2015年下半年湖北省期貨從業(yè)法律法規(guī)第五章：行為規(guī)則考試題

2015年下半年湖北省期貨從業(yè)法律法規(guī)第五章：行為規(guī)則考試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、客戶需要委托他人辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中__。A．指定受托人并明確其受托權(quán)限B．約定聯(lián)絡(luò)方式C．約定指令下達(dá)方式D．約定受托人的違約責(zé)任2、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)（）申請(qǐng)從業(yè)資格。A．向中國證監(jiān)會(huì)B．向其所在機(jī)構(gòu)C．向期貨業(yè)協(xié)會(huì)D．事先通過其所在機(jī)構(gòu)向期貨業(yè)協(xié)會(huì)3、證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．1B．2C．3D．64、某投機(jī)者以8.00美元/蒲式耳的執(zhí)行價(jià)格賣出1份9月份小麥看漲期權(quán)，權(quán)利金為0.25美元/蒲式耳；同時(shí)以相同的執(zhí)行價(jià)格買入1份12月份小麥看漲期權(quán)，權(quán)利金為0.50美元/蒲式耳。到8月份時(shí)，該投機(jī)者買入9月份小麥看漲期權(quán)，權(quán)利金為0.30美元/蒲式耳，賣出權(quán)利金為0.80美元/蒲式耳的12月份小麥看漲期權(quán)。已知每手小麥合約為5000蒲式耳，則該投資者盈虧情況是__美元。A．虧損250B．盈利1500C．虧損1250D．盈利12505、侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依（）確定管轄。A．期貨公司住所地B．當(dāng)事人選擇的訴由C．被侵權(quán)人住所地D．違約人住所地6、應(yīng)用旗形形態(tài)時(shí)應(yīng)注意__。A．旗形不具有測(cè)算功能B．旗形出現(xiàn)前，一般應(yīng)有一個(gè)旗桿C．旗形持續(xù)的時(shí)間不能太長(zhǎng)D．旗形形成之前和突破之后，成交量都很小7、套期保值的核心是______。A．?dāng)?shù)量相等B．方向相反C．方向相同D．風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖8、（）反映期貨價(jià)格非理性波動(dòng)的程度。A．市場(chǎng)資金總量變動(dòng)率B．市場(chǎng)資金集中度C．現(xiàn)價(jià)期價(jià)偏離率D．期貨價(jià)格變動(dòng)率9、下列情形中，情節(jié)嚴(yán)重可構(gòu)成非法經(jīng)營罪的是（）。A．未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券、期貨或保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的B．未給國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的C．以所經(jīng)營的商品進(jìn)行虛假宣傳的D．捏造并散布虛假事實(shí)，損害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手商業(yè)信譽(yù)的10、歐洲美元定期存款期貨合約實(shí)行現(xiàn)金結(jié)算方式是因?yàn)椤：它不易受利率波動(dòng)的影響B(tài)：交易者多，為了方便投資者C：歐洲美元定期存款不可轉(zhuǎn)讓D：歐洲美元不受任何政府保護(hù)，因此信用等級(jí)較低

11、期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)可以__。A．減輕處罰B．從輕處罰C．免予處罰D．將其作為立功表現(xiàn)12、客戶保證金不足時(shí)，應(yīng)及時(shí)追加保證金或（）。A．繼續(xù)交易B．向期貨公司借款C．自行平倉D．向銀行借款13、期貨公司經(jīng)理層人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須提交名推薦人的書面意見．A：5B：3C：2D：114、下列關(guān)于期貨交易的場(chǎng)所說法正確的是（）。A．期貨交易可以任意選擇交易所B．期貨交易必須在依法設(shè)立的期貨交易所進(jìn)行C．期貨交易必須在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行D．期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行15、目前，西方各國運(yùn)用的比較多而且十分靈活有效的貨幣政策工具為____A：法定存款準(zhǔn)備金D．期貨公司借入的次級(jí)債務(wù)6、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，不需要向中國證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料是。A：理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷B：擬任用高級(jí)管理人員及其親屬的名單及簡(jiǎn)歷C：場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明D：擬加入會(huì)員或者股東出資證明7、某投機(jī)者以20美分/蒲式耳的權(quán)利金買入小麥美式看漲期貨期權(quán)，執(zhí)行價(jià)格為1200美分/蒲式耳。之后期貨價(jià)格上升至1240美分/蒲式耳。則權(quán)利金上升至60美分/蒲式耳。則該投機(jī)者可以__。A．要求履約，即按1240美分/蒲式耳賣出期貨B．賣出期權(quán)對(duì)沖平倉C．要求履約，即按1200美分/蒲式耳買入期貨D．要求履約，即按1240美分/蒲式耳買入期貨8、在套期保值操作中控制基差風(fēng)險(xiǎn)的主要方法有__。A．適當(dāng)選擇期貨合約的標(biāo)的資產(chǎn)B．適當(dāng)選擇交割月份C．充分利用基差套利D．選擇流動(dòng)性較弱的期貨合約9、嘯天期貨經(jīng)紀(jì)公司違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶天笑的資金，情節(jié)嚴(yán)重。對(duì)此，應(yīng)當(dāng)（）。A．對(duì)嘯天公司判處罰金B(yǎng)．對(duì)嘯天公司的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金C．對(duì)嘯天公司的其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金D．對(duì)嘯天公司的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處三年以上十年以下有期徒刑10、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的__和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。A．客戶情況B．資信情況C．資本充足情況D．成交情況

11、因期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的波動(dòng)不完全一致，而影響套期保值效果的風(fēng)險(xiǎn)屬于____A：操作風(fēng)險(xiǎn)B：流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C：基差風(fēng)險(xiǎn)D：決策風(fēng)險(xiǎn)12、在我國，交割倉庫不得有（）行為。A．出具虛假倉單B．違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫C．泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D．參與期貨交易13、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括（）。A．基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金B(yǎng)．結(jié)算準(zhǔn)備金C．變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金D．交易保證金14、下列選項(xiàng)中。不屬于會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)是（）。A．主持期貨交易所的日常工作B．?dāng)M訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案C．?dāng)M訂期貨交易所章程、交易規(guī)則修改方案D．?dāng)M訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃15、下列關(guān)于期現(xiàn)套利的說法，正確的有__。A．期現(xiàn)套利同時(shí)涉及期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)B．期現(xiàn)套利有助于期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格的趨同C．若期貨價(jià)格高于現(xiàn)貨價(jià)格加持倉費(fèi)用，則可通過買入現(xiàn)貨賣出期貨進(jìn)行套利D．商品期現(xiàn)套利最常見的就是買入期貨同時(shí)賣出現(xiàn)貨16、下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的表述，正確的有．A：首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查B：首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督、檢查C：期貨公司可以根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理的需要決定設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官崗位D：首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)17、下列關(guān)于商品期貨的說法，正確的有__。A．活牲畜可以作為期貨合約標(biāo)的物B．商品期貨是最早的期貨交易種類C．金屬期貨不屬于商品期貨D．商品期貨是以實(shí)物商品為標(biāo)的物的期貨合約18、下列關(guān)于公司制期貨交易所董事長(zhǎng)職權(quán)的表述正確的是（）。A．主持股東大會(huì)B．組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作C．主持董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)日常工作D．檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告19、下列關(guān)于基差的說法，正確的有__。A．套期保值的效果主要由基差的變化決定B．基差=期貨價(jià)格-現(xiàn)貨價(jià)格C．特定的交易者可以擁有自己特定的基差D．正向市場(chǎng)中，基差為正值20、持倉費(fèi)是指為擁有或保留商品、資產(chǎn)等支付的__等費(fèi)用總和。A．交易手續(xù)費(fèi)B．保險(xiǎn)費(fèi)C．利息D．倉儲(chǔ)費(fèi)21、6月1日，某美國進(jìn)口商預(yù)期3個(gè)月后需支付進(jìn)口貨款2.5億日元，目前的即期匯率為USD／JPY=146.70，該進(jìn)口商為避免3個(gè)月后因日元升值而需付出更多的美元來兌換成日元，就在CME外匯期貨市場(chǎng)進(jìn)行。A：多頭套期保值B：空頭套期保值C：賣出套期保值D：買入套期保值22、期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性主要包括__。A．期貨市場(chǎng)充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)B．減緩和消除期貨市場(chǎng)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要C．適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國際化發(fā)展的需要D．保護(hù)投資者利益免受損失的需求23、從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》，上述機(jī)構(gòu)包括__。A．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員B．從事外匯期貨交易的商業(yè)銀行C．期貨交易所的期貨公司結(jié)算會(huì)員D．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)24、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有，應(yīng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告。A：涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的B：期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的C：期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的D：股東干預(yù)