山東郵政培訓(xùn)題庫(kù)

一、單選題 答案1依據(jù)我們我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金對(duì)象的是 CA上市交易的股票B上市交易的國(guó)債C期貨D上市交易的企業(yè)2基金托管費(fèi)用通常按()的肯定比例提取 BA基金資產(chǎn)總值B基金資產(chǎn)凈值C基金負(fù)債D基金總份額3認(rèn)購(gòu)公司型基金的投資人是基金公司的() CA管理層B基金投資者C股東D基金管理人4分別交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與()可以分別交易 AA認(rèn)股權(quán)B認(rèn)債權(quán)C轉(zhuǎn)換權(quán)D期權(quán)5依據(jù)我們我國(guó)的《個(gè)人所得稅法》規(guī)定，下列收入中可免繳個(gè)人所得稅的是()DA個(gè)人投資的公司債券利息B股息C紅利D國(guó)債和我國(guó)發(fā)行的金融債券的利息收入 B6關(guān)于我們我國(guó)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()A指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，商定在肯定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券B發(fā)行人應(yīng)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)C需由在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)且具備債券評(píng)級(jí)資質(zhì)的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)D全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易供應(yīng)服務(wù)7下列哪項(xiàng)衍生工具通常在OTC市場(chǎng)交易() AA遠(yuǎn)期合約B期貨C期權(quán)D權(quán)證8通常說(shuō)的“金邊債券”是指() DA企業(yè)債券B金融債券C以黃金儲(chǔ)備為擔(dān)保而發(fā)行的債券D政府債券一般狀況下，下列證券中，哪種證券是沒(méi)有期限的 CA債券B證券投資基金C股票D期貨一般股東在股份公司解散清算時(shí)，有權(quán)要求取得公司按規(guī)定清償后的 DA紅利C歐元對(duì)瑞士法郎D英鎊期貨86證券市場(chǎng)的自律性組織包括() ABDA證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B證券交易所C證監(jiān)會(huì)D證券業(yè)協(xié)會(huì)87創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)生以下事項(xiàng)后，應(yīng)準(zhǔn)時(shí)披露的有() ABCDA董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)作出決議B股東大會(huì)作出決議C簽署意向書或者合同D公司知悉或者理應(yīng)知悉重大大事發(fā)生時(shí)88中國(guó)證券登機(jī)結(jié)算公司為證券交易供應(yīng)集中()服務(wù) BCDA場(chǎng)所和設(shè)施B登機(jī)C存管D結(jié)算89下列屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)類機(jī)構(gòu)投資者的有() ABCA商業(yè)銀行B誠(chéng)懇信用合作社C農(nóng)村信用合作社D保險(xiǎn)公司90作為有價(jià)證券，債券和股票具有的相同點(diǎn)是() ACA都屬于有價(jià)證券B權(quán)力相同C都是籌措資金的手段D風(fēng)險(xiǎn)相同91股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具包括() BCDA貨幣期貨B股票期貨C股票期權(quán)D股票指數(shù)期權(quán)92證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則要求從業(yè)人員() ABCA誠(chéng)懇守信B勤勉盡責(zé)C維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)D維護(hù)所在公司和其他相關(guān)的合法權(quán)益93基金管理人遇到()等特別狀況，有權(quán)暫停資產(chǎn)估值 ABA基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他緣由暫停營(yíng)業(yè)時(shí)B因不行抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法精確 評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值C基金管理人因主觀緣由難以評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值D基金托管人無(wú)法精確 復(fù)核時(shí)94指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)包括() ABCDA費(fèi)用低廉B在以機(jī)構(gòu)投資者為主的市場(chǎng)中，指數(shù)基金可獲得市場(chǎng)平均收益率C風(fēng)險(xiǎn)較小D指數(shù)基金可以作為避險(xiǎn)套利的工具95金融期貨與金融期權(quán)的不同之處包括() ABCDA基礎(chǔ)資產(chǎn)不同B交易權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同C盈虧特點(diǎn)不同D履約保證不同96與其他債券相比，政府債券的特點(diǎn)是() ABCDA平安性高B流通性強(qiáng)C收益穩(wěn)定D免稅待遇97我們我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所打算終止其股票ABCD上市交易()A公司股本總額，股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍達(dá)不到上市條件B公司不依據(jù)規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作假，拒絕訂正C公司最近3年連續(xù)虧損，在其后一年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利D公司解散或者被宣告破產(chǎn)98依據(jù)《證券公司監(jiān)督條例》，下列關(guān)于證券公司獨(dú)立董事的表述中，正確有() ACA獨(dú)立董事不得在本證券公司擔(dān)當(dāng)除董事、董事會(huì)特地委員會(huì)成員以外的服務(wù)B獨(dú)立董事有一票拒絕權(quán)C獨(dú)立董事不得與本證券公司存在可能阻礙其作出獨(dú)立、客觀推斷的關(guān)系D獨(dú)立董事可以是本公司董事的配偶99下列項(xiàng)目中屬于債權(quán)類資產(chǎn)遠(yuǎn)期合約的基礎(chǔ)工具的有() ABCDA定期存款單B短期債券C商業(yè)票據(jù)D長(zhǎng)期債券100依據(jù)流通受限與否分類，屬于已上市流通股份的是() BCDA優(yōu)先股BA股CB股DH股101與證券交易所相比，場(chǎng)外交易的優(yōu)勢(shì)在于() CDA交易設(shè)施先進(jìn)B交易速度快C交易成本低D管理與證券交易所寬松102證券投資基金的資產(chǎn)總值包括() ABCDA基金擁有的各類證券的價(jià)值B銀行存款本息C基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款D其他投資所形成的價(jià)值103以下關(guān)于亞洲債券說(shuō)法正確的事() ABDA在亞洲地區(qū)發(fā)行和交易B需求方來(lái)自包括亞洲各經(jīng)濟(jì)體在內(nèi)的全球投資者C用國(guó)際通用貨幣計(jì)價(jià)D供應(yīng)方大都來(lái)自亞洲經(jīng)濟(jì)體104機(jī)構(gòu)投資者在資金來(lái)源、投資項(xiàng)目等方面雖然不同，但一般具有()特點(diǎn) BCA投資資金來(lái)源分散而量小B可通過(guò)適當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)組合以分散風(fēng)險(xiǎn)C收集和分析信息的力量強(qiáng)D只強(qiáng)調(diào)盈利105交易所的組織形式主要有（）A聯(lián)合制B公司制C合伙制D會(huì)員制106上證企業(yè)債指數(shù)需要修正的狀況有（）A企業(yè)債新上市B暫停交易C發(fā)行量變動(dòng)D終止交易107我們我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有（）等權(quán)利A共享基金財(cái)產(chǎn)收益B參加安排清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)C依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額D依據(jù)規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)108債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含的含義有（）A發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體B投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體C發(fā)行人必需在商定的時(shí)間付息還本D債券發(fā)行反映了發(fā)行者利投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且這一關(guān)系的法律憑證109關(guān)于歐洲債券，以下說(shuō)法正確的是A歐洲債券票面使用的貨幣一般是可可自由兌換的貨幣B歐洲債券是在20世紀(jì)30年月消失的C歐洲債券是國(guó)際債券的一種D歐洲債券市場(chǎng)以眾多創(chuàng)新新品種而著稱110證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)是指下列評(píng)級(jí)對(duì)象開展資信評(píng)級(jí)服務(wù)（）A中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債券型結(jié)構(gòu)性融資證券B在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債券型結(jié)構(gòu)性融資證券，國(guó)債除外C在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債券型結(jié)構(gòu)性融資證券，包括國(guó)債D以上都對(duì)推斷題111證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是理事會(huì)A正確B錯(cuò)誤112一般股股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購(gòu)價(jià)格與股權(quán)登記日的關(guān)系A(chǔ)正確B錯(cuò)誤113場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所的必要補(bǔ)充A正確B錯(cuò)誤114證券公司的設(shè)立申請(qǐng)?jiān)讷@批后，應(yīng)先申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登機(jī)，然后向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)許可證A正確B錯(cuò)誤BDABCABCDABCDACDAB115資本利得又稱資本損益，是指證券買入價(jià)與賣出價(jià)之間的差額BDABCABCDABCDACDABAB116AB117AB118AB119AB120AB121AB122AB123AB124AB125AB126AB127AB128AB129AB130正確錯(cuò)誤TOC\o"1-5"\h\z債券是一種虛擬資本，是實(shí)際運(yùn)用的真實(shí)資本的證書 A正確錯(cuò)誤進(jìn)展?jié)摿薮蟮钠髽I(yè)能供應(yīng)高酬勞率的證券，這些企業(yè)的籌資成本也比較低 A正確錯(cuò)誤與ETF不同，L0F不肯定采納指數(shù)基金模式 A正確錯(cuò)誤在面值肯定的狀況下，調(diào)整債券的發(fā)行價(jià)格可以使投資者的實(shí)際收益率接近市場(chǎng)收益率的水平A正確錯(cuò)誤股票持有者可以通過(guò)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓收回投資資金，所以股票是一種投資期限的投資 B正確錯(cuò)誤在核準(zhǔn)發(fā)行制度下，發(fā)行人只要披露有關(guān)信息，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未被證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)拒絕注B冊(cè)，即可進(jìn)行證券發(fā)行，無(wú)須再經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)正確錯(cuò)誤金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化是國(guó)際證券市場(chǎng)的進(jìn)展趨勢(shì) A正確錯(cuò)誤我們我國(guó)《證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國(guó)境內(nèi)、外的股票、債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定B的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管正確錯(cuò)誤歐洲債券是指發(fā)行地在歐洲的外國(guó)債券 B正確錯(cuò)誤反映日本股市變動(dòng)狀況具有代表性的指數(shù)是日經(jīng)225種股價(jià)指數(shù)和日經(jīng)500種股價(jià)指數(shù)A正確錯(cuò)誤TOC\o"1-5"\h\z申請(qǐng)?jiān)趧?chuàng)業(yè)板上市的公司，發(fā)行前股本不得少于3000萬(wàn)元 B正確錯(cuò)誤龍債券市場(chǎng)是指在中國(guó)發(fā)行的一種以非亞洲我國(guó)的地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的公開債券市場(chǎng) B正確錯(cuò)誤我們我國(guó)目前資本項(xiàng)目下的外匯收支已經(jīng)完全實(shí)現(xiàn)了對(duì)外開放 B正確錯(cuò)誤全國(guó)社會(huì)保障基金的資金來(lái)源主要由包括企業(yè)等用人單位和勞動(dòng)者或公民個(gè)人繳納的B社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)以及我國(guó)財(cái)政賜予肯定補(bǔ)貼組成正確錯(cuò)誤監(jiān)察系統(tǒng)是證券交易所履行一線監(jiān)管職能，維護(hù)市場(chǎng)交易秩序的重要技術(shù)平臺(tái) AA正確B錯(cuò)誤131依據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為交易所交易的衍生工具和嵌入式衍生工具 BA正確B錯(cuò)誤132國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)及其監(jiān)管執(zhí)行機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的成立，標(biāo)志著中國(guó)資本市場(chǎng)開頭A逐步納入全國(guó)統(tǒng)一監(jiān)管框架A正確B錯(cuò)誤133按我們我國(guó)規(guī)定，企業(yè)年金不行以由受托人指定的專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資 BA正確B錯(cuò)誤134目前我們我國(guó)的證券投資基金主要投資于國(guó)內(nèi)依法公開發(fā)行上市股票，非公開發(fā)行股A票、國(guó)債、企業(yè)債券、公司債券、貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等A正確B錯(cuò)誤135股份公司發(fā)行股票是一種吸引認(rèn)購(gòu)者投資以籌措公司債務(wù)資本的手段 BA正確B錯(cuò)誤136無(wú)記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均不記載股東姓名的股票 AA正確B錯(cuò)誤137證券登記結(jié)算公司依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)定收取的各類結(jié)算資金和證券，只能按業(yè)務(wù)規(guī)章用于已成A交的證券交易的清算交收，不得被強(qiáng)制執(zhí)行A正確B錯(cuò)誤138有限售條件股份不包括因股權(quán)分置改革臨時(shí)鎖定的高級(jí)管理人員持有的股份 BA正確B錯(cuò)誤139基金份額持有人不必?fù)?dān)當(dāng)基金虧損或終止的責(zé)任 BA正確B錯(cuò)誤140在股票交易所交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)、目前我們我國(guó)各家商業(yè)銀行推廣的外匯結(jié)構(gòu)化理A財(cái)產(chǎn)品等都是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具的典型代表A正確B錯(cuò)誤141依據(jù)我們我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，商業(yè)銀行發(fā)行的混合資本債券到期前，假如發(fā)行人核心資本充B分率不低于0.04,發(fā)行人不行以延期支付利息A正確B錯(cuò)誤142上市公司披露的全部定期報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告必需經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的B會(huì)計(jì)事物所審計(jì)A正確B錯(cuò)誤143除金融遠(yuǎn)期合約，金融互換，金融期貨，金融期權(quán)，這4種常見的金融衍生工具外，還A可以采用其結(jié)構(gòu)化特性，通過(guò)相互結(jié)合或者與基礎(chǔ)金融工具相結(jié)合，開發(fā)設(shè)計(jì)出更多的具有簡(jiǎn)單特性的結(jié)構(gòu)化金融衍生工具A正確B錯(cuò)誤歐洲債券所使用的面值貨幣規(guī)定為歐元 B正確錯(cuò)誤證券公司的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)既包括通過(guò)證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)，也包括柜臺(tái)代理買賣證A券業(yè)務(wù)正確錯(cuò)誤金融衍生工具與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量的聯(lián)動(dòng)關(guān)系是線性關(guān)系 B正確錯(cuò)誤認(rèn)購(gòu)權(quán)證明質(zhì)上屬看漲期權(quán)，其持有人有權(quán)按規(guī)定價(jià)格購(gòu)買基礎(chǔ)資產(chǎn) A正確錯(cuò)誤只有當(dāng)貨幣資本與產(chǎn)業(yè)資本相分別，貨幣資本本身取得了一種社會(huì)性質(zhì)是，公司股票和A債券等信用工具才會(huì)被充分采用正確錯(cuò)誤股市每日開盤價(jià)是由證券交易所打算的 B正確錯(cuò)誤我們我國(guó)《保險(xiǎn)法》規(guī)定，保險(xiǎn)資金不能投資于證券投資基金和股權(quán)性證券 B144AB145AB146AB147AB148AB149AB150AB正確錯(cuò)誤B股息C收益D剩余財(cái)產(chǎn)11中心銀行提高法定存款預(yù)備金率，則商業(yè)銀行可貸資金 BA增加B削減C不變D不確定12被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可在（）內(nèi)不受理其職業(yè)證書C的申請(qǐng)A1年B2年C3年D4年13權(quán)證發(fā)行時(shí)，履約擔(dān)保的標(biāo)的證券數(shù)量等于 CA權(quán)證上市數(shù)量+行權(quán)比例*擔(dān)保系數(shù)B權(quán)證上市數(shù)量*行權(quán)比例+擔(dān)保系數(shù)C權(quán)證上市數(shù)量*行權(quán)比例*擔(dān)保系數(shù)D權(quán)證上市數(shù)量/行權(quán)比例*擔(dān)保系數(shù)14優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對(duì)公司的（） BA債權(quán)B全部權(quán)C支配權(quán)D掌握權(quán)15采用期貨交易進(jìn)行套期保值的基本做法：在現(xiàn)貨市場(chǎng)買進(jìn)或賣出某種金融工具的同時(shí)，B做一筆與現(xiàn)貨交易O的期貨交易A品種、數(shù)量、期限相當(dāng)且方向相同B品種、數(shù)量、期限相當(dāng)且方向相反C品種、數(shù)量、價(jià)格相當(dāng)且方向相反D品種、風(fēng)險(xiǎn)、期限相當(dāng)且方向相反16從2002年4月起，我們我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)準(zhǔn)入實(shí)行 DA審批制B核準(zhǔn)制C注冊(cè)制D備案制17金融期貨實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均已（）交易對(duì)手 AA交易所B對(duì)方C期貨公司D證監(jiān)會(huì)18契約型基金是基于（）組織起來(lái)的代理投資方式 AA信托原理B公約原理C代理原理D托付原理19我們我國(guó)證券法規(guī)定，證券投資者愛護(hù)基金由（）繳納的資金及其他籌集的資金組成 AA證券公司B基金公司C證券交易所D證券業(yè)協(xié)會(huì)20股份公司向股東轉(zhuǎn)贈(zèng)股本實(shí)行送股的形式，這種送股的資金來(lái)源是 AA資本公雞B盈余公積C未安排利潤(rùn)D股本21由一家或幾家大基金牽頭，組成十幾家國(guó)際銀行在一個(gè)我國(guó)或幾個(gè)我國(guó)同時(shí)承銷的國(guó)際B債券是A外國(guó)債券B歐洲債券C熊貓債券D亞洲債券22以下風(fēng)險(xiǎn)最小的債券是 DA中心銀行票據(jù)B地方政府債券C長(zhǎng)期國(guó)債D短期國(guó)庫(kù)券23資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人中，證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始全部者是證券化產(chǎn)品的 BA特定目的受托人B發(fā)起人C承銷人D投資者24通常以政府的短期，中期，長(zhǎng)期，歐洲美元債券，大面額可轉(zhuǎn)讓存單等利率工具為基礎(chǔ)C資產(chǎn)的期權(quán)稱之為A股票組合棄權(quán)B貨幣棄權(quán)C利率期權(quán)D互換期權(quán)25以下不是證券交易所會(huì)員大會(huì)職權(quán)的是 AA執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議B制定和修改證券交易所章程C選舉和罷免會(huì)員理事D審議和通過(guò)理事會(huì)，總經(jīng)理的工作報(bào)告26依照我們我國(guó)證券投資法的規(guī)定，基金管理公司主要股東的注冊(cè)資本不得低于 AA3億B2億C1億D5000億27下列項(xiàng)目中，不屬于我們我國(guó)發(fā)行的鍍銅國(guó)債的是 DA記賬式國(guó)債B憑證式國(guó)債C儲(chǔ)蓄國(guó)債D長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債28上市公司應(yīng)在每一會(huì)計(jì)年度3、9月結(jié)束后的（）內(nèi)編輯完成季報(bào)并披露 AA1B2C3D429依據(jù)證券承銷管理方法規(guī)定首次公開發(fā)行股票數(shù)量在()億股以上，可以向戰(zhàn)略投資者C配售A1B2C3D430與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨交易的主要目的 CA投資B投機(jī)C套期保值D套利31目前我們我國(guó)對(duì)證券交易所達(dá)成的多邊交易采納() BA全額結(jié)算B凈額結(jié)算C豬鼻結(jié)算D全員結(jié)算32可轉(zhuǎn)換債券通常是指證券投資者可在肯定時(shí)期內(nèi)按肯定比例或價(jià)格將他轉(zhuǎn)換為肯定數(shù) D量的A一般股票B債券C優(yōu)先股D另一種股票33我們我國(guó)募集設(shè)立的第一支ETF是 BA深證50ETFB上證50ETFC深證100ETFD上證100ETF34我們我國(guó)目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的是 AA核準(zhǔn)制B注冊(cè)制C審批制D備案制35向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行駛投票權(quán)等股東權(quán)益的機(jī)構(gòu)A是A存券銀行B托管銀行C中心存托公司D證券公司36日經(jīng)225指數(shù)是()編制和發(fā)布的 AA日本經(jīng)濟(jì)新聞社B道瓊斯C日本大藏省D東京證券交易所37獨(dú)立衍生工具不包括() DA期權(quán)合約B期貨合約C互換合約D含贖回條款的公司債券38龍債券利率的確定基準(zhǔn)一般是 CA香港銀行同業(yè)拆借利率B新加坡銀行同業(yè)拆借利率C倫敦銀行同業(yè)拆借利率D美國(guó)聯(lián)邦基金利率39某股份公司發(fā)型股票1000萬(wàn)股，每股面額1元，則每股代表公司凈資產(chǎn) DA千分之一B萬(wàn)分之一C十萬(wàn)分之一D千萬(wàn)分之一40首次公開發(fā)行股票不符合證監(jiān)會(huì)詢價(jià)對(duì)象規(guī)定的是 AAQDIIB基金公司C證券公司D信托公司41持有人具有按商定條件轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司一般股選擇權(quán)的債券是 CA可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票B可交換公司債券C可轉(zhuǎn)換公司債券D收益公司債券42世界上第一個(gè)股票交易所是 AA阿姆斯特丹B安特衛(wèi)普C倫敦D費(fèi)城43債券價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增加而 AA增加B削減C不變D沒(méi)有影響44下列權(quán)利中（）是基金持有人不能直接行駛的是 AA投資決策權(quán)B收益享有權(quán)C基金份額轉(zhuǎn)讓權(quán)D基金信息知情權(quán)45金融交易衍生工具一般只需支付少量的保證金就可簽訂大額合同的金融工具的特征是 BA跨期性B杠桿性C聯(lián)動(dòng)性D不行確定性46債券是實(shí)際運(yùn)用的（）證書 AA真實(shí)資本B虛擬資本C實(shí)際資產(chǎn)D真實(shí)資產(chǎn)47滬深300期貨合約的最低保證金是合約價(jià)值的（） BA0.1B0.12C0.15D0.248 ()全部資本分為等額股份，股東以所持股份對(duì)公司擔(dān)當(dāng)責(zé)任 DA個(gè)人獨(dú)資企業(yè)B有限責(zé)任公司C合伙制企業(yè)D股份有限公司49下列衍生工具中()在OTC市場(chǎng)中交易 DA利率期貨B貨幣棄權(quán)C天琪期貨D信用召喚50依據(jù)創(chuàng)業(yè)板管理方法，創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人的定量業(yè)績(jī)指標(biāo)要求() BA發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)不少于2000萬(wàn)，持續(xù)增長(zhǎng)B發(fā)行人最近兩年盈利，最近兩年凈利潤(rùn)不少于1000萬(wàn)，持續(xù)增長(zhǎng)C發(fā)行人最近1年連續(xù)盈利，凈利潤(rùn)不少于500萬(wàn)，最近一年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬(wàn)，營(yíng)業(yè)增長(zhǎng)率不低于0.2D發(fā)行人最近1年連續(xù)盈利，凈利潤(rùn)不少于1000萬(wàn)，最近一年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬(wàn)，營(yíng)業(yè)增長(zhǎng)率不低于0.351封閉式基金期滿清產(chǎn)核資后的資金凈資產(chǎn)依據(jù)投資者的()進(jìn)行合理安排 BA投資總額B出資比例C權(quán)益大小D類型52權(quán)證是權(quán)證發(fā)行人發(fā)行的合約，發(fā)行人作為權(quán)利的()擔(dān)當(dāng)責(zé)任 BA享有者B授予者C接受者D設(shè)定者53依據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員從業(yè)準(zhǔn)則進(jìn)行自律管理的主體是 AA協(xié)會(huì)B證監(jiān)會(huì)C交易所D證券公司54 ()是指證券公司接受托付，供應(yīng)服務(wù)，幫助客戶做出投資決策獲利 AA投顧B財(cái)務(wù)顧問(wèn)C經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)D投資詢問(wèn)55目前深證中小板IP0中發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)可以通過(guò)()確定發(fā)行價(jià)格 DA靜態(tài)市盈率B動(dòng)態(tài)使用率C累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)D初步詢價(jià)56公司型基金的資產(chǎn)是托付()經(jīng)營(yíng)管理 BA董事會(huì)B基金管理公司C基金持有人大會(huì)D基金托管人57下列有關(guān)金融期貨正確的是()A與金融現(xiàn)貨相比，交易監(jiān)管程度不同 DB與一般遠(yuǎn)期交易相比，交易對(duì)象不同C按基礎(chǔ)工具劃分有4種類型D與商品期貨一樣，具有持倉(cāng)制度58上市證券存管有（）完成 BA交易所B登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C協(xié)會(huì)D證監(jiān)會(huì)59在資本市場(chǎng)占有重要地位國(guó)債是 CA短期B中期C長(zhǎng)期D無(wú)限期60從財(cái)務(wù)角度考慮，當(dāng)融資產(chǎn)生的利潤(rùn)大于利息時(shí)，給股東帶來(lái)的效應(yīng)是（） BA收益削減B收益增加C利潤(rùn)增加D成本降低二、多選題61國(guó)際債券的發(fā)行人主要有 ABCDA各國(guó)政府B政府所屬機(jī)構(gòu)C銀行或其他金融機(jī)構(gòu)D工商企業(yè)以及一些國(guó)際組織622002.12.31.中心登記公司開頭發(fā)布中國(guó)債券指數(shù)系列。正確的是 BCDA該指數(shù)系列以2002.12.31為基口B基期指數(shù)為100C該債券體系掩蓋了交易所市場(chǎng)和銀行間市場(chǎng)發(fā)行額在50億元人民幣以上，代償期一年以上的債券D樣本指數(shù)價(jià)格選取日終全價(jià) AD63證券交易所組織形式主要有（）A公司制B封閉式C開放式D會(huì)員制64下列事項(xiàng)中屬于股東大會(huì)依法行使的權(quán)力是 BCA選舉任用或解聘經(jīng)理層一下工作人員B作出修改公司章程、增加、削減注冊(cè)資本的決議C作出公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議D打算公司員工薪酬65股票分割是指1股股票均等拆成若干股，又稱（） ABA拆股B拆細(xì)C配股D回購(gòu)66依據(jù)規(guī)定，基金管理公司主要股東通常由（）組成 ACDA證券公司B外匯公司C信托公司D其他機(jī)構(gòu)67按發(fā)行對(duì)象不同，證券發(fā)行分為（） ADA公募發(fā)行B上市發(fā)行C非上市發(fā)行D私募發(fā)行68可以投資證券市場(chǎng)的各類基金包括（） ABCDA證券投資基金B(yǎng)社保基金C企業(yè)年金D社會(huì)公益基金69可作為金融衍生工具基礎(chǔ)的變量有（） ABCDA債券B股票C銀行定期存款單D天氣指數(shù)70證券公司會(huì)計(jì)系統(tǒng)的內(nèi)部掌握內(nèi)容包括（） ABCDA依據(jù)相關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和會(huì)計(jì)制度規(guī)定，結(jié)合實(shí)際狀況B建立健全的證券公司會(huì)計(jì)核算方法C加強(qiáng)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作D提高會(huì)計(jì)信息質(zhì)量71證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)遵循的全都性原則是指同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，應(yīng)（） ABA采納全都的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)B采納全都的工作程序C看狀況不同采納不同的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)D看狀況不同采納不同的工作程序72關(guān)于歐洲債券，以下說(shuō)法正確的是 ADA也稱無(wú)國(guó)籍債券B是一種傳統(tǒng)的國(guó)際債券C在美國(guó)發(fā)行的歐洲債券成為養(yǎng)雞債券D票面使用的貨幣一般是可自由兌換貨幣73我們我國(guó)《證券法》規(guī)定，發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行的（），應(yīng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)ABC當(dāng)保薦機(jī)構(gòu)A股票B可轉(zhuǎn)換股票的公司債券C公開