企業(yè)內(nèi)控的自查報告

第頁共頁關(guān)于企業(yè)內(nèi)控的自查報告關(guān)于企業(yè)內(nèi)控的自查報告公司自上市以來，董事會一直嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會、深圳交易所的有關(guān)規(guī)定，注重改良和完善公司的治理構(gòu)造，關(guān)于企業(yè)內(nèi)控的自查報告。在浙江監(jiān)管局轄區(qū)內(nèi)曾率先引入符合有關(guān)條件和專業(yè)才能很強(qiáng)的四位獨(dú)立董事;人數(shù)所占比例為公司董事會總?cè)藬?shù)的三分之一以上;并較早設(shè)立了董事會四個專業(yè)委員會，每年能按有關(guān)規(guī)定正常開展活動;為積極發(fā)揮獨(dú)立董事的作用提供機(jī)制和工作平臺。報告期內(nèi)，為加強(qiáng)和改善公司治理構(gòu)造及內(nèi)部控制制度的建立和健全，公司主要做了以下幾方面工作：1、成立了以董事長聶忠海為組長的公司治理專項(xiàng)活動領(lǐng)導(dǎo)小組,通過認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)文件精神;制定詳細(xì)的專項(xiàng)工作施行方案;對照公司治理現(xiàn)狀進(jìn)展自查，形成了《公司“關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動”的自查報告及整改方案》,經(jīng)公司第三屆董事會十三次會議審議通過,于2023年6月16日在巨潮資訊網(wǎng)(info.)上公布。同時設(shè)立并公告了專門的、和網(wǎng)絡(luò)平臺聽取投資者和社會公眾的意見和建議。2、按照深圳交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》和中國證監(jiān)會《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動有關(guān)事項(xiàng)的通知》中自查事項(xiàng)和公司《關(guān)于內(nèi)部控制體系根本標(biāo)準(zhǔn)》，已重新修訂及制定了《公司信息披露管理制度》、《關(guān)于外派董事、監(jiān)事的管理方法》、《關(guān)于控股(參股)公司的管理方法》、《關(guān)于內(nèi)部控制體系根本標(biāo)準(zhǔn)》、《公司募集資金管理制度》、《公司內(nèi)部審計制度》、《公司內(nèi)部審計制度施行細(xì)那么》、《公司關(guān)于累積投票施行細(xì)那么》、《公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票施行細(xì)那么》，并獲公司董事會或股東大會審議通過。3、同時，公司還在《“關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動”的自查報告及整改方案》中對每一項(xiàng)需整改的內(nèi)容明確了由董事牽頭的責(zé)任落實(shí)人。日前，已經(jīng)制訂或正在制訂的內(nèi)部控制制度有：《董事會審計委員會工作規(guī)程》、《獨(dú)立董事年報工作制度》、《總經(jīng)理工作制度》、《公司財務(wù)預(yù)算管理》、《職務(wù)受權(quán)制度》、《危機(jī)管理、風(fēng)險防范制度》等。這些制度的制訂，將為建立、健全內(nèi)部審計、內(nèi)部控制體系和保證正常運(yùn)作提供良好的根底。4、公司一直遵循公平、公開、公允的原那么，所制訂的《公司關(guān)聯(lián)交易的管理方法》，對關(guān)聯(lián)交易的原那么、關(guān)聯(lián)人和關(guān)聯(lián)關(guān)系、關(guān)聯(lián)交易的決策程序、關(guān)聯(lián)交易的信息披露等作了詳盡的規(guī)定。公司每年發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易，嚴(yán)格按照公司《公司關(guān)聯(lián)交易的管理方法》的規(guī)定公告，并經(jīng)公司年度股東大會審議通過后執(zhí)行。5、公司章程中還明確規(guī)定了對外擔(dān)保的'根本原那么、提出和審議程序、公告披露等。報告期內(nèi)，公司沒有除控股子公司以外的對外擔(dān)保事項(xiàng)，資料共享平臺《關(guān)于企業(yè)內(nèi)控的自查報告》(s://..)。公司對子公司的擔(dān)保，嚴(yán)格遵守、履行相應(yīng)的審批和受權(quán)程序。對照深交所《內(nèi)部控制指引》的有關(guān)規(guī)定，公司內(nèi)部嚴(yán)格控制、審核對外擔(dān)保的事項(xiàng)，從未發(fā)生違背《內(nèi)部控制指引》的情形。公司財務(wù)處理實(shí)行審慎原那么，負(fù)責(zé)進(jìn)展審計公司財務(wù)會計報告的浙江東方會計師事務(wù)所及上海普華永道會計師事務(wù)所連續(xù)多年來均出具了無保存意見的審計報告。6、公司建立了對高管以《公司高管年薪考核方案》為根據(jù)，以公司經(jīng)營責(zé)任目的為主要內(nèi)容的考評、鼓勵和約束機(jī)制。相關(guān)的獎勵制度從上市之初就建立起來并根據(jù)實(shí)際情況不斷地進(jìn)展修改和完善，施行至今。報告期內(nèi)，公司四屆二次董事會審議通過的《公司高管年薪考核方案》(2023年修訂)，在該方案中修訂了詳細(xì)考核指標(biāo)，進(jìn)一步明確了公司高管人員的責(zé)權(quán)、薪酬之間的約束機(jī)制。7、四屆二次董事會表決通過了董事會審計委員會提出的“健全完善內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)”的議案，主要內(nèi)容有：(1)公司內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)直接向董事會負(fù)責(zé)，并向董事會匯報工作;(2)公司內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)在董事會受權(quán)范圍內(nèi)，在董事會審計委員會指導(dǎo)下詳細(xì)開展工作;(3)公司內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)隸屬部門暫掛董事會辦公室，待根本條件成熟時設(shè)立為獨(dú)立的部門;(4)公司內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)配置一名負(fù)責(zé)人，職級建議為公司處級。內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)工作人員不低于三名，在2023年底前根本到位;(5)公司監(jiān)事會在公司內(nèi)審功能的____、人員配置，以及執(zhí)行《公司內(nèi)部審計制度》、《公司內(nèi)部審計施行細(xì)那么》的情況實(shí)行有效的監(jiān)視。8、2023年9月14日浙江證監(jiān)局監(jiān)管處有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)來公司就“公司治理專項(xiàng)活動”進(jìn)展了現(xiàn)場回訪檢查，對公司進(jìn)一步深化公司治理提出了意見及要求。浙證監(jiān)上市字[2023]172號《關(guān)于對杭汽輪公司治理情況綜合評價和整改建議的通知》的文件中對我公司自上市以來，在公司治理構(gòu)造、三會決策制度、內(nèi)控制度、會計核算、信息披露方面作了充分的肯定，但同時指出：公司應(yīng)進(jìn)一步完善內(nèi)審部門的人員構(gòu)成和職能，充分發(fā)揮內(nèi)審部門的作用。目前，公司高管層已按照監(jiān)管部門及董事會審計委員會提出的“健全完善內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)”的意見和要求根本落實(shí)了整改，2023年一季度末已按有關(guān)規(guī)定成立了隸屬董事會領(lǐng)導(dǎo)的內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)，裝備了專職人員，根本具備開展相對獨(dú)立的內(nèi)部審計工作，施行公司內(nèi)部控制的監(jiān)察的職能。公司內(nèi)部控制情況自我評價:1、公司已根本建立了符合現(xiàn)代管理要求的法人治理構(gòu)造及內(nèi)部組織構(gòu)造，形成的決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)視機(jī)制，根本可以保證公司經(jīng)營管理目的的實(shí)現(xiàn)，根本可以確保公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完好和公平，根本可以確保國家有關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度的貫徹執(zhí)行。2、公司建立的風(fēng)險控制系統(tǒng)根本健全且行之有效，根本可以保證公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動的安康