2015年下半年廣西證券從業(yè)資格考試：證券公司的設(shè)立和主要業(yè)務(wù)考試試題

2015年下半年廣西證券從業(yè)資格考試：證券公司的設(shè)立和主要業(yè)務(wù)考試試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、（）是根據(jù)資本市場環(huán)境及經(jīng)濟(jì)條件對資產(chǎn)配置狀態(tài)進(jìn)行動態(tài)調(diào)整，從而增加投資組合價值的積極戰(zhàn)略。A．動態(tài)資產(chǎn)配置策略B．投資組合保險策略C．恒定混合策略D．買入并持有策略2、在基金的投資組合管理過程中，__最為重要，對基金投資組合的最終表現(xiàn)有著決定性的影響。A．資產(chǎn)配置決策B．制定投資政策C．進(jìn)行證券分析D．修正投資組合3、上證綜合指數(shù)以__為樣本。A．滬、深兩市全部上市股票B．滬市全部上市股票C．滬市排名前100上市股票D．深市全部上市股票4、1999年11月4日，美國國會通過__標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度的終結(jié)。A．《證券交易所法》B．《格林斯潘法》C．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》D．《格林斯—斯蒂格爾法案》5、進(jìn)行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的__協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。A．信用狀況B．交易記錄C．資金實力D．交易規(guī)模6、投資者可以將其托管證券從一個證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另外一個證券營業(yè)部，這一過程為__。A．轉(zhuǎn)托管B．雙重托管C．復(fù)合托管D．指定托管7、認(rèn)股權(quán)證價格比其可選購股票價格的漲跌速度要__A．快B．慢C．同步D．不確定8、假設(shè)在20個季度內(nèi)，股票市場出現(xiàn)上揚的季度數(shù)有12個，其余8個季度則出現(xiàn)下跌。在股票市場上揚的季度中，擇時損益為正值的季度數(shù)有10個；在股票市場出現(xiàn)下跌的季度中，擇時損益為正值的季度數(shù)為6個，該基金的成功概率為__。A．58.33%B．68.33%C．75%D．83.33%9、當(dāng)政府采取強有力的宏觀調(diào)控政策，緊縮銀根，則__。A．公司通常受惠于政府調(diào)控，盈利上升B．投資者對上市公司盈利預(yù)期上升，股價上揚C．居民收入由于升息而提高，將促使股價上漲D．企業(yè)的投資和經(jīng)營會受到影響，盈利下降10、各分析流派中以“獲取平均的長期收益率”為投資目標(biāo)的是__。A．基本分析流派B．技術(shù)分析流派C．學(xué)術(shù)分析流派D．心理分析流派

11、以下說法正確的是（）。A．在大多數(shù)投資者對股市抱樂觀態(tài)度時，促使股價上漲B．在大多數(shù)投資者對股市前景過于悲觀時，致使股價下跌C．大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時，市場交易量就會減少，股價往往呈現(xiàn)盤整格局D．在大多數(shù)投資者對股市前景過于悲觀時，致使股價上漲12、股票是一種有價證券，其最基本的特征是__。A．收益性B．流動性C．永久性D．風(fēng)險性13、目前我國金融債券的最長年限為__年。A．10B．15C．20D．3014、向不特定對象公開募集股份應(yīng)當(dāng)符合最近__個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于__。A．3；6%B．2；5%C．2；6%D．3；5%15、新設(shè)合并，指兩個或兩個以上的公司各自解散，在此基礎(chǔ)上設(shè)立一個新的股份有限公司，這個新設(shè)的股份有限公司——原有幾個公司的全部資產(chǎn)和業(yè)務(wù)。B．20%C．30%D．40%6、發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)大信貸資金來源的手段，與存款相比它有__的特點。A．專用性B．集中性C．高利性D．流動性7、下列關(guān)于證券分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律的說法，不正確的是__。A．證券分析師必須以真實姓名執(zhí)業(yè)B．證券分析師的執(zhí)業(yè)活動應(yīng)當(dāng)接受所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的管理，在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)充分尊重和維護(hù)所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的合法利益C．證券分析師及其執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)不得在公共場合及媒體對其自身能力進(jìn)行過度或不實的宣傳，更不得捏造事實以招攬業(yè)務(wù)D．證券分析師可以兼營或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)，但不得超過三家8、發(fā)審委會議審核上市公司公開發(fā)行股票申請，適用__。A．特別程序B．特殊程序C．一般程序D．普通程序9、下列屬于資產(chǎn)重組過程中的關(guān)聯(lián)交易行為是__。A．上市公司受讓和置換其集團(tuán)公司資產(chǎn)B．集團(tuán)公司占用其控股的上市公司資金C．上市公司購買其集團(tuán)公司生產(chǎn)的產(chǎn)品D．集團(tuán)公司負(fù)擔(dān)其控股的上市公司廣告費用10、H股公司上市后的公司治理要求是，公司上市后須指定至少（）名獨立非執(zhí)行董事。A．1B．2C．3D．5

11、基金信息披露的實質(zhì)性原則包括__。A．真實性原則B．準(zhǔn)確性原則C．規(guī)范性原則D．及時性原則12、包含證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、異地資金集中清算中心(異地清算代理機(jī)構(gòu))、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、投資者四方面的清算模式稱為__。A．一級清算模式B．二級清算模式C．三級清算模式D．四級清算模式13、基金托管人在基金募集階段的主要工作有__。A．刻制基金業(yè)務(wù)用章、財務(wù)用章B．開立基金的各類資金賬戶、證券賬戶C．建立基金賬冊D．將基金有關(guān)參數(shù)輸入監(jiān)控系統(tǒng)14、按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為__。A．契約型基金和公司型基金B(yǎng)．封閉式基金和開放式基金C．國債基金、股票基金、貨幣市場基金D．成長型基金、收入型基金和平衡型基金15、下列各項中，不屬于優(yōu)先置產(chǎn)理論觀點的是（）。A．債券市場不是分割的B．利率期限結(jié)構(gòu)和債券收益率曲線是由不同市場的供求關(guān)系決定的C．投資者會考查整個市場并選擇溢價最高的債券品種進(jìn)行投資D．任何一種期限的債券利率都與其他債券的利率相聯(lián)系16、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則有__。A．遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，不得有欺詐客戶的行為B．遵循公平、公正的原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，誠實守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突C．應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國證監(jiān)會申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格D．應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，按資產(chǎn)管理合同的約定對客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運作17、對于托管人資格，《合格境外投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》規(guī)定了應(yīng)當(dāng)具備下列哪些條件__A．設(shè)有專門的資產(chǎn)管理部門B．實收資本不少于80億元人民幣C．有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員D．具備安全、高效的清算、交割能力E．最近3年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄18、下列敘述正確的是__。A．歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷B．歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多C．歐洲債券和外國債券在發(fā)行納稅方面不存在差異D．外國債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行，在一個國家或幾個國家同時承銷19、合格境外機(jī)構(gòu)投資者委托的托管人應(yīng)當(dāng)配備熟悉__等方面的專業(yè)人員負(fù)責(zé)結(jié)算業(yè)務(wù)。A．電腦B．財務(wù)C．投資D．結(jié)算20、哈里·馬柯威茨模型所需要的基本輸入包括（）。A．證券的期望收益率B．貝塔系數(shù)C．方差D．兩證券之間的協(xié)方差21、基金管理公司通常設(shè)有監(jiān)察稽核部門和風(fēng)險管理部門，全面負(fù)責(zé)基金管理公司的監(jiān)察稽核和風(fēng)險控制工作，對__負(fù)責(zé)。A．董事會B．監(jiān)事會C．股東會D．總經(jīng)理22、進(jìn)行資產(chǎn)配置時構(gòu)造最優(yōu)組合的內(nèi)容有__。A．確定不同資產(chǎn)投資之間的相關(guān)程度B．確定不同資產(chǎn)投資之間的投資收益率相關(guān)程度C．計算組合的期望收益率D．計算資產(chǎn)配置的風(fēng)險23、張某為某證券公司的保薦代表人，證券公司派張某負(fù)責(zé)甲公司證券發(fā)行上市的保薦工作。根據(jù)規(guī)定，在從事保薦工作過程中，張某的下列行為正確的是__。A．為了能夠讓發(fā)行人證券能夠順利上市發(fā)行，指導(dǎo)其如何修改公司賬簿B．一切按照公司負(fù)責(zé)人的意思行事C．朋友詢問張某關(guān)于該公司的相關(guān)信息，因涉及公司商業(yè)秘密而被張某拒絕D．由于公司資本不符合上市規(guī)定，建議公司先行注資，等證券上市后再將注資撤回24、系列基金的特點是__。A．多個基金共用一個基金合同B．子基金獨立運作C．子基金之間可相互轉(zhuǎn)換D．以其他基金為投資對象25、下列說法錯誤的是__。A．注冊制