2015年河北省證券從業(yè)資格考試：債券的特征與類型考試題

2015年河北省證券從業(yè)資格考試：債券的特征與類型考試題一、單項選擇題（共20題，每題3分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以（）方式確定股票發(fā)行價格。

A．累計投標(biāo)詢價

B．詢價

C．上網(wǎng)競價

D．協(xié)商定價

2、基金管理公司辦理特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單個資產(chǎn)管理計劃的委托人人數(shù)不能超過（）。

A．50

B．100

C．150

D．200

3、套期保值的基本做法是（）。

A．在現(xiàn)貨市場交易同時，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、數(shù)量、期限相當(dāng)?shù)较蛳喾吹钠谪浗灰?/p>

B．在現(xiàn)貨市場交易同時，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、數(shù)量、期限相當(dāng)且方向相同的期貨交易

C．在現(xiàn)貨市場交易同時，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、期限相當(dāng)?shù)珨?shù)量更大的期貨交易

D．在現(xiàn)貨市場交易同時，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、期限相當(dāng)?shù)珨?shù)量更小的期貨交易

4、價值培養(yǎng)型投資理念是一種__的投資理念。

A．收益相對分散

B．風(fēng)險相對分散

C．投資收益共享型

D．投資風(fēng)險共擔(dān)型

5、按照我國現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是（）。

A．上市交易的股票

B．期貨

C．上市交易的國債

D．上市交易的企業(yè)債券

6、__市場是相對少量的生產(chǎn)者在某種產(chǎn)品的生產(chǎn)中占據(jù)很大的市場份額，從而控制了這個行業(yè)供給的市場結(jié)構(gòu)。

A．完全競爭型

B．壟斷競爭型

C．寡頭壟斷型

D．完全壟斷型

7、憑證式債券是（）。

A．具有標(biāo)準(zhǔn)格式實物券面的債券

B．債權(quán)人認(rèn)購債券的收款憑證

C．利用證券賬戶通過電腦系統(tǒng)完成發(fā)行、交易及兌付的債券

D．發(fā)行主體為銀行或者非銀行金融機構(gòu)的債券

8、中央銀行規(guī)定的金融機構(gòu)為保證客戶提取存款和資金清算需要而準(zhǔn)備的在中央銀行的存款占其存款總額的比例是__。

A．法定存款準(zhǔn)備金

B．超額準(zhǔn)備金率

C．再貼現(xiàn)率

D．銀行回購利率

9、債券交易中，報價是指每__元面值債券的價格。

A．10

B．100

C．1000

D．10000

10、以下不屬于面額股票特點的是（）。

A．便于股票分割

B．轉(zhuǎn)讓價格靈活

C．發(fā)行價格靈活

D．為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)

11、__負責(zé)《上市公司行業(yè)分類指引》的具體執(zhí)行，包括上市公司類別變更等日常管理工作和定期向中國證監(jiān)會報備對上市公司類別的確認(rèn)結(jié)果。

A．中國證監(jiān)會

B．地方證券監(jiān)管部門

C．證券交易所

D．中國人民銀行

12、如果市場是有效率的，那么，債券的平均利率和股票的平均收益率會（）。

A．大體上接近

B．不會接近

C．股票的平均收益率會較高

D．債券的平均利率較高

26、政府債券的風(fēng)險主要有__。

A．信用風(fēng)險

B．利率風(fēng)險

C．購買力風(fēng)險

D．財務(wù)風(fēng)險

27、下面關(guān)于股利政策的闡述正確的是__。

A．股利政策是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策

B．分紅派息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來源

C．送股實質(zhì)上是留存利潤的凝固化和資本化，表面上看，送股后，股東持有的股份數(shù)量因此而增長，其實股東在公司里占有的權(quán)益份額和價值均無變化

D．在我國，投資者獲上市公司送股時也需繳納所得稅，目前為20%

28、股息的分配可以采用__。

A．現(xiàn)金的形式

B．股票的形式

C．現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)的形式

D．債券或應(yīng)付票據(jù)等負債的形式

29、對證券投資基金的特點認(rèn)識不正確的是__。

A．基金是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值

B．以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險、提高收益

C．基金實行專業(yè)理財制度，由受過專門訓(xùn)練、具有比較豐富的證券投資經(jīng)驗的專業(yè)人員制訂投資策略和投資組合方案

D．雖然投資基金都限制投資額大小，但由于基本限額都極低，所以投資者可以根據(jù)自己的經(jīng)濟能力決定購買數(shù)量

30、證券公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)符合健全性的要求，這主要體現(xiàn)在以下__方面。

A．滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)

B．覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員

C．事前、事中、事后控制相統(tǒng)一

D．確保不存在內(nèi)部控制空白或漏洞，這體現(xiàn)了內(nèi)部控制制度的健全性

31、有價證券本身并沒有價值，但它代表一定的財產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券取得一定量的__。

A．商品

B．貨幣

C．利息收入

D．股息收入

32、股票價格指數(shù)的編制步驟包括__。

A．選擇樣本股

B．選定基期并計算基期平均股價

C．計算基期平均股價并作必要修正

D．指數(shù)化

33、有價證券是__的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。

A．財產(chǎn)價值

B．財產(chǎn)權(quán)利

C．財產(chǎn)證明

D．財產(chǎn)要求

34、關(guān)于外匯風(fēng)險的論述，正確的是__。

A．從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險可分為商業(yè)性匯率風(fēng)險和金融性匯率風(fēng)險兩大類

B．商業(yè)性匯率風(fēng)險主要是指人們在國際貿(mào)易中因匯率變動而遭受損失的可能性

C．金融性匯率風(fēng)險包括債權(quán)債務(wù)風(fēng)險和儲備風(fēng)險

D．金融