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2016年安徽省基金從業(yè)資格:大宗商品的投資方式考試題本卷共分為2大題60小題,作答時(shí)間為180分鐘,總分120分,80分及格。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的,請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。本大題共30小題,每小題2分,60分。)1、小李有30萬(wàn)元人民幣,根據(jù)(公司法),他至多可以投資設(shè)立__個(gè)一人有限責(zé)任公司。
A.1
B.2
C.3
D.42、基金銷(xiāo)售適用性指導(dǎo)原則中,__是指基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法,設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程,保證基金銷(xiāo)售適用性的實(shí)施。
A.全面性原則
B.客觀性原則
C.及時(shí)性原則
D.投資人利益優(yōu)先原則3、封閉式基金應(yīng)當(dāng)采用__方式分紅。
A.現(xiàn)金
B.股利
C.紅利
D.份額拆分4、根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》的規(guī)定,可以從事基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括__。
A.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
B.證券公司
C.專業(yè)基金銷(xiāo)售公司
D.商業(yè)銀行5、商業(yè)銀行的基金托管人資格由__來(lái)共同核準(zhǔn)。
A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)人民銀行
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.財(cái)政部6、我國(guó)首次頒布的規(guī)范證券投資基金運(yùn)作的行政法規(guī)是__。
A.《證券法》
B.《證券投資基金法》
C.《證券投資基金管理暫行辦法》
D.《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)管理辦法》7、世界各國(guó)和地區(qū)對(duì)證券投資基金的稱謂不盡相同,目前的稱謂有__。
A.共同基金
B.單位信托基金
C.證券投資信托基金
D.集合投資基金8、目前,我國(guó)的基金主要投資于__等。
A.國(guó)債
B.企業(yè)債券
C.權(quán)證
D.貨幣市場(chǎng)工具9、基金銷(xiāo)售的規(guī)范從內(nèi)容上主要涉及對(duì)__的規(guī)范。
A.基金投資者
B.基金銷(xiāo)售服務(wù)機(jī)構(gòu)
C.基金銷(xiāo)售行為
D.基金銷(xiāo)售人員10、基金銷(xiāo)售人員從事基金銷(xiāo)售活動(dòng),不得__。
A.同意他人以其本人的名義從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)
B.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送
C.直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)
D.與投資者以口頭約定虧損分擔(dān)
11、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券,下列敘述錯(cuò)誤的是__。
A.可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征
B.可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券
C.投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股,而轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)
D.可轉(zhuǎn)換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風(fēng)險(xiǎn),對(duì)發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)、投資者的收益卻沒(méi)有限制12、關(guān)于基金宣傳材料中登載基金投資業(yè)績(jī)的規(guī)定,下列說(shuō)法正確的有__。
A.基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī),但基金合同生效不足12個(gè)月的除外
B.基金宣傳推介材料對(duì)不同基金的業(yè)績(jī)進(jìn)行比較,應(yīng)當(dāng)使用可比的數(shù)據(jù)來(lái)源、統(tǒng)計(jì)方法和比較期間
C.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得引用不具備中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員資格的機(jī)構(gòu)提供的基金評(píng)價(jià)結(jié)果
D.基金宣傳推介材料可以通過(guò)之前投資業(yè)績(jī)來(lái)預(yù)期基金未來(lái)投資業(yè)績(jī)13、2004年年底我國(guó)推出的首只交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)是__。
B.收益性
C.風(fēng)險(xiǎn)性
D.期限性27、關(guān)于貨幣基金風(fēng)險(xiǎn),正確的說(shuō)法是__。
A.組合中平均剩余期限越低,收益越高
B.組合中平均剩余期限越低,流動(dòng)性越高
C.組合中平均剩余期限越低,利率敏感性越高
D.組合中平均剩余期限越低,信用風(fēng)險(xiǎn)越高28、基金與股票、債券的共同之處在于__。
A.同屬間接投資工具
B.風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)分散
C.價(jià)格會(huì)隨市場(chǎng)波動(dòng)而變化
D.投資理念、管理風(fēng)格及投資策略大同小異29、基金托管人資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和____核準(zhǔn)。
A:中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
B:中國(guó)人民銀行
C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)
D:國(guó)務(wù)院30、基金管理公司變更下列事項(xiàng)時(shí),無(wú)須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的有__。
A.變更股東、注冊(cè)資本或者股東出資比例
B.變更名稱、住所
C.修改章程
D.變更基金經(jīng)理二、多項(xiàng)選擇題(在每題的備選項(xiàng)中,有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意,至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選,本題不得分;少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分,本大題共30小題,每小題2分,共60分。)31、基金賬戶可用于__,以及其他債券的認(rèn)購(gòu)及交易。
A.基金
B.A股
C.國(guó)債
D.B股32、以下不屬于投資組合公告的披露事項(xiàng)的是____
A:按行業(yè)分類(lèi)的股票投資組合(股數(shù)、市值占基金資產(chǎn)凈值的比例)及股票面值合計(jì)
B:債券市價(jià)(不含國(guó)債)合計(jì)
C:國(guó)債、貨幣資金合計(jì)
D:列示基金投資中,按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前10名股票明細(xì),至少應(yīng)當(dāng)包括股票名稱數(shù)量、市值占基金資產(chǎn)凈值比例(%)33、可以通過(guò)把握買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)和調(diào)整投資策略進(jìn)行部分控制的跟蹤誤差有__。
A.倉(cāng)位型跟蹤誤差
B.費(fèi)用型跟蹤誤差
C.結(jié)構(gòu)型跟蹤誤差
D.交易型跟蹤誤差34、股票具有的特征有__。
A.收益性
B.流動(dòng)性
C.永久性
D.參與性35、下面那個(gè)不是基金當(dāng)事人____
A:基金份額持有人
B:基金管理人
C:基金托管人
D:證券公司36、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)和上市開(kāi)放式基金(LOF)的區(qū)別主要包括__。
A.LOF的申購(gòu)、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià);而ETF與投資者互換的是基金份額與一攬子股票
B.只有大投資者(基金份額通常要求在50萬(wàn)份以上)才能參與ETF一級(jí)市場(chǎng)的申購(gòu)、贖回交易;而LOF在申購(gòu)、贖回上沒(méi)有特別的要求
C.ETF通常采用被動(dòng)式管理方法,而LOF則可以是指數(shù)基金,也可以是主動(dòng)管理型基金
D.ETF的申購(gòu)、贖回通過(guò)交易所進(jìn)行,而LOF的申購(gòu)、贖回既可以在代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行,也可以在交易所進(jìn)行37、基金連續(xù)____以上發(fā)生巨額贖回,如基金管理人認(rèn)為有必要,可暫停接收贖回申請(qǐng);已經(jīng)接收的贖回申請(qǐng)樂(lè)意延緩支付贖回款項(xiàng),但不得超過(guò)正常支付時(shí)間的____,并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。
A:5個(gè)開(kāi)放日、10個(gè)工作日
B:3個(gè)開(kāi)放日、15個(gè)工作日
C:2個(gè)開(kāi)放日、20個(gè)工作日
D:2個(gè)開(kāi)放日、5個(gè)工作日38、成功的基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)實(shí)施取決于公司能否將__等相關(guān)要素組合出一個(gè)能支持企業(yè)戰(zhàn)略的、結(jié)合緊密的行動(dòng)方案。
A.行動(dòng)方案
B.組織結(jié)構(gòu)
C.決策和獎(jiǎng)勵(lì)制度
D.人力資源和企業(yè)文化39、中國(guó)的第一家證券交易所——上海證券交易所于__成立。
A.1990年7月
B.1990年12月
C.1991年7月
D.1991年12月40、__屬于證券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
A.利率風(fēng)險(xiǎn)
B.信用風(fēng)險(xiǎn)
C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
41、目前,我國(guó)的基金管理公司所開(kāi)展的業(yè)務(wù)有__。
A.企業(yè)年金管理
B.特定客戶資產(chǎn)管理
C.社?;鸸芾?/p>
D.募集、管理公募基金42、基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī),基金合同生效__,應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)。
A.6個(gè)月以上不滿1年
B.1年以上不滿10年
C.10年以上
D.15年以上43、反映股票型基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的指標(biāo)中,__能全面反映基金的經(jīng)營(yíng)成果。
A.基金分紅
B.已實(shí)現(xiàn)收益
C.份額凈值增長(zhǎng)率
D.日每萬(wàn)份基金凈收益44、國(guó)外基金銷(xiāo)售代銷(xiāo)渠道的特點(diǎn)包括__。
A.有廣泛的客戶基礎(chǔ),可以提供多樣化的客戶服務(wù)
B.更容易發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品或服務(wù)方面的不足
C.銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)、網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量眾多
D.可以代理多家公司的基金產(chǎn)品45、假設(shè)證券組合P由兩個(gè)證券組合I和Ⅱ構(gòu)成,組合Ⅰ的期望收益水平和總風(fēng)險(xiǎn)水平都比Ⅱ的高,并且證券組合Ⅰ和Ⅱ在P中的投資比重分別為0.48和0.52,那么____
A:組合P的總風(fēng)險(xiǎn)水平高于Ⅰ的總風(fēng)險(xiǎn)水平
B:組合P的總風(fēng)險(xiǎn)水平高于Ⅱ的總風(fēng)險(xiǎn)水平
C:組合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平
D:組合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平46、關(guān)于信用制度的表述錯(cuò)誤的有__。
A.信用制度的發(fā)展是促使證券市場(chǎng)發(fā)展的因素之一
B.隨著信用制度的發(fā)展,越來(lái)越多的信用工具隨之涌現(xiàn)
C.信用工具一般都有流通變現(xiàn)的要求,而證券市場(chǎng)為有價(jià)證券的流通創(chuàng)造了條件
D.信用制度的發(fā)展與證券市場(chǎng)的發(fā)展沒(méi)有必然聯(lián)系47、根據(jù)《證券投資基金法》第29條對(duì)基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的規(guī)定,基金托管人的職責(zé)以____為基礎(chǔ)。
A:安全保管基金財(cái)產(chǎn)
B:保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料
C:辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)
D:復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格48、關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨,下列論述不正確的是__。
A.股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易
B.股票指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積
C.股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來(lái)結(jié)束交易的
D.股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn),尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的49、基金投資人評(píng)價(jià)應(yīng)以基金投資人的__類(lèi)型來(lái)具體反映。
A.職業(yè)
B.收入水平
C.投資意愿
D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力50、以下不是按照債券發(fā)行者分類(lèi)的基金是__。
A.政府債券基金
B.金融債券基金
C.公司債券基金
D.垃圾債券基金51、基金半年度報(bào)告披露的__等信息值得關(guān)注。
A.報(bào)告期末基金所持有的所有股票明細(xì)及報(bào)告期內(nèi)基金累計(jì)買(mǎi)入與賣(mài)出的前50名股票明細(xì)
B.基金持有人結(jié)構(gòu)
C.基金凈值表現(xiàn)
D.重大事項(xiàng)揭示52、以下對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的描述正確的有__。
A.是國(guó)務(wù)院的附屬事業(yè)單位
B.是全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)
C.對(duì)全國(guó)的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管
D.按照國(guó)務(wù)院授權(quán)履行行政管理職能,依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)集中統(tǒng)一監(jiān)管53、資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持,發(fā)行可交易證券的一種__。
A.投資形式
B.負(fù)債形式
C.融資形式
D.資產(chǎn)形式54、中國(guó)證監(jiān)會(huì)__。
A.按照國(guó)務(wù)院授權(quán),依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)集中統(tǒng)一監(jiān)管
B.依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則
C.是全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)
D.是國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位55、根據(jù)基金份額是否固定,可以將基金分為_(kāi)___
A:公募基金和私募基金
B:封閉式基金和開(kāi)放式基金
C:股票型基金、混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金
D:契約型基金與公司型基金56、證券市場(chǎng)從無(wú)到有主要?dú)w因于__。
A.社會(huì)化大生產(chǎn)的發(fā)展
B.商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展
C.股份制的發(fā)展
D.信用制度的發(fā)展57、在我國(guó),股票型基金的資產(chǎn)投
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