理人分立或者合并；

（四）私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規(guī)行為；

（五）依法解散、被依法撤消或者被依法宣告破產；

（六）也許損害投資者利益的其他重大事項。

第524題：基金管理人應當履行受托人義務，承擔（修勺定的受托責任。

A.基金協議

B.公司章程

C.合作協議

D.以上都是

對的答案：D基金管理人應當履行受托人義務，承擔基金協議、公司章程或者合作協議約

定的受托責任。

第525題：私募基金管理人應當履行的義務和責任有（）。

I,承擔合作協議受托責任

II.履行受托人義務

III.承擔公司章程受托責任

IV.履行反洗錢義務

A.I、II、III、IV

B.I、n、in

C.IKII1>W

D.I、II、IV

對的答案：B《私募投資基金募集行為管理辦法》第七條規(guī)定，私募基金管理人應當履行

受托人義務，承擔基金協議、公司章程或者合作協議（基金協議）的受托責任。委托基金銷售

機構募集私募基金的，不得因委托募集免去私募基金管理人依法承擔的責任。

第526題：普通合作公司合作人由于承擔無限連帶責任，清償合作公司債務超過合作協議

約定的虧損分擔比例的，（）。

A.有權向其他合作人追償

B.由其自行承掃

C.經法院判決后才可向其他合作人追償

D.經其他合作人批準可向其追償

對的答案：A《合作公司法》第四十條規(guī)定，合作人由于承擔無限連帶責任，清償數額超

過本法第三卜三條第一款規(guī)定的其虧損分擔比例的，有權向其他合作人追償。

第527題：外幣股權投資基金無法在（）以基金名義注冊法人實體，其經營實體注冊在

（）。

A.境外國內

B.國內國內

C.境外境外

D.國內境外

對的答案：D外幣股權投資基金無法在國內以基金名義注冊法人實體，其經營實體注冊在

境外。

第528題：公司發(fā)起人、股東在公司成立后抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正處以

所抽逃出資金額（）的罰款。

A.5%以上15%以下

B.2%以上10%以下

C.5%以上20%以下

D.10%以上20%以下

對的答案：A《公司法》第二百條規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資

的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款。

第529題：關于股權投資協議中的估值調整條款，下列說法對的的有（

I,股權投資基金對于目的公司的估值存在一定的不擬定性

n.股權投資基金有時會在投資協議中約定估值調整條款，目的是應對估值風險

in.通常的估值調整方法是，在投資協議中約定未來的公司業(yè)績目的，并根據公司未來實際

業(yè)績與業(yè)績目的的偏離情況，相應調整公司的估值

IV.是一種用來保證股權投資基金權益的約定，目的是保證不會因公司以更低的發(fā)行價進行

新一輪融資而導致投資人的股權被稀釋從而投資被貶值

A.I、II、IlkIV

B.I、IkIII

c.i、n、w

D.IILIV

對的答案：B股權投資基金對于目的公司的估值重要依據公司現時的經營業(yè)績以及對未來

經營業(yè)績的預測，因此這種估值存在一定的不擬定性。為了應對估值風險，股權投資基金有

時會在投資協議中約定估值調整條款。通常的估值調整方法是，在投資協議中約定未來的公

司業(yè)績目的，并根據公司未來實際業(yè)績與業(yè)績目的的偏離情況，相應調整公司的估值。

第530題：基金托管人應當履行的職責有（）。

I?按照基金協議的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜

JI.辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項

III.對基金財務會計報告，季度、中期和年度基金報告出具意見

IV.復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格

A.I、II、III

B.II、川、IV

C.I、IKIV

D.【、II,III>IV

對的答案：C《證券投資基金法》第三十六條規(guī)定，基金托管人應當履行下列職責：

（五）按照基金協議的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;

（六）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；

（七）對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見：

（八）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格：

（九）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

（十）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作：

（十一）國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。

第531題：下列選項應當涉及在私募基金風險揭示書中的內容有（）。

I,私募基金的特殊風險

II,私募基金的一般風險

III.投資者對基金協議中投資者權益相關重要條款的逐項確認

IV.提醒風險的同時對預期收益進行估測

A.I、II、IV

B.I、IkIII

C.I、II

D.I、H、III、W

對的答案：B《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十六條規(guī)定，私募基金募集機構應

與投資者簽署風險揭示書。風險揭示書的內容涉及但不限于：

（一）私募基金的特殊風險，涉及基金協議與中國基金業(yè)協會協議指引不一致

所涉風險、基金未托管所涉風險、基金委托募集所涉風險、外包事項所涉風險、聘請投資顧

問所涉風險、未在中國基金業(yè)協會登記備案的風險等；

（二）私募基金的一般風險，涉及資金損失風險、基金運營風險、流動性風險、募集失敗風險、

投資標的的風險、稅收風險等；

（三）投資者對基金協議中投資者權益相關重要條款的逐項確認，涉及當事人權利義務、費用

及稅收、糾紛解決方式等。

第532題：募集機構應當與監(jiān)督機構簽署賬戶監(jiān)督協議，明確對基金募集結算資金專用賬

戶的（）的條款。

A.控制權

B.責任劃分

C.保障資金劃轉安全

D.以上都對

對的答案：D募集機構應當與監(jiān)督機構簽署賬戶監(jiān)督協議，明確對基金募集結算資金專用

賬戶的控制權、責任劃分及保障資金劃轉安全的條款。

第533題：進行跨境股權投資時，境外股權投資基金采用外商直接投資方式投資于境內公

司的，應遵守的我國相關法律有（）?

I.《外資公司法》

II.《中外合作經營公司法》

III.《證券法》

IV.《中外合資經營公司法》

A.I、II、III

B.II、HI、IV

C.1、in、IV

D.I、II、III、IV

對的答案：D境外股權投資基金采用外商直接投資方式投資于境內公司的，應遵守我國《外

資公司法》、《中外合作經營公司法》、《中外合資經營公司法》以及《公司法》、《證券法》等

法律的規(guī)定，其投資公司所在的行業(yè)應滿足《政府核準的投資項目目錄》的規(guī)定。如構成對

境內公司的并購行為，應遵守《關于外國投資者并購境內公司的規(guī)定》；假如目的公司為境

內上市公司，還應遵守《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》的規(guī)定。此外，投資過

程中涉及的外匯業(yè)務應遵循國家關于外匯管理的法律法規(guī)規(guī)定。

第534題：鑒于私募基金登記備案信息共享機制已基本建成，為加強對私募基金行業(yè)的社

會監(jiān)督，實現對私募基金管理人登記的有效、動態(tài)管理，中國基金業(yè)協會不再出具（）。

中國基金業(yè)協會此前發(fā)放的紙質私募基金管理人登記證書、私募基金管理人登記電子證明不

再作為辦理相關業(yè)務的證明文獻。

A.私募基金管理人登記紙質證明

B.私募基金管理人登記證書

C.私募基金管理人登記信息

D.私募基金管理人登記電子證明

對的答案：D《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》規(guī)定，鑒于私募基

金登記備案信息共享機制已基本建成，為加強對私募基金行業(yè)的社會監(jiān)督，實現對私募基金

管理人登記的有效、動態(tài)管理，中國基金業(yè)協會不再出具私募基金管理人登記電子證明。中

國基金業(yè)協會此前發(fā)放的紙質私募基金管理人登記證書、私募基金管理人登記電子證明不再

作為辦理相關業(yè)務的證明文獻。

第535題：設立股份有限公司時，董事會應于創(chuàng)建大會結束后（）日內，向公司登記機

關申請設立。

A.10

B.20

C.30

D.40

對的答案：C《公司法》第九十二條規(guī)定，董事會應于創(chuàng)建大會結束后30日內，向公司

登記機關報送下列文獻，申請設立登記：（1）公司登記申請書；⑵創(chuàng)建大會的會議記錄；⑶

公司章程；（4）驗資證明；（5）法定代表人、董事、監(jiān)事的任職文獻及其身份證明；（6）發(fā)起人

的法人資格證明或者自然人身份證明；（7）公司住所證明。以募集方式設立股份有限公司公

開發(fā)行股票的，還應當向公司登記機關報送國務院證券監(jiān)督管理機構的核準文獻。

第536題：私募基金募集機構應當合理審慎地審查投資者如下信息（）。

I,是否符合合格投資者標準

II.是否依法履行反洗錢義務

in.收入情況是否符合相應風險標準

w.是否按照法律法規(guī)足額納稅

A.I>IILIV

B.I、II,III

C.I、II

D.I、II、in、iv

對的答案：C《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十七條規(guī)定，募集機構應當合理審

慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標準，依法履行反洗錢義務，并保證單只私募

基金的投資者人數累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合作公司法》等法律規(guī)定

的特定數量。

第537題：境內股權投資基金向境外目的公司投資的審批，審批機關重要是指（）。

I.商務部門

II.發(fā)展改革部門

III.外匯局

IV.財政部門

A.I、II.IV

B.I、II.Ill

c.1、in、iv

D.I、II

對的答案：D一般而言，中國公司進行境外投資必須獲得特定審批機關的批準，這里的審

批機關重要是指發(fā)展改革部門和商務部門。假如中國公司的主體資格特殊，還也許涉及其他

政府主管部門。

第538題：公司型基金的參與主體重要為（）。

A.投資者和基金托管人

B.投資者和基金管理人

C.基金托管人和基金管理人

D.以上都是

對的答案：B公司型基金的參與主體重要為投資者和基金管理人。

第539題：股份有限公司監(jiān)事會的成員不得少于（）人。

A.2

B.3

C.4

D.5

對的答案：B《公司法》第一百一十七條規(guī)定，股份有限公司設監(jiān)事會，其成員不得少于

3人。監(jiān)事會應當涉及股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于

1/3,具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工

大會或者其他形式民主選舉產生。

第540題：公開募集基金的基金管理人應當建立的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)

人員進行證券投資的申報、登記、審查、處置等管理制度，并報（）備案。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協會

C.中國證券投資基金業(yè)協會

D.國務院證券監(jiān)督管理機構

對的答案：D《證券投資基金法》第十七條規(guī)定，公開募集基金的基金管理人應當建立前

款規(guī)定人員進行證券投資的申報、登記、審查、處置等管理制度，并報國務院證券監(jiān)督管理

機構備案。

第541題：合作協議未約定表決辦法，合作人對合作公司有關事項作出決議的，實行（）

的表決辦法，《合作公司法》對合作公司的表決辦法另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

A.合作人一人一票并經全體合作人2/3以上通過

B.合作人按照出資額行使表決權并經1/2以上表決權通過

C.合作人一人一票并經全體合作人過半數通過

D.合作人按照出資額行使表決權并經2/3以上表決權通過

對的答案：C《合作公司法》第三十條規(guī)定，合作人對合作公司有關事項作出決議，按照

合作協議約定的表決辦法辦理。合作協議未約定或者約定不明確的，實行合作人一人一票并

經全體合作人過半數通過的表決辦法。本法對合作公司的表決辦法另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第542題：（）多用于以成長和成熟階段公司作為投資標的的中后期創(chuàng)投基金和并購

基金。

A.經濟增長法

B.相對估值

C.折現鈔票流估值法

D.清算價值法

對的答案：C折現鈔票流估值法則多用于以成長和成熟階段公司作為投資標的的中后期創(chuàng)

投基金和并購基金。

第543題：基金份額上市交易后，有下列（）情形之一的，由證券交易所終止其上市交

易，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案：

A.基金協議期限屆滿

B.基金份額持有人大會決定提前終止上市交易

C.基金協議約定的其他情形

D.基金協議沒有約定的或者基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的終止上市交易的其他情形

對的答案：A《證券投資基金法》第六十四條規(guī)定，基金份額上市交易后，有下列情形之

一的，由證券交易所終止其上市交易，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案：

（一）不再具有本法第六十三條規(guī)定的上市交易條件；

（二）基金協議期限屆滿；

（三）基金份額持有人大會決定提前終止上市交易；

（四）基金協議約定的或者基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的終止上市交易的其他情形。

第544題：公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，其

本人、配偶、利害關系人進行證券投資，應當事先向（）申報，并不得與基金份額持有人

發(fā)生利益沖突。

A.中國證監(jiān)會

B.基金管理人

C.基金份額持有人

D.中國證券投資基金業(yè)協會

對的答案：B《證券投資基金法》第十七條規(guī)定，公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)

事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關系人進行證券投資，應當事先向

基金管理人申報，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。

第545題：在向投資者推介基金之前，募集機構應當采用問卷調查等方式發(fā)行特定對象擬

定程序，對投資者風險辨認能力和風險承擔能力進行評估。這屬于股權投資基金募集流程中

的（）環(huán)節(jié)。

A.特定對象的擬定

B.投資者適當性匹配

C.基金風險揭示

D.合格投資者確認

對的答案：A在特定對象的擬定流程中，在向投資者推介基金之前，募集機構應當采用問

卷調查等方式發(fā)行特定對象擬定程序，對投資者風險辨認能力和風險承擔能力進行評估。

第546題：除特殊普通合作公司之外，普通合作公司由（）組成，合作人對合作公司債

務承擔（）。

A.普通合作人無限連帶責任

B.普通合作人和有限合作人無限連帶責任

C.有限合作人有限責任

D.有限合作人無限連帶責任

對的答案：A《合作公司法》第二條規(guī)定，普通合作公司由普通合作人組成，合作人對合

作公司債務承擔無限連帶責任。

第547題：（）可以對私募基金管理人及其從業(yè)人員實行非現場檢查和現場檢查，規(guī)定

私募基金管理人及其從業(yè)人員提供有關的資料和信息。

A.中國證監(jiān)會

B.銀行業(yè)協會

C.證券業(yè)協會

D.基金業(yè)協會

對的答案：D《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》第二十六條規(guī)定，基金

業(yè)協會可以對私募基金管理人及其從業(yè)人員實行非現場檢查和現場檢查，規(guī)定私募基金管理

人及其從業(yè)人員提供有關的資料和信息。私募基金管理人及其從業(yè)人員應當配合檢查。

第548題：（）年以后，內資人民幣股權投資基金的數量超過外資人民幣股權投資基金,

人民幣股權投資基金的規(guī)模超過外幣股權投資基金，且領先優(yōu)勢越來越大。

A.1998

B.2023

C.2023

D.2023

對的答案：C2023年以后，內資人民幣股權投資基金的數量超過外資人民幣股權投資基金,

人民幣股權投資基金的規(guī)模超過外幣股權投資基金，且領先優(yōu)勢越來越大。

第549題：在公開募集基金的基金管理人被責令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清

算期間，或者出現重大風險時，經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，可以對該基金管理人直接

負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接負責人員采用的措施有（）。

I.告知出境管理機關依法阻止其出境

II.強制扣留相應價值的財產

III.申請司法機關嚴禁其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產

IV.申請司法機關在財產上設定其他權利

A.I、II、III

B.II、UKIV

c.i、in、iv

D.i、n>IlkIV

對的答案：c《證券投資基金法》第二十七條規(guī)定，在公開募集基金的基金管理人被責令

停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現重大風險時，經國務院證券監(jiān)督

管理機構批準，可以對該基金管理人直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接負責

人員采用下列措施：

（一）告知出境管理機關依法阻止其出境：

（二）申請司法機關嚴禁其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利。

第550題：根據我國《公司法》，下列選項屬于股份有限公司招股說明書必須載明的事項

的是（）。

I.發(fā)起人認購的股份數

II.每股的票面金額和發(fā)行價格

III.認股人的權利、義務

IV.募集資金的用途

A.II、HI、IV

B.I、II、III

C.I、II.III.IV

D.I、【［、IV

對的答案：C《公司法》第八十六條規(guī)定，招股說明書應當附有發(fā)起人制訂的公司章程，

并載明下列事項：（1）發(fā)起人認購的股份數；（2）每股的票面金額和發(fā)行價格；（3）無記名股票

的發(fā)行總數：（4）募集資金的用途；（5）認股人的權利、義務；（6）本次募股的起止期限及逾期

未募足時認股人可以撤回所認股份的說明。

第551題：中國證監(jiān)會及其派出機構對創(chuàng)業(yè)投資基金在投資方向檢查等環(huán)節(jié)采用區(qū)別于其

他私募基金的差異化監(jiān)督管理，在（）等方面，為創(chuàng)業(yè)投資基金提供便利服務。

I.賬戶開立

II.發(fā)行交易

III.募集資金

IV.投資退出

A.I、II、III

B.II、HI、IV

C.I、II、IV

D.I、n、in、w

對的答案：c中國證監(jiān)會及其派出機構對創(chuàng)業(yè)投資基金在投資方向檢查等環(huán)節(jié)采用區(qū)別于

其他私募基金的差異化監(jiān)督管理，在賬戶開立、發(fā)行交易和投資退出等方面，為創(chuàng)業(yè)投資基

金提供便利服務。

第552題：基金管理人應當向中國證券投資基金業(yè)協會報送（）信息。

A.基金募集結算資金專用賬戶

B.監(jiān)督機構

C.以上都是

D.以上都不是

對的答案：C基金管理人應當向中國證券投資基金業(yè)協會報送基金募集結算資金專用賬戶

及其監(jiān)督機構信息。

第553題：公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當熟悉證券投資

方面的法律、行政法規(guī)，具有（）年以上與其所任職務相關的工作經歷。

A.2

B.3

C.5

D.7

對的答案：B《證券投資基金法》第十六條規(guī)定，公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)

事和高級管理人員，應當熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有三年以上與其所任職務

相關的工作經歷；高級管理人員還應當具有基金從業(yè)資格。

第554題：我國對公司境外投資區(qū)分不同情況，實行核準或備案管理。其中，涉及第三國

家和地區(qū)或第三行業(yè)或投資金額較大的，實行（）管理。

A核準

B.審核

C.備案

D.注冊

對的答案：A我國對公司境外投資區(qū)分不同情況，實行核準或備案管理。其中，涉及第三

國家和地區(qū)或第三行業(yè)或投資金額較大的，實行核準管理；對一般境外投資，實行備案管理。

第555題：（）對非公開募集基金作了原則性的規(guī)定，并授權中國證監(jiān)會進行細化監(jiān)管。

A.《公司法》

B.《協議法》

C.《證券投資基金法》

D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

對的答案：C2023年6月1日，新修訂的《證券投資基金法》施行，該法第十章對非公開

募集基金作了原則性的規(guī)定，并授權中國證監(jiān)會進行細化監(jiān)管。

第556題：基金托管人整改后，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理

機構提交報告；經驗收，符合有關規(guī)定的，應當自驗收完畢之日起（）日內解除對其采用

的有關措施。

A.2

B.3

C.5

D.7

對的答案：B《證券投資基金法》第三十九規(guī)定，基金托管人整改后，應當向國務院證券

監(jiān)督管理機構、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構提交報告；經驗收，符合有關規(guī)定的，應當自驗

收完畢之日起三日內解除對其采用的有關措施。

第557題：合作公司登記事項發(fā)生變更，執(zhí)行合作事務的合作人未按期申請辦理變更登記

的，應當補償由此給合作公司、其他合作人或者（）導致的損失。

A.第三人

B.債權人

C.公司員工

D.善意第三人

對的答案：D《合作公司法》第九十五條規(guī)定，合作公司登記事項發(fā)生變更，執(zhí)行合作事

務的合作人未按期申請辦理變更登記的，應當補償由此給合作公司、其他合作人或者善意第

三人導致的損失。

第558題：基金份額持有人大會設立的平常機構，由基金份額持有人大會選舉產生的人員

組成；其議事規(guī)則，由（）約定。

A.基金協議

B.基金管理公司章程

C.行業(yè)自律組織統(tǒng)一制定

D.書面或口頭約定

對的答案：A《證券投資基金法》第四十八規(guī)定，前款規(guī)定的平常機構，由基金份額持有

人大會選舉產生的人員組成；其議事規(guī)則，由基金協議約定。

第559題：關于股權回購，下列說法對的的是（）=

I.股權回購是指通常由被投資公司大股東或創(chuàng)始股東出資購買股權投資基金持有的公司股

份，從而使股權投資基金實現退出的行為

II.股權回購的基本運作程序是發(fā)起、協商、執(zhí)行和變更登記構成

III.股權回購協商的過程，是股權投資各主體利益博弈的過程

IV.協商過程中最重要的是爭論股權價格

A.［、II、III

B.H、HI、IV

c.I、n、w

D.i、n、iikw

對的答案：D股權回購是指通常由被投資公司大股東或創(chuàng)始股東出資購買股權投資基金持

有的公司股份，從而使股權投資基金實現退出的行為。發(fā)起人既可以是股權投資基金，也可

以是被投資公司股東、管理層。發(fā)起人選擇時機提出回購要約。發(fā)起、協商、執(zhí)行和變更登

記構成股權回購的基本運作程序。股權回購協商的過程，是股權投資各主體利益博弈的過程。

在整個過程中，圍繞股權價格的爭論無疑是重中之重。

第560題：投資者在獲得約定的（）收益率后，管理人才干獲得業(yè)績報酬。

A.最少

B.門檻

C.最高

D.以上都是

對的答案：B常見做法是，投資者在獲得約定的門檻收益率后，管理人才干獲得業(yè)績報酬。

第561題：公司型股權投資基金的基金清算順序是（）。

A.清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務、按

股東出資或持股比例分派

B.職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清算費用、清償公司債務、按

股東出資或持股比例分派

C.職工的工資、社會保險費用和法定補償金、清算費用、繳納所欠稅款、清償公司債務、按

股東出資或持股比例分派

D.職工的工資、清算費用、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務、按

股東出資或持股比例分派

對的答案：A公司型股權投資基金按照以下的順序進行基金清算：公司財產在分別支付清

算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務后的剩余

財產，有限責任公司按照股東的出資比例分派，股份有限公司按照股東持有的股份比例分派。

第562題：關于并購的定義，下列說對的的是()。

I.公司并購，涉及兼并和收購兩種方式

II.兼并是指兩家或更多的獨立的公司合并組成一家公司，通常由一家占優(yōu)勢的公司吸取一

家或更多的公司

in-收購則是指一家公司用鈔票、股票或者債券等支付方式購買另一家公司的股票或者資產，

以獲得該公司控制權的行為

IV.并購是股權投資基金常見的退出方式

A.I、II、III

B.1KIII,IV

C.]、1[、IV

D.I、II、HI、IV

對的答案：D公司并購，涉及兼并和收購兩種方式，兼并是指兩家或更多的獨立的公司合

并組成一家公司，通常由一家占優(yōu)勢的公司吸取一家或更多的公司；收購則是指一家公司用

鈔票、股票或者債券等支付方式購買另一家公司的股票或者資產，以獲得該公司控制權的行

為。與一般的股權轉讓交易相比，并購通常涉及公司控制權的轉移。并購是股權投資基金常

見的退出方式。

第563題：基金管理人申請私募基金管理人登記的，應當通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交

()、中國證券投資基金業(yè)協會規(guī)定的其他信息。

I.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件

II.公司章程或者合作協議

III.重要股東或者合作人名單

IV.高級管理人員的基本信息

A.i、ii,in

B.H、in、iv

c.i、n、iv

D.i、n、ni、iv

對的答案：D基金管理人申請私募基金管理人登記的，應當通過私募基金登記備案系統(tǒng)提

交以下信息：（1）工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件。（2）公司章程或者合作協議。（3）重要股

東或者合作人名單。（4）高級管理人員的基本信息。（5）中國證券投資基金業(yè)協會規(guī)定的其他

信息。

第564題：下列選項不涉及在私募基金協議財產估值相關事項應訂明事項之內的是

（）。

A.估值目的和時間

B.終止估值的情形

C.估值方法和對象

D.基金份額凈值的確認

對的答案：B《私募投資基金協議指引1號（契約型私募基金協議內容與格式指引）》第四

十一條規(guī)定，根據國家有關規(guī)定訂明私募基金財產估值的相關事項，涉及但不限于：

（一）估值目的；

（二）估值時間；

（三）估值方法；

（四）估值對象；

（五）估值程序：

（六）估值錯誤的解決；

卜匕）暫停估值的情形；

（八）基金份額凈值的確認；

（九）特殊情況的解決。

第565題：根據《證券投資基金法》、《私募基金監(jiān)督管理暫行辦法》和中央編辦相關告知

規(guī)定，中國基金業(yè)協會按照“受托登記、自律管理”職責，自2023年2月7日起正式開展（）

工作。

I?私募基金管理人登記

II.私募基金備案

III.自律管理

IV.私募基金登記

A.I、II、III

B.IKIlkIV

C.[、II、IV

D.I、III>IV

對的答案：A根據《證券投資基金法》、《私募基金監(jiān)督管理暫行辦法》和中央編辦相關告

知規(guī)定，中國基金業(yè)協會按照“受托登記、自律管理”職責，自2023年2月7日起正式開

展私募基金管理人登記、私募基金備案和自律管理工作。

第566題：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的根據是（）。

I.《證券投資基金法》

II.中國證監(jiān)會有關規(guī)定

III.《中央編辦關于私募股權基金管理職責分工的告知》

IV.中國基金業(yè)協會有關規(guī)定

A.[、IkIII

B.H、ni、iv

c.i、i【、IV

D.i、ii、in、iv

對的答案：A《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》第一條規(guī)定，為規(guī)范私

募投資基金業(yè)務，保護投資者合法權益，促進私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展，根據《證券投資

基金法》、《中央編辦關于私募股權基金管理職責分工的告知》和中國證券監(jiān)督管理委員會（以

下簡稱中國證監(jiān)會）有關規(guī)定，制定本辦法。

第567題：根據《公司法》，下列選項屬于股份有限公司章程必須載明的事項的是（）。

I.公司名稱和住所

II.公司經營范圍

III.公司股份總數、每股金額和注冊資本

IV.公司的告知和公告辦法

A.II、III、IV

B.I、II.Ill

c.1、n、in、iv

D.I、II、W

對的答案：c《公司法》第八十一條規(guī)定，股份有限公司章程應當載明下列事項：（1）公司

名稱和住所；（2）公司經營范圍；（3）公司設立方式；（4）公司股份總數、每股金額和注冊資本;

⑸發(fā)起人的姓名或者名稱、認購的股份數、出資方式和出資時間；（6）董事會的組成、職權

和議事規(guī)則；（7）公司法定代表人；（8）監(jiān)事會的組成、職權和議事規(guī)則；（9）公司利潤分派辦

法；（10）公司的解散事由與清算辦法；（11）公司的告知和公告辦法；（12）股東大會會議認為需

要規(guī)定的其他事項。

第568題：中國基金業(yè)協會重申：此前已出具的私募基金登記備案電子證明、紙質證書和

相關公示信息僅表白，根據《證券投資基金法》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，該

私募基金管理人已履行相關私募基金登記備案手續(xù)，（）。

I.不構成對私募基金管理人管理能力的認可

II.不構成對私募基金管理人投資能力的認可

III.不構成對連續(xù)合規(guī)情況的認可

IV.不作為基金財產安全的保證

A.I、II、III

B.H、m、iv

c.i、n、w

D.i、n、ni、w

對的答案：B中國基金業(yè)協會重申：此前已出具的私募基金登記備案電子證明、紙質證書

和相關公示信息僅表白，根據《證券投資基金法》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，

該私募基金管理人已履行相關私募基金登記備案手續(xù)，不構成對私募基金管理人投資能力、

連續(xù)合規(guī)情況的認可，不作為基金財產安全的保證。私募基金管理人對其提交的登記備案信

息的真實性、準確性、完整性承擔所有的法律責任。

第569題：從廣義創(chuàng)業(yè)投資基金層面看，創(chuàng)業(yè)投資基金和股權投資基金是兩個等同的概念,

均是對創(chuàng)建公司和重建公司等廣義創(chuàng)業(yè)活動，涉及（）的財務性投資。

A.創(chuàng)建基礎設施類公司

B.房地產項目類公司

C.涉及A和B

D.成長性公司

對的答案：C從廣義創(chuàng)業(yè)投資基金層面看，創(chuàng)業(yè)投資基金和股權投資基金是兩個等同的概

念，均是對創(chuàng)建公司和重建公司等廣義創(chuàng)業(yè)活動（涉及創(chuàng)建基礎設施類公司、房地產項目類

公司）的財務性投資。

第570題：（）是公司最高權力機構。

A.董事會

B.股東大會

C.監(jiān)事會

D.股東代表大會

對的答案：B股東大會（股東會）是公司的最高權力機構，由全體股東組成，負責修改公司

章程，聘任和解聘公司董事，公司上市、增資、減資、利潤分派，審批重大關聯交易等重大

事項的決策。董事會負責批準公司發(fā)展戰(zhàn)略、批準公司年度財務預算與決算、聘任和解聘公

司高級管理人員、決定公司高級管理人員的薪酬和考核與激勵制度等重要決策。監(jiān)事會作為

公司內部專門行使監(jiān)督權的監(jiān)督機構，對公司董事和高管的行為是否符合法律法規(guī)和公司章

程的規(guī)定行使監(jiān)督權力，是公司法人治理結構的重要組成部分。

第571題：根據我國《公司法》，下列說法錯誤的是（）o

A.公司是公司法人，有獨立的法人財產，享有法人財產權

B.公司的控股股東對公司的財產有占有和使用權

C.公司以其所有財產對公司的債務承擔責任

D.股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任

對的答案：B《公司法》第三條規(guī)定，公司是公司法人，有獨立的法人財產，享有法人財

產權。公司以其所有財產對公司的債務承擔責任。有限責任公司的股東以其認繳的出資額為

限對公司承擔責任；股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任。公司股東依

法享有資產收益、參與重大決策和選擇管理者等權利。

第572題：在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監(jiān)督管

理機構重要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過

（）個交易日；案情復雜的，可以延長（）個交易日。

A.10；10

B.10：15

C.15；15

D.15；10

對的答案：C《證券投資基金法》第一百一十三條規(guī)定：

卜匕）在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監(jiān)督管理機構重

要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易

II;案情復雜的，可以延長十五個交易日.

第573題：以下關于基金財產的清算，不對的的是（）。

A.基金協議終止時，基金托管人應當組織清算組對基金財產進行清算

B.清算組由基金管理人、基金托管人以及相關的中介服務機構組成

C.清算組作出的清算報告經會計師事務所審計，律師事務所出具法律意見書后，報國務院證

券監(jiān)督管理機構備案并公告

D.清算后的剩余基金財產，應當按照基金份額持有人所持份額比例進行分派

對的答案：A《證券投資基金法》第八十一條規(guī)定，基金協議終止時，基金管理人應當組

織清算組對基金財產進行清算。清算組由基金管理人、基金托管人以及相關的中介服務機構

組成。清算組作出的清算報告經會計師事務所審計，律師事務所出具法律意見書后，報國務

院證券監(jiān)督管理機構備案并公告。

第八十二條規(guī)定，清算后的剩余基金財產,應當按照基金份額持有人所持份額比例進行分派.

第574題：根據我國《公司法》，下列說法錯誤的是（）。

A.公司應當依照法律、行政法規(guī)和國務院財政部門的規(guī)定建立本公司的財務、會計制度

B.公司應當在每一會計年度終了時編制財務會計報表，并依法進行內部審計

C.股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東

查閱

D.有限責任公司應當依照公司章程規(guī)定的期限將財務會計報告送交各股東

對的答案：B《公司法》第一百六十三條規(guī)定，公司應當依照法律、行政法規(guī)和國務院財

政部門的規(guī)定建立本公司的財務、會計制度?！豆痉ā返谝话倭臈l規(guī)定，公司應當在

每一會計年度終了時編制財務會計報告，并依法經會計師事務所審計。財務會計報告應當依

照法律、行政法規(guī)和國務院財政部門的規(guī)定制作。《公司法》第一百六十五條規(guī)定，有限責

任公司應當依照公司章程規(guī)定的期限將財務會計報告送交各股東。股份有限公司的財務會計

報告應當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱；公開發(fā)行股票的股份

有限公司必須公告其財務會計報告。

第575題：根據我國《公司法》，有限責任公司董事會，其成員為（）人。

A.3~15

B.2~13

C.3~I3

D.5-13

對的答案：C《公司法》第四十四條規(guī)定，有限責任公司設董事會，其成員為3?13人；

但是，本法第五十一條另有規(guī)定的除外。兩個以上的國有公司或者兩個以上的其他國有投資

主體投資設立的有限責任公司，其董事會成員中應當有公司職工代表；其他有限責任公司董

事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職3-通過職工代表大會、職

工大會或者其他形式民主選舉產生。

第576題：建立健全私募行業(yè)自律管理規(guī)則和標準，通過登記備案、分類公示、自律檢查、

紀律處分、黑名單、信息共享等制度措施，不斷（）。

I?完善事中事后自律監(jiān)管機制

II.強化行業(yè)信息收集

III.強化記錄分析和風險監(jiān)測

IV.強化自律管理守則

A.［、II、III

B.II、III、IV

C.I、II.IV

D.I、II、HI、IV

對的答案：A建立健全私募行業(yè)自律管理規(guī)則和標準，通過登記備案、分類公示、自律檢

查、紀律處分、黑名單、信息共享等制度措施，不斷完善事中事后自律監(jiān)管機制，強化行業(yè)

信息收集、記錄分析和風險監(jiān)測。

第577題：下列屬于公司高級管理人員的是（）。

I.經理

11.副經理

III.財務負責人

IV.董事會秘書

A.H、HI、IV

B.I、IKIII

c.I、n、in、iv

D.i、II、IV

對的答案：c高級管理人員，是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘

書和公司章程規(guī)定的其別人員。

第578題：會計師事務所、律師事務所未勤勉盡責，所出具的文獻有虛假記載、誤導性陳

述或者重大漏掉的，對直接負責的主管人員和其他直接負責人員給予警告，并處（）罰款。

A.3萬元以上10萬元以下

B.5萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上30萬元以下

D.10萬元以上30萬元以下

對的答案：A《證券投資基金法》第一百四十三條規(guī)定，會計師事務所、律師事務所未勤

勉盡責，所出具的文獻有虛假記載、誤導性陳述或者重大漏掉的，責令改正，沒收業(yè)務收入,

暫停或者撤消相關業(yè)務許可，并處業(yè)務收入一倍以上五倍以下罰款。對直接負責的主管人員

和其他直接負責人員給予警告，并處三萬元以上十萬元以下罰款。

第579題：定期信息披露涉及（）。

I.日信息披露

II.月信息披露

III.季度信息披露

IV.年度信息披露

A.I、II、III

B.II、UKIV

C.I、IkIV

D.IILIV

對的答案：D定期信息披露涉及季度信息披露、年度信息披露。

第580題：根據我國《公司法》，公司分立，公司應當自作出分立決議之日起（）日內

告知債權人，并于30日內在報紙上公告。

A.5

B.15

C.10

D.20

對的答案：C《公司法》第一百七十五條規(guī)定，公司分立，其財產作相應的分割。公司分

立.應當編制資產負債表及財產清單。公司應當自作出分立決議之日起10日內告知債權人,

并于30日內在報紙上公告。

第581題：私募基金協議中基金的成立與備案條款應涉及但不限于（）。

1.私募基金結算賬戶情況

JI.私募基金協議簽署的方式

III.私募基金成立的條件

IV.私募基金募集失敗的解決方式

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、III、W

D.I、II、III、IV

對的答案：A《私募投資基金協議指引1號（契約型私募基金協議內容與格式指引）》第十

四條規(guī)定，私募基金成立的有關事項，涉及但不限于：⑴訂明私募基金協議簽署的方式；⑵

私募基金成立的條件;⑶私募基金募集失敗的解決方式。

第582題：基金管理人、基金托管人因（）等因素進行清算的，基金財產不屬于其清算

財產。

I,兼并

n.依法解散

in.被依法撤消

IV.被依法宣告破產

A.I、IkIII

B.H、ni、iv

c.i、n,iv

D.I、II、III、iv

對的答案：B《證券投資基金法》第五條規(guī)定，基金管理人、基金托管人因依法解散、被

依法撤消或者被依法宣告破產等因素進行清算的，基金財產不屬于其清算財產。

第583題：股權投資基金管理人不得兼營（）。

I,也許與證券投資業(yè)務存在沖突的業(yè)務

II,也許與投資基金業(yè)務存在沖突的業(yè)務

III.與“投資管理”的買方業(yè)務存在沖突的業(yè)務

IV.盡量避免兼營其他非金融業(yè)務

A.I、【［、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、n、ni、w

對的答案：B股權投資基金管理人不得兼營也許與投資基金業(yè)務存在沖突的業(yè)務，不得兼

營與“投資管理”的買方業(yè)務存在沖突的業(yè)務，盡量避免兼營其他非金融業(yè)務。

第584題：境內主板上市，發(fā)行人財務狀況良好的標準有（）。

I.最近3個會計年度凈利潤均為正數且累計超過人民幣5000萬元

II.最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元

III.發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元

IV.最近一期期末無形資產（扣除土地使用權、水面養(yǎng)殖權和采礦權等后）占凈資產的比例不

高于20%

A.I、n、in、w

B.IkIILIV

c.I、n、w

D.I.Ill

對的答案：B發(fā)行人財務狀況良好：最近3個會計年度凈利潤均為正數且累計超過人民幣

3000萬元，凈利潤以扣除非經常性損益前后較低者為計算依據；最近3個會計年度經營活

動產生的鈔票流量凈額累計超過人民幣5000萬元，或者最近3個會計年度營業(yè)收入累計超

過人民幣3億元；發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元；最近一期期末無形資產（扣除土

地使用權、水面養(yǎng)殖權和采礦權等后）占凈資產的比例不高于20%；最近一期期末不存在未

填補虧損。

第585題：合作協議應明確規(guī)定當合作協議的內容與合作人之間的其他協議或文獻內容相

沖突的，以合作協議為準。若合作協議有多個版本且內容相沖突的，以