2015年上半年天津基金從業(yè)資格：期權(quán)合約概念考試試卷

2015年上半年天津基金從業(yè)資格：期權(quán)合約概念考試試卷本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)1、基金監(jiān)管部的日常持續(xù)監(jiān)管方式主要有__。

A．現(xiàn)場(chǎng)檢查

B．隨機(jī)抽查

C．非現(xiàn)場(chǎng)檢查

D．重點(diǎn)檢查2、封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格?；鸬纳陥?bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為__元人民幣。

A．1

B．0.1

C．0.01

D．0.0013、下列信息，屬于基金產(chǎn)品特征信息的是__。

A．基金份額凈值

B．基金經(jīng)理簡(jiǎn)歷

C．資產(chǎn)管理規(guī)模

D．業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)4、1997年11月14日頒布的__，是我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運(yùn)作的行政法規(guī)。

A．《證券投資基金法》

B．《證券法》

C．《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》

D．《證券投資基金管理暫行辦法》5、《基金法》經(jīng)2003年10月28日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過，并于____起正式實(shí)施。

A：2004年1月1日

B：2004年6月1日

C：2004年10月1日

D：2004年12月1日6、下列關(guān)于上市開放式基金(LOF)的說法，不正確的是__。

A．LOF是我國對(duì)證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新

B．只有大投資者才能在交易所一級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行LOF的申購和贖回

C．LOF一般不會(huì)像封閉式基金那樣出現(xiàn)大幅折價(jià)交易現(xiàn)象

D．LOF的申購和贖回既可在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行，又可在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行7、__標(biāo)志著我國全國性基金市場(chǎng)的誕生。

A．中國人民銀行批準(zhǔn)金信基金在上海證券交易所上市

B．中國人民銀行批準(zhǔn)金信基金在深圳證券交易所上市

C．中國人民銀行批準(zhǔn)淄博基金在上海證券交易所上市

D．中國人民銀行批準(zhǔn)淄博基金在深圳證券交易所上市8、下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的說法，不正確的是__。

A．ETF實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度

B．只有大投資者才能參與ETF一級(jí)市場(chǎng)的交易

C．ETF贖回時(shí)一般可以得到現(xiàn)金

D．正常情況下，ETF二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格與基金份額凈值總是比較接近9、下列關(guān)于封閉式基金利潤分配的規(guī)定，正確的有__。

A．每年不得少于1次

B．年度收益分配比例不得低于已實(shí)現(xiàn)收益的90%

C．當(dāng)年利潤應(yīng)先彌補(bǔ)上一年度虧損

D．利潤分配后基金份額凈值不能低于面值10、關(guān)于債券型基金，下列描述正確的是__。

A．債券型基金可以通過調(diào)整投資組合，較好地抵抗通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

B．債券型基金對(duì)利率變動(dòng)不敏感

C．隨著債券組合平均到期期限增加，債券型基金面臨的利率風(fēng)險(xiǎn)也增加

D．債券型基金有固定的利息收益

11、公司因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由____依照有關(guān)規(guī)定，組織股東、有關(guān)機(jī)關(guān)及有關(guān)專業(yè)人員成立清算組，對(duì)公司進(jìn)行破產(chǎn)清算。

A：股東會(huì)

B：董事會(huì)

C：人民法院

D：債權(quán)人12、道·瓊斯指數(shù)股價(jià)綜合平均數(shù)的編制對(duì)象是____

A：30家著名大工商業(yè)公司股票，20家具有代表性的運(yùn)輸業(yè)公司股票和15種具有代表性的公用事業(yè)大公司股票

B：30家著名大工商業(yè)公司股票，15家具有代表性的運(yùn)輸業(yè)公司股票和20種具有代表性的公用事業(yè)大公司股票

C：20家著名大工商業(yè)公司股票，30家具有代表性的運(yùn)輸業(yè)公司股票和15種具有代表性的公用事業(yè)大公司股票

D：20家著名大工商業(yè)公司股票，15家具有代表性的運(yùn)輸業(yè)公司股票和30種具有代表性的公用事業(yè)大公司股票13、股票基金持股集中度是指__。

B．T+1

C．T+2

D．T+327、基金對(duì)所投資的上市公司的__變動(dòng)，必須進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算。

A．資產(chǎn)

B．利益

C．凈資產(chǎn)

D．負(fù)債28、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供下列__信息。

A．基金日常交易情況、異常交易情況

B．內(nèi)部監(jiān)察稽核報(bào)告

C．調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法

D．基金投資人認(rèn)購、申購基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的情況匯總29、當(dāng)影子定價(jià)所確定的貨幣市場(chǎng)基金資產(chǎn)凈值超過攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值(即產(chǎn)生正偏離)時(shí)，表明基金組合中存在__。

A．浮虧

B．先浮虧后浮盈

C．浮盈

D．先浮盈后浮虧30、在制定資金清算流程時(shí)，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)注意的規(guī)范有__。

A．建立完善的交易記錄制度，保持申請(qǐng)資料原始記錄和系統(tǒng)記錄一致

B．嚴(yán)格按照約定的時(shí)間進(jìn)行資金劃付，超過約定時(shí)間的資金應(yīng)當(dāng)作為異常交易處理

C．將贖回、分紅及認(rèn)/申購不成功的相應(yīng)款項(xiàng)直接劃人投資人開戶時(shí)指定的同名銀行賬戶

D．在交易被拒絕或確認(rèn)失敗時(shí)，應(yīng)主動(dòng)通知投資人二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)31、目前，我國的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要包括__。

A．由股份有限公司發(fā)行的各類融資產(chǎn)品

B．由商業(yè)銀行開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品

C．在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上可交易的各類票據(jù)

D．在交易所市場(chǎng)上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)32、關(guān)于開放式基金，以下說法錯(cuò)誤的有__。

A．投資者在基金募集期內(nèi)購買基金份額的行為被稱為基金的申購

B．申購、贖回開放式基金時(shí)可即時(shí)獲知買賣價(jià)格

C．開放式基金采取“金額申購，份額贖回”的原則

D．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換33、開放式基金的贖回費(fèi)率不得超過基金份額贖回金額的______，贖回費(fèi)總額的______歸入基金財(cái)產(chǎn)。__

A．5%；25%

B．10%；25%

C．5%；20%

D．10%；20%34、基金信息披露費(fèi)來源于__。

A．基金管理人

B．基金托管人

C．基金資產(chǎn)

D．投資者繳納35、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，在申請(qǐng)期間申請(qǐng)材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起__個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交更新材料。

A．2

B．5

C．10

D．1536、對(duì)基金營銷反應(yīng)弱的客戶更加重視__。

A．基金產(chǎn)品的未來收益

B．新產(chǎn)品、新服務(wù)

C．銷售機(jī)構(gòu)的營銷和服務(wù)

D．基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式37、基金宣傳推介材料所使用的語言表述應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確清晰，下列表述中符合要求的是__。

A．“凈值歸一”

B．“欲購從速”、“申購良機(jī)”

C．在沒有足夠證據(jù)支持的情況下，不得使用“業(yè)績(jī)優(yōu)良”、“唯一”等表述

D．“坐享財(cái)富成長(zhǎng)”、“安心享受成長(zhǎng)”38、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)和上市開放式基金(LOF)的區(qū)別主要包括__。

A．LOF的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)；而ETF與投資者互換的是基金份額與一攬子股票

B．只有大投資者(基金份額通常要求在50萬份以上)才能參與ETF一級(jí)市場(chǎng)的申購、贖回交易；而LOF在申購、贖回上沒有特別的要求

C．ETF通常采用被動(dòng)式管理方法，而LOF則可以是指數(shù)基金，也可以是主動(dòng)管理型基金

D．ETF的申購、贖回通過交易所進(jìn)行，而LOF的申購、贖回既可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行，也可以在交易所進(jìn)行39、證券投資人中，機(jī)構(gòu)投資者包括__。

A．政府機(jī)構(gòu)

B．事業(yè)法人

C．基金

D．個(gè)人40、基金銷售過程中建立客戶關(guān)系的最后一個(gè)環(huán)節(jié)是__。

A．客戶溝通

B．客戶尋找

C．確定基金銷售目標(biāo)市場(chǎng)

D．客戶的促成

41、機(jī)構(gòu)從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布時(shí)，對(duì)基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的排名期間不得少于__個(gè)月。

A．2

B．3

C．4

D．542、下列對(duì)股東表決權(quán)的論述，不正確的是__。

A．普通股東對(duì)公司重大決策參與權(quán)是平等的

B．股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán)

C．對(duì)于各個(gè)股東來說，其表決權(quán)的數(shù)量視其購買的股票份數(shù)而定

D．普通股股東只能自己出席股東大會(huì)，不得委托他人代為行使表決權(quán)43、當(dāng)投資者不僅僅投資于無風(fēng)險(xiǎn)證券和單一基金組合，所要評(píng)價(jià)的投資組合僅僅是該投資者全部投資的一個(gè)組成部分時(shí)，就會(huì)比較關(guān)注該組合的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，在這種情況下，β會(huì)被認(rèn)為是適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)度量指標(biāo)，從而對(duì)基金績(jī)效衡量的適宜指標(biāo)就應(yīng)該是____

A：特雷諾指數(shù)

B：夏普指數(shù)

C：阿爾法指數(shù)

D：詹森指數(shù)44、封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額要達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的____以上。

A：50%

B：60%

C：70%

D：80%45、認(rèn)購LOF份額，可能使用__。

A．中國結(jié)算公司上海開放式基金賬戶

B．深圳人民幣普通證券賬戶

C．中國結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶

D．深圳證券投資基金賬戶46、______是基金一切活動(dòng)的中心；______在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心的作用。__

A．基金投資者；基金投資者

B．基金管理人；基金管理人

C．基金投資者；基金管理人

D．基金管理人；基金投資者47、在基金業(yè)績(jī)相仿的情況下，基金公司的__往往決定其資產(chǎn)管理規(guī)模的大小。

A．營銷能力

B．研究能力

C．投資能力

D．風(fēng)險(xiǎn)控制能力48、__的特點(diǎn)是在開放后投資者隨時(shí)可以按基金單位凈值申購和贖回，因此其營銷是一個(gè)持續(xù)的過程。

A．混合基金

B．開放式基金

C．封閉式基金

D．股票基金49、《關(guān)于證券投資基金稅收政策的通知》規(guī)定，自2004年1月1日起，對(duì)證券投資基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入，繼續(xù)免征__。

A．所得稅

B．營業(yè)稅

C．印花稅

D．增值稅50、跟蹤誤差大致可分為__。

A．倉位型跟蹤誤差

B．結(jié)構(gòu)型跟蹤誤差

C．交易型跟蹤誤差

D．費(fèi)用型跟蹤誤差51、__基金一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對(duì)象，因此通常又被稱為“指數(shù)基金”。

A．被動(dòng)型

B．主動(dòng)型

C．成長(zhǎng)型

D．收入型52、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)委員會(huì)成立于____年。

A：1991

B：2001

C：2002

D：200353、基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績(jī)，基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近__個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)。

A．5

B．3

C．8

D．1054、下列屬于股指期貨功能的有__。

A．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避功能

B．資產(chǎn)配置功能

C．跨期交易功能

D．價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能55、按__分類，有價(jià)證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。

A．證券發(fā)行主體的不同

B．是否在證券交易所掛牌交易

C．募集方式

D．證券所代表的權(quán)利性質(zhì)56、目前我國證券投資基金營銷渠道包括__。

A．證券公司

B．保險(xiǎn)公司

C．商業(yè)銀行

D．基金管理公司直銷中心57、基金銷售機(jī)構(gòu)出現(xiàn)使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形的，中國證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)局可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的基金銷售機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，采取__等行政監(jiān)管措施。

A．監(jiān)管談話

B．出具警示函